GB∕T 43500-2023安全管理體系之：“7支持（7.1~7.5）”流程、風險

安全管理體系之13:“7.1總則(安全能過程預期結(jié)果(控制目標)1.通過積極建設和發(fā)展安全能力，支持安全管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進，降低安全生產(chǎn)風險，提高安全管理水平，為組織的可持續(xù)發(fā)展提供有力保障，從而支持實現(xiàn)安全管理體系的預期結(jié)果。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明1.安全發(fā)展戰(zhàn)略2.合規(guī)義務3.自身條件(預算和可用的資源限制)4.安全文化P策劃7支持“7.1總則(安全能力)”工作流程安全能力需求分析制定安全能力建設計劃或方案1.具備安全能力(安全生產(chǎn)條件)2.安全能力需求分析記錄3.安全能力建設計劃或方案4.安全能力評估記錄5.年度安全工作報告1.安全能力：包括安全技術(shù)、安全管理、安全文化等安全保障能力以及應急物資、應急響應、應急救援等事故應對處理能力2.“支持”安全管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進所涵蓋的4個領域：(1)資源(包括人員、資金、設施設施與物資、知識與技術(shù)以及外部資源)(見7.2)(2)安全文化(見7.3)(3)溝通(見7.4)(4)成文信息(見7.5)3.組織應加大對安全生產(chǎn)資金、物資、技術(shù)、人員的投入保障力度，改善安全生產(chǎn)條件。最高管理者(主要負責人)保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施(《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定要求)。D實施D實施建設和發(fā)展安全能力A改進C檢查評價安全能力持續(xù)改進和提高安全能力 “7.1總則(安全能力)”實施的技術(shù)、工具和方法：1.建設安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)、安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)、安全監(jiān)測與預警系統(tǒng)、安全應急管理信息系統(tǒng)等；2.安全生產(chǎn)標準化建設、安全管理體系建設：3.安全文化建設；4.應急準備和響應能力建設；5.與外部供方合作；6.供應鏈管理等可能用于“7.1總則(安全能力)”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點：1.對安全生產(chǎn)資金、設施設施和物資、技術(shù)、人員的投入保障力度(安全生產(chǎn)投入比例、安全設施完好率、安全培訓覆蓋率、員工安全培訓合格率、安全操作規(guī)程執(zhí)行率等):2.安全新技術(shù)、新方法的研發(fā)與應用情況：3.安全文化建設總體狀態(tài)(評估得分或等級):4.安全生產(chǎn)信息化水平/信息化安全管理水平；5.安全生產(chǎn)標準化程度、安全管理體系建設成熟度；應急響應與處理能力 1.技術(shù)風險：未及時跟進最新的安全技術(shù)和工具，可能會面臨技術(shù)滯后導致的安全風險；2.人員風險：員工的安全意識和技能水平可能存在差異，或者缺乏必要的安全技能，這可能導致內(nèi)部安全風險；3.資源不足風險：安全投入不足或者投入不當，可能導致不能滿足安全能力建設和發(fā)展安全需求；4.供應鏈風險：與供應商和合作伙伴合作可能帶來安全風險，例如供應商的安全措施不到位、合作伙伴的數(shù)據(jù)泄露等問題；5.安全能力不足：安全技術(shù)、安全管理、安全文化等安全保障能力以及應急物資、應急響應、應急救援等應急保障能力不足，可能影響支持實現(xiàn)安全管理體系的預期結(jié)果?！?.1總則(安全能力)”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.涉及的程序文件：人力資源管理程序、培訓教育管理程序、設施設施管理程序、財務資源管理程序、知識管理程序、技術(shù)管理程序、采購管理程序、(內(nèi)外部)溝通管理程序、文件控制程序、記錄控制程序2.涉及的工作文件：安全培訓教育管理規(guī)定、預算管理規(guī)定、安生生產(chǎn)費用提取和使用管理規(guī)定、安全設施設備管理規(guī)定、物資管理規(guī)定、人員招聘管理規(guī)定、業(yè)務(服務)外包管理規(guī)定、安全文化建設管理規(guī)定見7.2、7.7.4的“流程、風險與合規(guī)全面圖解”所列記錄或證據(jù)性材料安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風險與合規(guī)全面圖解安全管理體系之14-1:“7.2.1總則”流程、風險與合規(guī)全面圖解過程預期結(jié)果(控制目標)1.通過提供所需要的資源，確保組織提供建立、實施、保持和持續(xù)改進安全管理體系及其有效運行所需的資源；2.確保資源應當以及時和有效的方式提供，適合組織生產(chǎn)活動和風險控制的需要，安全風險管控和隱患排查治理等不會因資源缺乏而被擱置或受到影響，資源的分配應當考慮。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明1.組織戰(zhàn)略2.活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)和規(guī)模3.相關(guān)方需求和期望(包括安全管理專家的意見和建議)4.滿足有關(guān)合規(guī)義務的需要5.需要應對的風險(風險控制的需要)6.組織當前和未來的資源配置需求力(如人員、設備能力、素(如預算、資源數(shù)量、時間安排)8.從外部獲得資源的需求(可獲得性和適用性)信息9.資源配置(可獲得性和適用宜)的評審結(jié)果P策劃D實施A改進P策劃D實施A改進C檢查7支持“7.2資源-7.2.1總則”工作流程識別現(xiàn)有資源充分性及資源需求評價可獲得性和適用性確定所需資源(編制資源計劃或預算)獲取所需資源(包括從外部獲得資源)配置和提供資源使用、控制(監(jiān)控)和維護資源清理(盤點)和處置資源監(jiān)視和評審資源使用狀況評價資源管理績效定期對資源充分性和適宜性進行評審調(diào)整和優(yōu)化資源配置及其管理方式1.滿足安全管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進需要的資源；2.按資源分類建立)資源清單3.資源需求計劃4.年度預算及其批復文件5.資源及其配置的計劃和評審記錄6.資源采購(供應、提供)與調(diào)配記錄7.資源使用、應用或運行記錄8.資源盤點與清查記錄。9.資源維護、更新、補充、升級、改造記錄10.資源報廢或處置記錄11.資源使用效益評估記錄可供使用的所有資產(chǎn)、人員、技能、信息、技術(shù)包括工廠和設備、場地、物資和信息電子的或非電子的。識與技術(shù)、外部資源。十三條【安全投入保障義務】”確保具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構(gòu)、主要負責人或者個人經(jīng)營的投資人予以保證，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導致的后果承擔責任。3.確定并提供資源：組織應應考慮資源需求的需的資源，以建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系。4.評價可獲得性和適用性：資源的在考慮未來活動時，組織應重視資源的可獲得性和適用性。組織應經(jīng)常評價現(xiàn)有資源的使用情況，以確定改進其用途、優(yōu)化過程、實施新技術(shù)從而降低風險的機會。5.定期對資源充分性和適宜性進行評審：對資源提供適宜性的評審，可結(jié)合管理評審進行。評審時應考慮計劃的變更、新的項目和運行。在某種程度上可通過將安全目標的預期效果與實際結(jié)果在某種程度上的比較來評審資源的充分性。6.調(diào)整和優(yōu)化資源配置及其管理方式“7.2.1總則”實施的技術(shù)、工具和方法：1.成本收益分析：2.風險評估工具：3.ERP系統(tǒng)；4.財務預算信息系統(tǒng)能力 1.組織現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力不足和有限，安全投入不足或者投入不當，不能滿足安全能力建設和發(fā)展安全需求，導致工作流程受阻，影響安全運行，不能實現(xiàn)安全管理體系預期結(jié)果：2.組織無法及時從外部獲得所需的資源，過度依賴單一的外部資源供方或供應鏈中斷風險，可能導致合作關(guān)系或運行中斷，將導致組織正常運行受到嚴重沖擊；3.設施設備和物資的維護與更新不及時，可能導致影響生產(chǎn)安全；4.技術(shù)風險：未及時跟進最新的安全技術(shù)和工具，可能會面臨技術(shù)滯后導致的安全風險；5.人員風險：員工的安全意識代和技能水平可能存在差異，或者不具備必要的安全技能，可能導致影響安全績效的人員?！?.2.1總則”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.人力資源管理程序、培訓教育管理程序、設施設施管理程序、財務資源管理程序、知識管理程序、技術(shù)管理程序、采購管理程序2.涉及的工作文件：安全培訓教育管理規(guī)定、預算管理規(guī)定、安生生產(chǎn)費用提取和使用管理規(guī)定、安全設施設備管理規(guī)定、物資管理規(guī)定、人員招聘管理規(guī)定、業(yè)務(服務)外包管理規(guī)定1.按資源分類建立)資源清單2.資源需求計劃3.資源采購(供應、提供)與調(diào)配記錄4.資源使用、應用或運行記錄5.資源盤點與清查記錄。6.資源維護、更新、補充、升級、改造記錄7.資源報廢或處置記錄8.資源使用效益評估記錄9.年度預算及其批復文件10.員工花名冊11.基礎設施(固定資產(chǎn))清單12.監(jiān)視和測量設備清單13.組織知識庫安全管理體系之14-2:“7.2.2人員”流程、風險與合規(guī)全面圖解過程預期結(jié)果(控制目標)1.確保組織具備運行和控制其過程以及有效實施安全管理體系所需的合適的人員。2.