《GB∕T 43500-2023安全管理體系 要求》理解和實施指導材料2024

1GB/T43500-2023《安全管理體系要求》理解與實施指導材料【安全管理體系建設指南】雷澤佳編寫GB/T43500-2023《安全管理體系要求》理解和實施指導材料 30.1安全管理體系標準特點 30.2建設和實施安全管理體系對組織的潛在益處 30.3安全管理體系標準應用策略 30.4安全管理體系標準成功的關鍵 40.5策劃-實施-檢查-處置循環(huán) 40.6基于風險思維和風險管理原理 6 82規(guī)范性引用文件 8 8 4.1組織及其所處的環(huán)境 4.2相關方的需求和期望 4.3安全管理體系的范圍 4.4安全管理體系及其過程 5領導作用與全員參與 5.1領導作用 5.2安全方針 5.3組織結構、職責和權限 5.4工作人員的參與和協商 6.1合規(guī)義務的確定 6.2應對風險的策劃 6.3安全目標及其實現的策劃 6.4變更的策劃 7.4溝通 7.5成文信息 8.1運行的策劃和控制 8.2應急準備和響應 9.1監(jiān)視、測量、分析和評價 9.2內部審核 9.3管理評審 10.1事件、不符合和糾正措施 10.2持續(xù)改進 2GB/T43500-2023《安全管理體3《GB/T43500-2023安全管理體系要求》理解和實施指導材料1)GB/T43500參照國際標準化組織(ISO)對管理體系標準的要求，包括高層邏輯結構、核心正文和通用術語，旨在方便使用者在使用GB/T43500時實施多個管理體系進行整合；2)GB/T43500適用范圍更廣，包括生產安全和綜合治理安全(社區(qū)安全、功能區(qū)安全、公共場所安全、校園安全、交通安全、消防安全)及防災減災等領域；3)體現了安全風險分級管控與隱患排查治理雙重防控機制，首次把隱患排查治理納入安全管理體系0.2建設和實施安全管理體系對組織的潛在益處1)落實國家安全戰(zhàn)略和安全方針：建立和完善安全管理體系，提高安全治理水平，推動安全治理模2)安全管理體系的目的和預期結果是降低安全風險，防止人員傷害、健康損害、財產損失和環(huán)境破3)改進安全績效，使相關方確信組織已建立了有效的安全管理體系。但是采用GB/T43500標準并不一定能夠完全保證杜絕事故的發(fā)生、降低安全風險和改進安全績效。0.3安全管理體系標準應用策略1)直接采用GB/T43500標準，構建安全管理體系管理框架；提出了安全管理體系的基礎性和通用性要求，為消除隱患和最大限度地降低安全風險提供一個管理框架，組織可以直接按照GB/T43500要求具體制定其安全管理體系，管理安全風險并提升安全2)采納行業(yè)、專業(yè)領域安全管理體系標準；各行業(yè)、專業(yè)領域根據GB/T43500綱領性要求，補充和細化制定本各行業(yè)、專業(yè)領域特定安全管理體系要求、指南性和技術性標準。組織根據行業(yè)和專業(yè)領域安全管理體系要求、指南性和技術性標準，建設具有行業(yè)特色的安全管理體系。組織根據組織自身的性質、規(guī)模和所產品和服務類型、組織活動的性質以及組織所處的環(huán)境以及所面臨的相關安全風險，策劃補充的、更具體、更具體操作性的安全管理體系。40.4安全管理體系標準成功的關鍵1)戰(zhàn)略決策：采用和實施安全管理體系是組織的一項戰(zhàn)略決策，能夠幫助其提高整體安全績效，為推動可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎。2)全要素和全過程安全管理。安全管理體系的成功取決于領導作用、承諾、組織的安全方針、各層次的參與、與相關方的溝通、資源配置、安全文化建設、組織的安金風險管理和隱患排查治理的有效過程，以及對安全管理體系績效的持續(xù)監(jiān)視評價和有效改進等諸多關鍵因素。0.5策劃-實施-檢查-處置循環(huán)1)采用基于PDCA循環(huán)的系統方法，管理體系的方法是基于策劃一實施一檢查一改進(PDCA)”的循環(huán)理念。PDCA是一個迭代過程，可被組織用于實現持續(xù)改進，也可應用于整個管理體系及其所有過程或每2)PDCA循環(huán)可以簡要描述如下：——策劃(P:Plan):根據合規(guī)義務和相關方要求以及組織的安全方針，評價和確定安全風險，制定目標并建立所需的過程，以實現與安全方針相一致的結果；——實施(D:Do):具體計劃并實施所做的策劃——檢查(C:Check):依據安全方釷和目標、要求和所策劃的活動和過程進行監(jiān)視和測量(適用時),并報告結果，以進行審核；——改進(A:Act):采取措施持續(xù)改進安全績效，以實現預期結果。圖2表明了GB/T43500標準第4章至第10章是如何構成PDCA循環(huán)的。4組織及其環(huán)境素])4.3安全管理體系4.2有關相關方的需求和期望4.4管理體系及其過程8運行實施策劃實施9警9檢查處置檢查相關方滿意安全管理體系的結果安全績效圖1:安全管理體系標準結構在PDCA循環(huán)中的展示4.1組織及其所處的環(huán)境4.2相關方的需求和期望4.3安全管理體系的范圍安全管理體系及其過程5領導作用與全員參與5領導作用與全員參與{5.2安全方針5.4全員參與6.1合規(guī)義務的確定6.2.3風險分析和評價6.2.3風險分析和評價6策劃6.2,4措施的策劃]6.3.1安全曰標安全目標的策劃6.4變更的策劃7.2.2人員7.2.3資金7.2資源7.2.4設備設施與物資7.2.5知識與技術7.3安全文化7.4溝通7.4.2內部溝通H7.5成文信息7.5.2創(chuàng)建和更新安全管理體系要求7.5.3管理和控制安全管理體系要求7.2.2人員7.2資源7.2.3資金7.2資源7.2.4設備設施與物資7.2.5知識與技術.2.6外部資源7.3安全文化7.4溝通7.4.2內部溝通7.4.3外部溝通7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3管理和控制8.1運行的策劃和控制8.1.2安全鳳險管控8運行{8.1.3隱患排查治理8.2應急準備和響應9.1.2合規(guī)性評價9.2.2內部審核程序9績效評價9.2.2內部審核程序9績效評價9.3.2管理評審輸入{9.3.3管理評審輸出{9.3管理評審10改進10改進10.2持續(xù)改進圖2:安全5管理體系要素結構圖GB/T43500-2023《安全管理體60.6基于風險思維和風險管理原理GB/T43500所采用的安全管理體系的方法是基于風險管理的原理，將安全風險管控和隱患排查治理(“雙重預防機制”)有機結合，并明確提出了隱患排查是基于組織安全風險識別或安全風險管控的結果，安全風險管控的失效可能導致隱患的產生。圖3:安全風險管理(安全風險管控和隱患排查治理)過程模式A風險識別(6.2.2)隱患排查治理(8.1.3)不需否是風險分析(6.2.3)否是風險管控(8.1.2)模式A風險隱患排查基于組織安全風險識別的結果，識別出風險后直接進行隱患排查GB/T43500-2023《安全管理體系要求》理解和實施指導材料7安全風險管理模式B圖4:安全風險分級防控和隱患排查治理(雙控預防機制)流程圖風險識別(6.2.2)風險分析(6.2.3)風險評價(6.2.3)風險管控措施(措施的策劃)安全風險管控(8.1.2)合規(guī)義務的確定(6.1;編制隱患排查清單合規(guī)義務的確定(6.1;實施隱患分級排查隱患確認和評估(分級)重對排查出的隱患采取治理措施隱患排查治理隱患治理驗收GB/T43500-2023《安全管理體8GB/T43500-2023《安全管理體系要求》理解和實施指導材料1)GB/T43500確立了建立、實施、保持和持續(xù)改進安全管理體系的總體原則和要求，提供了整體和2)GB/T43500包含了組織活動、產品和服務涉及的人員傷害、健康損害、財產損失和環(huán)境破壞方面3)GB/T43500包含了組織可用于實施安全管理體系和開展符合性評價的要求；4)GB/T43500適用于：a)有意向建立、實施、保持和改進安全管理體系的所有類型和規(guī)模的組織； 通過內部審核，開展自我評價和聲明； 通過第二方審核，尋求組織的相關方對其符合性進行確認——通過監(jiān)管機構或上級主管部門審核，尋求組織的外部機構對其自我聲明進行確認；——通過認證機構認證審核，尋求外部組織對安全管理體系進行認證或注冊。