GB∕T 43500-2023安全管理體系之：“7支持（7.1~7.5）”流程、風(fēng)險

安全管理體系之13:“7.1總則(安全能過程預(yù)期結(jié)果(控制目標(biāo))1.通過積極建設(shè)和發(fā)展安全能力，支持安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，降低安全生產(chǎn)風(fēng)險，提高安全管理水平，為組織的可持續(xù)發(fā)展提供有力保障，從而支持實(shí)現(xiàn)安全管理體系的預(yù)期結(jié)果。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對流程控制說明1.安全發(fā)展戰(zhàn)略2.合規(guī)義務(wù)3.自身?xiàng)l件(預(yù)算和可用的資源限制)4.安全文化P策劃7支持“7.1總則(安全能力)”工作流程安全能力需求分析制定安全能力建設(shè)計(jì)劃或方案1.具備安全能力(安全生產(chǎn)條件)2.安全能力需求分析記錄3.安全能力建設(shè)計(jì)劃或方案4.安全能力評估記錄5.年度安全工作報告1.安全能力：包括安全技術(shù)、安全管理、安全文化等安全保障能力以及應(yīng)急物資、應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急救援等事故應(yīng)對處理能力2.“支持”安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所涵蓋的4個領(lǐng)域：(1)資源(包括人員、資金、設(shè)施設(shè)施與物資、知識與技術(shù)以及外部資源)(見7.2)(2)安全文化(見7.3)(3)溝通(見7.4)(4)成文信息(見7.5)3.組織應(yīng)加大對安全生產(chǎn)資金、物資、技術(shù)、人員的投入保障力度，改善安全生產(chǎn)條件。最高管理者(主要負(fù)責(zé)人)保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施(《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定要求)。D實(shí)施D實(shí)施建設(shè)和發(fā)展安全能力A改進(jìn)C檢查評價安全能力持續(xù)改進(jìn)和提高安全能力 “7.1總則(安全能力)”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.建設(shè)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)、安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)、安全監(jiān)測與預(yù)警系統(tǒng)、安全應(yīng)急管理信息系統(tǒng)等；2.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、安全管理體系建設(shè)：3.安全文化建設(shè)；4.應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)能力建設(shè)；5.與外部供方合作；6.供應(yīng)鏈管理等可能用于“7.1總則(安全能力)”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點(diǎn)：1.對安全生產(chǎn)資金、設(shè)施設(shè)施和物資、技術(shù)、人員的投入保障力度(安全生產(chǎn)投入比例、安全設(shè)施完好率、安全培訓(xùn)覆蓋率、員工安全培訓(xùn)合格率、安全操作規(guī)程執(zhí)行率等):2.安全新技術(shù)、新方法的研發(fā)與應(yīng)用情況：3.安全文化建設(shè)總體狀態(tài)(評估得分或等級):4.安全生產(chǎn)信息化水平/信息化安全管理水平；5.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化程度、安全管理體系建設(shè)成熟度；應(yīng)急響應(yīng)與處理能力 1.技術(shù)風(fēng)險：未及時跟進(jìn)最新的安全技術(shù)和工具，可能會面臨技術(shù)滯后導(dǎo)致的安全風(fēng)險；2.人員風(fēng)險：員工的安全意識和技能水平可能存在差異，或者缺乏必要的安全技能，這可能導(dǎo)致內(nèi)部安全風(fēng)險；3.資源不足風(fēng)險：安全投入不足或者投入不當(dāng)，可能導(dǎo)致不能滿足安全能力建設(shè)和發(fā)展安全需求；4.供應(yīng)鏈風(fēng)險：與供應(yīng)商和合作伙伴合作可能帶來安全風(fēng)險，例如供應(yīng)商的安全措施不到位、合作伙伴的數(shù)據(jù)泄露等問題；5.安全能力不足：安全技術(shù)、安全管理、安全文化等安全保障能力以及應(yīng)急物資、應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急救援等應(yīng)急保障能力不足，可能影響支持實(shí)現(xiàn)安全管理體系的預(yù)期結(jié)果?！?.1總則(安全能力)”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.涉及的程序文件：人力資源管理程序、培訓(xùn)教育管理程序、設(shè)施設(shè)施管理程序、財務(wù)資源管理程序、知識管理程序、技術(shù)管理程序、采購管理程序、(內(nèi)外部)溝通管理程序、文件控制程序、記錄控制程序2.涉及的工作文件：安全培訓(xùn)教育管理規(guī)定、預(yù)算管理規(guī)定、安生生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理規(guī)定、安全設(shè)施設(shè)備管理規(guī)定、物資管理規(guī)定、人員招聘管理規(guī)定、業(yè)務(wù)(服務(wù))外包管理規(guī)定、安全文化建設(shè)管理規(guī)定見7.2、7.7.4的“流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解”所列記錄或證據(jù)性材料安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解安全管理體系之14-1:“7.2.1總則”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解過程預(yù)期結(jié)果(控制目標(biāo))1.通過提供所需要的資源，確保組織提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系及其有效運(yùn)行所需的資源；2.確保資源應(yīng)當(dāng)以及時和有效的方式提供，適合組織生產(chǎn)活動和風(fēng)險控制的需要，安全風(fēng)險管控和隱患排查治理等不會因資源缺乏而被擱置或受到影響，資源的分配應(yīng)當(dāng)考慮。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對流程控制說明1.組織戰(zhàn)略2.活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模3.相關(guān)方需求和期望(包括安全管理專家的意見和建議)4.滿足有關(guān)合規(guī)義務(wù)的需要5.需要應(yīng)對的風(fēng)險(風(fēng)險控制的需要)6.組織當(dāng)前和未來的資源配置需求力(如人員、設(shè)備能力、素(如預(yù)算、資源數(shù)量、時間安排)8.從外部獲得資源的需求(可獲得性和適用性)信息9.資源配置(可獲得性和適用宜)的評審結(jié)果P策劃D實(shí)施A改進(jìn)P策劃D實(shí)施A改進(jìn)C檢查7支持“7.2資源-7.2.1總則”工作流程識別現(xiàn)有資源充分性及資源需求評價可獲得性和適用性確定所需資源(編制資源計(jì)劃或預(yù)算)獲取所需資源(包括從外部獲得資源)配置和提供資源使用、控制(監(jiān)控)和維護(hù)資源清理(盤點(diǎn))和處置資源監(jiān)視和評審資源使用狀況評價資源管理績效定期對資源充分性和適宜性進(jìn)行評審調(diào)整和優(yōu)化資源配置及其管理方式1.滿足安全管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)需要的資源；2.按資源分類建立)資源清單3.資源需求計(jì)劃4.年度預(yù)算及其批復(fù)文件5.資源及其配置的計(jì)劃和評審記錄6.資源采購(供應(yīng)、提供)與調(diào)配記錄7.資源使用、應(yīng)用或運(yùn)行記錄8.資源盤點(diǎn)與清查記錄。9.資源維護(hù)、更新、補(bǔ)充、升級、改造記錄10.資源報廢或處置記錄11.資源使用效益評估記錄可供使用的所有資產(chǎn)、人員、技能、信息、技術(shù)包括工廠和設(shè)備、場地、物資和信息電子的或非電子的。識與技術(shù)、外部資源。十三條【安全投入保障義務(wù)】”確保具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個人經(jīng)營的投資人予以保證，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。3.確定并提供資源：組織應(yīng)應(yīng)考慮資源需求的需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系。4.評價可獲得性和適用性：資源的在考慮未來活動時，組織應(yīng)重視資源的可獲得性和適用性。組織應(yīng)經(jīng)常評價現(xiàn)有資源的使用情況，以確定改進(jìn)其用途、優(yōu)化過程、實(shí)施新技術(shù)從而降低風(fēng)險的機(jī)會。5.定期對資源充分性和適宜性進(jìn)行評審：對資源提供適宜性的評審，可結(jié)合管理評審進(jìn)行。評審時應(yīng)考慮計(jì)劃的變更、新的項(xiàng)目和運(yùn)行。在某種程度上可通過將安全目標(biāo)的預(yù)期效果與實(shí)際結(jié)果在某種程度上的比較來評審資源的充分性。6.調(diào)整和優(yōu)化資源配置及其管理方式“7.2.1總則”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.成本收益分析：2.風(fēng)險評估工具：3.ERP系統(tǒng)；4.財務(wù)預(yù)算信息系統(tǒng)能力 1.組織現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力不足和有限，安全投入不足或者投入不當(dāng)，不能滿足安全能力建設(shè)和發(fā)展安全需求，導(dǎo)致工作流程受阻，影響安全運(yùn)行，不能實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果：2.組織無法及時從外部獲得所需的資源，過度依賴單一的外部資源供方或供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險，可能導(dǎo)致合作關(guān)系或運(yùn)行中斷，將導(dǎo)致組織正常運(yùn)行受到嚴(yán)重沖擊；3.設(shè)施設(shè)備和物資的維護(hù)與更新不及時，可能導(dǎo)致影響生產(chǎn)安全；4.技術(shù)風(fēng)險：未及時跟進(jìn)最新的安全技術(shù)和工具，可能會面臨技術(shù)滯后導(dǎo)致的安全風(fēng)險；5.人員風(fēng)險：員工的安全意識代和技能水平可能存在差異，或者不具備必要的安全技能，可能導(dǎo)致影響安全績效的人員?！?.2.1總則”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.人力資源管理程序、培訓(xùn)教育管理程序、設(shè)施設(shè)施管理程序、財務(wù)資源管理程序、知識管理程序、技術(shù)管理程序、采購管理程序2.涉及的工作文件：安全培訓(xùn)教育管理規(guī)定、預(yù)算管理規(guī)定、安生生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理規(guī)定、安全設(shè)施設(shè)備管理規(guī)定、物資管理規(guī)定、人員招聘管理規(guī)定、業(yè)務(wù)(服務(wù))外包管理規(guī)定1.按資源分類建立)資源清單2.資源需求計(jì)劃3.資源采購(供應(yīng)、提供)與調(diào)配記錄4.資源使用、應(yīng)用或運(yùn)行記錄5.資源盤點(diǎn)與清查記錄。6.資源維護(hù)、更新、補(bǔ)充、升級、改造記錄7.資源報廢或處置記錄8.資源使用效益評估記錄9.年度預(yù)算及其批復(fù)文件10.員工花名冊11.基礎(chǔ)設(shè)施(固定資產(chǎn))清單12.監(jiān)視和測量設(shè)備清單13.組織知識庫安全管理體系之14-2:“7.2.2人員”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解過程預(yù)期結(jié)果(控制目標(biāo))1.確保組織具備運(yùn)行和控制其過程以及有效實(shí)施安全管理體系所需的合適的人員。2.確定組織中可能影響相關(guān)方滿意以及組織安全績效的工作或活動所要求的能力，并確保從事這些工作或開展這些活動的人員(如管理者、在職員工、臨時雇員、分包商、外包人員)具備相應(yīng)的能力過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對流程控制說明1.當(dāng)前工作負(fù)荷分析2.相關(guān)人員履行質(zhì)量管理體系職能和角色的能力3.崗位安全職責(zé)和權(quán)限及任職要求(崗位說明書中的任職要求)4.人員及其能力需求5.聘用額外人員或業(yè)務(wù)外包需求表6.組織戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)目7.