確定組織中可能影響相關(guān)方滿意以及組織安全績效的工作或活動所要求的能力，并確保從事這些工作或開展這些活動的人員(如管理者、在職員工、臨時雇員、分包商、外包人員)具備相應的能力過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明1.當前工作負荷分析2.相關(guān)人員履行質(zhì)量管理體系職能和角色的能力3.崗位安全職責和權(quán)限及任職要求(崗位說明書中的任職要求)4.人員及其能力需求5.聘用額外人員或業(yè)務外包需求表6.組織戰(zhàn)略與業(yè)務目7.組織文化與價值觀8.勞動力市場需求信9.合規(guī)義務10.風險評估結(jié)果及應對風險的措施11.部門和崗位職責和權(quán)限12.目標及其實現(xiàn)的策劃13.員工培訓與發(fā)展需求14.員工現(xiàn)有能力與素質(zhì)15.員工職業(yè)生涯規(guī)策劃0實范A改進C檢查人員配備人員能力管理人員意識提升策劃0實范A改進C檢查人員配備人員能力管理人員意識提升里 保留適當?shù)某晌男畔⒆鳛槿藛T能力的證據(jù)8.安全教育培訓簽7支持“7.2語題-7.2.2人員”工作流程確定人員需求制定人力資源規(guī)劃確定影響可能影響安全結(jié)效的人員所必需具備的能力確定崗位及能為要求崗位和能力分析制定人員配備計劃(定尚/定編/定員方案及招聘計劃)崗位設置和人員配備人員招聘、選撥和調(diào)備或業(yè)務外包1.1.崗位機構(gòu)圖2.崗位需求結(jié)構(gòu)表1.1.崗位機構(gòu)圖2.崗位需求結(jié)構(gòu)表(崗位設置和能力要求表)】】/西試/工作換確定所需具備的能力(能力簡求)制定能力標準評價崗位能力3.影響安全績效的確定所需具備的能力(能力簡求)制定能力標準評價崗位能力力評估現(xiàn)有人員完成工作的能力確定人員能力保持、獲得和發(fā)展計劃或方案(包括制定安全生產(chǎn)教育和培訓計劃)4.培訓需求調(diào)查表5.能力評價標準和確定人員能力保持、獲得和發(fā)展計劃或方案(包括制定安全生產(chǎn)教育和培訓計劃)采取措施保持、獲得和發(fā)展人員能力(提供培訓/指導/重新分配工作/招轉(zhuǎn)或轉(zhuǎn)請/合作用人和工作外包等) 采取措施保持、獲得和發(fā)展人員能力(提供培訓/指導/重新分配工作/招轉(zhuǎn)或轉(zhuǎn)請/合作用人和工作外包等) 評價結(jié)施的有效性(進行能力考核)知到表反饋和調(diào)整人員能力保持、獲得和發(fā)展狀況 反饋和調(diào)整人員能力保持、獲得和發(fā)展狀況 持續(xù)優(yōu)化人員能力管理確定安全意識培養(yǎng)目標果評價表10.員工安全教育培訓檔案(員工培訓記錄表)制定安全意識培養(yǎng)計劃營造良好氛圖上培養(yǎng)安意識!(宣傳數(shù)育/開展主題活動/勵人上理查和評估安全意識狀況提供反饋和指導特續(xù)將開安全意識人員能力和意識考核與評價人員安全績效考核與評價 定期評審人員及其能力、意識充分性和適宣性人員激勵和笑勵(藥酣管理)持續(xù)優(yōu)化人員管理流程和機制1.與人員有關(guān)語(見附件A)2.人員能力(1)確定能力需求與差距：確定影響或可能影響安全績效的人員所必需具備的能力(2)確認或鑒定人員能力：對員工完成工作的能力進行定期的評估，確保這些人員在適當?shù)慕逃?、培訓和?jīng)驗的基礎上勝任工作，必要時獲得適當?shù)陌踩S可(3)采取措施獲得、保持和提高以獲得必需的能力，并評估所采取措施的有效性注1:適當措施包括向現(xiàn)有人員提供工作的人員等(4)識別培訓的需求，依據(jù)崗位風險和任職要求確定培訓需求矩陣，根據(jù)培訓計劃提供培訓，對培訓效果進行(5)安全培訓教育：培訓教育程序應考慮不同層次的職責、能力和文化程度以及風險。組織應對管理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進行教育培訓及(6)保留成文信息：保留適當?shù)某晌男畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)3.人員意識工作人員應：(1)清楚安全方針和安全目標(2)意識到其對安全管理體系有效性的貢獻作用，包括提升安全績效的益處(3)意識到不符合安全管理體系要求的影響和潛在后果(4)知悉與其相關(guān)的事件和調(diào)查結(jié)果(5)清楚與其相關(guān)的安全風險和所確定的措施(6)具備從急迫且嚴重能及其生命或健康的狀況中逃離的能力，了解為保護其免遭由此而產(chǎn)生的不當后果所做出的安排 安全管理體系之14-2:“7.2.2人員”流程、風險與合規(guī)全面圖解1.定編方法：勞動效率定編法/業(yè)務數(shù)據(jù)分析定編法/行業(yè)對標比例定編法/業(yè)務流程分析定編法；用、外包勝任的人員；(17)績效評估與反饋；激勵機制。物、文化墻、員工手冊；(6)獎勵良好的安全行為。可能用于“7.2.2人員”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點：1.從事影響其安全績效的工作的人員配置率；2.安全相關(guān)人員招聘計劃完成率；3.安全相關(guān)關(guān)鍵崗位員工離職率；4.安全培訓教育覆蓋率和有效性；5.安全培訓計劃執(zhí)行率；6.人員安全培訓教育考核合格率；7.專業(yè)人員持證(照)上崗或資質(zhì)符合率；8.安全培訓教育效果滿意度；9.員工安全培訓教育投入/安全培訓費用總支出(總投入/人均投入);10.安全培訓時間與數(shù)量；11,安全培訓效果(員工安全培訓滿意度);12.特種作業(yè)人員持證上崗率；13員工滿意程度 1.人員配備風險：(1)人員需求確定風險人員需求確定風險是指在確定組織人員需求時可能出現(xiàn)的不準確、不合理或不及時的風險，可能導致組織在招聘、培訓、人才流失等方面面臨一系列問題，從而影響組織的正常運營和持續(xù)安全發(fā)展。(2)人員配置(配備)風險：未根據(jù)崗位要求合理選擇與配置相應專業(yè)人才，可能導致專業(yè)化人才梯隊建設緩慢，從而影響單位業(yè)績提升與新業(yè)務板塊發(fā)展：在人力資源計劃實施過程中，招聘的人員與崗位要求或單位文化不夠匹配，可能對單位運行及人才儲備產(chǎn)生影響；隨著人才市場競爭的加大，人員流動性的增強，組織面臨關(guān)鍵崗位人員流失的風險以及后備人員不足的風險；隨著業(yè)務的快速發(fā)展，高技能、專業(yè)技術(shù)或管理人才不足，影響業(yè)務的持續(xù)發(fā)展；人員冗余導致直接增加成本支出、效率低下；崗位人員配備不足，導致制定業(yè)務發(fā)展；人力資源缺乏或過剩、結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機制不健全，可能導致組織發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)人力資源激勵約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導致人才流失、經(jīng)營效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國家秘密泄露；人力資源退出機制不當，可能導致法律訴訟或組織聲譽受損。2.人員能力管理風險：(1)能力需求確定風險崗位任職資格要求不滿足崗位安全職責和安全風險不匹配；需求不明確風險：未明確崗位的具體能力需求，導致招聘和培訓方向不明確，可能造成招聘和培訓資源的浪費；需求評估不準確風險：在評估崗位能力需求時，可能因評估標準不清晰、評估方法不科學等原因?qū)е略u估結(jié)果不準確，影響人員配置和培訓計劃的制定；高或過低估計能力需求風險：在確定能力需求時可能過高或過低估計實際所需能力水平，導致招聘到的人員與崗位不匹配或培訓內(nèi)容與實際需求脫節(jié)，影響工作效率和員工滿意度；需求變化風險：所處行業(yè)、市場環(huán)境和業(yè)務需求可能發(fā)生變化，導致原有能力需求不再適用，需要重新評估和調(diào)整，給組織帶來額外的招聘和培訓成本。(2)能力管理風險員工能力不足風險：部分員工缺乏必要的技安全能和知識，無法勝任所在崗位的工作要求，導致安全績效；知識和技能不足風險：人員缺乏必要的安全知識和技能，無法正確操作設備、理解檢驗和試驗要求，導致結(jié)果偏差或錯誤；經(jīng)驗不足風險：人員缺乏足夠的實踐經(jīng)驗，對復雜問題或異常情況處理能力不足，可能導致錯誤的判斷或處理。3.安全生產(chǎn)教育培訓風險安全教育培訓過程或活動安全生產(chǎn)教育培訓風險描述(1)教育培訓策劃和實施未制定安全教育培訓計劃，未實施安全培訓教育計劃；未將安全培訓工作納入本單位工作計劃并保證安全培訓工作所需資金；a從業(yè)人員進行安全培訓期間未支付工資并承擔安全培訓費用；管理部門、班組未按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓練；a沒有建立和落實常態(tài)化警示教育機制，也沒有定期、適時組織對全體從業(yè)人員的警示教育。未建立安全生產(chǎn)教育和培訓檔案，未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓情況，未記錄或未完整記錄安全生產(chǎn)教育和培訓情況，虛假記錄安全生產(chǎn)教育和培訓情況；未對培訓教育效果進行評價。