b)生產安全和綜合治理安全(社區(qū)安全、功能區(qū)安全、公共場所安全、校園安全、交通安全、消防安全)及防災減災等領域；c)組織的整個生命周期，并可以應用于所有級別的任何活動，包括內部和外部活動。2規(guī)范性引用文件——GB/T19011質量管理體系要求——GB/T24001—2016環(huán)境管理體系要求及使用指南——GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南——GB/T33000-2016企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范——ISO28000-2022安全與韌性—安全管理體系—要求——GB/T24353-2022風險管理指南 (地方或行業(yè))安全風險分級管控和隱患排查治理規(guī)范(指南、指導手冊、實施細則等)3術語和定義下列術語和定義適用于GB/T43500。9為實現目標(3.12),由職責、權限和相互關系構成自身功能的一個人或一組人。相關方interestedparty可影響決策或活動、受決策或活動所影響，或者自認為受決策或活動影響的個人或組織(3.1)。[來源：GB/T45001—2020,3.2,有修改]在組織(3.1)管理下開展工作或與工作相關的活動的人員。明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。組織(3.1)必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求(3.4)。GB/T43500-2023《安全管理體注2:“合規(guī)義務”包括集體協議的規(guī)定，例如：組織的和行業(yè)的標準、合同規(guī)定、與社團或非政府組織間的協議。管理體系managementsystem組織(3.1)用于建立方針(3.10)和目標(3.12)以及實現這些目標的過程的一組相互關聯或相互作用的注1:一個管理體系可針對單個或多個領域。注2:體系要素包括組織的結構、角色和職責、策劃、運行、績效評價和改進。注3:管理體系的范圍可包括：整個組織，組織中具體且可識別的職能或部門，或者跨組織的一個或多個職能。安全管理體系safetymanagementsystem用于建立和實現安全方針(3.10)和目標的管理體系或管理體系的一部分。最高管理者topmanagement在最高層指揮和控制組織(3.1)的一個人或一組人。注1:在保留對安全管理體系(3.7)承擔最終責任的前提下，最高管理者有權在組織內授權和提供資源。注2:若管理體系的范圍僅覆蓋組織的一部分，則最高管理者是指那些指揮和控制該部分的人員。領導作用leadership確立戰(zhàn)略方針目標，建立管理體系，并運用人力、物力、財力等資源確保有效實施，達到目標的能力。由組織最高管理者(3.8)正式表述的組織(3.1)的意圖和方向。由組織最高管理者(3.8)發(fā)布的安全宗旨，體現內部的安全追求和行為準則，以及對外部的安全承諾。要實現的結果。注1:目標可以是戰(zhàn)略性的、戰(zhàn)術性的或運行層面的。注2:目標可涉及不同領域(如財務的、健康安全的和環(huán)境的目標),并可應用于不同層面(如戰(zhàn)略層面、組織整體層[來源：GB/T45001—2020,3.16,有修改]組織(3.1)為實現與安全方針(3.11)相一致的特定結果而制定的目標(3.12)。組織(3.1)運行或管理過程形成的被人們廣泛認同和共享的對安全的態(tài)度、理念、意識、行為方式，以及安全制度和安全環(huán)境的總和。危險源hazard可能導致人員傷害、健康損害、財產損失或環(huán)境破壞的源頭。注1:風險源一般是某種狀態(tài)或行為，或其組合。不確定因素對目標(3.12)的影響。注1:影響是指對預期的偏離——正面的或負面的。注2:不確定性是指對事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相關信息、理解或知識的狀態(tài)。注4:通常，風險以某事件(包括情況的變化)的后果及其發(fā)生的可能性的組合來表述。發(fā)生某一特定危害事件如人員傷害、健康損害、財產損失和環(huán)境破壞的可能性與其后果嚴重性的組可導致安全事件(3.24)發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理的缺陷，或其中一種或幾種審核audit注1:審核可以是內部(第一方)審核或外部(第二方或第三方)審核，也可以是一種結合(結合兩個或多個領域)的績效performance可量化的結果。注1:績效可能涉及定量或定性的發(fā)現。滿足要求(3.4)。未滿足要求(3.4)?？赡芑蛞呀泴е氯藛T傷害、健康損害、財產損失或環(huán)境破壞的情況。注2:未發(fā)生但有可能發(fā)生傷害、損失和破壞的事件在英文中稱為“near-miss""near-hit”或“closecall”,在中文中也持續(xù)改進continualimprovement提高績效(3.21)的循環(huán)活動。4.1組織及其所處的環(huán)境1.有關組織環(huán)境術語1)環(huán)境：進行能力評估時要考慮的外部和內部因素；2)組織環(huán)境：對組織建立和實現其目標的方法有影響的內部和外部因素的組合；3)外部環(huán)境：組織追求其目標實現時所處的外部狀況；4)內部環(huán)境：組織追求其目標實現時所處的內部狀況。2.標準條文解讀1)本條文目的和意圖：GB/T43500-2023《安全管理體系要求》理解和實施指導材料——確保組織理解與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關并能夠對其實現安全管理體系預期結果的能力產生正面或負面影響的外部和內部因素；——對可能影響組織安全管理體系的重要外部和內部因素素確立高層次(例如：戰(zhàn)略性)的理解，站在戰(zhàn)略高度考慮組織業(yè)務與安全之間的互動關系，做出更前瞻性和更優(yōu)的安全管理決策；——通過外部和內部因素，對需要應對的風險進行預判，形成主動有效的安全管理機制?！笇О踩芾眢w系的策劃、實施、運行和改進，確保其適宜性和有效性。2)組織應確定與其宗旨相關并影響其實現安全管理體系預期結果的內部和外部因素?！敖M織宗旨”是指組織為什么存在，以及它存在的原因。組織宗旨所涵蓋的活動是組織存在的核心，宗旨往往反映在組織的愿景和使命之中?！邦A期結果”包括：降低安全風險，防止人員傷害、健康損害、財產損失和環(huán)境破壞；提高安全績效；履行合規(guī)義務；實現安全目標等。3)內部和外部因素范圍包括：——受組織影響的或能夠影響組織的因素；——需要考慮的正面和負面要素或條件，包括能影響組織安全管理體系的條件、特性或變化情況。——PESTLE(宏觀環(huán)境因素):政治、經濟或金融、社會、技術、法律法規(guī)和自然環(huán)境；——文化和市場競爭；——對組織目標產生影響的關鍵驅動因素和趨勢；——新加入的競爭對手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供應商，以及新技術、新法律和新出現——供應鏈的要求；——與其外部相關方之間的關系，以及外部相關方的觀念和價值觀；——有關產品和服務的新知識及其對安全的影響；——與行業(yè)或專業(yè)相關的、對組織有影響的關鍵驅動因素和趨勢；——合同關系和承諾；——組織所處關系網絡的復雜性及依賴關系 與上述各項有關的變化5)內部環(huán)境包括但不僅限于于以下因素：——組織的屬性(組織自身的性質、規(guī)模和所產品和服務類型、組織活動的性質以及所面臨的相關安全風險)和特質(愿景、使命和價值觀);——治理、組織結構、角色和責任；——戰(zhàn)略、目標和方針及其實現策略；——組織文化；——組織采用的標準、指南和模型；——組織在資源和知識方面所具備的能力(即資本、時間、人力、知識產權、程序、系統和技術等);——數據、信息系統和信息流；——新的產品、材料、服務、工具、軟件、場所和設備的引入；——與內部相關方的關系，充分考慮其認知和價值取向；——合同關系和承諾；——工作人員的關系，以及他們的觀念和價值觀；——工作時間安排；——工作條件；——相互依賴性和相互關聯性；——與上述各項有關的變化。