組織文化與價值觀8.勞動力市場需求信9.合規(guī)義務(wù)10.風(fēng)險評估結(jié)果及應(yīng)對風(fēng)險的措施11.部門和崗位職責(zé)和權(quán)限12.目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃13.員工培訓(xùn)與發(fā)展需求14.員工現(xiàn)有能力與素質(zhì)15.員工職業(yè)生涯規(guī)策劃0實(shí)范A改進(jìn)C檢查人員配備人員能力管理人員意識提升策劃0實(shí)范A改進(jìn)C檢查人員配備人員能力管理人員意識提升里 保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槿藛T能力的證據(jù)8.安全教育培訓(xùn)簽7支持“7.2語題-7.2.2人員”工作流程確定人員需求制定人力資源規(guī)劃確定影響可能影響安全結(jié)效的人員所必需具備的能力確定崗位及能為要求崗位和能力分析制定人員配備計(jì)劃(定尚/定編/定員方案及招聘計(jì)劃)崗位設(shè)置和人員配備人員招聘、選撥和調(diào)備或業(yè)務(wù)外包1.1.崗位機(jī)構(gòu)圖2.崗位需求結(jié)構(gòu)表1.1.崗位機(jī)構(gòu)圖2.崗位需求結(jié)構(gòu)表(崗位設(shè)置和能力要求表)】】/西試/工作換確定所需具備的能力(能力簡求)制定能力標(biāo)準(zhǔn)評價崗位能力3.影響安全績效的確定所需具備的能力(能力簡求)制定能力標(biāo)準(zhǔn)評價崗位能力力評估現(xiàn)有人員完成工作的能力確定人員能力保持、獲得和發(fā)展計(jì)劃或方案(包括制定安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃)4.培訓(xùn)需求調(diào)查表5.能力評價標(biāo)準(zhǔn)和確定人員能力保持、獲得和發(fā)展計(jì)劃或方案(包括制定安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃)采取措施保持、獲得和發(fā)展人員能力(提供培訓(xùn)/指導(dǎo)/重新分配工作/招轉(zhuǎn)或轉(zhuǎn)請/合作用人和工作外包等) 采取措施保持、獲得和發(fā)展人員能力(提供培訓(xùn)/指導(dǎo)/重新分配工作/招轉(zhuǎn)或轉(zhuǎn)請/合作用人和工作外包等) 評價結(jié)施的有效性(進(jìn)行能力考核)知到表反饋和調(diào)整人員能力保持、獲得和發(fā)展?fàn)顩r 反饋和調(diào)整人員能力保持、獲得和發(fā)展?fàn)顩r 持續(xù)優(yōu)化人員能力管理確定安全意識培養(yǎng)目標(biāo)果評價表10.員工安全教育培訓(xùn)檔案(員工培訓(xùn)記錄表)制定安全意識培養(yǎng)計(jì)劃營造良好氛圖上培養(yǎng)安意識!(宣傳數(shù)育/開展主題活動/勵人上理查和評估安全意識狀況提供反饋和指導(dǎo)特續(xù)將開安全意識人員能力和意識考核與評價人員安全績效考核與評價 定期評審人員及其能力、意識充分性和適宣性人員激勵和笑勵(藥酣管理)持續(xù)優(yōu)化人員管理流程和機(jī)制1.與人員有關(guān)語(見附件A)2.人員能力(1)確定能力需求與差距：確定影響或可能影響安全績效的人員所必需具備的能力(2)確認(rèn)或鑒定人員能力：對員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評估，確保這些人員在適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上勝任工作，必要時獲得適當(dāng)?shù)陌踩S可(3)采取措施獲得、保持和提高以獲得必需的能力，并評估所采取措施的有效性注1:適當(dāng)措施包括向現(xiàn)有人員提供工作的人員等(4)識別培訓(xùn)的需求，依據(jù)崗位風(fēng)險和任職要求確定培訓(xùn)需求矩陣，根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃提供培訓(xùn)，對培訓(xùn)效果進(jìn)行(5)安全培訓(xùn)教育：培訓(xùn)教育程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險。組織應(yīng)對管理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進(jìn)行教育培訓(xùn)及(6)保留成文信息：保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)3.人員意識工作人員應(yīng)：(1)清楚安全方針和安全目標(biāo)(2)意識到其對安全管理體系有效性的貢獻(xiàn)作用，包括提升安全績效的益處(3)意識到不符合安全管理體系要求的影響和潛在后果(4)知悉與其相關(guān)的事件和調(diào)查結(jié)果(5)清楚與其相關(guān)的安全風(fēng)險和所確定的措施(6)具備從急迫且嚴(yán)重能及其生命或健康的狀況中逃離的能力，了解為保護(hù)其免遭由此而產(chǎn)生的不當(dāng)后果所做出的安排 安全管理體系之14-2:“7.2.2人員”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解1.定編方法：勞動效率定編法/業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析定編法/行業(yè)對標(biāo)比例定編法/業(yè)務(wù)流程分析定編法；用、外包勝任的人員；(17)績效評估與反饋；激勵機(jī)制。物、文化墻、員工手冊；(6)獎勵良好的安全行為?？赡苡糜凇?.2.2人員”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點(diǎn)：1.從事影響其安全績效的工作的人員配置率；2.安全相關(guān)人員招聘計(jì)劃完成率；3.安全相關(guān)關(guān)鍵崗位員工離職率；4.安全培訓(xùn)教育覆蓋率和有效性；5.安全培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率；6.人員安全培訓(xùn)教育考核合格率；7.專業(yè)人員持證(照)上崗或資質(zhì)符合率；8.安全培訓(xùn)教育效果滿意度；9.員工安全培訓(xùn)教育投入/安全培訓(xùn)費(fèi)用總支出(總投入/人均投入);10.安全培訓(xùn)時間與數(shù)量；11,安全培訓(xùn)效果(員工安全培訓(xùn)滿意度);12.特種作業(yè)人員持證上崗率；13員工滿意程度 1.人員配備風(fēng)險：(1)人員需求確定風(fēng)險人員需求確定風(fēng)險是指在確定組織人員需求時可能出現(xiàn)的不準(zhǔn)確、不合理或不及時的風(fēng)險，可能導(dǎo)致組織在招聘、培訓(xùn)、人才流失等方面面臨一系列問題，從而影響組織的正常運(yùn)營和持續(xù)安全發(fā)展。(2)人員配置(配備)風(fēng)險：未根據(jù)崗位要求合理選擇與配置相應(yīng)專業(yè)人才，可能導(dǎo)致專業(yè)化人才梯隊(duì)建設(shè)緩慢，從而影響單位業(yè)績提升與新業(yè)務(wù)板塊發(fā)展：在人力資源計(jì)劃實(shí)施過程中，招聘的人員與崗位要求或單位文化不夠匹配，可能對單位運(yùn)行及人才儲備產(chǎn)生影響；隨著人才市場競爭的加大，人員流動性的增強(qiáng)，組織面臨關(guān)鍵崗位人員流失的風(fēng)險以及后備人員不足的風(fēng)險；隨著業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，高技能、專業(yè)技術(shù)或管理人才不足，影響業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展；人員冗余導(dǎo)致直接增加成本支出、效率低下；崗位人員配備不足，導(dǎo)致制定業(yè)務(wù)發(fā)展；人力資源缺乏或過剩、結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機(jī)制不健全，可能導(dǎo)致組織發(fā)展戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)人力資源激勵約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國家秘密泄露；人力資源退出機(jī)制不當(dāng)，可能導(dǎo)致法律訴訟或組織聲譽(yù)受損。2.人員能力管理風(fēng)險：(1)能力需求確定風(fēng)險崗位任職資格要求不滿足崗位安全職責(zé)和安全風(fēng)險不匹配；需求不明確風(fēng)險：未明確崗位的具體能力需求，導(dǎo)致招聘和培訓(xùn)方向不明確，可能造成招聘和培訓(xùn)資源的浪費(fèi)；需求評估不準(zhǔn)確風(fēng)險：在評估崗位能力需求時，可能因評估標(biāo)準(zhǔn)不清晰、評估方法不科學(xué)等原因?qū)е略u估結(jié)果不準(zhǔn)確，影響人員配置和培訓(xùn)計(jì)劃的制定；高或過低估計(jì)能力需求風(fēng)險：在確定能力需求時可能過高或過低估計(jì)實(shí)際所需能力水平，導(dǎo)致招聘到的人員與崗位不匹配或培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)際需求脫節(jié)，影響工作效率和員工滿意度；需求變化風(fēng)險：所處行業(yè)、市場環(huán)境和業(yè)務(wù)需求可能發(fā)生變化，導(dǎo)致原有能力需求不再適用，需要重新評估和調(diào)整，給組織帶來額外的招聘和培訓(xùn)成本。(2)能力管理風(fēng)險員工能力不足風(fēng)險：部分員工缺乏必要的技安全能和知識，無法勝任所在崗位的工作要求，導(dǎo)致安全績效；知識和技能不足風(fēng)險：人員缺乏必要的安全知識和技能，無法正確操作設(shè)備、理解檢驗(yàn)和試驗(yàn)要求，導(dǎo)致結(jié)果偏差或錯誤；經(jīng)驗(yàn)不足風(fēng)險：人員缺乏足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對復(fù)雜問題或異常情況處理能力不足，可能導(dǎo)致錯誤的判斷或處理。3.安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)風(fēng)險安全教育培訓(xùn)過程或活動安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)風(fēng)險描述(1)教育培訓(xùn)策劃和實(shí)施未制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，未實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃；未將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計(jì)劃并保證安全培訓(xùn)工作所需資金；a從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用；管理部門、班組未按照月度安全活動計(jì)劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練；a沒有建立和落實(shí)常態(tài)化警示教育機(jī)制，也沒有定期、適時組織對全體從業(yè)人員的警示教育。未建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況，未記錄或未完整記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況，虛假記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況；未對培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評價。