(2)主要負責人和管理人員教育培訓主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員上崗后6個月內(nèi)未參加培訓考核，上崗后未取得安全培訓合格證；取證后沒有按年度進行培訓教育或培訓教育學時不夠；(3)從業(yè)人員教育培訓未對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓(包括沒有對單位主要負責人、職業(yè)衛(wèi)生管理人員、勞動者組織專門的職業(yè)衛(wèi)生培訓：對配備特種設備的安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員組織專門的特種設備安全作業(yè)培訓；未對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)風險教育培訓等)安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風險與合規(guī)全面圖解安全管理體系之14-2:“7.2.2人員”流程、風險與合規(guī)全面圖解未對從業(yè)人員、對新錄用人員及轉(zhuǎn)崗人員(含被派遣勞動者)、實習學生進行安全生產(chǎn)教育和培訓；或者培訓不合格，即上崗作業(yè)；采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設備，未對從業(yè)人員進行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓或培訓不合格，即上崗作業(yè)：未對從業(yè)人員、被派遣勞動者、實習學生如實告知有關(guān)的安全生產(chǎn)事項；4一般從業(yè)人員培訓教育不足缺少日常教育、“三級”教育、“四新”教育、轉(zhuǎn)崗、重新上崗安全培訓教育，或安全培訓教育達不到規(guī)定時間，或內(nèi)容不符合要求；a涉生產(chǎn)安全責任事故單位相關(guān)人員未重新參加安全培訓；沒有定期對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓，也沒有做到應知應會；對從業(yè)人員安全培訓的時間不符合規(guī)定，從業(yè)人員安全培訓的時間少于有關(guān)標準規(guī)定；(4)特種作業(yè)人員教育培訓特種作業(yè)人員未經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得相應資格不上崗作業(yè)，未持證上崗；特種作業(yè)人員培訓教育不符合要求，特種設備作業(yè)人員培訓教育不符合要求；特種作業(yè)人員的特種作業(yè)上崗證虛假或者已過有效期；a特種作業(yè)上崗證再復審、延期復審不合格或未按期復審，上崗作業(yè)；單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案特種作業(yè)人員轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、冒用特種作業(yè)操作證；特種作業(yè)人員偽造、涂改特種作業(yè)操作證或者使用偽造的特種作業(yè)操作證；+單位非法印制、偽造、倒賣特種作業(yè)操作證，或者使用非法印制、偽造、倒賣的特種作業(yè)操作證。(5)外來人員教育培訓未對進入生產(chǎn)」區(qū)的外來人員進行安全風險教育告知外來人員進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在單位未對其進行安全教育培訓并保存記錄；未對進入單位檢查、參觀、學習等外來人員進行安全教育?！?.2.2人員”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)程序2.涉及的工作文件：安全培訓教育管理規(guī)定、內(nèi)訓師(培訓教員)管理規(guī)外包管理規(guī)定1.人員能力(技能和資質(zhì))管理記錄(1)需要持證上崗人員(安全管理人員、特種作業(yè)人員、持照人員、關(guān)鍵安全崗位等)花名冊(2)技能證書與資質(zhì)管理記錄(技能和資格證件登記臺帳)(3)人員需求申請(4)安全關(guān)鍵崗位(安全管理人員、安全檢查員\、內(nèi)部審核員、安全信息管理員等)推薦與考核記錄(5)人員招聘、聘請記錄(6)承包方人員、勞務派遣人員、志愿者選擇與使用記錄(7)崗位變動晉升記錄(8)人員績效考核記錄2.安全教育培訓記錄(1)安全培訓需求(申請)記錄/年度教育培訓需求調(diào)查表(2)年度安全培訓計劃(3)開班/培訓請示件(4)安全培訓實施記錄(培訓通知，簽到表/考勤表，培訓組織檢查表/培訓過程監(jiān)督檢查表/查課表/班主任聽課記錄/培訓班工作日志，培訓考核記錄表/學員成績匯總統(tǒng)計)(5)三類人員持證上崗情況和管理臺賬(6)個人安全培訓登記卡(個人培訓檔案)(7)員工安全意識調(diào)查記錄(8)安全教育培訓效果評估記錄(培訓班總結(jié)/學員座談會記錄表/教師授課評價表/學員評價教學表/培訓效果(滿意度)調(diào)查問卷/培訓效果評估報告)附件A:有關(guān)人員和人員能力的應對相關(guān)術(shù)語清單類別術(shù)語名稱對術(shù)語的定義及其注解人員的術(shù)1.工作人員在組織管理下開展工作或與工作相關(guān)的活動的人員注1:工作人員包括組織的工作人員和為組織活動提供支持或服務的人員；注2;在不同安排下，人員有償或無償?shù)亻_展工作或與工作相關(guān)的活動，如定期的或臨時的、間歇性的或季節(jié)性的、偶然的或兼職的等：注3:工作人員包括最高管理者、管理類人員和非管理類人員：注4:根據(jù)組織所處的環(huán)境，在組織控制下所開展的工作或與工作相關(guān)的活動可由組織雇傭的工作人員、外部供方的工作人員、承包方、個人、勞務派遣人員、志愿者以及其工作或與工作相關(guān)的活動在一定程度上受組織共同控制的其他人員來完成；注5:與組織通過勞動合同建立起勞動關(guān)系或存在事實勞動關(guān)系的個人。2.實習學生按照專業(yè)培養(yǎng)目標和教學計劃到企業(yè)進行與專業(yè)相關(guān)的實踐性教學活動的高等學校、中等職業(yè)學校和技工學校的學生3.見習人員從高等學校、中等職業(yè)學校和技工學校畢業(yè)后一定時期內(nèi)尚未就業(yè)的被各級人民政府、人民團體組織到企業(yè)進行就業(yè)適應性訓練的畢業(yè)生4.學徒工以培養(yǎng)職業(yè)技能為主要目標且與企業(yè)簽訂勞動合同的人員5.被派遣勞動者用工單位在臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位上使用的，由勞務派遣單位派遣的人員注1:臨時性工作崗位特指存續(xù)時間不超過個月的崗位；注2:輔助性工作崗位特指為主營業(yè)務崗位提供服務的非主營業(yè)務崗位；注3:替代性工作崗位特指用工單位的勞動者因脫產(chǎn)學習、休假等原因無法工作的一定期間內(nèi)，可以由其他勞動者替代工作的崗位。6.安全管理人員生產(chǎn)經(jīng)營單位分管安全生產(chǎn)的負責人、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)負責人及其管理人員，以及未設安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營單位專、兼職安全管理人員等。7.安全管理人員生產(chǎn)經(jīng)營單位分管安全生產(chǎn)的負責人、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)負責人及其管理人員，以及未設安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營單位專、兼職安全管理人員等8.特種作業(yè)人員直接從事特殊種類作業(yè)的從業(yè)人員注1:特種作業(yè)指容易發(fā)生事故，對操作者本人、他人的安全健康及設備、設施的安全可能造成重大危害的作業(yè)。特種作業(yè)的范圍由特種作業(yè)目錄規(guī)定。注2:特種作業(yè)的范圍包括電工作業(yè)、焊接與熱切割作業(yè)、高處作業(yè)、制冷與空調(diào)作業(yè)、煤礦安全作業(yè)、金屬非金屬礦山安全作業(yè)、石油天然氣安全作業(yè)、冶金(有色)生產(chǎn)安全作業(yè)、危險化學品安全作業(yè)、煙花爆竹安全作業(yè)、工地升降貨梯升降作業(yè)以及安全監(jiān)管總局認定的其他作業(yè)。人員能力完成一項目標或者任務所體現(xiàn)出來的素質(zhì)10.人員能力/勝任力應用知識和技能實現(xiàn)預期結(jié)果或目標的本領注1:組織可借助其人員的知識、技能、才能和競爭力來完成組織工作；注2:經(jīng)證實的能力有時是指資格；注3:能力包括對與其工作和工作場所有關(guān)的危險源和安全風險進行恰當辨識和處置所需的知識和技能。11.能力獲得獲得能力的過程12.培訓提供和開發(fā)知識、技能和行為方式以滿足要求的過程13.安全生產(chǎn)培訓以提高生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員以及其他從業(yè)人員的安全素質(zhì)和技能為目的的教育培訓活動14.安全培訓過程管理安全培訓組織者在完成一個培訓項目或培訓周期時，對培訓各個環(huán)節(jié)和流程進行策劃、實施、改進和質(zhì)量控制的管理活動，包括確定培訓需求、設計策劃培訓、實施培訓、評估培訓效果及安全培訓檔案管理等15.培訓績效根據(jù)安全培訓需求，設計和開發(fā)具體、可以衡量、有針對性、有時效性的考核目標及取得的可測量結(jié)果16.安全培訓記錄文件安全培訓過程管理中用以描述培訓活動的過程及內(nèi)容，記載培訓活動的結(jié)果，具有可追溯性的支持文件17.安全培訓檔案管理安全培訓過程控制和培訓記錄的文件管理培訓對象培訓教育種類培訓方式備注主要負責人安全培訓合格證書取證培訓參加屬地專業(yè)培訓機構(gòu)舉辦的培訓班取證后每年再培訓安全管理員安全培訓合格證書取證培訓參加屬地專業(yè)培訓機構(gòu)舉辦的培訓班取證后每年再培訓特種作業(yè)人員特種作業(yè)操作證取證培訓參加屬地專業(yè)培訓機構(gòu)舉辦的培訓班每三年進行復審一次轉(zhuǎn)崗人員從業(yè)人員在本生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，應當重新接受車間和班組級的安全培訓生產(chǎn)經(jīng)營單位培訓未經(jīng)安全教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)新上崗從業(yè)人員生產(chǎn)經(jīng)營單位新上崗的人員崗前培訓，應當與其所從事崗位相應的安全教育培訓一般類生產(chǎn)經(jīng)營單位崗前安全培訓時間不得少于24學時，并培訓合格高危行業(yè)新上崗的從業(yè)人員安全培訓時間不得少于72學時相關(guān)方人員外來施工單位相關(guān)方人員安全教育作業(yè)前進行相關(guān)方專項安全教育教育培訓記錄和相關(guān)人員資質(zhì)證書存檔其他從業(yè)人員加工、制造業(yè)等生產(chǎn)單位的其他從業(yè)人員，上崗前必須經(jīng)過三級安全培訓教育生產(chǎn)經(jīng)營單位培訓，上崗前必須經(jīng)過廠、車間、班組三級安全培訓教育應當根據(jù)工作性質(zhì)對其他從業(yè)人員進行安全培訓，保證其具備本崗位安全操作、應急處置等知識和技能生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓檢查要點：1.