6)組織應對這些內部和外部因素的相關信息進行監(jiān)視和評價。 ——設定其安全管理體系范圍(見4.3);——建立、實施、保持和持續(xù)改進其安全管理體系(見4.4)。 制定或改進其安全方針(見5.3);——建立其安全目標(見6.3.1); 確定履行其合規(guī)義務所用方法的有效性(見6.1);——策劃需要應對的安全風險(見6.2);——作為管理評審的輸入(見9.3.2)。開始→確定組織宗旨(使命、愿景、核心價值觀和戰(zhàn)略方向)→確定安全管理體系預期結果→界定 (受組織影響或能夠影響組織的)內部和外部因素類別→確定信息源→收集內外部環(huán)境初始數據和信息→分析和評價環(huán)境信息與組織宗旨及預期結果的相關性→評審和理解環(huán)境信息→理解和確定內部和外部因素→組織環(huán)境應用→監(jiān)視和評審內外部環(huán)境因素→更新環(huán)境信息→結束。4.“理解組織及其所處環(huán)境”實施技術、工具和方法——PESTLE(政治、經濟、社會、技術、法律、環(huán)境)宏觀環(huán)境分析；——KSF(關鍵成功因素)分析；——頭腦風暴法；——“假設分析(what-if)等工具。4.2相關方的需求和期望GB/T43500-2023《安全管理體1.有關相關方術語相關方是指可影響組織的決策或活動、受組織的決策或活動所影響、或自認為受組織的決策或活動影響的個人或組織。相關方對組織穩(wěn)定實現安全管理體系預期結果的能力具有影響或潛在影響。2.標準條文解讀1)本條文目的和意圖：——對相關方與安全管理體系有關的需求和期望有一個總體的(即高層次非細節(jié)性的)理解，以確保組織考慮有關相關方的相關要求；——使組織能夠建立對每個相關方的適度關注，重點關注那些可能對組織實現安全管理體系預期結果的能力產生影響的有關相關方；——促進與相關方溝通，建立彼此理解、信任和有效合作，推動安全管理體系開展；——確定關鍵相關方和其要求，優(yōu)化資源配置，降低安全風險。2)組織應確定與安全管理體系有關的相關方；a)相關方可以是組織內部或外部的，一般應包括(但不限于);·組織的工作人員(員工、工作人員代表和代表組織利益工作的其他人員)等?！獠肯嚓P方：·法律法規(guī)監(jiān)管機構(當地的、地區(qū)的、省/直轄市/自治區(qū)的、國家的或國際的);·所有者、股東、客戶、訪問者、組織所在社區(qū)和鄰居以及一般公眾；·顧客、醫(yī)療和其他社區(qū)服務機構、媒體、學術界、商業(yè)協會和非政府組織：·供應鏈中的上下游企業(yè)及其他組織，合作伙伴(如供方、承包方、分包方、特許經營商等);·同業(yè)者、所參加的社會團體(行業(yè)和專業(yè)協會等)和行業(yè)商會、地方社團、標準機構、行業(yè)和商業(yè)協會、媒體、學術界；·安全組織和安全管理方面的專業(yè)人員(安全評價機構、安全咨詢和培訓機構、安全管理體系認證機構)等。3)組織應確定相關方與安全管理體系有關的需求和期望(即要求);要求指明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。相關方與安全管理體系有關的要求包括：——強制(必須滿足)的和明示的需求和期望(如已被納入法律法規(guī)的需求和期望); 隱含的或非強制性的需求和期望，組織可決定是否自愿接受或采納(如納入合同關系、簽署自愿性協議簽署自愿性倡議、作出安全承諾),組織一旦采納了這些需求和期望，它們就成為了組織的要求。4)組織應確定這些需求和期望中哪些是或將可能成為合規(guī)義務；GB/T43500-2023《安全管理體系要求》理解和實施指導材料對已確定的相關方與安全管理體系有關的需求和期望，還應進一步確定這些需求和期望中哪些是或將可能成為合規(guī)義務，見“6.1合規(guī)義務的確定”。5)組織應確定這些需求中哪些將通過安全管理體系來解決。組織一旦采納這些需求和期望，將其作為策劃和建立安全管理體系的輸入予以考慮和應對。3.“理解相關方的需求和期望”實施工作流程開始→制定識別和確定相關方準則→建立所有相關方清單→評估相關方對組織產品和服務及項目的影響→確定與管理體系有關的相關方→與相關方進行溝通→識別相關方的需求和期望→評審相關方的需求和期望→評確定相關方的需求和期望→持續(xù)監(jiān)視和評審和持續(xù)更新相關方的信息及其相關要求→應對和滿足相關方需求和期望→規(guī)劃相關方參與→引導相關方參與項目決策和活動→管理和監(jiān)督相關方參與→評價相關方參與水平和滿意程度→改進相關方參與水平和滿意程度→結束。4.“理解相關方的需求和期望”實施技術、工具和方法——相關方識別實施技術、工具與方法：·相關方評分表/關鍵相關方分析表/權力利益方格、權力影響方格，或作用影響方格/相關方優(yōu)先·相關方參與度評估矩陣/相關方分析矩陣；——理解相關方需求和期望實施技術、工具與方法：·相關方參與/利益相關方工作坊/與相關方進行有針對性的溝通；·對合同或協議中的安全要求或安全責任進行評審·監(jiān)視相關方的需求、期望和滿意情況；·文件、數據和信息分析/分析數據和反饋；GB/T43500-2023《安全管理體系·與監(jiān)管或法律部門一同評審法律法規(guī)要求；4.3安全管理體系的范圍1)邊界：組織確定的物理界限、場所界限、原輔材料界限或產品、物流區(qū)域界限、服務內容界限或上下游組織界限。——邊界可以是一個物理界限或場所界限、一個或一組過程界限、一個完整的組織或一個組織所控制的多個場所一種或一系列原輔材料或產品的界限等。2)范圍：通常包括對涉及的實際位置、職能、組織單元、活動和過程、產品和服務類型?！秶梢允钦麄€組織，組織中具體且可識別的職能或部門，或者跨組織的一個或多個職能，只要該部分的最高管理者自身擁有建立職業(yè)安全管理體系的職能、職責和權限。2.標準條文解讀1)本條文目的和意圖：——明確可能影響組織安全績效和韌性的活動、產品和服務類型，確定安全管理體系的邊界和適用性；——明確組織的控制或影響范圍，為后續(xù)決策提供基礎；——優(yōu)化資源配置，提升資源使用效率，降低安全管理的復雜性和成本。2)確定范圍時應考慮的因素(輸入):——內部和外部因素(見4.1);——相關方的需求和期望(見4.2);——所計劃或實施的活動。3)安全管理體系范圍的確定——組織可以自主靈活地界定安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍；——組織安全管理體系的可信度取決于邊界的選定；——安全管理體系應包括在組織控制下或在其影響范圍內可能影響組織安全績效和韌性的活動、產品·除生產安全外，還應包括社區(qū)安全、功能區(qū)安全，交通運輸安全、消防安全、公共場所安全，施工安全及防災減災等領域；·考慮涉及的人員傷害、健康損害、財產損失和環(huán)境破壞方面的安全的組織織活動、產品和服務?！绻M織選擇外部提供任何影響其安全管理體系符合性的過程時，組織應確保這些過程受控。此類外部提供過程的必要控制和責任應在安全管理體系中加以確定；——范圍不可用來排除影響或可能影響組織安全績效的活動、產品和服務，或規(guī)避合規(guī)義務。范圍是對包含在安全管理體系邊界內的組織運行的真實并具代表性的聲明，不可對相關方造成誤導。4)將范圍形成成文信息——組織的安全管理體系范圍應作為成文信息，可獲得并得到保持，可采用下列幾種方式：例如文字描述，在平面圖上、組織圖解中、網頁上標注，或發(fā)布符合性的公開聲明；——一旦組織宣稱符合GB/T43500標準，則要求組織對范圍的聲明可為相關方獲取。開始→明確和評估組織全部范圍(產品和服務/區(qū)域和場所/過程與活動)和邊界→確定安全管理體系邊界和適用性→確定裁剪合理性及理由→形成描述安全管理體系范圍的成文信息→提交領導或外部認證機構確認→保持安全管理體系范圍成文信息→調整安全管理體系的范圍→結束。4.“確定安全管理體系的范圍”實施技術、工具與方法：——范圍定義工具；——管理體系標準要求分析；——專家判斷；——數據分析；——會議和研討會；——檢查單；——問卷調查；——頭腦風暴；——標桿對照。4.4安全管理體系及其過程1.