(2)主要負(fù)責(zé)人和管理人員教育培訓(xùn)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員上崗后6個月內(nèi)未參加培訓(xùn)考核，上崗后未取得安全培訓(xùn)合格證；取證后沒有按年度進(jìn)行培訓(xùn)教育或培訓(xùn)教育學(xué)時不夠；(3)從業(yè)人員教育培訓(xùn)未對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)(包括沒有對單位主要負(fù)責(zé)人、職業(yè)衛(wèi)生管理人員、勞動者組織專門的職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)：對配備特種設(shè)備的安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員組織專門的特種設(shè)備安全作業(yè)培訓(xùn)；未對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險教育培訓(xùn)等)安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解安全管理體系之14-2:“7.2.2人員”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解未對從業(yè)人員、對新錄用人員及轉(zhuǎn)崗人員(含被派遣勞動者)、實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)；或者培訓(xùn)不合格，即上崗作業(yè)；采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，未對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格，即上崗作業(yè)：未對從業(yè)人員、被派遣勞動者、實(shí)習(xí)學(xué)生如實(shí)告知有關(guān)的安全生產(chǎn)事項(xiàng)；4一般從業(yè)人員培訓(xùn)教育不足缺少日常教育、“三級”教育、“四新”教育、轉(zhuǎn)崗、重新上崗安全培訓(xùn)教育，或安全培訓(xùn)教育達(dá)不到規(guī)定時間，或內(nèi)容不符合要求；a涉生產(chǎn)安全責(zé)任事故單位相關(guān)人員未重新參加安全培訓(xùn)；沒有定期對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，也沒有做到應(yīng)知應(yīng)會；對從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時間不符合規(guī)定，從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時間少于有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(4)特種作業(yè)人員教育培訓(xùn)特種作業(yè)人員未經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格不上崗作業(yè)，未持證上崗；特種作業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求，特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求；特種作業(yè)人員的特種作業(yè)上崗證虛假或者已過有效期；a特種作業(yè)上崗證再復(fù)審、延期復(fù)審不合格或未按期復(fù)審，上崗作業(yè)；單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案特種作業(yè)人員轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、冒用特種作業(yè)操作證；特種作業(yè)人員偽造、涂改特種作業(yè)操作證或者使用偽造的特種作業(yè)操作證；+單位非法印制、偽造、倒賣特種作業(yè)操作證，或者使用非法印制、偽造、倒賣的特種作業(yè)操作證。(5)外來人員教育培訓(xùn)未對進(jìn)入生產(chǎn)」區(qū)的外來人員進(jìn)行安全風(fēng)險教育告知外來人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在單位未對其進(jìn)行安全教育培訓(xùn)并保存記錄；未對進(jìn)入單位檢查、參觀、學(xué)習(xí)等外來人員進(jìn)行安全教育?！?.2.2人員”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)程序2.涉及的工作文件：安全培訓(xùn)教育管理規(guī)定、內(nèi)訓(xùn)師(培訓(xùn)教員)管理規(guī)外包管理規(guī)定1.人員能力(技能和資質(zhì))管理記錄(1)需要持證上崗人員(安全管理人員、特種作業(yè)人員、持照人員、關(guān)鍵安全崗位等)花名冊(2)技能證書與資質(zhì)管理記錄(技能和資格證件登記臺帳)(3)人員需求申請(4)安全關(guān)鍵崗位(安全管理人員、安全檢查員\、內(nèi)部審核員、安全信息管理員等)推薦與考核記錄(5)人員招聘、聘請記錄(6)承包方人員、勞務(wù)派遣人員、志愿者選擇與使用記錄(7)崗位變動晉升記錄(8)人員績效考核記錄2.安全教育培訓(xùn)記錄(1)安全培訓(xùn)需求(申請)記錄/年度教育培訓(xùn)需求調(diào)查表(2)年度安全培訓(xùn)計(jì)劃(3)開班/培訓(xùn)請示件(4)安全培訓(xùn)實(shí)施記錄(培訓(xùn)通知，簽到表/考勤表，培訓(xùn)組織檢查表/培訓(xùn)過程監(jiān)督檢查表/查課表/班主任聽課記錄/培訓(xùn)班工作日志，培訓(xùn)考核記錄表/學(xué)員成績匯總統(tǒng)計(jì))(5)三類人員持證上崗情況和管理臺賬(6)個人安全培訓(xùn)登記卡(個人培訓(xùn)檔案)(7)員工安全意識調(diào)查記錄(8)安全教育培訓(xùn)效果評估記錄(培訓(xùn)班總結(jié)/學(xué)員座談會記錄表/教師授課評價表/學(xué)員評價教學(xué)表/培訓(xùn)效果(滿意度)調(diào)查問卷/培訓(xùn)效果評估報告)附件A:有關(guān)人員和人員能力的應(yīng)對相關(guān)術(shù)語清單類別術(shù)語名稱對術(shù)語的定義及其注解人員的術(shù)1.工作人員在組織管理下開展工作或與工作相關(guān)的活動的人員注1:工作人員包括組織的工作人員和為組織活動提供支持或服務(wù)的人員；注2;在不同安排下，人員有償或無償?shù)亻_展工作或與工作相關(guān)的活動，如定期的或臨時的、間歇性的或季節(jié)性的、偶然的或兼職的等：注3:工作人員包括最高管理者、管理類人員和非管理類人員：注4:根據(jù)組織所處的環(huán)境，在組織控制下所開展的工作或與工作相關(guān)的活動可由組織雇傭的工作人員、外部供方的工作人員、承包方、個人、勞務(wù)派遣人員、志愿者以及其工作或與工作相關(guān)的活動在一定程度上受組織共同控制的其他人員來完成；注5:與組織通過勞動合同建立起勞動關(guān)系或存在事實(shí)勞動關(guān)系的個人。2.實(shí)習(xí)學(xué)生按照專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)和教學(xué)計(jì)劃到企業(yè)進(jìn)行與專業(yè)相關(guān)的實(shí)踐性教學(xué)活動的高等學(xué)校、中等職業(yè)學(xué)校和技工學(xué)校的學(xué)生3.見習(xí)人員從高等學(xué)校、中等職業(yè)學(xué)校和技工學(xué)校畢業(yè)后一定時期內(nèi)尚未就業(yè)的被各級人民政府、人民團(tuán)體組織到企業(yè)進(jìn)行就業(yè)適應(yīng)性訓(xùn)練的畢業(yè)生4.學(xué)徒工以培養(yǎng)職業(yè)技能為主要目標(biāo)且與企業(yè)簽訂勞動合同的人員5.被派遣勞動者用工單位在臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位上使用的，由勞務(wù)派遣單位派遣的人員注1:臨時性工作崗位特指存續(xù)時間不超過個月的崗位；注2:輔助性工作崗位特指為主營業(yè)務(wù)崗位提供服務(wù)的非主營業(yè)務(wù)崗位；注3:替代性工作崗位特指用工單位的勞動者因脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、休假等原因無法工作的一定期間內(nèi)，可以由其他勞動者替代工作的崗位。6.安全管理人員生產(chǎn)經(jīng)營單位分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其管理人員，以及未設(shè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營單位專、兼職安全管理人員等。7.安全管理人員生產(chǎn)經(jīng)營單位分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其管理人員，以及未設(shè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營單位專、兼職安全管理人員等8.特種作業(yè)人員直接從事特殊種類作業(yè)的從業(yè)人員注1:特種作業(yè)指容易發(fā)生事故，對操作者本人、他人的安全健康及設(shè)備、設(shè)施的安全可能造成重大危害的作業(yè)。特種作業(yè)的范圍由特種作業(yè)目錄規(guī)定。注2:特種作業(yè)的范圍包括電工作業(yè)、焊接與熱切割作業(yè)、高處作業(yè)、制冷與空調(diào)作業(yè)、煤礦安全作業(yè)、金屬非金屬礦山安全作業(yè)、石油天然氣安全作業(yè)、冶金(有色)生產(chǎn)安全作業(yè)、危險化學(xué)品安全作業(yè)、煙花爆竹安全作業(yè)、工地升降貨梯升降作業(yè)以及安全監(jiān)管總局認(rèn)定的其他作業(yè)。人員能力完成一項(xiàng)目標(biāo)或者任務(wù)所體現(xiàn)出來的素質(zhì)10.人員能力/勝任力應(yīng)用知識和技能實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果或目標(biāo)的本領(lǐng)注1:組織可借助其人員的知識、技能、才能和競爭力來完成組織工作；注2:經(jīng)證實(shí)的能力有時是指資格；注3:能力包括對與其工作和工作場所有關(guān)的危險源和安全風(fēng)險進(jìn)行恰當(dāng)辨識和處置所需的知識和技能。11.能力獲得獲得能力的過程12.培訓(xùn)提供和開發(fā)知識、技能和行為方式以滿足要求的過程13.安全生產(chǎn)培訓(xùn)以提高生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員以及其他從業(yè)人員的安全素質(zhì)和技能為目的的教育培訓(xùn)活動14.安全培訓(xùn)過程管理安全培訓(xùn)組織者在完成一個培訓(xùn)項(xiàng)目或培訓(xùn)周期時，對培訓(xùn)各個環(huán)節(jié)和流程進(jìn)行策劃、實(shí)施、改進(jìn)和質(zhì)量控制的管理活動，包括確定培訓(xùn)需求、設(shè)計(jì)策劃培訓(xùn)、實(shí)施培訓(xùn)、評估培訓(xùn)效果及安全培訓(xùn)檔案管理等15.培訓(xùn)績效根據(jù)安全培訓(xùn)需求，設(shè)計(jì)和開發(fā)具體、可以衡量、有針對性、有時效性的考核目標(biāo)及取得的可測量結(jié)果16.安全培訓(xùn)記錄文件安全培訓(xùn)過程管理中用以描述培訓(xùn)活動的過程及內(nèi)容，記載培訓(xùn)活動的結(jié)果，具有可追溯性的支持文件17.安全培訓(xùn)檔案管理安全培訓(xùn)過程控制和培訓(xùn)記錄的文件管理培訓(xùn)對象培訓(xùn)教育種類培訓(xùn)方式備注主要負(fù)責(zé)人安全培訓(xùn)合格證書取證培訓(xùn)參加屬地專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)班取證后每年再培訓(xùn)安全管理員安全培訓(xùn)合格證書取證培訓(xùn)參加屬地專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)班取證后每年再培訓(xùn)特種作業(yè)人員特種作業(yè)操作證取證培訓(xùn)參加屬地專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)班每三年進(jìn)行復(fù)審一次轉(zhuǎn)崗人員從業(yè)人員在本生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，應(yīng)當(dāng)重新接受車間和班組級的安全培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營單位培訓(xùn)未經(jīng)安全教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)新上崗從業(yè)人員生產(chǎn)經(jīng)營單位新上崗的人員崗前培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)與其所從事崗位相應(yīng)的安全教育培訓(xùn)一般類生產(chǎn)經(jīng)營單位崗前安全培訓(xùn)時間不得少于24學(xué)時，并培訓(xùn)合格高危行業(yè)新上崗的從業(yè)人員安全培訓(xùn)時間不得少于72學(xué)時相關(guān)方人員外來施工單位相關(guān)方人員安全教育作業(yè)前進(jìn)行相關(guān)方專項(xiàng)安全教育教育培訓(xùn)記錄和相關(guān)人員資質(zhì)證書存檔其他從業(yè)人員加工、制造業(yè)等生產(chǎn)單位的其他從業(yè)人員，上崗前必須經(jīng)過三級安全培訓(xùn)教育生產(chǎn)經(jīng)營單位培訓(xùn)，上崗前必須經(jīng)過廠、車間、班組三級安全培訓(xùn)教育應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作性質(zhì)對其他從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，保證其具備本崗位安全操作、應(yīng)急處置等知識和技能生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)檢查要點(diǎn)：1.單位安全培訓(xùn)管理制度落實(shí)情況2.教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的提取和使用的情況3.主要負(fù)責(zé)人組織制定實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃情況4.生產(chǎn)經(jīng)營單位落實(shí)安全證書查驗(yàn)責(zé)任5.特種作業(yè)人員持證上崗及管理臺賬6.高危行業(yè)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格的情況7.培訓(xùn)檔案規(guī)范管理情況8.新上崗和轉(zhuǎn)崗員工三級安全培訓(xùn)情況9.