單位安全培訓管理制度落實情況2.教育培訓經(jīng)費的提取和使用的情況3.主要負責人組織制定實施本單位安全生產(chǎn)教育培訓計劃情況4.生產(chǎn)經(jīng)營單位落實安全證書查驗責任5.特種作業(yè)人員持證上崗及管理臺賬6.高危行業(yè)企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格的情況7.培訓檔案規(guī)范管理情況8.新上崗和轉(zhuǎn)崗員工三級安全培訓情況9.派遣勞動者和外包施工隊伍人員納入統(tǒng)一培訓情況6附件C;安全檢查與安全審核(審計)檢查單—生產(chǎn)經(jīng)營單安全生產(chǎn)教育培訓工作檢查單檢查然據(jù)：(1)安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修正);(2)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》(GB/T880002016);(3)安全生產(chǎn)培訓管理辦法(2015年5月29日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第80號第二次作正):(4)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定(國家安監(jiān)總局第3號令)(2015年修訂):(5)《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理理定》(2015年5月29日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第80號第二次修正檢查項目檢查內(nèi)容及要點不符合項示例企業(yè)主體責任落實和組織領企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系文件內(nèi)應有相關(guān)安全企業(yè)制定總體和年度安全生產(chǎn)目標內(nèi)應有安全教育培訓內(nèi)容:企業(yè)建立安全生產(chǎn)責任制,明確安全教育培訓管理部門及其職責:企業(yè)安全生產(chǎn)責任制考核(噴效考核)包括相關(guān)安全數(shù)看培訓管理內(nèi)容企業(yè)安全生產(chǎn)會議成決議應有安全教育培訓工作管理內(nèi)容記錄：主要負責人應有安全教育培訓管理工作度職記錄。詢問調(diào)查：主要負責人安全教育培訓警理工作的職責和版職情況。等資料：或企業(yè)公告欄公示內(nèi)容：件:安全責任制考核標準或考核記錄缺少相關(guān)安全教育培訓法律法規(guī)，標準規(guī)范及其文件要求或未及時更新：未明確安全培訓管理職能部門;未明確規(guī)定相關(guān)部門或告理責任人安全數(shù)育培訓管理方面的職責：未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標或未明確安全教育培訓內(nèi)容:來有安全生產(chǎn)責任考核，安全生產(chǎn)績效考板記錄或素有明確安全生產(chǎn)教育培訓工作的考核內(nèi)容;企業(yè)安全生產(chǎn)會議未對安全培訓工作決策議事內(nèi)容主要負責人不能明確回答自己在安全教育培訓管理工作中的職責和具體做什么,怎么做?2安全教育規(guī)章明確每年至少一次對制度進行定期評估,井規(guī)定組織修訂完善的時機和條性等要求將識別適用的國家法律法規(guī)和相關(guān)標準要求及時轉(zhuǎn)化為制度應根據(jù)實際安全生產(chǎn)情況，分專業(yè)、分層次。分類別，分崗位明確培訓對象、培訓內(nèi)容，培訓學時、培訓頻次。明確各項安全較育培訓的主管部門及其職責:明確規(guī)定培江需求訓查，培訓計劃制定，培訓計劃變亞，建立培訓實施方緊或明確培訓條件保障、安全教育培訓過程記錄，考試考核記錄，培訓效果評信以及記錄資料入檔管理等各項工作程序的運行和管理要求；明確規(guī)定對國家法律法規(guī)、標準規(guī)范和各級政府規(guī)范性文件額布和修訂后組織時實培訓學習和落實的具體要求：制度明確規(guī)定主要負責人參與組規(guī)創(chuàng)度的制定，評審和實施等工作的要求，刺度明確規(guī)定開展安全活動的相關(guān)要求，阻織形式，各級各部門、班組開展的順次，詢問調(diào)查:主要負責人在制度細制，實德管理過程中的工作程序及管控要求:抽查2個涉及教育培訓的職能部門管理人從對安全教育培訓內(nèi)容,制度運行程序和要求的了解情況。抽查2個生產(chǎn)車間或班組級管理人員對制度的了解情況，等制度管理信息；安全教育《安全教育培訓管理規(guī)定》文本內(nèi)容:安全教育培訓記錄制度未進行年度評估，及時評審符合性；現(xiàn)有制度來有明確的管控要求。未提供發(fā)放到各級各部門,或未組積培訓學習的有關(guān)記錄，下面執(zhí)行與制度規(guī)定要求不符；企業(yè)未明確制度作訂完善的時機要求，未能及時將識別適用的法律法規(guī)和相關(guān)標準，文件要求等轉(zhuǎn)化為制度內(nèi)容：制度未明確有法定培訓要求的鞏目主管部門和職責:現(xiàn)有制度內(nèi)容有明顯不符合或違青法律法規(guī)，標準及相關(guān)文件要求的內(nèi)容和規(guī)定(如培訓頹次、學時、內(nèi)容);劃度未明確開展培訓的工作程序和各級各部門工作配合職貴主要負責人未對制度落實審批手續(xù)等:制度未對承包商人員和臨時勞務人員的培訓提出要求。制度未對國家法律法規(guī)、標準規(guī)范和各級政府規(guī)范性文件額布和作訂后組織時實培訓學習和落實的具體要求。1制度來規(guī)定制定安全活動計劃，未規(guī)定開展如崗位接能訓統(tǒng)(比武),安全展會、手指口述操件規(guī)程訓練等多形式的安全活動組織和開展要求。1檢查內(nèi)容及要點不符合項示例3安全培訓教育,培訓計劃安施,培訓課程和內(nèi)容的設置應進行相應的需詢問調(diào)查：在抽查培訓課程中抽調(diào)2人以上參訓人員培訓前是否有組織者向其進行過培訓內(nèi)容需求的調(diào)查工作，培訓需求分析報告培訓申請表:4無培訓需求剖直記來：培訓組織者未對參訓人員組織課程設置和培訓前的潛求調(diào)查制定培訓計劃和組織培訓前未對企業(yè)現(xiàn)有安全工作需求、參訓人員素質(zhì)提升規(guī)劃要求等方面進行有交結(jié)合和分析；來做培訓需求調(diào)查，培訓計劃制定單一，只有培訓題目沒有安全教育培訓計劃制定與變?nèi)珮I(yè)應根據(jù)路訓需或調(diào)查，制定安全教育培訓計劃；應計劃培訓所需經(jīng)費，師賢、場地，設備設施等塔河保障條件：計劃制定應符合分專業(yè)、分層次，分類別，分崗位的要政府規(guī)范性文件做和和作可后內(nèi)容列入，并宜貫落實；全業(yè)安全培訓教育計劃變更時,應記錄變更情況。詢問調(diào)查:主要負責人對培面計到制定的管控過程：訓工作計劃、班組級年度安全培訓工作計劃);的工作議事記錄；安全培訓教育計劃發(fā)生變化時的相關(guān)記錄。4素根據(jù)培訓需求調(diào)查制定培訓計劃：培訓計劃所列項目有缺失，如有培訓題目無培訓內(nèi)容，無培訓師資,無培訓資會預算等:新”(新工藝、新技術(shù)、新村料成者使用新設備)內(nèi)容；來覆蓋了企業(yè)主要負責人、安全總監(jiān)、安全管理人員、特種作業(yè)人員、其他從業(yè)人員(含費務激暗、靈活用工人員)等三級安全教育要求未針對最新法規(guī)和規(guī)范性文件進行培訓計劃的增補，增加培訓的內(nèi)容是否包括“大學習、大培訓、大考試”、隱患有獎舉報制度等內(nèi)容：培訓計劃未覆蓋省安全生產(chǎn)“八抓20項”創(chuàng)新舉措等必學必訓內(nèi)容塔可計劃未設置雙重預防體系相關(guān)知識；計劃中未設置應急管理,應急預案,應急演練專業(yè)知識:5安全教育培訓經(jīng)費、師資、設施等條件保降培訓經(jīng)費企業(yè)必須過立安全生產(chǎn)培訓經(jīng)費保障機制用的，要從安全生產(chǎn)費用中專門列支用于安全生產(chǎn)培訓所需的專項經(jīng)費；未提取安全生產(chǎn)費用的企業(yè)要從提政的職工教育經(jīng)費中，專門列支安全生產(chǎn)培訓專功經(jīng)費。財務人員是否了解培訓經(jīng)費的管理情況；企業(yè)或(第三方機構(gòu))向個人收取安全培訓費用的現(xiàn)象。無資金計劃或資金不落實培訓計劃中來提出培訓經(jīng)費預算；存在企業(yè)故第三方機村同員業(yè)人品收取安生路訓費用的8檢查項目檢查內(nèi)容及要點檢查方法不符合項示例安全生產(chǎn)內(nèi)訓師制度:企業(yè)內(nèi)公永。1)詢問調(diào)蓋:安全生產(chǎn)內(nèi)訓師管理要求；2)抽測調(diào)查：4對企業(yè)內(nèi)承扭安全教育培業(yè)知識：內(nèi)培訓師資的相關(guān)內(nèi)容:內(nèi)訓中花名冊；內(nèi)部師考被與評價表：內(nèi)部師明任文件；內(nèi)訓師信息登記表。和住務、師資工作要求和澄勵措施的相關(guān)規(guī)定：企業(yè)末配備安全內(nèi)訓師；現(xiàn)有安全生產(chǎn)數(shù)育培訓師資配備不符合規(guī)定要求證明或公示或建立管理名冊。培訓場地企業(yè)應提供安全教育培訓場所培訓設備設施清單未配備專門的安全教育培訓場地:培訓設備t應劃或已建立應用安全培訓教育信詢問調(diào)查:6全培訓教材或培訓資料：前問調(diào)查：和備課資料。料的相關(guān)要求:表大綱等)材成培罰資料清單);未有組織三凝安全培訓路可常規(guī)培訓用教材或豎料；資料：1企業(yè)應按照培罰計劃實施培訓；(安全數(shù)育培測管理規(guī)定);各門課程授課講義(課件):檢查內(nèi)容及要點檢查方法不符合項示例求《包括從業(yè)人員、勞務源道、靈活用工、實習學生),應制度建立培劑人員花名冊嚴格培即簽到和考勤記錄管理；證情況驗證：2)抽測調(diào)查：抽查20%(最多不超過10人)現(xiàn)場考試，不及格者重新參加培訓。培訓計實通況4舉辦熔江班通知；培訓記錄和培訓檔案考勤記錄:需要:考察主要負責人安全教育培訓工作交流問題清單；想對自身的安全生產(chǎn)責任制是否很清楚?在極行責住制方面平時會做哪些事情?根據(jù)法規(guī)要求，企業(yè)設置安全管理機構(gòu)和配各專兼職安全管理人員是什么情況!