有關安全管理體系及其過程術語1)安全管理體系：組織用于建立和實現安全方針和安全目標以及實現這些目標的過程的一組相互關聯或相互作用的要素。安全管理體系要素包括組織的結構、角色和職責、策劃、運行、績效評價和改進；2)過程：利用輸入實現預期結果的相互關聯或相互作用的一組活動。一個過程的輸入通常是其他過程的輸出，而一個過程的輸出又通常是其他過程的輸入。兩個或兩個以上相互關聯和相互作用的連續(xù)過程也可作為一個過程。組織通常對過程進行策劃，并使其在受控條件下運行，以增加價值。2.標準條文解讀1)本條文目的和意圖：——通過策劃、培訓、評審，改進其管理思想、方法和模式，建立、實施、保持和持續(xù)改進安全管理體系，應對與組織環(huán)境和目標相關的風險和機遇，以降低安全風險，防止人員傷害、健康損害、財產損失和環(huán)境破壞，改進安全績效，保持持續(xù)安全發(fā)展；——幫助組織履行合規(guī)義務——促成增強相關方滿意的機會——證實符合規(guī)定的安全管理體系要求的能力并通過外部認證審核、監(jiān)管機構執(zhí)法檢查和安全審計)以及第二方審核；——構建良好的安全文化。2)組織應按照GB/T43500的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進安全管理體系，包括所需的過程及其相互作用。GB/T43500對需要立、實施并保的安全管理體系有關過程(或程序)的要求：——5.1m)必要時，最高管理者應確保建立、實施并保持其參與和協商的過程；——5.4組織應建立、實施和保持過程，確保所有相關人員在安全管理體系的開發(fā)、策劃、實施、績效評價和改進措施等過程中有效參與和協商；——7.4.1組織應建立、實施并保持和安全管理體系有關的內外部溝通所需過程；——6.1組織應建立、實施和保持合規(guī)義務的確定過程；——7.4.1組織應建立、實施并保持和安全管理體系有關的內外部溝通所需過程；——8.1.2建立、實施和保持安全風險管控過程，用于降低安全風險；——8.2組織應建立、實施和保持應急準備和響應所需的過程；——9.1.1組織應建立、實施和保持用于監(jiān)視、測量、分析和評價績效的過程；——9.1.2組織應建立、實施和保持用于對合規(guī)性進行評價的過程；——9.2.2組織應策劃、建立、實施和保持一個或多個內部審核程序；——10.1組織應建立、實施和保持包括報告、調查和采取措施在內的過程，以確定和管理事件及不符合。3)安全管理體系應與組織的其他管理體系(如質量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、綜合安全管理體系、安全標準化建設、安全生產風險管控與隱患治理雙重預防體系等)相融合；4)組織應基于PDCA循環(huán)確定安全管理體系所需的過程及其在整個組織中的應用：PDCA循環(huán)安全管理體系及其過程的工作事項過程策劃(P)a)確定安全管理體系過程所需的輸入；b)確定安全管理體系過程期望的輸出；c)確定安全管理體系過程的順序和相互作用；d)確定過程的有效運行和控制所需的準則和方法(包括監(jiān)視、測量和相關績效指標);過程實施(D)e)分配安全管理體系過程的職責和權限(見5.3);f)應用所需的運行準則和方法對所有過程進行和控制(7、8);g)按照策劃的要求(見第6章)實施過程的運行并應對安全風險；過程檢查(C)h)監(jiān)視、測量、分析和評價這些過程的績效，及時整改變更(見6.4),以確保實現這些過程的預期結果；改進過程(A)i)改進過程和安全管理體系(見10);j)保持成文信息以支持過程運行，保留成文信息(記錄)以確信其過程按策劃進行(見7.5)。GB/T43500-2023《安全管理體3.“安全管理體系及及其過程”實施工作流程開始→前期準備(成立領導小組→任命管理者代表→進行評估診斷和差異分析)→策劃管理體系(制定方針和目標→確定管理體系范圍→建立和調整組織機構→明確和調整部門職能與職責→建立管理體系過程清單→確定合規(guī)義務并評估風險并策劃應對風險和機遇措施→確定管理體系文件清單→編寫管理體系文件)→實施(試運行/正式運行)管理體系→保持(維護和檢查)管理體系→審核和評審管理體系(內部審核和管理評審)→持續(xù)改進管理體系→結束。4.“安全管理體系及及其過程”實施技術、工具與方法：——安全管理體系過程(職能職責)與安全管理體系體系文件對應關系表；——安全管理體系過程分析表；——過程分析九宮格分析工具；——單一過程要素示意圖；——過程分析烏龜圖；——工作流程圖(VISIO繪制)/工作流程表；——矩陣流程表(圖)。5領導作用與全員參與5.1領導作用1.有關領導作用術語1)最高管理者：在最高層指揮和控制組織的一個人或一組人，通常也稱之為主要負責人、高層領導、領導班子等)——在保留對安全管理體系承擔最終責任的前提下，最高管理者有權在組織內授權和提供資源?！罡吖芾碚呖赡馨ㄖT如董事會、董事長、董事、監(jiān)事、首席執(zhí)行官、總經理/廠長/礦長、經理、主席、高層或高級管理人員一名或多名、管理合伙人一名或多名、唯一擁有者、合伙人、高級主管/經理以及對生產經營活動有決策權的實際控制人?！绻踩芾眢w系的范圍僅覆蓋組織的一部分，在這種情況下，最高管理者是指管理和控制組織的這部分的一個人或一組人。2)領導作用(領導力)——確立戰(zhàn)略方針目標，建立管理體系，并運用人力、物力、財力等資源確保有效實施，達到目標的能力?！I導力是無關職位高低的個人行為，主動以身作則激發(fā)、輔導、影響和塑造他人行為，從而追求2.標準條文解讀1)本條文目的和意圖：——組織最高管理者的領導作用和承諾(包括意識、響應、積極的支持和反饋)是安全管理體系成功并實現其預期結果的關鍵；——通過強有力的領導，提出并履行承諾，促進安全管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進，通過在參與、促進、確保、溝通和監(jiān)視管理體系的績效和有效性方面發(fā)揮積極作用，證實其領導作用和承諾；2)有效領導者的典型特質(1)愿景——卓越的領導者對組織具有明確的愿景，并將其闡明和傳達給組織內人員；(2)激情——卓越的領導者對管理工作允滿熱情并善于分享，這有利于激勵人員取得更大成功；(3)正直——積極的領導者為組織內人員樹立符合組織文化的榜樣，擁護和倡導安全管理原則和價值觀，并確保領導者的行動能夠展現出這些內容；(4)溝通一一有能力的領導者知曉與組織內相關人員溝通的重要性，善于選擇正確的溝通方式；(5)領域知識——領導者無須成為某項技術的專家，但應具備足夠的領域知識，以便恰當評估風險和機會，確保組織安全管理計劃具有可行性；(6)承諾——領導者宜確保參與安全管理體系和安全管理活動的人員有意識、有能力、有授權；(7)團隊建設——合作型領導認識到團隊可以比個體取得更多成就，跨角色和職能的工作可能為安全管理活動帶來活力、創(chuàng)意和更優(yōu)的解決方案；(8)決策——人員常期待領導者作出迅速、周到和有洞察力的決定，以便其能夠在職責和授權范圍內專注于實現安全管理目林海雪原標;(9)開放性——支持迪領導善于考慮他人建議和意見，鼓勵開放性對話以推動創(chuàng)新和知識共享。3)最高管理者應通過以下方式證實其在安全管理體系方面的領導作用并承諾：安全管理體系職責發(fā)揮安全領導力應開展的工作(履職內容)對應GB/T43500標準條款確保安全管理體系實現其預期結果(1)最高管理者領導力和承諾是安全管理體系成功并實現其預期結果的關(2)清晰定義安全管理體系的預期結果：提高安全生產水平，確保安全生產，實現防止人員傷害、健康損害、財產損失和環(huán)境；(3)應確保本單位合規(guī)性經營；(4)定期對安全管理體系的績效進行監(jiān)督和評估，監(jiān)控和報告安全績效，并識別改進的機會，提升安全績效。對安全管理體系及其績效全面負責并承擔責任(1)確保將安全管理體系內相關角色及其職責、權限分配到組織內各層級并予以溝通(2)應對下列事項分配職責和權限：●分配職責和權限確保安全管理體系符合GB/T43500的要求《安全生產 法》第五條、第二十一條GB/T43500-2023《安全管理體系安全管理體系職責發(fā)揮安全領導力應開展的工作(履職內容)對應GB/T43500標準條款●分配職責和權限確保向最高管理者報告安全管理體系的績效(指定管理者代表)?！