派遣勞動者和外包施工隊(duì)伍人員納入統(tǒng)一培訓(xùn)情況6附件C;安全檢查與安全審核(審計(jì))檢查單—生產(chǎn)經(jīng)營單安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作檢查單檢查然據(jù)：(1)安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第八十八號，2021年修正);(2)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(GB/T880002016);(3)安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法(2015年5月29日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第80號第二次作正):(4)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定(國家安監(jiān)總局第3號令)(2015年修訂):(5)《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理理定》(2015年5月29日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第80號第二次修正檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要點(diǎn)不符合項(xiàng)示例企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)和組織領(lǐng)企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系文件內(nèi)應(yīng)有相關(guān)安全企業(yè)制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)內(nèi)應(yīng)有安全教育培訓(xùn)內(nèi)容:企業(yè)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制,明確安全教育培訓(xùn)管理部門及其職責(zé):企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制考核(噴效考核)包括相關(guān)安全數(shù)看培訓(xùn)管理內(nèi)容企業(yè)安全生產(chǎn)會議成決議應(yīng)有安全教育培訓(xùn)工作管理內(nèi)容記錄：主要負(fù)責(zé)人應(yīng)有安全教育培訓(xùn)管理工作度職記錄。詢問調(diào)查：主要負(fù)責(zé)人安全教育培訓(xùn)警理工作的職責(zé)和版職情況。等資料：或企業(yè)公告欄公示內(nèi)容：件:安全責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)或考核記錄缺少相關(guān)安全教育培訓(xùn)法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其文件要求或未及時更新：未明確安全培訓(xùn)管理職能部門;未明確規(guī)定相關(guān)部門或告理責(zé)任人安全數(shù)育培訓(xùn)管理方面的職責(zé)：未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)或未明確安全教育培訓(xùn)內(nèi)容:來有安全生產(chǎn)責(zé)任考核，安全生產(chǎn)績效考板記錄或素有明確安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作的考核內(nèi)容;企業(yè)安全生產(chǎn)會議未對安全培訓(xùn)工作決策議事內(nèi)容主要負(fù)責(zé)人不能明確回答自己在安全教育培訓(xùn)管理工作中的職責(zé)和具體做什么,怎么做?2安全教育規(guī)章明確每年至少一次對制度進(jìn)行定期評估,井規(guī)定組織修訂完善的時機(jī)和條性等要求將識別適用的國家法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求及時轉(zhuǎn)化為制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際安全生產(chǎn)情況，分專業(yè)、分層次。分類別，分崗位明確培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)學(xué)時、培訓(xùn)頻次。明確各項(xiàng)安全較育培訓(xùn)的主管部門及其職責(zé):明確規(guī)定培江需求訓(xùn)查，培訓(xùn)計(jì)劃制定，培訓(xùn)計(jì)劃變亞，建立培訓(xùn)實(shí)施方緊或明確培訓(xùn)條件保障、安全教育培訓(xùn)過程記錄，考試考核記錄，培訓(xùn)效果評信以及記錄資料入檔管理等各項(xiàng)工作程序的運(yùn)行和管理要求；明確規(guī)定對國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和各級政府規(guī)范性文件額布和修訂后組織時實(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)和落實(shí)的具體要求：制度明確規(guī)定主要負(fù)責(zé)人參與組規(guī)創(chuàng)度的制定，評審和實(shí)施等工作的要求，刺度明確規(guī)定開展安全活動的相關(guān)要求，阻織形式，各級各部門、班組開展的順次，詢問調(diào)查:主要負(fù)責(zé)人在制度細(xì)制，實(shí)德管理過程中的工作程序及管控要求:抽查2個涉及教育培訓(xùn)的職能部門管理人從對安全教育培訓(xùn)內(nèi)容,制度運(yùn)行程序和要求的了解情況。抽查2個生產(chǎn)車間或班組級管理人員對制度的了解情況，等制度管理信息；安全教育《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定》文本內(nèi)容:安全教育培訓(xùn)記錄制度未進(jìn)行年度評估，及時評審符合性；現(xiàn)有制度來有明確的管控要求。未提供發(fā)放到各級各部門,或未組積培訓(xùn)學(xué)習(xí)的有關(guān)記錄，下面執(zhí)行與制度規(guī)定要求不符；企業(yè)未明確制度作訂完善的時機(jī)要求，未能及時將識別適用的法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，文件要求等轉(zhuǎn)化為制度內(nèi)容：制度未明確有法定培訓(xùn)要求的鞏目主管部門和職責(zé):現(xiàn)有制度內(nèi)容有明顯不符合或違青法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文件要求的內(nèi)容和規(guī)定(如培訓(xùn)頹次、學(xué)時、內(nèi)容);劃度未明確開展培訓(xùn)的工作程序和各級各部門工作配合職貴主要負(fù)責(zé)人未對制度落實(shí)審批手續(xù)等:制度未對承包商人員和臨時勞務(wù)人員的培訓(xùn)提出要求。制度未對國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和各級政府規(guī)范性文件額布和作訂后組織時實(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)和落實(shí)的具體要求。1制度來規(guī)定制定安全活動計(jì)劃，未規(guī)定開展如崗位接能訓(xùn)統(tǒng)(比武),安全展會、手指口述操件規(guī)程訓(xùn)練等多形式的安全活動組織和開展要求。1檢查內(nèi)容及要點(diǎn)不符合項(xiàng)示例3安全培訓(xùn)教育,培訓(xùn)計(jì)劃安施,培訓(xùn)課程和內(nèi)容的設(shè)置應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的需詢問調(diào)查：在抽查培訓(xùn)課程中抽調(diào)2人以上參訓(xùn)人員培訓(xùn)前是否有組織者向其進(jìn)行過培訓(xùn)內(nèi)容需求的調(diào)查工作，培訓(xùn)需求分析報告培訓(xùn)申請表:4無培訓(xùn)需求剖直記來：培訓(xùn)組織者未對參訓(xùn)人員組織課程設(shè)置和培訓(xùn)前的潛求調(diào)查制定培訓(xùn)計(jì)劃和組織培訓(xùn)前未對企業(yè)現(xiàn)有安全工作需求、參訓(xùn)人員素質(zhì)提升規(guī)劃要求等方面進(jìn)行有交結(jié)合和分析；來做培訓(xùn)需求調(diào)查，培訓(xùn)計(jì)劃制定單一，只有培訓(xùn)題目沒有安全教育培訓(xùn)計(jì)劃制定與變?nèi)珮I(yè)應(yīng)根據(jù)路訓(xùn)需或調(diào)查，制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃；應(yīng)計(jì)劃培訓(xùn)所需經(jīng)費(fèi)，師賢、場地，設(shè)備設(shè)施等塔河保障條件：計(jì)劃制定應(yīng)符合分專業(yè)、分層次，分類別，分崗位的要政府規(guī)范性文件做和和作可后內(nèi)容列入，并宜貫落實(shí)；全業(yè)安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更時,應(yīng)記錄變更情況。詢問調(diào)查:主要負(fù)責(zé)人對培面計(jì)到制定的管控過程：訓(xùn)工作計(jì)劃、班組級年度安全培訓(xùn)工作計(jì)劃);的工作議事記錄；安全培訓(xùn)教育計(jì)劃發(fā)生變化時的相關(guān)記錄。4素根據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查制定培訓(xùn)計(jì)劃：培訓(xùn)計(jì)劃所列項(xiàng)目有缺失，如有培訓(xùn)題目無培訓(xùn)內(nèi)容，無培訓(xùn)師資,無培訓(xùn)資會預(yù)算等:新”(新工藝、新技術(shù)、新村料成者使用新設(shè)備)內(nèi)容；來覆蓋了企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)、安全管理人員、特種作業(yè)人員、其他從業(yè)人員(含費(fèi)務(wù)激暗、靈活用工人員)等三級安全教育要求未針對最新法規(guī)和規(guī)范性文件進(jìn)行培訓(xùn)計(jì)劃的增補(bǔ)，增加培訓(xùn)的內(nèi)容是否包括“大學(xué)習(xí)、大培訓(xùn)、大考試”、隱患有獎舉報制度等內(nèi)容：培訓(xùn)計(jì)劃未覆蓋省安全生產(chǎn)“八抓20項(xiàng)”創(chuàng)新舉措等必學(xué)必訓(xùn)內(nèi)容塔可計(jì)劃未設(shè)置雙重預(yù)防體系相關(guān)知識；計(jì)劃中未設(shè)置應(yīng)急管理,應(yīng)急預(yù)案,應(yīng)急演練專業(yè)知識:5安全教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、師資、設(shè)施等條件保降培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)企業(yè)必須過立安全生產(chǎn)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制用的，要從安全生產(chǎn)費(fèi)用中專門列支用于安全生產(chǎn)培訓(xùn)所需的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；未提取安全生產(chǎn)費(fèi)用的企業(yè)要從提政的職工教育經(jīng)費(fèi)中，專門列支安全生產(chǎn)培訓(xùn)專功經(jīng)費(fèi)。財務(wù)人員是否了解培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的管理情況；企業(yè)或(第三方機(jī)構(gòu))向個人收取安全培訓(xùn)費(fèi)用的現(xiàn)象。無資金計(jì)劃或資金不落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃中來提出培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算；存在企業(yè)故第三方機(jī)村同員業(yè)人品收取安生路訓(xùn)費(fèi)用的8檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要點(diǎn)檢查方法不符合項(xiàng)示例安全生產(chǎn)內(nèi)訓(xùn)師制度:企業(yè)內(nèi)公永。1)詢問調(diào)蓋:安全生產(chǎn)內(nèi)訓(xùn)師管理要求；2)抽測調(diào)查：4對企業(yè)內(nèi)承扭安全教育培業(yè)知識：內(nèi)培訓(xùn)師資的相關(guān)內(nèi)容:內(nèi)訓(xùn)中花名冊；內(nèi)部師考被與評價表：內(nèi)部師明任文件；內(nèi)訓(xùn)師信息登記表。和住務(wù)、師資工作要求和澄勵措施的相關(guān)規(guī)定：企業(yè)末配備安全內(nèi)訓(xùn)師；現(xiàn)有安全生產(chǎn)數(shù)育培訓(xùn)師資配備不符合規(guī)定要求證明或公示或建立管理名冊。培訓(xùn)場地企業(yè)應(yīng)提供安全教育培訓(xùn)場所培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施清單未配備專門的安全教育培訓(xùn)場地:培訓(xùn)設(shè)備t應(yīng)劃或已建立應(yīng)用安全培訓(xùn)教育信詢問調(diào)查:6全培訓(xùn)教材或培訓(xùn)資料：前問調(diào)查：和備課資料。料的相關(guān)要求:表大綱等)材成培罰資料清單);未有組織三凝安全培訓(xùn)路可常規(guī)培訓(xùn)用教材或豎料；資料：1企業(yè)應(yīng)按照培罰計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)；(安全數(shù)育培測管理規(guī)定);各門課程授課講義(課件):檢查內(nèi)容及要點(diǎn)檢查方法不符合項(xiàng)示例求《包括從業(yè)人員、勞務(wù)源道、靈活用工、實(shí)習(xí)學(xué)生),應(yīng)制度建立培劑人員花名冊嚴(yán)格培即簽到和考勤記錄管理；證情況驗(yàn)證：2)抽測調(diào)查：抽查20%(最多不超過10人)現(xiàn)場考試，不及格者重新參加培訓(xùn)。