是否狀行了安全專職人是崗位風險津貼要求?企業(yè)每年的安全投入大的多少?每年安全費用提取或安全專項經(jīng)費管理情況如何?您是否組織制定了本單位安全教育培訓計劃，全年公司級的安全教育培訓計劃多少幾次?您是否參加了公司的相關(guān)安全教育培訓,您印象最深的是那一次課程。對您的幫助或啟發(fā)是什么?您今年以來共計參加了幾次安全教育培訓活動?您是否棘“安全展會”工作進行過布置，可否提供一下布置該項工作的會議記錄?是否定期參加班組安全活動?根據(jù)雙重預防體系運行要求，您是否對職責范圍內(nèi)的一級，二級風險點定期安全選查?根據(jù)領導干部帶班要求，您帶班周期大約多長時間輪一次，公司對帶班有哪些要求?是否建立了帶班值班記錄您公司的綜合性安全大檢查多長時間一次。您都會親白參加嗎,通過綜合性安全大檢查解決了哪些重要的安全問題?員受考察企業(yè)一線人員接受安全教育培訓情況交流問題清單；您能否講一下能所在崗位存在哪些危險有害因素?為什么!您能否講一下您所在崗位可能會發(fā)生哪些事故?您能說一說這些潛在的事物應當采取哪些預防措施嗎?您熱恐能所在同位的安全技術(shù)提作規(guī)程嗎?這些規(guī)程的關(guān)鍵要點有哪些?您如道您所在的崗位會有哪些異常情況發(fā)生國?如何進行應急處置?請您講一下您所在崗位的應的選生路線。按照公司的規(guī)定,您所在的崗位應當佩藏哪些勞動防護用品?g檢查內(nèi)容及要點不符合項示例最近一次參加安全教育培訓是什么時間?培訓的主要內(nèi)容是什含?您參加過應急救援預案酒練叫?當時演練的內(nèi)容是什么?您們多長時間召開一次班組安全活動?班組安全活動一般都收些什么!您們開展班組安全活動的時候，公司的領導會參加嗎?會司有沒有要求平時您們要進行隱患排查1如果發(fā)現(xiàn)了隱明該怎么么處置呢?請意滴示一下這具(崗位上)滅火器材的梗用方法。請急現(xiàn)場演演示一下空氣呼吸器的佩戴方法。針對序吸器的定期檢查有哪些內(nèi)容?您能針對公司的安全工作提出幾條建議嗎?8要生教育培訓全教育考試題庫管班：抽測調(diào)查:,學員座談會記錄；培訓考核記錄表:4學員考核成城匯總表。績單記錄不符;9效果評告對應的糾正或改進拮施。1)詢問調(diào)查：評估的管控程序：管理方式方法；育效果的評價。2)扯測調(diào)查：開展培訓效果評估的記錄；培訓評估報告:學員評價教學表：學員評教統(tǒng)計及反饋記錄；培訓質(zhì)量評估報告增訓延總結(jié)報告：全員安全培訓統(tǒng)計表；年度培訓工作評估總結(jié)報告，估的工作要求和方式方法：培訓組織、課堂管理等內(nèi)容；總結(jié)培訓過程。安生教育培訓安全教育培訓計劃、培訓教材或資料、培訓內(nèi)訓師檔案、培訓過程簽到和考勤記錄,培訓考試考核記錄等資料的檔案管詢問調(diào)查：評估的管控程序未按制度規(guī)定建立培訓檔案；培訓記錄日常管理不到位,造成資料缺失:檢查內(nèi)容及要點不符合項示例種作業(yè)人員培訓取證管理臺賬；育培訓檔案。管理方式方法：入檔管理:培訓評估報告:培訓計劃變更后,新加培訓內(nèi)容性時性特點,未及時有效記錄，易造成培訓資料缺失：承包方，勞務混造以及其他靈活用工人員等的教育培訓檔實存在管理記錄不及時,入檔資料不齊全班象。復工復產(chǎn)培訓記錄入檔管理存在缺失現(xiàn)像，主要負責人，安全總監(jiān),安全管理人員,特種作業(yè)人員培訓取證管理臺賬記錄項目易存在證件有效期，再培訓時間記錄不完整現(xiàn)象。生產(chǎn)經(jīng)營單安全生產(chǎn)教育培訓工作檢查中應特別關(guān)注安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風險與合規(guī)全面圖解過程預期結(jié)果(控制目標)1.提供安全管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進所需的資金,確保實現(xiàn)安全管理體系預期結(jié)果；2.加強組織安全生產(chǎn)費用管理，建立安全生產(chǎn)投入長效機制，維護組織、工作人員以及其他相關(guān)方利益，確保安全管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進所需的資金，確保安全運行。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明1.安全生產(chǎn)費用管理有相關(guān)的法律法規(guī)要求2.安全生產(chǎn)費用支出和使用范圍3.安全生產(chǎn)費用提取標準4.安全風險評估和管理的需要5.實現(xiàn)安全目標和提高生產(chǎn)績效的要求6.建立、實施、保持和持續(xù)改進安全管理體系及其過程績效的需求7.安全生產(chǎn)改進(包括安全生產(chǎn)技術(shù)改造和科技創(chuàng)新項目或提案8.財務預算和計劃P策劃D實施C檢查A改進P策劃D實施C檢查A改進7支持“7.2資源-7.2.3資金(安全生產(chǎn)費用)”工作流程安全生產(chǎn)費用計提制定安全生產(chǎn)費用預算提出安全生產(chǎn)費用使用申請審批費用使用申請安全生產(chǎn)費用的投入和使用(設立專項賬戶)編制安全生產(chǎn)支出計劃安全生產(chǎn)費用支付和報銷建立全生產(chǎn)費用臺賬管理剩余全生產(chǎn)費用安全生產(chǎn)費用核算與統(tǒng)計監(jiān)督和檢查安全生產(chǎn)費用使用和管理情況整改、優(yōu)化和提高安全生產(chǎn)費用管理的效率和水平1.資金(費用)及其配置的計劃和評審記錄2.年度預算及其批復文件3.安全生產(chǎn)費用(年度/月度)預算表4.安全生產(chǎn)費用臺賬明細5.安全生產(chǎn)經(jīng)費支取記錄(含安全生產(chǎn)費用專用章)6.安全生產(chǎn)費用使用臺帳7.安全生產(chǎn)經(jīng)費結(jié)余記錄8,年度安全生產(chǎn)費用管理報告1.企業(yè)安全生產(chǎn)費用：指企業(yè)按照規(guī)定標準提取，在成本(費用)中列支，專門用于完善和改進企業(yè)或者項目安全生產(chǎn)條件的資金。規(guī)定投入的安全設施、設備];生產(chǎn)信息系統(tǒng)、軟件、網(wǎng)絡安全、技術(shù)支出；器材、設備支出：接相關(guān)的法定保險支出；急預案制修訂、應急演練支出；(7)與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的其他支出。2.組織應確保安全管理體系建立、實施、保持理專項資金，并?？顚Ｓ谩?.按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用并建立使入保障義務】:生產(chǎn)經(jīng)營單位應當具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構(gòu)、主要負責人或者個人經(jīng)營的投資人予以保證，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導致的后果承擔責任。按照規(guī)定(《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法(財資〔2022〕136號)》)提取和使用安全生產(chǎn)費用，專門用于改善安全生產(chǎn)條件。安全生產(chǎn)費投保安全生產(chǎn)責任保險“7.2.3資金”實施的技術(shù)、工具和方法：1.統(tǒng)可能用于“7.2.3資金”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點：1. “7.2.3資金”需應對的風險；1.單位的決策機構(gòu)、主要負責人或者個人經(jīng)營的投資人不依照規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使單位不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)設施或者安全生產(chǎn)條件；單位不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，致使被責令限期改正甚至停產(chǎn)停業(yè)整頓；2.安全投入不足，會影響到組織的正常運營，可能導致不能實現(xiàn)安全管理體系預期結(jié)果。具體包括(1)未保證本單位安全培訓工作所需資金；(2)未保證事故檢查治理所需的資金，未建立資金使用專項規(guī)定；(3)未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費用，(4)未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風險抵押金；(5)未使用安全生產(chǎn)資金投入，安全投入使用范圍或使用金額不符合要求；(6)(高危行業(yè)、領域的單位)未按規(guī)定繳納安全生產(chǎn)責任保險；(7)未購買工傷保險?！?.2.3資金”需保持和保留成文信息：安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風險與合規(guī)全面圖解需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.財務資源管理程序2.安生生產(chǎn)費用提取和使用管理規(guī)定1.年度預算及其批復文件2.安全生產(chǎn)費用(年度/月度)預算表3.安全生產(chǎn)費用臺賬明細4.安全生產(chǎn)經(jīng)費支取記錄(含安全生產(chǎn)費用專用章)5.安全生產(chǎn)費用使用臺帳6.安全生產(chǎn)經(jīng)費結(jié)余記錄過程預期結(jié)果(控制目標)1.組織確定、提供并維護所需的設施設施，以有效運行過程并實現(xiàn)安全管理體系預期結(jié)果；2.通過對設備設施和物資的全生命周期實施全過程管理，確定其完整性(正常完好),以控制因設備設施和物資完整性的缺陷可能帶來的安全風險，減少安全事故的發(fā)生。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明1.相關(guān)方需求和期望2.合規(guī)義務3.運行控制(業(yè)務)需求4.安全生產(chǎn)管理績效目標5.設備設施和物資需求信息6.設備設施和物資安全風險評估結(jié)果7.設備設施和物資的復雜程度和運行特點8.設備和物資技術(shù)標準和驗收規(guī)范9.