裰饕撠熑藨獓栏衤男衅浞ǘǖ陌踩a職責，(3)必要時，支持在組織內建立和運行安全管理委員會或工作組(4)安全生產職責(具體見“《安全生產法》主要負責人七項安全生產職責”)●組織的主要負責人是本組織安全生產第一責任人，對本組織的安全生產工作全面負責，嚴格履行其法定的安全生產職責。其他負責人對職責范圍內的安全生產工作負責●按照照“管業(yè)務必須管安全、管生產經營必須管安全”的要求，明確各級管理人員的安全管理職責，落實專業(yè)安全管理職責；●確保建立、健全組織內全員安全責任制/安全生產責任清單，并確保將安全職責和權限傳遞到組織內各層級，并應使所有下屬均能明確各自的安全必要時，支持在組織內建立和運行安全管理委員會或工作明確建立安全方針和安全目標，并與組織戰(zhàn)略方向相一致(1)最高管理者牢固“安全第一”的發(fā)展理念，結合組織的愿景、戰(zhàn)略、宗旨、規(guī)模、業(yè)務以及組織所處環(huán)境，建立、實施并保持安全方針(安全政策和安全承諾),確保安全方針在本單位內予以溝通。承諾包括但不限于以下內容：●為防止與工作相關的傷害和健康損害而提供安全和健康的工作條件的承諾，并適合于本單位的宗旨、規(guī)模及所處的環(huán)境，以及本單位的安全風險●為防止人員傷亡、健康損害、財產損失、環(huán)境破壞而提供安全保障；●為制定安全目標提供框架；●滿足法律法規(guī)和其他要求的承諾；●消除、降低安全風險的承諾；6.3.1GB/T43500-2023《安全管理體系安全管理體系職責發(fā)揮安全領導力應開展的工作(履職內容)對應GB/T43500標準條款●持續(xù)改進安全管理體系的承諾；●鼓勵相關方協商和參與的承諾。●持續(xù)改進安全管理體系。(2)組織制定本單位安全生產中長期規(guī)劃和年度安全生產計劃；(3)確保在相關職能和層次上分解制定安全目標，設置有感召力的安全理念和不斷發(fā)展的安全目標，以保持和持續(xù)改進安全管理體系及安全績效；(4)要求下屬堅決實現既定的安全目標，并應為實現目標與下屬共同努確保安全管理體系要求融入組織業(yè)務過程之中(1)識別和梳理關鍵的安全管理過程，將安全管理體系的要求整合到組織業(yè)務業(yè)務流程和程序中，在設計和執(zhí)行過程中考慮安全因素，確保安全管理要求貫穿于組織的各個環(huán)節(jié)；(2)通過推動組織流程的優(yōu)化和整合，將安全管理體系應與組織的其他管理體系相融合。4.4確保建立、實施、保持和改進安全管理體系所需的資源(1)確保建立、實施、保持和改進安全管理體系所需的資源：(2)保證本組織安全生產投入的有效實施，主要負責人對由于安全生產所必需的資金投入不足導致的后果承擔責任；(3)推行“一把手”直管安全生產工作體制并組建精干的安全管理專業(yè)隊伍，確保管理者和技術人員在管理和技術等方面應具備足夠的能力，并應能很好地應對安全問題；就有效的安全管理和符合安全管理體系要求的重要性進行溝通(1)建立、實施并保持和安全管理體系有關的內外部溝通所需過程，并確保溝通效果(2)及時、如實報告生產安全事故；(3)建立健全且順暢的安全溝通機制，安全責任人應定期與各級人員就安全工作展開清晰、充分的溝通；(4)定期與員工溝通安全問題，確保他們了解組織的安全狀況和面臨的風險。(5)傾聽員工的意見、建議和關切，及時回應并解決他們在安全方面的問題(6)所有參與人員都應準確地領會安全方針的內涵，設置發(fā)表與安全方針有關意見的通道；(7)運用新技術推動安全溝通方式變革；(8)強調作業(yè)現場安全的重要性，并應要求所有現場工作人員按標準和規(guī)GB/T43500-2023《安全管理體系安全管理體系職責發(fā)揮安全領導力應開展的工作(履職內容)對應GB/T43500標準條款范完成工作；(9)就有關持續(xù)改進的結果與工作人員及其代表(若有)進行溝通。確保充分考慮相關方的安全需求和期望，必要時，建立、實施并保持其協商和參與的過程(1)通過安全管理體系來解決相關方的合規(guī)義務要求：(2)建立協商和參與的機制，鼓勵非管理類員工參與安全管理的決策和改進，激發(fā)員工的安全創(chuàng)新和積極性；(3)確保工作人員非管理類人員充分參與必要的安全相關工作并進行協(4)定期開展安全觀察，主動關注團隊的安全行為表現，改進安全工作到安全聯系點開展活動；(5)相信下屬有做好安全工作的能力和責任心，并應給予其充分的權力和資源來保障工作有效開展；(6)鼓勵下屬參加各種安全培訓活動：(7)鼓勵下屬充分參與到安全管理的決策過程中，并應引導下屬實現組織共享的安全目標；(8)確保本單位促進工作人員參與安全管理體系持續(xù)改進措施的實施(9)在安全工作中，平衡不同個體、部門或各參與方之間的利益，合理分配資源，并應盡力解決沖突和對立。4.2指導并支持保持和增強安全管理體系的有效性行為(1)組織建立、實施、保持和持續(xù)改進與創(chuàng)新安全管理體系，加強安全生產標準化建設，并推動安全管理體系應與組織的其他管理體系相融合(2)組織制定并實施本組織安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程，在制定或修改安全規(guī)章時應征求相關人員的意見；(3)安全責任人應推動安全方針和規(guī)章的落實，并應采取措施糾正出現的安全問題；(4)組織制定并實施本組織安全生產教育和培訓計劃；邀請員工家人定期參與安全生產理念培訓與知識普及；講授專業(yè)課和安全課，促進員工安全意識和自身管理水平的提高(5)在安全檢查或事故調查后應采取有效的整改措施改善現場環(huán)境和人員的作業(yè)行為；(6)確?，F場人員清楚工作中的安全注意事項，并應努力讓他們掌握安全防護技能和應急管理制度；(7)有力地支持員工解決工作中的安全問題，并宜為員工形成良好的安全習慣樹立榜樣；GB/T43500-2023《安全管理體系安全管理體系職責發(fā)揮安全領導力應開展的工作(履職內容)對應GB/T43500標準條款支持和監(jiān)督其他相關管理者在其職責范圍內發(fā)揮領導作用(1)各級領導者共同推進安全管理體系的各項工作；(2)獎勵安全表現突出或提出合理化安全建議的工作人員。在組織內建立、培育、引導和促進安全文化(1)開展和推進或促進安全文化建設，構建符合組織安全生產特點的良好安全文化，用文化引領安全；,用安全豐富文化；(2)組織進行安全經驗分享，分享有關安全的經驗和教訓，共同營造安全文化氛圍；(3)深入基層，宣傳安全生產理念、了解基層安全生產狀況、傾聽員工建議，以個人良好的安全行為帶動組織形成良好的安全文化氛圍。保護各種有利于安全保障的做法和行動，保護相關方不因報告隱患、違規(guī)行為、事件等而遭受報復(1)鼓勵員工報告安全隱患，違規(guī)行為、事件，對于主動報告自身安全問題的員工，視具體情況減輕對其的處罰；對隱瞞不報者，將視具體情況加重對其的處罰；對于主動提出安全意見和建議的員工，將視具體情況給予獎勵；對于安全報告、舉報等安全信息，將對報告者個人信息進行保密(2)領導者保護工作人員免遭任何形式的壓力、恐嚇、威脅、騷擾和任何其他有害行為的侵害，不因工作人員對本單位安全生產工作提出批評、檢舉、控告或者拒絕違章指揮、強令冒險作業(yè)而降低其工資、福利等待遇或者解除與其訂立的勞動合同?！栋踩a法》第五十四條強化對重大危險源、重大安全風險、重大事故隱患以及新生風險的關注和控制(1)帶頭參與風險辨識活動，跟蹤檢查隱患治理情況確保風險得到全面辨(2)組織管理層自行評價或聘請專業(yè)第三方安全風險評價機構分析評價；6.2.3(3)組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制督促、檢查本組織的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；(4)對重大危險源采取下列措施：建立重大危險源管理制度并登記建檔；建立預警預報機制，對重大危險源進行實時監(jiān)測監(jiān)控，確保監(jiān)測監(jiān)控系統正常運行；定期對重大危險源安全狀態(tài)進行評估；在重大危險源所在場所明顯位置設置安全警示標志和安全風險告知牌，標明應急措施等；制定應急救援預案，定期組織應急救援演8.1.28.1.3GB/T43500-2023《安全管理體系安全管理體系職責發(fā)揮安全領導力應開展的工作(履職內容)對應GB/T43500標準條款(5)及時消除隱患，加大風險管控措施投入力度，完善監(jiān)管機制，落實管理(6)督促、檢查本組織的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；(7)應對安全事件和危機：組織制定并實施本組織的生產安全事故應急救援預案，確保組織在發(fā)生安全事件時能夠迅速、有效地響應；(8)領親自參與應急和危機管理，展示對安全事件的重視和決斷力；(9)配合有關部門開展生產安全事故調查，落實事故防范和整改措施；(10)重視生產安全事故事件管理，在分析出所有生產安全事故事件技術原因的基礎上，重點查清管理上的缺陷和不足。