培訓(xùn)計(jì)實(shí)通況4舉辦熔江班通知；培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)檔案考勤記錄:需要:考察主要負(fù)責(zé)人安全教育培訓(xùn)工作交流問題清單；想對自身的安全生產(chǎn)責(zé)任制是否很清楚?在極行責(zé)住制方面平時會做哪些事情?根據(jù)法規(guī)要求，企業(yè)設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)和配各專兼職安全管理人員是什么情況!是否狀行了安全專職人是崗位風(fēng)險津貼要求?企業(yè)每年的安全投入大的多少?每年安全費(fèi)用提取或安全專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理情況如何?您是否組織制定了本單位安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，全年公司級的安全教育培訓(xùn)計(jì)劃多少幾次?您是否參加了公司的相關(guān)安全教育培訓(xùn),您印象最深的是那一次課程。對您的幫助或啟發(fā)是什么?您今年以來共計(jì)參加了幾次安全教育培訓(xùn)活動?您是否棘“安全展會”工作進(jìn)行過布置，可否提供一下布置該項(xiàng)工作的會議記錄?是否定期參加班組安全活動?根據(jù)雙重預(yù)防體系運(yùn)行要求，您是否對職責(zé)范圍內(nèi)的一級，二級風(fēng)險點(diǎn)定期安全選查?根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班要求，您帶班周期大約多長時間輪一次，公司對帶班有哪些要求?是否建立了帶班值班記錄您公司的綜合性安全大檢查多長時間一次。您都會親白參加嗎,通過綜合性安全大檢查解決了哪些重要的安全問題?員受考察企業(yè)一線人員接受安全教育培訓(xùn)情況交流問題清單；您能否講一下能所在崗位存在哪些危險有害因素?為什么!您能否講一下您所在崗位可能會發(fā)生哪些事故?您能說一說這些潛在的事物應(yīng)當(dāng)采取哪些預(yù)防措施嗎?您熱恐能所在同位的安全技術(shù)提作規(guī)程嗎?這些規(guī)程的關(guān)鍵要點(diǎn)有哪些?您如道您所在的崗位會有哪些異常情況發(fā)生國?如何進(jìn)行應(yīng)急處置?請您講一下您所在崗位的應(yīng)的選生路線。按照公司的規(guī)定,您所在的崗位應(yīng)當(dāng)佩藏哪些勞動防護(hù)用品?g檢查內(nèi)容及要點(diǎn)不符合項(xiàng)示例最近一次參加安全教育培訓(xùn)是什么時間?培訓(xùn)的主要內(nèi)容是什含?您參加過應(yīng)急救援預(yù)案酒練叫?當(dāng)時演練的內(nèi)容是什么?您們多長時間召開一次班組安全活動?班組安全活動一般都收些什么!您們開展班組安全活動的時候，公司的領(lǐng)導(dǎo)會參加嗎?會司有沒有要求平時您們要進(jìn)行隱患排查1如果發(fā)現(xiàn)了隱明該怎么么處置呢?請意滴示一下這具(崗位上)滅火器材的梗用方法。請急現(xiàn)場演演示一下空氣呼吸器的佩戴方法。針對序吸器的定期檢查有哪些內(nèi)容?您能針對公司的安全工作提出幾條建議嗎?8要生教育培訓(xùn)全教育考試題庫管班：抽測調(diào)查:,學(xué)員座談會記錄；培訓(xùn)考核記錄表:4學(xué)員考核成城匯總表?？儐斡涗洸环?9效果評告對應(yīng)的糾正或改進(jìn)拮施。1)詢問調(diào)查：評估的管控程序：管理方式方法；育效果的評價。2)扯測調(diào)查：開展培訓(xùn)效果評估的記錄；培訓(xùn)評估報告:學(xué)員評價教學(xué)表：學(xué)員評教統(tǒng)計(jì)及反饋記錄；培訓(xùn)質(zhì)量評估報告增訓(xùn)延總結(jié)報告：全員安全培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)表；年度培訓(xùn)工作評估總結(jié)報告，估的工作要求和方式方法：培訓(xùn)組織、課堂管理等內(nèi)容；總結(jié)培訓(xùn)過程。安生教育培訓(xùn)安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)教材或資料、培訓(xùn)內(nèi)訓(xùn)師檔案、培訓(xùn)過程簽到和考勤記錄,培訓(xùn)考試考核記錄等資料的檔案管詢問調(diào)查：評估的管控程序未按制度規(guī)定建立培訓(xùn)檔案；培訓(xùn)記錄日常管理不到位,造成資料缺失:檢查內(nèi)容及要點(diǎn)不符合項(xiàng)示例種作業(yè)人員培訓(xùn)取證管理臺賬；育培訓(xùn)檔案。管理方式方法：入檔管理:培訓(xùn)評估報告:培訓(xùn)計(jì)劃變更后,新加培訓(xùn)內(nèi)容性時性特點(diǎn),未及時有效記錄，易造成培訓(xùn)資料缺失：承包方，勞務(wù)混造以及其他靈活用工人員等的教育培訓(xùn)檔實(shí)存在管理記錄不及時,入檔資料不齊全班象。復(fù)工復(fù)產(chǎn)培訓(xùn)記錄入檔管理存在缺失現(xiàn)像，主要負(fù)責(zé)人，安全總監(jiān),安全管理人員,特種作業(yè)人員培訓(xùn)取證管理臺賬記錄項(xiàng)目易存在證件有效期，再培訓(xùn)時間記錄不完整現(xiàn)象。生產(chǎn)經(jīng)營單安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作檢查中應(yīng)特別關(guān)注安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解過程預(yù)期結(jié)果(控制目標(biāo))1.提供安全管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所需的資金,確保實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果；2.加強(qiáng)組織安全生產(chǎn)費(fèi)用管理，建立安全生產(chǎn)投入長效機(jī)制，維護(hù)組織、工作人員以及其他相關(guān)方利益，確保安全管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所需的資金，確保安全運(yùn)行。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對流程控制說明1.安全生產(chǎn)費(fèi)用管理有相關(guān)的法律法規(guī)要求2.安全生產(chǎn)費(fèi)用支出和使用范圍3.安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)4.安全風(fēng)險評估和管理的需要5.實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)和提高生產(chǎn)績效的要求6.建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系及其過程績效的需求7.安全生產(chǎn)改進(jìn)(包括安全生產(chǎn)技術(shù)改造和科技創(chuàng)新項(xiàng)目或提案8.財務(wù)預(yù)算和計(jì)劃P策劃D實(shí)施C檢查A改進(jìn)P策劃D實(shí)施C檢查A改進(jìn)7支持“7.2資源-7.2.3資金(安全生產(chǎn)費(fèi)用)”工作流程安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)提制定安全生產(chǎn)費(fèi)用預(yù)算提出安全生產(chǎn)費(fèi)用使用申請審批費(fèi)用使用申請安全生產(chǎn)費(fèi)用的投入和使用(設(shè)立專項(xiàng)賬戶)編制安全生產(chǎn)支出計(jì)劃安全生產(chǎn)費(fèi)用支付和報銷建立全生產(chǎn)費(fèi)用臺賬管理剩余全生產(chǎn)費(fèi)用安全生產(chǎn)費(fèi)用核算與統(tǒng)計(jì)監(jiān)督和檢查安全生產(chǎn)費(fèi)用使用和管理情況整改、優(yōu)化和提高安全生產(chǎn)費(fèi)用管理的效率和水平1.資金(費(fèi)用)及其配置的計(jì)劃和評審記錄2.年度預(yù)算及其批復(fù)文件3.安全生產(chǎn)費(fèi)用(年度/月度)預(yù)算表4.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺賬明細(xì)5.安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)支取記錄(含安全生產(chǎn)費(fèi)用專用章)6.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺帳7.安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)結(jié)余記錄8,年度安全生產(chǎn)費(fèi)用管理報告1.企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用：指企業(yè)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取，在成本(費(fèi)用)中列支，專門用于完善和改進(jìn)企業(yè)或者項(xiàng)目安全生產(chǎn)條件的資金。規(guī)定投入的安全設(shè)施、設(shè)備];生產(chǎn)信息系統(tǒng)、軟件、網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)支出；器材、設(shè)備支出：接相關(guān)的法定保險支出；急預(yù)案制修訂、應(yīng)急演練支出；(7)與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的其他支出。2.組織應(yīng)確保安全管理體系建立、實(shí)施、保持理專項(xiàng)資金，并?？顚Ｓ谩?.按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用并建立使入保障義務(wù)】:生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個人經(jīng)營的投資人予以保證，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。按照規(guī)定(《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法(財資〔2022〕136號)》)提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，專門用于改善安全生產(chǎn)條件。安全生產(chǎn)費(fèi)投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險“7.2.3資金”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.統(tǒng)可能用于“7.2.3資金”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點(diǎn)：1. “7.2.3資金”需應(yīng)對的風(fēng)險；1.單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個人經(jīng)營的投資人不依照規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使單位不具備法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件；單位不具備法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，致使被責(zé)令限期改正甚至停產(chǎn)停業(yè)整頓；2.安全投入不足，會影響到組織的正常運(yùn)營，可能導(dǎo)致不能實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果。具體包括(1)未保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金；(2)未保證事故檢查治理所需的資金，未建立資金使用專項(xiàng)規(guī)定；(3)未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，(4)未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金；(5)未使用安全生產(chǎn)資金投入，安全投入使用范圍或使用金額不符合要求；(6)(高危行業(yè)、領(lǐng)域的單位)未按規(guī)定繳納安全生產(chǎn)責(zé)任保險；(7)未購買工傷保險?！?.2.3資金”需保持和保留成文信息：安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.財務(wù)資源管理程序2.安生生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理規(guī)定1.年度預(yù)算及其批復(fù)文件2.安全生產(chǎn)費(fèi)用(年度/月度)預(yù)算表3.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺賬明細(xì)4.安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)支取記錄(含安全生產(chǎn)費(fèi)用專用章)5.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺帳6.