安全設備和物資維護要求10.主要設備設施使用和維護操作規(guī)程11.主要設備設施使用說明書(用戶手冊或指南)12.設備設施檔案和技術(shù)資料13.財務預算和計劃P策劃A改進P策劃A改進C檢查D實施7支持“7.2資源-7.2.4設備設施與物資”工作流程設各設施與物資重要度分級制定設備設施與物資管理目標確定和提出設備設施和物資需求制定設各設施與物資與購置計劃配置和提供設備設施和物資(設備設施建設與物資采購)驗收設備設施和物資移交設備設施和物資資產(chǎn)盤記/標識設備設地和物費試運行前進行啟動(投用)和安全檢查正確運行與使用設備設施和物資日常維護保養(yǎng)和檢維修設備設施和物資實幫檢測檢驗或檢查設備設施和物資更新(改通)設備設施和物資清查盤點設備設施和物資拆除、推廢設備設地設備設施檔案管理監(jiān)督檢查、考核和評價設備設施和物資管理情況定期總結(jié)設備設施和物資管理工作處置設備政地和物資管理中的不符合優(yōu)化與改進設備設施和物隨管理1.滿足要求的安全關(guān)鍵設備設施和物資2.設備設施與物資清單或臺帳3.設備設施與物資配置申請表4.設備設施與物資驗收報告錄和檢測報告6.設備設施與物資運行記錄7.設備設施與物資維護保養(yǎng)記錄8..設備設施與物資維修記錄9.設備設施與物資報廢記錄1.有關(guān)設備設施與物資術(shù)語(1)基礎設施：組織運行所必需的設施、設備和服務的系統(tǒng)，包括組織的建筑物、廠房、設備、公用設施、信息技術(shù)與通信系統(tǒng)、應急處置系統(tǒng)等；以及零件連接而成或聯(lián)合使用，并能夠完成某項使用功能的組合體：建立的系統(tǒng)、建筑物或成套設備；(4)設備安全裝置：設備出廠時附帶的和/或企業(yè)增加的、用以進行安全防護或職業(yè)病危害防護的設備組成部分或附屬裝置；(5)應急救援設施：在工作場所設置的報警裝置、現(xiàn)場急救用品、洗眼器、噴淋裝置等沖洗設備和強制通風設備，以及應急救援使用的通訊、運輸設備等；(6)勞動防護用品：由用人單位為從業(yè)人員配備的、使其在勞動過程中免遭或者減輕事故傷害及職業(yè)危害的個人防護裝備。(7)特種勞動防護用品：使勞動者在勞動過程中預防或減輕嚴重傷害和職業(yè)危害的勞動防護用品。定要求，見附件A3.確定和提供：組織應確定所需的設備設施與物資：4.維護、保養(yǎng)、定期檢測和更新：組織應及時維護、保養(yǎng)、定期檢測和更新這些設備設施與物資，確保其本身的安全性以及使用性能和功5.使用：組織應確保人員能夠正確使用這些設備設施與物資 “7.2.4設備設施與物資”實施的技術(shù)、工具和方法：1.條形碼/RFID技術(shù)；2.固定資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)；3.ERP系統(tǒng)；4.移動設備管理(MDM);5.數(shù)據(jù)分析與可視化；6設備監(jiān)控系統(tǒng)?？赡苡糜凇?.2.4設備設施與物資”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點：1.1設施設施完好率與運行正常率、完好率、檢定率、維保率；2.設施設施維修驗收合格率；3.設施設施故障處理及時與驗收合格率；4.設施設施月平均故意時間、停產(chǎn)(或停機)時間、停產(chǎn)(或停機)次數(shù)；5.設施設施月故障次數(shù)；6.設施設施利用率、運行效率；7.物資配備率、驗收合格率、更新及時率“7.2.4設備設施與物資”需應對的風險：1.工程建設項目安全風險安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風險與合規(guī)全面圖解建設項目安全評價及建設項目安全設施“三同時”;已經(jīng)批準的建設項目安全設施設計發(fā)生重大變更，生產(chǎn)經(jīng)營單位未報原批準部門審查同意擅自開工建設；非高危生產(chǎn)經(jīng)營單位在建設項目初步設計時，未委托有相應資質(zhì)的設計單位對建設項目安全設施同時進行設計，并編制安全設施設計；一般工貿(mào)行業(yè)領域建設項目安全設施設計未組織審查，并形成書面審查報告；建設項目沒有安全設施設計或者安全設施設計未報經(jīng)有關(guān)部門審查；建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工；建設項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設施未經(jīng)驗收合格；已經(jīng)批準的建設項目安全設施設計發(fā)生重大變更，單位未報原批準部門審查同意擅自開工建設(危險化學品建設項目除外);建設項目沒有安全設施設計：建設項目安全設施設計未組織審查，并形成書面審查報告；建設項目施工單位未按照安全設施設計施工；建設項目投入生產(chǎn)或者使用前，安全設施未經(jīng)竣工驗收合格，并形成書面報告。2設施設備安全風險(1)安全設施設備使用的工藝、設備屬于已公布具體目錄中應當淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設備；在用的安全設備的安裝、使用、維護、保養(yǎng)、定期檢測或者檢查、改造和報廢不符合國家標準、行業(yè)標準或者國家有關(guān)規(guī)定；依據(jù)GBZ/T230相關(guān)規(guī)定存在極度危害物質(zhì)的場所，無通風、有毒物質(zhì)控制設施或者沒施不能保持正常運轉(zhuǎn)，涉及可燃和有毒有害氣體泄漏的場所未按國家標準設置檢測報警裝置，爆炸危險場所未按國家標準安裝使用防爆電氣設備，會帶來極度危害；關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報警、防護、救生設備、設施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息；單位及其主要負責人或者其他人員對被查封或者扣押的設施、設備、器材、危險物品和作業(yè)場所，擅自啟封或者使用；機器轉(zhuǎn)動部分未設置防護罩或其他防護設備；(2)特種設備安全管理特種設備作業(yè)人員無相應的特種設備作業(yè)資格證，或者作業(yè)資格證已經(jīng)超過有效日期；在用的特種設備是未取得許可進行安裝、改造、重大修理；在用的特種設備是未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的(使用資料不符合安全技術(shù)規(guī)范導致檢驗不合格的電梯除外);在用特種設備超過規(guī)定參數(shù)、使用范圍使用；在用的特種設備是國家明令淘汰；在用的特種設備是已經(jīng)報廢；在用特種設備存在必須停用修理的超標缺陷；在用特種設備是已被召回(含生產(chǎn)單位主動召回、政府相關(guān)部門強制召回);使用未經(jīng)取得許可生產(chǎn)、未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的特種設備；使用出現(xiàn)故障或發(fā)生異常情況的特種設備；特種設備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對其進行全面檢查、消除事故隱患，繼續(xù)使用：特種設備發(fā)生事故不予報告而繼續(xù)使用；使用被責令整改而未予整改的特種設備；特種設備辦理停用手續(xù)后，未辦理啟用手續(xù)擅自啟用的：或停用一年以上，未經(jīng)特種設備檢驗檢測機構(gòu)檢驗合格后使用；使用缺少安全附件、安全裝置，或者安全附件、安全裝置失靈的特種設備；檢驗檢測機構(gòu)和人員出具虛假、嚴重失實的檢驗檢測結(jié)果和鑒定結(jié)論：特種設備存在嚴重事故隱患無改造、修理價值，或者達到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件，未依法履行報廢義務，并辦理使用登記證書注銷手特種設備或者其主要部件不符合安全技術(shù)規(guī)范；使用單位不按照有關(guān)規(guī)定對電梯、客運索道、大型游樂設施進行經(jīng)常性維護、檢查。電梯使用單位委托不具備資質(zhì)的單位承擔電梯維護保養(yǎng)工作；未經(jīng)許可從事特種設備生產(chǎn)、使用和檢驗檢測；特種設備未經(jīng)監(jiān)督檢驗合格擅自出廠或者交付用戶使用。(3)生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍安全管理生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍的距離不符合安全要求：生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)；生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍未設有符合緊急疏散要求、標志明顯、保持暢通的出口；生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍設置的出口、疏散通道不符合緊急疏散需要或沒有明顯標志；生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍設置的出口、疏散通道未保持暢通，或者出口、疏散通道被占用、鎖閉或封堵；占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍出口、拒絕、阻礙負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門依法實施監(jiān)督檢查；(4)人員密集場所安全管理鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所出口；投入使用、營業(yè)未經(jīng)消防安全檢查或經(jīng)檢查不符合消防安全要求的公眾聚集場所；取得安全許可舉辦大型群眾性活動；占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道；安全疏散通道被占用、堵塞而無法正常使用；安全出口數(shù)量不符合規(guī)定，或被封堵應設置獨立的安全出口、疏散樓梯而未設置；使用易燃材料進行人員密集場所室內(nèi)裝修、裝飾：安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風險與合規(guī)全面圖解門窗設置影響逃生和滅火救援的障礙物；損壞或擅自挪用、拆除、停用消防設施、器材；(舉報獎勵金額2000元)使用不合格或國家明令淘汰的消防產(chǎn)品；不按照有關(guān)技術(shù)標準和規(guī)定安裝、使用電器產(chǎn)品和燃氣用具。