確保并促進安全績效和安全管理體系的持續(xù)改進(5.1h)(1)定期組織開展安全管理過程或要素考核、安全生產績效考核、安全管理體系內部審核、外部安全審計等活動，實現安全管理量化評估考核。9.1.1(2)按照策劃的時間間隔對組織的安全管理體系進行評審，主持管理評審會議，聽取安全管理體系內部審核結果匯報及其他安全生產情況匯報，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性(1)應在安全理念、管理、科技上尋求創(chuàng)新，鼓勵引入新材料、新工藝、新設備、新技術；(2)在安全工作中，開明誠懇、思想開放，并應鼓勵下屬尋求新的觀點和解決問題的方法，引導下屬尋求安全工作的新方法和新制度；(3)關注安全領域的最新動態(tài)和標準，持續(xù)更新自己的安全知識和技能；(4)通過反思和總結經驗教訓，積極尋求改進的機會，持續(xù)改進安全管理體系的適宜性、充分性和有效性。以身作則(1)主要負責人應自覺帶頭履行安全承諾；,通過率先垂范；,親自參與安全活動和培訓，展示領導的示范力；、行動力和影響力；(2)通過日常行為和工作決策，展示對安全的重視，從而影響員工的安全態(tài)度和行為；(3)通過制定和落實個人月度安全行動計劃；,帶動全員參；與安全管理；,確保安全領導力貫穿于基層員工中；(4)將人的生命安全重要性置于所有利益之上，并應將固定的時間與精力分配給安全工作；(5)經常與員工談論組織和領導自身秉持的安全方針和價值觀；(6)為安全不計個人得失、不推卸責任，應全力維護集體的安全利益；(7)帶頭遵守安全規(guī)章和程序。安全管理體系職責發(fā)揮安全領導力應開展的工作(履職內容)對應GB/T43500標準條款績效激勵(3)引領和激勵組織制定與時俱進的安全戰(zhàn)略與目標：(4)及時獎勵安全績效突出的員工，并對其進行優(yōu)先任命和提拔；(5)組織制定明確、合理、公平的安全管理績效考核和獎懲機制，從嚴督查考核問責；(6)及時獎勵安全績效突出的員工，并對其進行優(yōu)先任命和提拔。關注尊重(1)關心下屬的日常生活和內心感受，并應努力維護下屬個人的身心健(2)強調作業(yè)現場安全的重要性，并應要求所有現場工作人員按標準和規(guī)范完成工作；(3)相信下屬有做好安全工作的能力和責任心，并應給予其充分的權力和資源來保障工作有效開展；(4)在安全工作中，平衡不同個體、部門或各參與方之間的利益，合理分配資源，并應盡力解決沖突和對立。安全信息化建設(1)積極采用深圳市要求或推廣的先進施工技術、裝備和工藝；(2)積極推動采用機械化、自動化設備替代人工完成危險作業(yè)和危害性較大的作業(yè)；(3)積極推動BIM、大數據、云計算等現代信息技術在日常管理、隱患治理、監(jiān)測預警、培訓教育等方面的應用；(4)積極推動安全生產信息化管理系統建設，為安全管理提供標準化、智能化、實時化、空間化管控平臺；開始→確定方向(使命、愿景、價值觀和組織戰(zhàn)略)→確立領導層安全理念和承諾→制定并傳達安全方針和安全目標)→提供資源和支持→建立雙向溝通機制→營造環(huán)境(積極的安全文化)→培養(yǎng)領導能力和個人發(fā)展→履行領導責任并發(fā)揮領導作用→激勵團隊成員并促使人員積極參與→提供指導和支持→推動改進和創(chuàng)新→證實領導作用和承諾→組織或領導層安全績效評價→定期評審和改進領導力→結束?！晕翌I導風格的測試與診斷；——領導力測評工具、情商(EQ)評估；——提升領導力的三種工具(ERG理論、目標管理法、德爾菲法);——情景領導力模型；——領導變革八步法；GB/T43500-2023《安全管理體——項目團隊發(fā)展模型；——團隊績效模型；——SMART目標制定；——360度反饋；——決策樹分析；——項目管理軟件；——教練式領導技巧；——授權技術；——團隊建設； 5.2安全方針1.有關安全方針術語安全方針：由組織最高管理者發(fā)布的安全宗旨，體現內部的安全追求和行為準則，以及對外部的安全承諾?！踩结樖亲罡吖芾碚咦鳛槌兄Z而聲明的一組原則；——安全方針是組織防止人員傷害、健康損害、財產損失、并提供安全環(huán)境的總體意圖和方向的表述，它概述了組織支持和持續(xù)改進其安全績效的長期總體方向；——安全方針為組織制定目標和采取措施以實現安全管理體系的預期結果提供了框架。2.標準條文解讀1)本條文目的和意圖：通過制定和實施安全方針來凝聚和調動組織所有力量向確定的方向努力，為目標的制定提供依據與框架，使員工和相關方充分理解和認同，確保方針得到有效貫徹落實。a)最高管理者在建立安全方針時，應考慮以下因素：——結合組織的愿景、戰(zhàn)略、宗旨、規(guī)模、業(yè)務以及組織所處環(huán)境；——適合于組織，以及組織的安全風險的特性——與其他方針的一致性和協調性；——與組織整體安全風險評估相一致；——為制定安全目標提供框架。b)安全方針(內容)符合以下要求?！鞔_安全管理融入組織的相關業(yè)務和活動； 安全生產工作應當以人為本，堅持人民至上、生命至上，把保護人民生命安全擺在首位，樹牢安全發(fā)展理念，堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針，從源頭上防范化解重大安全風險?！ㄒ韵鲁兄Z：GB/T43500-2023《安全管理體·為防止人員傷亡、健康損害、財產損失、環(huán)境破壞而提供安全保障；·滿足合規(guī)義務；·消除隱患和降低安全風險；·描述并分配主要的安全責任和成果責任；·持續(xù)改進安全管理體系；·鼓勵相關方參與和協商。3)溝通安全方針：——作為成文信息可被獲??；——在組織內予以溝通；——在適當時可為相關方所獲取。4)適時或定期評審安全方針的適宜性、充分性和有效性，必要時更新安全方針，以保持與組織的宗旨、組織環(huán)境相關和適宜。評審內容包括：——活動、產品和服務中是否存在偏離安全方針的情形；——資源的投入是否能夠支持安全方針的實施；——安全方針是否仍然適用于合規(guī)義務、業(yè)務范圍與活動的變化和持續(xù)改進要求；——安全方針是否調整和完善等。開始→制定、批準和發(fā)布安全方針→溝通和理解安全方針→實施和執(zhí)行安全方針→監(jiān)督檢查安全方針落實情況并針對不符合采取糾正措施→定期評審和更新安全方針→結束?！踩结樑c其他方針對應關系表；——建立安全方針與安全目標關系表；——員工問卷調查；——相關方訪談和反饋；——標桿管理；——方針溝通工具：公告欄、屏保程序、組織的網站或例行會議。5.3組織結構、職責和權限1.有關組織結構、職責和權限術語1)組織結構：人員的職責、權限和相互關系的安排；2)職能：組織承擔的主要職責，它包括為了完成一定目標而組織在一起的若干工作；3)職責：可在成文信息中進行委派的任務，接受委派的資源負有按要求完成任務的義務；4)過程所有者/過程責任人：負責定義和保持一個過程的人或團隊，一個過程可能有多個不同責任層次的所有者。5)崗位：組織要求個體完成的一項或多項責任以及為此賦予個體的權力總和；6)職位：工作責任大小、工作復雜性與難度，以及對任職者的能力水平要求近似的一組崗位的總和。7)授權：賦予員工做決策和采取行動的職權和責任。8)安全責任制：組織在安全管理方面建立起來的一種責任制度，旨在明確和分配安全管理的責任和義務9)擔責：組織能為其決策和活動接受其治理機構、監(jiān)管機構乃至其利益相關方問責的狀態(tài)；10)問責制：對安全生產責任人及問責的對象在其所管轄的部門和工作職責范圍內，由于未嚴格履行安全生產職責，未嚴格貫徹和落實合規(guī)義務，以致發(fā)生事故，造成人員、財產損失，在社會上造成不良影響和嚴重后果的行為進行責任界定并進行相應行政責任追究和經濟處罰的制度。