安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)結(jié)余記錄過程預(yù)期結(jié)果(控制目標(biāo))1.組織確定、提供并維護(hù)所需的設(shè)施設(shè)施，以有效運(yùn)行過程并實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果；2.通過對設(shè)備設(shè)施和物資的全生命周期實(shí)施全過程管理，確定其完整性(正常完好),以控制因設(shè)備設(shè)施和物資完整性的缺陷可能帶來的安全風(fēng)險，減少安全事故的發(fā)生。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對流程控制說明1.相關(guān)方需求和期望2.合規(guī)義務(wù)3.運(yùn)行控制(業(yè)務(wù))需求4.安全生產(chǎn)管理績效目標(biāo)5.設(shè)備設(shè)施和物資需求信息6.設(shè)備設(shè)施和物資安全風(fēng)險評估結(jié)果7.設(shè)備設(shè)施和物資的復(fù)雜程度和運(yùn)行特點(diǎn)8.設(shè)備和物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范9.安全設(shè)備和物資維護(hù)要求10.主要設(shè)備設(shè)施使用和維護(hù)操作規(guī)程11.主要設(shè)備設(shè)施使用說明書(用戶手冊或指南)12.設(shè)備設(shè)施檔案和技術(shù)資料13.財務(wù)預(yù)算和計(jì)劃P策劃A改進(jìn)P策劃A改進(jìn)C檢查D實(shí)施7支持“7.2資源-7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”工作流程設(shè)各設(shè)施與物資重要度分級制定設(shè)備設(shè)施與物資管理目標(biāo)確定和提出設(shè)備設(shè)施和物資需求制定設(shè)各設(shè)施與物資與購置計(jì)劃配置和提供設(shè)備設(shè)施和物資(設(shè)備設(shè)施建設(shè)與物資采購)驗(yàn)收設(shè)備設(shè)施和物資移交設(shè)備設(shè)施和物資資產(chǎn)盤記/標(biāo)識設(shè)備設(shè)地和物費(fèi)試運(yùn)行前進(jìn)行啟動(投用)和安全檢查正確運(yùn)行與使用設(shè)備設(shè)施和物資日常維護(hù)保養(yǎng)和檢維修設(shè)備設(shè)施和物資實(shí)幫檢測檢驗(yàn)或檢查設(shè)備設(shè)施和物資更新(改通)設(shè)備設(shè)施和物資清查盤點(diǎn)設(shè)備設(shè)施和物資拆除、推廢設(shè)備設(shè)地設(shè)備設(shè)施檔案管理監(jiān)督檢查、考核和評價設(shè)備設(shè)施和物資管理情況定期總結(jié)設(shè)備設(shè)施和物資管理工作處置設(shè)備政地和物資管理中的不符合優(yōu)化與改進(jìn)設(shè)備設(shè)施和物隨管理1.滿足要求的安全關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施和物資2.設(shè)備設(shè)施與物資清單或臺帳3.設(shè)備設(shè)施與物資配置申請表4.設(shè)備設(shè)施與物資驗(yàn)收報告錄和檢測報告6.設(shè)備設(shè)施與物資運(yùn)行記錄7.設(shè)備設(shè)施與物資維護(hù)保養(yǎng)記錄8..設(shè)備設(shè)施與物資維修記錄9.設(shè)備設(shè)施與物資報廢記錄1.有關(guān)設(shè)備設(shè)施與物資術(shù)語(1)基礎(chǔ)設(shè)施：組織運(yùn)行所必需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)的系統(tǒng)，包括組織的建筑物、廠房、設(shè)備、公用設(shè)施、信息技術(shù)與通信系統(tǒng)、應(yīng)急處置系統(tǒng)等；以及零件連接而成或聯(lián)合使用，并能夠完成某項(xiàng)使用功能的組合體：建立的系統(tǒng)、建筑物或成套設(shè)備；(4)設(shè)備安全裝置：設(shè)備出廠時附帶的和/或企業(yè)增加的、用以進(jìn)行安全防護(hù)或職業(yè)病危害防護(hù)的設(shè)備組成部分或附屬裝置；(5)應(yīng)急救援設(shè)施：在工作場所設(shè)置的報警裝置、現(xiàn)場急救用品、洗眼器、噴淋裝置等沖洗設(shè)備和強(qiáng)制通風(fēng)設(shè)備，以及應(yīng)急救援使用的通訊、運(yùn)輸設(shè)備等；(6)勞動防護(hù)用品：由用人單位為從業(yè)人員配備的、使其在勞動過程中免遭或者減輕事故傷害及職業(yè)危害的個人防護(hù)裝備。(7)特種勞動防護(hù)用品：使勞動者在勞動過程中預(yù)防或減輕嚴(yán)重傷害和職業(yè)危害的勞動防護(hù)用品。定要求，見附件A3.確定和提供：組織應(yīng)確定所需的設(shè)備設(shè)施與物資：4.維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測和更新：組織應(yīng)及時維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測和更新這些設(shè)備設(shè)施與物資，確保其本身的安全性以及使用性能和功5.使用：組織應(yīng)確保人員能夠正確使用這些設(shè)備設(shè)施與物資 “7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.條形碼/RFID技術(shù)；2.固定資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)；3.ERP系統(tǒng)；4.移動設(shè)備管理(MDM);5.數(shù)據(jù)分析與可視化；6設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)?？赡苡糜凇?.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點(diǎn)：1.1設(shè)施設(shè)施完好率與運(yùn)行正常率、完好率、檢定率、維保率；2.設(shè)施設(shè)施維修驗(yàn)收合格率；3.設(shè)施設(shè)施故障處理及時與驗(yàn)收合格率；4.設(shè)施設(shè)施月平均故意時間、停產(chǎn)(或停機(jī))時間、停產(chǎn)(或停機(jī))次數(shù)；5.設(shè)施設(shè)施月故障次數(shù)；6.設(shè)施設(shè)施利用率、運(yùn)行效率；7.物資配備率、驗(yàn)收合格率、更新及時率“7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”需應(yīng)對的風(fēng)險：1.工程建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解建設(shè)項(xiàng)目安全評價及建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”;已經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更，生產(chǎn)經(jīng)營單位未報原批準(zhǔn)部門審查同意擅自開工建設(shè)；非高危生產(chǎn)經(jīng)營單位在建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)時，未委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位對建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施同時進(jìn)行設(shè)計(jì)，并編制安全設(shè)施設(shè)計(jì)；一般工貿(mào)行業(yè)領(lǐng)域建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)未組織審查，并形成書面審查報告；建設(shè)項(xiàng)目沒有安全設(shè)施設(shè)計(jì)或者安全設(shè)施設(shè)計(jì)未報經(jīng)有關(guān)部門審查；建設(shè)項(xiàng)目的施工單位未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工；建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收合格；已經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更，單位未報原批準(zhǔn)部門審查同意擅自開工建設(shè)(危險化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目除外);建設(shè)項(xiàng)目沒有安全設(shè)施設(shè)計(jì)：建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)未組織審查，并形成書面審查報告；建設(shè)項(xiàng)目施工單位未按照安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工；建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，并形成書面報告。2設(shè)施設(shè)備安全風(fēng)險(1)安全設(shè)施設(shè)備使用的工藝、設(shè)備屬于已公布具體目錄中應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備；在用的安全設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測或者檢查、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國家有關(guān)規(guī)定；依據(jù)GBZ/T230相關(guān)規(guī)定存在極度危害物質(zhì)的場所，無通風(fēng)、有毒物質(zhì)控制設(shè)施或者沒施不能保持正常運(yùn)轉(zhuǎn)，涉及可燃和有毒有害氣體泄漏的場所未按國家標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置檢測報警裝置，爆炸危險場所未按國家標(biāo)準(zhǔn)安裝使用防爆電氣設(shè)備，會帶來極度危害；關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報警、防護(hù)、救生設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息；單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員對被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材、危險物品和作業(yè)場所，擅自啟封或者使用；機(jī)器轉(zhuǎn)動部分未設(shè)置防護(hù)罩或其他防護(hù)設(shè)備；(2)特種設(shè)備安全管理特種設(shè)備作業(yè)人員無相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)資格證，或者作業(yè)資格證已經(jīng)超過有效日期；在用的特種設(shè)備是未取得許可進(jìn)行安裝、改造、重大修理；在用的特種設(shè)備是未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的(使用資料不符合安全技術(shù)規(guī)范導(dǎo)致檢驗(yàn)不合格的電梯除外);在用特種設(shè)備超過規(guī)定參數(shù)、使用范圍使用；在用的特種設(shè)備是國家明令淘汰；在用的特種設(shè)備是已經(jīng)報廢；在用特種設(shè)備存在必須停用修理的超標(biāo)缺陷；在用特種設(shè)備是已被召回(含生產(chǎn)單位主動召回、政府相關(guān)部門強(qiáng)制召回);使用未經(jīng)取得許可生產(chǎn)、未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備；使用出現(xiàn)故障或發(fā)生異常情況的特種設(shè)備；特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對其進(jìn)行全面檢查、消除事故隱患，繼續(xù)使用：特種設(shè)備發(fā)生事故不予報告而繼續(xù)使用；使用被責(zé)令整改而未予整改的特種設(shè)備；特種設(shè)備辦理停用手續(xù)后，未辦理啟用手續(xù)擅自啟用的：或停用一年以上，未經(jīng)特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格后使用；使用缺少安全附件、安全裝置，或者安全附件、安全裝置失靈的特種設(shè)備；檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和人員出具虛假、嚴(yán)重失實(shí)的檢驗(yàn)檢測結(jié)果和鑒定結(jié)論：特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患無改造、修理價值，或者達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件，未依法履行報廢義務(wù)，并辦理使用登記證書注銷手特種設(shè)備或者其主要部件不符合安全技術(shù)規(guī)范；使用單位不按照有關(guān)規(guī)定對電梯、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、檢查。