(5)安全警示標志生產(chǎn)經(jīng)營場所出口未設置明顯標志；未在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設施、設備上設置明顯的安全警示標志。(6)勞動防護用品未按照規(guī)定為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的個體防護裝備；勞動防護用品配備不符合國家標準(GB39800.1-2020)或者行業(yè)標準。(7)應急物資及裝備應急預案規(guī)定的應急物資及裝備配備種類或數(shù)量不足；未落實應急預案規(guī)定的應急物資及裝備；未配備必要的應急救援器材、設備，或者配備的器材、設備與生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、環(huán)境條件不相適應，或者應急救援器材、設備不能保證正常運轉(zhuǎn)，“7.2.4設備設施與物資”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.工程建設項目控制程序2.設備設施管理程序3.固定資產(chǎn)管理程序4.勞動防護用品配備、使用和管理規(guī)定5.安全標志管理規(guī)定6.倉庫和物資管理規(guī)定7.建設項目安全管理規(guī)定8.危險物品管理規(guī)定9.備品備件管理規(guī)定1.設備設施與物資清單(臺帳)2.設備設施與物資驗收(檢測)記錄3.設備設施運行記錄4.設備設施維護、保養(yǎng)、定期檢測和更新改造記錄(含記錄和實施記錄)5.設備故障與維修記錄6.設備拆除和報廢記錄7.物資出入庫與領用、使用記錄8.備品備件管理記錄9.設備設施檔案附件A:《安全生產(chǎn)法》對安全設備設施和物資的規(guī)定要求安全設備設施和物資涉及管理事項《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定要求建設項目安全設施“三同時”第三十一條生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴建工程項目(以下統(tǒng)稱建設項目)的安全設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全設施投資應當納入建設項目概算。特殊項目安全評價第三十二條礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設項目，應當按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全評價。安全設備管理第三十六條第一款：安全設備的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢，應當符合國家標準或者行業(yè)標準。第三十六條第二款單位必須對安全設備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運轉(zhuǎn)。維護、保養(yǎng)、檢測應當作好記錄，并由有關(guān)人員簽字。第三十六條第三款生產(chǎn)經(jīng)營單位不得關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報警、防護、救生設備、設施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息工藝、設備淘汰制度第三十八條國家對嚴重危及生產(chǎn)安全的工藝、設備實行淘汰制度，生產(chǎn)經(jīng)營單位提供勞動防護用品第四十五條生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。高危行業(yè)應急物資和裝備務第八十二條危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運輸單位以及礦山、金屬冶煉、城市軌道交通運營、建筑施工單位應當配備必要的應急救援器材、設備和物資，并進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，保證正常運轉(zhuǎn)。生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍安全管理第四十二條第一款生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫不得與員工宿舍在同一座建筑物內(nèi)，并應當與員工宿舍保持安全距離。第四十二條第二款生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍應當設有符合緊急疏散要求、標志明顯、保持暢通的出口、疏散通道。禁止占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍的出口、疏散通道。安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風險與合規(guī)全面圖解安全管理體系之14-5:“7.2.5知識與技術(shù)”流程、風險與合規(guī)全面圖解過程預期結(jié)果(控制目標)1.保持組織所確定的為運行過程以及實現(xiàn)安全管理體系預期結(jié)果所必需的知識與技術(shù)，并鼓勵基于變化的需求和趨勢獲取必要的知識與技術(shù)；2.通過知識與技術(shù)的創(chuàng)造、持續(xù)地獲取、積累、儲存、共享及應用，將組織積累的顯性與隱性知識和專有技術(shù)轉(zhuǎn)變成自己的知識和技術(shù)資產(chǎn)，促進組織的可持續(xù)安全發(fā)展和安全保障能力。。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明(1)組織環(huán)境(技術(shù)環(huán)境與安全環(huán)境)(2)應對的安全風險和機遇(3)組織內(nèi)部員工的知識、能力和經(jīng)驗(4)其他相關(guān)方提供的知識和技術(shù)(5)知識產(chǎn)權(quán)事件和成功的項目中所吸取的安全經(jīng)驗教訓(7)事件(事故)案案(8)收集和分享的隱性的知識、技術(shù)和經(jīng)驗改進的結(jié)果(11)學術(shù)研究成果(12)參加會議(14)組織內(nèi)外技術(shù)的現(xiàn)有水平和顯現(xiàn)的趨勢(15)所需的財務資源7支持1.知識輸出(1)隱性知識顯性化(2)組織知識清單(3)建立知識庫(4)組織專有知識(5)知識產(chǎn)權(quán)得到保護(6)安全生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新成果和新技術(shù)應用成果(7)知識產(chǎn)權(quán)1.有關(guān)知識與技術(shù)術(shù)語知識(1)知識：通過學習、實踐或探索所獲得的認識、判斷或技能注1:知識能通過研究、經(jīng)驗或教育獲得實踐、經(jīng)驗注3:知識可以是顯性的，也可以是隱性的注4:知識可包括事實知識、原理知識、技能知識和人際知識2.安全生產(chǎn)知識包括安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范、安全生產(chǎn)職責、安全生產(chǎn)基礎管理、安全生產(chǎn)專業(yè)知識、安全生產(chǎn)教育培訓、職業(yè)健康知識、生產(chǎn)安全事故防范及事故案例分析、應急管理(應急救援與處置知識)、事故調(diào)查處理、安全文化建設、風險分級管控、隱患排查治理等3.技術(shù)：為實現(xiàn)某一目的所需的技能、方法、手段、工具知識或規(guī)則的組合技術(shù)、應用領域技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)等新設備等。4,《安全生產(chǎn)法》對“安全知識”的要求：主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應的安全生產(chǎn)知識(第二十七條：);應保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識(第二十八條);從業(yè)人員應當掌握本職工作所需的安全生產(chǎn)知識(第五十八條)5.組織應確定所需的安全相關(guān)的知識和技術(shù)6.管理安全技術(shù)，包括：(1)鼓勵開展以降低安全生產(chǎn)風險為目的的關(guān)鍵性技術(shù)及難題的研究(2)新技術(shù)投入使用或應用前應開展的工作應進行風險評估與分析，并制定必要的風險控制措施組織制修訂相應的安全生產(chǎn)操作規(guī)程，確保其適宜性和有效性對從業(yè)人員進行專門的安全生技術(shù)培訓(3)在建立和評審安全目標時，應考慮可選擇的技術(shù)方案；(4)事故預防包括采用技術(shù)措施及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，以避免事故的發(fā)生：(5)安全風險控制首先考慮選擇工程技術(shù)措施；(6)對危險性較大的作業(yè)，在作業(yè)前對相關(guān)作業(yè)人員進行安全技術(shù)交底等7.組織應持續(xù)維護、更新、補充安全相關(guān)的知識與技術(shù)8.組織應確保人員能夠掌握這些知識與技術(shù)，并開展評價。p策劃安全知識管理存儲知識創(chuàng)新知識知識保護知識評估和更新知識廢棄安全技術(shù)管理制定長短期技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和實施計劃測試驗證技術(shù)更改知識產(chǎn)權(quán)保護運維和技術(shù)支持“7.2.5知識與技術(shù)”實施的技術(shù)、工具和方法：雷澤佳編制2024A0版安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風險與合規(guī)全面圖解 “7.2.5-1知識”實施的技術(shù)、工具和方法：1.知識管理平臺；2.GB/T41304.1-2022《知識管理方法和工具第1部分：工藝知識管理》;3.GB/T41304.2-2022《知識管理方法和工具第2部分：設計理性知識建?！?4.知識獲?。翰捎迷獢?shù)據(jù)整合、網(wǎng)絡信息抓取、數(shù)據(jù)遷移、索引整合、自動收割等技術(shù)整合海量資源；5.