2.標準條文解讀1)本條文目的和意圖：通過確定適宜的組織結構，明確其角色(崗位)、安全職責和權限，以保證安全管理體系的有效運行并實現預期結果；2)分配角色(崗位)及其安全職責、權限；——最高管理者應確保將安全管理體系內相關角色及其職責、權限分配到組織內各層級.相關的角色(崗位)主要包括：·最高管理者(主要負責人；·管理者代表(安全總監(jiān)、專職安全生產分管負責人、專職安全生產分管負責人、其他負責人);·安全生產管理機構及各職能部門和管理層次負責人；·承擔安全管理具體業(yè)務的人員(安全管理人員);·管理與安全有重要影響的設備的人員；·具有特定資格的人員(內部審核員、特殊工種作業(yè)人員等);·工會領導及對安全生產工作進行監(jiān)督的人員；——最高管理者應對下列事項分配職責和權限[(下述特定角色和職責可指派給某個人(即管理者代表、安全總監(jiān)、分管安全領導)承擔，也可由幾個人共同分擔，或指派給最高管理者中的某個成員):·確保安全管理體系符合GB/T43500的要求；·向最高管理者報告安全管理體系的績效。——必要時，最高管理者應確保建立、健全組織內全員安全責任制；——將所分配的相關角色及其職責、權限分配作為成文信息予以保持?！柏撚胸熑蔚淖罡吖芾碚摺?意味著最高管理者可為決策和活動接受組織治理機構、法律監(jiān)管機構以及更廣泛意義上的相關方的問責。這意味著最高管理者承擔最終責任，并與因某事未完成、未妥善處置、不起作用或未實現其目標而被追究責任的人員一起承擔連帶責任；GB/T43500-2023《安全管理體——分配角色(崗位)及其安全職責、權限特別注意事項：·分配安全職責和權限時，注意與非安全管理人員協商；·確保工作人員能夠按照要求向有關主管部門報告其關心的問題，而不會因此而遭受解雇、紀律處分或其他此類報復的威脅；·進行安全管理體系變更的策劃時，注意對安全職責和權限的分配或重新分配。3)溝通安全職責和權限將安全職責和權限傳遞到組織內各層級，確保安全管理體系所涉及的人員宜清晰理解其角色、安全職4)履行或承擔安全職責和權限建立并實施安全問責制與激勵制度機制，確保組織內每一層級的工作人員承擔其所控制部分的安全管理職責，各級管理者對其工作負起責任。開始→確定組織結構→梳理和優(yōu)化安全職責→制定安全責任制(確定領導安全職責、部門安全職責)→分解制定崗位安全職責→簽訂安全責任書→溝通和宣貫安全職責→匹配職責和能力→履行安全職責→監(jiān)督檢查和考核安全職責履行情況→(失職)責任追究(問責)→評審和調整安全職責→結束。4.“組織結構、職責和權限”實施技術、工具與方法：——安全管理體系過程職能展開與分配表(矩陣表);——法定安全職責與本單位和部門安全職責對照表；——上下級單位/部門安全職責對應關系表；——領導安全職責與部門安全職責對應關系表；——部門安全職責與崗位安全職責分配展開及對照表；——安全管理(體系)過程與安全職責對應關系表；——安全目標與安全職責對應關系表；——工作流程分析法/工作分析法；——標桿管理法。5.4工作人員的參與和協商1.有關工作人員的參與和協商術語1)工作人員：在組織管理下開展工作或與工作相關的活動的人員?！诓煌才畔?，人員有償或無償地開展工作或與工作相關的活動，如定期的或臨時的、間歇性的——工作人員包括最高管理者、管理類人員和非管理類人員；18——根據組織所處的環(huán)境，在組織控制下所開展的工作或與工作相關的活動可由組織雇傭的工作人員(勞動合同制員工)、外部供方的工作人員、承包方、個人、外部派遣工作人員、臨時聘用人員、中等職業(yè)學校以及高等學校的實習學生以及其工作或與工作相關的活動在一定程度上受組織共同控制的其他人員來完成。2)協商：決策前征詢意見；——協商包括使安全委員會、工會和工作人員代表若有加入?！獏f商是組織與其相關方在某一問題決策或確定方向之前所進行的充分的雙向溝通?！獏f商是：·一個通過影響力而不是通過權力來影響決策的過程；·對決策的輸入，而不是共同決策。3)參與：參加決策或參加活動、事項或介入某個情境；4)積極參與：參與活動并為之做出貢獻，以實現共同的目標2.標準條文解讀1)本條文目的和意圖。確保所有相關人員在安全管理體系的開發(fā)、策劃、實施、績效評價和改進措施等過程中有效參與和協商，以實現以下目的：——建立對話和交換意見的雙向溝通機制，及時向工作人員提供必要信息，以使其給出知情的反饋意見，供組織在做出決策前加以考慮；——使工作人員為與安全績效測量和變更建議有關的決策過程做出貢獻——促進組織的民主管理，促進組織與其員工之間的理解，改善組織內的勞動關系，提高員工滿意度；——員工參與管理不僅能夠提高員工的主人翁意識，激發(fā)員工的主動性和創(chuàng)造性，更能融合不同的利益2)工作人員參與和協商的要求或條件。有效參與和協商的符合以下要求：——為參與和協商提供必要的機制(包括工作人員代表)、時間、培訓和資源；——及時提供組織安全管理相關信息的溝通渠道；——確定和盡可能消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘。注1:障礙和壁壘包括未回應的意見和建議，語言或讀寫障稿，報復或威脅報復，以及不鼓勵或想罰內部人員參與的政策或慣例等。3)與非管理類人員協商的實施強調與非管理類人員在如下方面的協商：——確定相關方的需求和期望(見4.2);——建立安全方針(見5.2);——適用時，分配組織的職責和權限(見5.3);——確定如何滿足合規(guī)義務(見6.1);18——制定安全目標并為其實現進行策劃(見6.3);——制定安全相關的管理規(guī)定；——確定對外包、采購和承包方適用的控制措施；——確定所需監(jiān)視、測量和評價的內容(見9.1); 策劃、建立、實施和保持審核程序(見9.2.2)——確保持續(xù)改進(見10.2)。4)與非管理類人員參與的實施強調非管理類人員在如下方面的參與：——確定其參與和協商的機制；——辨識危險源、排查隱患，并評價安全相關的風險(見6.2);——確定能力要求、培訓需求，并參與培訓效果評價(見7.2.2);——組織安全文化建設(見7.3):——確定溝通的內容和方式(見74):——確定安全風險控制措施及具有效的實施和應用(見8.1.2)——確定消除隱患的措施(833);——調查事件和不符合并確定糾正措施施(見10.1)——尋求改進安全管理體系的機會(見10.2)。開始→明確協商目標和議題(發(fā)出要約)→確定參與協商的人員(協商代表/員工代表)→收集相關資料和信息→制定協商計劃和流程→準備協商材料→召開協商會議→爭議處理→達成共識→做好協商會議記錄和會議紀要并簽字確認→制定實施方案→跟蹤驗證實施方案的執(zhí)行情況→及時向全體職工公布協商結4.“工作人員的參與和協商”實施技術、工具與方法：——調查問卷；——意見箱、員工合理化建議或提案制度；——小組討論；——員工代表制度和職工代表大會；——社交媒體；——面對面交流、會議；——談判；——專家咨詢/尋求第三方協助；——沖突管理。GB/T43500-2023《安全管理體6.1合規(guī)義務的確定1.有關合規(guī)義務術語3)合規(guī)義務(法律法規(guī)要求和其他要求):組織必須遵守的法律法規(guī)要求以及組織必須遵守或自愿選擇遵守的其他要求；——合規(guī)義務可能來自于強制性要求(即合規(guī)要求)和或來自于自愿遵守的要求或承諾(即合規(guī)承諾);——組織的合規(guī)要求包括：·(國家的、區(qū)域的或國際的)法律法規(guī)要求；·行政許可、執(zhí)照或者其他形式的授權；·監(jiān)管機構發(fā)布的命令、條例或指南；——組織的合規(guī)承諾包括：·組織與公共權力機構、社會團體等組織簽訂的協議；·組織與第三方簽署合同產生的義務、雇傭協議；·非強制性標準、獲得一致認可的標準和指南；·組織自愿遵守的原則、行為守則、技術規(guī)范、章程、規(guī)程；·組織內部要求(如公司章程、操作規(guī)程、規(guī)章制度);·本組織或其上級組織的公開承諾等?！