電梯使用單位委托不具備資質(zhì)的單位承擔(dān)電梯維護(hù)保養(yǎng)工作；未經(jīng)許可從事特種設(shè)備生產(chǎn)、使用和檢驗(yàn)檢測；特種設(shè)備未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)合格擅自出廠或者交付用戶使用。(3)生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍安全管理生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍的距離不符合安全要求：生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)；生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口；生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍設(shè)置的出口、疏散通道不符合緊急疏散需要或沒有明顯標(biāo)志；生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍設(shè)置的出口、疏散通道未保持暢通，或者出口、疏散通道被占用、鎖閉或封堵；占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍出口、拒絕、阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法實(shí)施監(jiān)督檢查；(4)人員密集場所安全管理鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所出口；投入使用、營業(yè)未經(jīng)消防安全檢查或經(jīng)檢查不符合消防安全要求的公眾聚集場所；取得安全許可舉辦大型群眾性活動；占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道；安全疏散通道被占用、堵塞而無法正常使用；安全出口數(shù)量不符合規(guī)定，或被封堵應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的安全出口、疏散樓梯而未設(shè)置；使用易燃材料進(jìn)行人員密集場所室內(nèi)裝修、裝飾：安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解門窗設(shè)置影響逃生和滅火救援的障礙物；損壞或擅自挪用、拆除、停用消防設(shè)施、器材；(舉報獎勵金額2000元)使用不合格或國家明令淘汰的消防產(chǎn)品；不按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定安裝、使用電器產(chǎn)品和燃?xì)庥镁摺?5)安全警示標(biāo)志生產(chǎn)經(jīng)營場所出口未設(shè)置明顯標(biāo)志；未在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。(6)勞動防護(hù)用品未按照規(guī)定為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的個體防護(hù)裝備；勞動防護(hù)用品配備不符合國家標(biāo)準(zhǔn)(GB39800.1-2020)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。(7)應(yīng)急物資及裝備應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備配備種類或數(shù)量不足；未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備；未配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，或者配備的器材、設(shè)備與生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、環(huán)境條件不相適應(yīng)，或者應(yīng)急救援器材、設(shè)備不能保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)，“7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.工程建設(shè)項(xiàng)目控制程序2.設(shè)備設(shè)施管理程序3.固定資產(chǎn)管理程序4.勞動防護(hù)用品配備、使用和管理規(guī)定5.安全標(biāo)志管理規(guī)定6.倉庫和物資管理規(guī)定7.建設(shè)項(xiàng)目安全管理規(guī)定8.危險物品管理規(guī)定9.備品備件管理規(guī)定1.設(shè)備設(shè)施與物資清單(臺帳)2.設(shè)備設(shè)施與物資驗(yàn)收(檢測)記錄3.設(shè)備設(shè)施運(yùn)行記錄4.設(shè)備設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測和更新改造記錄(含記錄和實(shí)施記錄)5.設(shè)備故障與維修記錄6.設(shè)備拆除和報廢記錄7.物資出入庫與領(lǐng)用、使用記錄8.備品備件管理記錄9.設(shè)備設(shè)施檔案附件A:《安全生產(chǎn)法》對安全設(shè)備設(shè)施和物資的規(guī)定要求安全設(shè)備設(shè)施和物資涉及管理事項(xiàng)《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定要求建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”第三十一條生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目(以下統(tǒng)稱建設(shè)項(xiàng)目)的安全設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項(xiàng)目概算。特殊項(xiàng)目安全評價第三十二條礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評價。安全設(shè)備管理第三十六條第一款：安全設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢，應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第三十六條第二款單位必須對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。維護(hù)、保養(yǎng)、檢測應(yīng)當(dāng)作好記錄，并由有關(guān)人員簽字。第三十六條第三款生產(chǎn)經(jīng)營單位不得關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報警、防護(hù)、救生設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息工藝、設(shè)備淘汰制度第三十八條國家對嚴(yán)重危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備實(shí)行淘汰制度，生產(chǎn)經(jīng)營單位提供勞動防護(hù)用品第四十五條生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。高危行業(yè)應(yīng)急物資和裝備務(wù)第八十二條危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運(yùn)輸單位以及礦山、金屬冶煉、城市軌道交通運(yùn)營、建筑施工單位應(yīng)當(dāng)配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍安全管理第四十二條第一款生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫不得與員工宿舍在同一座建筑物內(nèi)，并應(yīng)當(dāng)與員工宿舍保持安全距離。第四十二條第二款生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍應(yīng)當(dāng)設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口、疏散通道。禁止占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍的出口、疏散通道。安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解安全管理體系之14-5:“7.2.5知識與技術(shù)”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解過程預(yù)期結(jié)果(控制目標(biāo))1.保持組織所確定的為運(yùn)行過程以及實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果所必需的知識與技術(shù)，并鼓勵基于變化的需求和趨勢獲取必要的知識與技術(shù)；2.通過知識與技術(shù)的創(chuàng)造、持續(xù)地獲取、積累、儲存、共享及應(yīng)用，將組織積累的顯性與隱性知識和專有技術(shù)轉(zhuǎn)變成自己的知識和技術(shù)資產(chǎn)，促進(jìn)組織的可持續(xù)安全發(fā)展和安全保障能力。。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對流程控制說明(1)組織環(huán)境(技術(shù)環(huán)境與安全環(huán)境)(2)應(yīng)對的安全風(fēng)險和機(jī)遇(3)組織內(nèi)部員工的知識、能力和經(jīng)驗(yàn)(4)其他相關(guān)方提供的知識和技術(shù)(5)知識產(chǎn)權(quán)事件和成功的項(xiàng)目中所吸取的安全經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)(7)事件(事故)案案(8)收集和分享的隱性的知識、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)改進(jìn)的結(jié)果(11)學(xué)術(shù)研究成果(12)參加會議(14)組織內(nèi)外技術(shù)的現(xiàn)有水平和顯現(xiàn)的趨勢(15)所需的財務(wù)資源7支持1.知識輸出(1)隱性知識顯性化(2)組織知識清單(3)建立知識庫(4)組織專有知識(5)知識產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)(6)安全生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新成果和新技術(shù)應(yīng)用成果(7)知識產(chǎn)權(quán)1.有關(guān)知識與技術(shù)術(shù)語知識(1)知識：通過學(xué)習(xí)、實(shí)踐或探索所獲得的認(rèn)識、判斷或技能注1:知識能通過研究、經(jīng)驗(yàn)或教育獲得實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)注3:知識可以是顯性的，也可以是隱性的注4:知識可包括事實(shí)知識、原理知識、技能知識和人際知識2.安全生產(chǎn)知識包括安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全生產(chǎn)職責(zé)、安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理、安全生產(chǎn)專業(yè)知識、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、職業(yè)健康知識、生產(chǎn)安全事故防范及事故案例分析、應(yīng)急管理(應(yīng)急救援與處置知識)、事故調(diào)查處理、安全文化建設(shè)、風(fēng)險分級管控、隱患排查治理等3.技術(shù)：為實(shí)現(xiàn)某一目的所需的技能、方法、手段、工具知識或規(guī)則的組合技術(shù)、應(yīng)用領(lǐng)域技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)等新設(shè)備等。4,《安全生產(chǎn)法》對“安全知識”的要求：主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(第二十七條：);應(yīng)保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識(第二十八條);從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)掌握本職工作所需的安全生產(chǎn)知識(第五十八條)5.組織應(yīng)確定所需的安全相關(guān)的知識和技術(shù)6.管理安全技術(shù)，包括：(1)鼓勵開展以降低安全生產(chǎn)風(fēng)險為目的的關(guān)鍵性技術(shù)及難題的研究(2)新技術(shù)投入使用或應(yīng)用前應(yīng)開展的工作應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估與分析，并制定必要的風(fēng)險控制措施組織制修訂相應(yīng)的安全生產(chǎn)操作規(guī)程，確保其適宜性和有效性對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生技術(shù)培訓(xùn)(3)在建立和評審安全目標(biāo)時，應(yīng)考慮可選擇的技術(shù)方案；(4)事故預(yù)防包括采用技術(shù)措施及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，以避免事故的發(fā)生：(5)安全風(fēng)險控制首先考慮選擇工程技術(shù)措施；(6)對危險性較大的作業(yè)，在作業(yè)前對相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行安全技術(shù)交底等7.