知識鑒別：采用OCR文字識別技術(shù)、智能版面分析技術(shù)、碎片化加工技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘與知識元提取等技術(shù)梳理內(nèi)外部各類知識資源；6.知識創(chuàng)造：通過多人協(xié)同、在線編輯、知識推理、大數(shù)據(jù)知識萃取；7.知識存儲：利用非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)存儲管理技術(shù)對獲取的海量知識資源；8.知識共享：采用場景化知識服務、多方式知識檢索、大數(shù)據(jù)知識可視化等；知識使用：采用知識地圖、知識社區(qū)、視頻會議、知識百科、知識畫像等； “7.2.5-2技術(shù)”實施的技術(shù)、工具和方法：1.項目管理工具和項目管理方法；2.設計工具：3.原型設計工具、原型制作方法；4.3D建模軟件；5.編程語言和開發(fā)工具；6數(shù)據(jù)分析工具；7.敏捷開發(fā)方法；8.用戶研究方法(用戶訪談、問卷調(diào)查、用戶測試等);8.10.模擬和仿真工具；9.質(zhì)量管理工具可能用于“7.2.5知識與技術(shù)”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點：1.組織的知識監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點：(1)(知識分享率；(2)知識獲取率法規(guī)、技術(shù)和市場情報獲取率和準確率);(3)知識質(zhì)量評價(知識的實用性、準確性、適用使用或應用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設備在增加安全性和降低事故發(fā)生率方面的成效；(6)安全技術(shù)問題反饋及時率：(7)安全技術(shù)創(chuàng)新提案數(shù)量和落實率；(8)安全技術(shù)知識分享和交流活躍度 “7.2.5知識與技術(shù)”需應對的風險：1.安全知識風險：(1)從業(yè)人員安全知識或?qū)I(yè)知識缺乏或不足，或掌握不全面、理解不準確，不具備或未未掌握本職工作所需的安全生產(chǎn)知識，可能導致在實際操作中出現(xiàn)錯誤或遺漏，從而引發(fā)事故；還可能導致生產(chǎn)過程中的頻繁事故和停機維修，從而影響生產(chǎn)效率；(2)安全知識更新不及時：安全生產(chǎn)法規(guī)、標準和技術(shù)不斷更新，未能及時跟進這些變化，仍使用過時的知識進行操作，可能會存在安全隱患。主要負責人或其他負責人、安全生產(chǎn)管理人員不具備本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應的安全生產(chǎn)知識，可能導致不符合安全法規(guī)要求、決策失誤、安全監(jiān)管不力、資源分配不當、應急響應不足，導致違反相關(guān)法規(guī)，面臨法律處罰和聲譽損失，增加了事故發(fā)生的可能性。(1)技術(shù)缺陷風險：當采用的新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設備存在設計缺陷、性能不穩(wěn)定或已經(jīng)過時，可能導致生產(chǎn)過程中出現(xiàn)安全隱患；安全生產(chǎn)新技術(shù)或新技術(shù)成果投入使用或應用前進行風險評估與分析，未制定必要的風險控制措施。(2)未采取技術(shù)措施及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，缺乏明確的安排技術(shù)操作規(guī)程和標準，可能導致操作不當而引發(fā)事故；(3)操作失誤風險：從業(yè)人員在操作設備、執(zhí)行工藝或進行維護時，操作不當、缺乏經(jīng)驗或未遵循安全規(guī)程，可能導致事故的發(fā)生(4)技術(shù)更新滯后風險：不能及時跟進新技術(shù)，未維護、更新、補充現(xiàn)有技術(shù)，可能導致技術(shù)落后，影響組織安全運行和保障能力；老舊設備的安全性能下降，未能及時跟進技術(shù)更新和改造，使用應當淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設備，無法滿足新的安全要求，可能增加事故風險(5)技術(shù)培訓不足風險：新技術(shù)的引入和應用前，未對從業(yè)人員進行專門的安全生新技術(shù)培訓：采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設備，未對從業(yè)人員進行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓或培訓不合格即上崗作業(yè)，技術(shù)培訓不足或培訓效果不佳，可能無法勝任新技術(shù)下的工作，從而增加事故的風險；(6)技術(shù)文檔管理不善風險：安全生產(chǎn)技術(shù)文檔文檔管理不善、更新不及時或無法方便地獲取，可能會影響技術(shù)人員的工作效率和安全決策的準確性，(7)信息技術(shù)安全風險：數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡攻擊、惡意軟件感染等，可能導致組織重要技術(shù)資料泄露、系統(tǒng)癱瘓或數(shù)據(jù)丟失，給組織帶來嚴重損失；(8)技術(shù)應用能力風險：新技術(shù)培訓不足，人員未能掌握已有技術(shù)，對技術(shù)應用能力未進行評價，無法正確理解和應用新技術(shù)，導致技術(shù)應用效果不佳；(9)技術(shù)人才流失風險：技術(shù)管理人才的流失可能導致技術(shù)儲備不足，影響安全技術(shù)創(chuàng)新和持續(xù)安全發(fā)展?！?.2.5知識與技術(shù)”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.知識管理程序2.技術(shù)(研發(fā))管理程序1.知識管理記錄：知識庫(知識資產(chǎn)清單、安全案例、安全經(jīng)驗教育登記冊、安全事故案例、安全論文集等、安全風險通告集等)知識使用、共享與安全管理記錄知識持續(xù)維護、更新、補充記錄知識產(chǎn)權(quán)管理專利申請、商標注冊、版權(quán)保護等)記錄2.技術(shù)管理記錄：技術(shù)持續(xù)維護、更新、補充、變更與升級記錄技術(shù)評審、驗證和確認記錄技術(shù)交流和培訓記錄技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)記錄a(遵循的或自制定的)技術(shù)標準與規(guī)范記錄知識產(chǎn)權(quán)管理記錄新技術(shù)應用風險評估記錄雷澤佳編制2024A0版3安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風險與合規(guī)全面圖解安全管理體系之14-6:“7.2.6外部資源”流程、風險與合規(guī)全面圖解過程預期結(jié)果(控制目標)1.通過獲取和利用外部資源實現(xiàn)以下目的：(1)降低運營成本：(2)專業(yè)化服務：獲得高質(zhì)量的專業(yè)服務和技術(shù)支持；(3)靈活應對需求變化，避免資源浪費和閑置：(4)風險分散：降低自身的風險承擔：(5)聚焦核心業(yè)務，將非核心業(yè)務交給專業(yè)的外部供方處理，提升核心競爭力；(6)引入外部的創(chuàng)新思維和技術(shù)，促進組織創(chuàng)新能力的提升。2.與供應商建立長期、穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系，確保供應商能夠按時、按質(zhì)、按量地提供所需的資源，并共同研發(fā)新技術(shù)、分享資源。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明1.內(nèi)部設施或能力2.運行控制、安全風險管控和隱患排查治理的技術(shù)能力3.外部合格資源的可獲得性和適用性4.對外部供方所需的控制類型和程度5.業(yè)務連續(xù)性和供應鏈方面6.可持續(xù)性和社會責任方面P策劃D實施A改進P策劃D實施A改進C檢查7支持“7.2資源-7.2.6外部資源”工作流程外部資源調(diào)研并確定需求評估外部資源適用性和資源質(zhì)量確定外部資源獲取和利用策略或方案建立、整合、發(fā)展與相關(guān)方關(guān)系以實施和保持合作獲取和配置資源外部資源使用、監(jiān)控和反饋制定外部資源短缺或中斷應急計劃持續(xù)監(jiān)控外部資源使用質(zhì)量和效率評價與關(guān)鍵供方和合作伙伴關(guān)系不斷改進、調(diào)整、發(fā)展與相關(guān)方關(guān)系調(diào)整外部資源的使用方式和策略1.合格供方清單或名錄2.供方與合作伙伴信息(基本信息、資質(zhì)資信信息、績效信息)記錄3.與供方與合作伙伴簽訂的合同與協(xié)議4.供應商評估報告5.外包服務或合作項目清單6.外包服務監(jiān)控記錄7.合作伙伴記錄：合作伙伴名錄、會議紀要、合作項目進展報告8.合作伙伴關(guān)系管理文件9.資源管理優(yōu)化建議報告和優(yōu)化結(jié)果10.與外部方交流與溝通記錄1.外部資源：組織自身資源以外從各種外部供方處獲得外部提供的資源。2.建立相適應的外部資源支持機制，并建立、實施、保持良好合作關(guān)系3.組織應評估自身現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限，組織不應因外部資源而減少自身必需的資源配備4.確定對外部資源的需求及確定哪些過程需要使用外部資源5.識別外部資源并評估其適用性6.獲取外部資源。外部資源獲取方式包括(但不限于);(1)合作與聯(lián)盟：與其專業(yè)化安全相關(guān)組織建立合作關(guān)系，共同開發(fā)和利用資源(2)采購與供應鏈：通過采購活動獲取所需的基礎設施設備和物資(3)租賃與借用：對于某些使用頻率不高或成本較高的資源，可以考慮通過租賃或借用的方式獲取(4)參與行業(yè)協(xié)會和展會(5)利用互聯(lián)網(wǎng)平臺：通過互聯(lián)網(wǎng)平臺，如社交媒體、專業(yè)網(wǎng)站等，發(fā)布需求和尋找資源(6)政府機構(gòu)支持與政策利用