弦?guī)與合規(guī)義務之間的關系(見下圖);遵守的要求望等組織選擇要求常隱含的或有義務履行的需求或期望合規(guī)履行組織的合規(guī)與合規(guī)義務之間的關系圖示——合規(guī)義務是與安全管理體系相關的?！弦?guī)義務可能會給組織帶來風險和機遇。4)重大合規(guī)義務：與組織所面臨的重大風險高度相關，一旦違反這些義務就會引發(fā)重大合規(guī)風險或者讓風險管控失去控制。2.標準條文解讀1)本條文目的和意圖：——通過建立渠道，識別適用的合規(guī)義務，并確保組織在運營過程、在活動、產品或服務中加以落實，以實現貫徹和遵守合規(guī)義務，應對外部監(jiān)管機構的檢查和審查，避免行政處罰和規(guī)律風險；——通過遵守合規(guī)義務，促進可持續(xù)安全發(fā)展和社會責任，提高聲譽和信譽，增強經營穩(wěn)定性，以及提高工作人員及其他相關方的信任和忠誠度；2)組織應建立、實施和保持合規(guī)義務確定過程(《合規(guī)義務確定與合規(guī)性評價控制程序》。3)識別和確定最新的適用于組織安全管理相關的合規(guī)義務；a)識別合過義務應考慮的因素：——4.1中提及的各種外部和內部因素；——4.2中提及的相關方的需求和期望，尤其是確定這些需求和期望中哪些是或將可能成為合規(guī)義務；b)合規(guī)義務的維護(更新)相關的活動包括： 識別新增及變更的合規(guī)義務，確保持續(xù)合規(guī)；合規(guī)義務是變化的，具有動態(tài)屬性，需要組織實時更新和維護；若合規(guī)義務變化，相應的管理措施也應及時加以調整。——組織宜有過程評價已識別的變更和任何變更的實施對合規(guī)義務管理的影響?！@取關于法律和其他合規(guī)義務變更信息的過程包含但不限于以下內容：——列入相關監(jiān)管部門收件人名單；——成為專業(yè)團體的會員；——訂閱相關信息服務；——參加行業(yè)論壇和研討會；——監(jiān)視監(jiān)管部門網站；——與監(jiān)管部門會晤；——與法律顧問洽商；——監(jiān)視合規(guī)義務來源(如：監(jiān)管聲明和法院判決)。c)合規(guī)風險評估：——合規(guī)風險：組織及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失及——采取基于風險的思維，評價和分析識別的合規(guī)義務所產生的影響，形成合規(guī)風險清單。d)應保持和保留有關合規(guī)義務的成文信息，并確保及時更新以響應任何變化?！M織應建立并保持一個單獨文件(如登記冊、清單),列出其所有合規(guī)義務，并確立定期更新該文件的過程。 合規(guī)義務清單部門或職能活動、產品和服務合規(guī)義務來源合規(guī)義務合規(guī)義務的影響與合規(guī)義務相關的控制4)確定如何將這些合規(guī)義務應用于組織，以及所需溝通的范圍和內容；組織需要將合規(guī)義務融入到其日常經營管理中，確定和實施合規(guī)義務所需相關溝通的范圍和內容，以確保組織重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點崗位在遵守各項合規(guī)義務前提要求下的合法合規(guī)運行。5)在建立、實施、保持和改進其安全管理體系時，應考慮這些合規(guī)義務(包括合規(guī)目標、經識別的合規(guī)義務以及合規(guī)風險評估結果，確保合規(guī)要求能夠與組織各項安全管理流程相結合，成為安全管理體18GB/T43500-2023《安全管理體開始→識別合義務信息源→獲取和確認合規(guī)義務信息→確認合規(guī)義務的適用性→確定合規(guī)義務→跟蹤和更新合規(guī)義務→溝通和培訓合規(guī)義務→確定如何將合規(guī)義務應用于組織→在建立、實施、保持和持續(xù)改進其管理體系考慮合規(guī)義務→保持合規(guī)義務成文信息→策劃履行合規(guī)義務措施→合規(guī)控制(合規(guī)審查/合規(guī)檢查/合規(guī)咨詢/利益沖突管理/合規(guī)報告/合規(guī)調查/合規(guī)溝通/合規(guī)評估和審核→不合規(guī)或違規(guī)處理→結束。4.“合規(guī)義務確定”實施技術、工具與方法：——國家及各級地方政府主管機關、上級組織——行業(yè)協會或學術團體——專業(yè)媒體、公共網站或出版機構——相關技術服務與咨詢機構——合作伙伴——法規(guī)清單識別調查——列入相關監(jiān)管部門收件人名單；——成為專業(yè)團體的會員；——訂閱相關信息服務；——參加行業(yè)論壇和研討會；——監(jiān)視監(jiān)管部門網站；——與監(jiān)管部門會晤；——與法律顧問洽商或咨詢專業(yè)人士；——監(jiān)視合規(guī)義務來源(如監(jiān)管聲明和法院判決)。6.2應對風險的策劃6.2.1總則1.有關風險術語1)風險：不確定因素對目標(3.12)的影響?！绊懯侵钙x預期，可以是正面的和/或負面的，可能帶來機會和威脅?！淮_定性是指對事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相關信息、理解或知識的狀態(tài)；——通常，風險以潛在事件和后果，或兩者的組合來描述其特性；——通常，風險以某事件(包括情況的變化)的后果及其發(fā)生的可能性的組合來表述；——通常風險可以用風險源、潛在事件及其后果和可能性來描述；——風險的三要素是風險存在的環(huán)境、發(fā)生的誘因以及發(fā)生后造成的影響，即風險識別的通用語言是“在……的情形下，因……的原因，導致(或可能會導致)……的后果”。2)安全風險：發(fā)生某一特定危害事件如人員傷害、健康損害、財產損失和環(huán)境破壞的可能性與其后果嚴重性的組合?！赡苄?，是指事故事件發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故事件一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性?！踩L險由下列基本要素或稱：風險因子構成不限于：風險點風險源、危險源危險有害因素、可能性、嚴重性危險程度等。3)固有風險(原始風險):在實施降低風險措施前存在的安全風險?！诓豢紤]安全管控措施的情況下，基于客觀因素對風險源進行量化的風險。固有風險的高低主要與事故后果的嚴重程度和事故誘發(fā)因素的固有復雜程度相關。4)剩余風險(殘余風險、現有風險、留存的風險):在風險應對(即采取風險緩解、風險消除、風險預防、風險降低等風險控制措施)之后仍然存在的風險，包括未辨識的風險。2.標準條文解讀1)本條款目的和意圖：確保組織在策劃安全管理體系及其過程時，能夠確定需要應對的風險遇，并策劃其應對措施，預防或減少不利影響，確保管理體系能夠實現預期結果(防止人員傷害、健康損害、財產損失和環(huán)境破壞)并實現持續(xù)改進；2)策劃安全管理體系應考慮的因素：——在對安全管理體系進行策劃時，組織應考慮以下因素：——組織內外部環(huán)境因素(見4.1);——有關相關方的需求和期望(見4.2);——安全管理體系的范圍(見4.3)。3)基于安全風險管理的原理，識別分析和評價安全相關風險，并策劃應對措施，以：——滿足合規(guī)義務；——確保安全管理體系能夠實現預期的結果；——防止或減少不期望的影響；——對緊急情況做出準備和響應；——推動組織安全文化發(fā)展；——實現持續(xù)改進。4)安全風險管理過程：開始→系統運行環(huán)境分析和描述→劃分和確定風險點→明確控制目標→危險源辨識(直接辨識危險源→先辨識第一類危險源再辨識第二類危險源→重大危險源辨識→確定導致的后果→列入《安全風險辨識和管控清單》→危險源持續(xù)動態(tài)辨識)→風險分析→風險評價(判斷其重要性)→風險分級(確定不可接受風險)→制定風險管控措施→風險控制措施的評審→風險分級管控實施(風險管控層級確定→編制風險分級管控清單→繪制企業(yè)安全風險圖→全風險告知、公告與標識)→分級管控的效果及其跟蹤驗證→風險評價和控制措施策劃的更新→結束。(見下圖：風險管理過程示意圖)GB/T43500-2023《安全管理體77明確范國、環(huán)境、準則風險評估風險識別溝通和