組織應(yīng)持續(xù)維護(hù)、更新、補(bǔ)充安全相關(guān)的知識與技術(shù)8.組織應(yīng)確保人員能夠掌握這些知識與技術(shù)，并開展評價。p策劃安全知識管理存儲知識創(chuàng)新知識知識保護(hù)知識評估和更新知識廢棄安全技術(shù)管理制定長短期技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施計(jì)劃測試驗(yàn)證技術(shù)更改知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)運(yùn)維和技術(shù)支持“7.2.5知識與技術(shù)”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：雷澤佳編制2024A0版安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解 “7.2.5-1知識”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.知識管理平臺；2.GB/T41304.1-2022《知識管理方法和工具第1部分：工藝知識管理》;3.GB/T41304.2-2022《知識管理方法和工具第2部分：設(shè)計(jì)理性知識建?！?4.知識獲?。翰捎迷獢?shù)據(jù)整合、網(wǎng)絡(luò)信息抓取、數(shù)據(jù)遷移、索引整合、自動收割等技術(shù)整合海量資源；5.知識鑒別：采用OCR文字識別技術(shù)、智能版面分析技術(shù)、碎片化加工技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘與知識元提取等技術(shù)梳理內(nèi)外部各類知識資源；6.知識創(chuàng)造：通過多人協(xié)同、在線編輯、知識推理、大數(shù)據(jù)知識萃??；7.知識存儲：利用非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)存儲管理技術(shù)對獲取的海量知識資源；8.知識共享：采用場景化知識服務(wù)、多方式知識檢索、大數(shù)據(jù)知識可視化等；知識使用：采用知識地圖、知識社區(qū)、視頻會議、知識百科、知識畫像等； “7.2.5-2技術(shù)”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.項(xiàng)目管理工具和項(xiàng)目管理方法；2.設(shè)計(jì)工具：3.原型設(shè)計(jì)工具、原型制作方法；4.3D建模軟件；5.編程語言和開發(fā)工具；6數(shù)據(jù)分析工具；7.敏捷開發(fā)方法；8.用戶研究方法(用戶訪談、問卷調(diào)查、用戶測試等);8.10.模擬和仿真工具；9.質(zhì)量管理工具可能用于“7.2.5知識與技術(shù)”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點(diǎn)：1.組織的知識監(jiān)視和測量績效的控制和檢查(C)點(diǎn)：(1)(知識分享率；(2)知識獲取率法規(guī)、技術(shù)和市場情報獲取率和準(zhǔn)確率);(3)知識質(zhì)量評價(知識的實(shí)用性、準(zhǔn)確性、適用使用或應(yīng)用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備在增加安全性和降低事故發(fā)生率方面的成效；(6)安全技術(shù)問題反饋及時率：(7)安全技術(shù)創(chuàng)新提案數(shù)量和落實(shí)率；(8)安全技術(shù)知識分享和交流活躍度 “7.2.5知識與技術(shù)”需應(yīng)對的風(fēng)險：1.安全知識風(fēng)險：(1)從業(yè)人員安全知識或?qū)I(yè)知識缺乏或不足，或掌握不全面、理解不準(zhǔn)確，不具備或未未掌握本職工作所需的安全生產(chǎn)知識，可能導(dǎo)致在實(shí)際操作中出現(xiàn)錯誤或遺漏，從而引發(fā)事故；還可能導(dǎo)致生產(chǎn)過程中的頻繁事故和停機(jī)維修，從而影響生產(chǎn)效率；(2)安全知識更新不及時：安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)不斷更新，未能及時跟進(jìn)這些變化，仍使用過時的知識進(jìn)行操作，可能會存在安全隱患。主要負(fù)責(zé)人或其他負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員不具備本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識，可能導(dǎo)致不符合安全法規(guī)要求、決策失誤、安全監(jiān)管不力、資源分配不當(dāng)、應(yīng)急響應(yīng)不足，導(dǎo)致違反相關(guān)法規(guī)，面臨法律處罰和聲譽(yù)損失，增加了事故發(fā)生的可能性。(1)技術(shù)缺陷風(fēng)險：當(dāng)采用的新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備存在設(shè)計(jì)缺陷、性能不穩(wěn)定或已經(jīng)過時，可能導(dǎo)致生產(chǎn)過程中出現(xiàn)安全隱患；安全生產(chǎn)新技術(shù)或新技術(shù)成果投入使用或應(yīng)用前進(jìn)行風(fēng)險評估與分析，未制定必要的風(fēng)險控制措施。(2)未采取技術(shù)措施及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，缺乏明確的安排技術(shù)操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致操作不當(dāng)而引發(fā)事故；(3)操作失誤風(fēng)險：從業(yè)人員在操作設(shè)備、執(zhí)行工藝或進(jìn)行維護(hù)時，操作不當(dāng)、缺乏經(jīng)驗(yàn)或未遵循安全規(guī)程，可能導(dǎo)致事故的發(fā)生(4)技術(shù)更新滯后風(fēng)險：不能及時跟進(jìn)新技術(shù)，未維護(hù)、更新、補(bǔ)充現(xiàn)有技術(shù)，可能導(dǎo)致技術(shù)落后，影響組織安全運(yùn)行和保障能力；老舊設(shè)備的安全性能下降，未能及時跟進(jìn)技術(shù)更新和改造，使用應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備，無法滿足新的安全要求，可能增加事故風(fēng)險(5)技術(shù)培訓(xùn)不足風(fēng)險：新技術(shù)的引入和應(yīng)用前，未對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生新技術(shù)培訓(xùn)：采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，未對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格即上崗作業(yè)，技術(shù)培訓(xùn)不足或培訓(xùn)效果不佳，可能無法勝任新技術(shù)下的工作，從而增加事故的風(fēng)險；(6)技術(shù)文檔管理不善風(fēng)險：安全生產(chǎn)技術(shù)文檔文檔管理不善、更新不及時或無法方便地獲取，可能會影響技術(shù)人員的工作效率和安全決策的準(zhǔn)確性，(7)信息技術(shù)安全風(fēng)險：數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊、惡意軟件感染等，可能導(dǎo)致組織重要技術(shù)資料泄露、系統(tǒng)癱瘓或數(shù)據(jù)丟失，給組織帶來嚴(yán)重?fù)p失；(8)技術(shù)應(yīng)用能力風(fēng)險：新技術(shù)培訓(xùn)不足，人員未能掌握已有技術(shù)，對技術(shù)應(yīng)用能力未進(jìn)行評價，無法正確理解和應(yīng)用新技術(shù)，導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用效果不佳；(9)技術(shù)人才流失風(fēng)險：技術(shù)管理人才的流失可能導(dǎo)致技術(shù)儲備不足，影響安全技術(shù)創(chuàng)新和持續(xù)安全發(fā)展?！?.2.5知識與技術(shù)”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.知識管理程序2.技術(shù)(研發(fā))管理程序1.知識管理記錄：知識庫(知識資產(chǎn)清單、安全案例、安全經(jīng)驗(yàn)教育登記冊、安全事故案例、安全論文集等、安全風(fēng)險通告集等)知識使用、共享與安全管理記錄知識持續(xù)維護(hù)、更新、補(bǔ)充記錄知識產(chǎn)權(quán)管理專利申請、商標(biāo)注冊、版權(quán)保護(hù)等)記錄2.技術(shù)管理記錄：技術(shù)持續(xù)維護(hù)、更新、補(bǔ)充、變更與升級記錄技術(shù)評審、驗(yàn)證和確認(rèn)記錄技術(shù)交流和培訓(xùn)記錄技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)記錄a(遵循的或自制定的)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范記錄知識產(chǎn)權(quán)管理記錄新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險評估記錄雷澤佳編制2024A0版3安全管理體系之14:“7.2資源”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解安全管理體系之14-6:“7.2.6外部資源”流程、風(fēng)險與合規(guī)全面圖解過程預(yù)期結(jié)果(控制目標(biāo))1.通過獲取和利用外部資源實(shí)現(xiàn)以下目的：(1)降低運(yùn)營成本：(2)專業(yè)化服務(wù)：獲得高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)和技術(shù)支持；(3)靈活應(yīng)對需求變化，避免資源浪費(fèi)和閑置：(4)風(fēng)險分散：降低自身的風(fēng)險承擔(dān)：(5)聚焦核心業(yè)務(wù)，將非核心業(yè)務(wù)交給專業(yè)的外部供方處理，提升核心競爭力；(6)引入外部的創(chuàng)新思維和技術(shù)，促進(jìn)組織創(chuàng)新能力的提升。2.與供應(yīng)商建立長期、穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系，確保供應(yīng)商能夠按時、按質(zhì)、按量地提供所需的資源，并共同研發(fā)新技術(shù)、分享資源。過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對流程控制說明1.內(nèi)部設(shè)施或能力2.運(yùn)行控制、安全風(fēng)險管控和隱患排查治理的技術(shù)能力3.外部合格資源的可獲得性和適用性4.對外部供方所需的控制類型和程度5.業(yè)務(wù)連續(xù)性和供應(yīng)鏈方面6.可持續(xù)性和社會責(zé)任方面P策劃D實(shí)施A改進(jìn)P策劃D實(shí)施A改進(jìn)C檢查7支持“7.2資源-7.2.6外部資源”工作流程外部資源調(diào)研并確定需求評估外部資源適用性和資源質(zhì)量確定外部資源獲取和利用策略或方案建立、整合、發(fā)展與相關(guān)方關(guān)系以實(shí)施和保持合作獲取和配置資源外部資源使用、監(jiān)控和反饋制定外部資源短缺或中斷應(yīng)急計(jì)劃持續(xù)監(jiān)控外部資源使用質(zhì)量和效率評價與關(guān)鍵供方和合作伙伴關(guān)系不斷改進(jìn)、調(diào)整、發(fā)展與相關(guān)方關(guān)系調(diào)整外部資源的使用方式和策略1.合格供方清單或名錄2.供方與合作伙伴信息(基本信息、資質(zhì)資信信息、績效信息)記錄3.與供方與合作伙伴簽訂的合同與協(xié)議4.供應(yīng)商評估報告5.外包服務(wù)或合作項(xiàng)目清單6.外包服務(wù)監(jiān)控記錄7.合作伙伴記錄：合作伙伴名錄、會議紀(jì)要、合作項(xiàng)目進(jìn)展報告8.合作伙伴關(guān)系管理文件9.資源管理優(yōu)化建議報告和優(yōu)化結(jié)果10.與外部方交流與溝通記錄1.外部資源：組織自身資源以外從各種外部供方處獲得外部提供的資源。2.建立相適應(yīng)的外部資源支持機(jī)制，并建立、實(shí)施、保持良好合作關(guān)系3.組織應(yīng)評估自身現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限，組織不應(yīng)因外部資源而減少自身必需的資源配備4.確定對外部資源的需求及確定哪些過程需要使用外部資源5.識別外部資源并評估其適用性6.獲取外部資源。外部資源獲取方式包括(但不限于);(1)合作與聯(lián)盟：與其專業(yè)化安全相關(guān)組織建立合作關(guān)系，共同開發(fā)和利用資源(2)采購與供應(yīng)鏈：通過采購活動獲取所需的基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備和物資(3)租賃與借用：對于某些使用頻率不高或成本較高的資源，可以考慮通過租賃或借用的方式獲取(4)參與行業(yè)協(xié)會和展會(5)利用互聯(lián)網(wǎng)平臺：通過互聯(lián)網(wǎng)平臺，如社交媒體、專業(yè)網(wǎng)站等，發(fā)布需求和尋找資源(6)政府機(jī)構(gòu)支持與政策利用