2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案單選題（共150題）1、下列關(guān)于普通股的表述中，錯誤的是（）A.普通股一般具有表決權(quán)B.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性C.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票D.普通股的股利是變動的【答案】B2、關(guān)于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）A.兩種描述錯誤B.兩種描述正確C.表述I正確，表述II錯誤D.表述I錯誤，表述II正確【答案】A3、對某上市公司股票價格的估值,如估值日該股票停牌,最近交易日證券市場未發(fā)生重大漲跌,且該上市公司也未發(fā)生重大事件,則基金管理人應(yīng)()A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價估值B.采取該股票的最近交易市價估值C.按該股票的成本價估值D.采取普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定該股票額公允價格【答案】B4、影響期權(quán)價格的因素不包括()。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格B.期權(quán)的有效期C.無風(fēng)險利率水平D.權(quán)利金的波動率【答案】D5、基金（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A.基金評價B.基金清算C.收益率計(jì)算D.資產(chǎn)估值【答案】D6、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。A.營運(yùn)效率比率B.流動比率C.速動比率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D7、久期配比策略的不足之處是（）A.相對于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少B.為了滿足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價格極低時拋出債券C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求D.策略限制性強(qiáng)，彈性很小，可能會排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券【答案】B8、在企業(yè)破產(chǎn)時，不是所有的債券都是平等的受償?shù)燃墸韵率軆數(shù)燃壸罡叩氖牵ǎ〢.優(yōu)先無保證債券B.第一抵押權(quán)債券C.優(yōu)先次級債券D.劣后次級債券【答案】B9、基金業(yè)績評價對于個人投資者而言，投資業(yè)績的好壞可能會決定他們是否有足夠的錢來支付大額開支，如子女教育、旅游等；對于儲備養(yǎng)老金的參與者而言，投資業(yè)績的好壞可能會決定其能否有舒適的退休生活；對于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C10、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。A.短期國債B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.商業(yè)票據(jù)【答案】C11、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險，以下說法錯誤的是（）A.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風(fēng)險B.大多數(shù)種類的債券都面臨通脹風(fēng)險C.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降D.對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券【答案】A12、小張和小王投資一只場外貨幣市場基金，小張?jiān)谏现芪迳曩彛@周四贖回，小王在上周四申購，這周五贖回。假設(shè)期間除周末外，不涉及其他法定節(jié)假日，則兩人享受該貨幣市場基金分紅的天數(shù)相差（）天。A.2B.6C.4D.5【答案】B13、下面哪一類投資者屬于QFII投資者（）。A.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者B.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)職業(yè)投資者C.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者D.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外職資者【答案】C14、關(guān)于期貨合約，以下表述錯誤的是（）A.金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結(jié)算B.盯市制度對保證期貨合約的履行非常重要C.期貨合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約D.投機(jī)者是期貨市場的重要組成部分【答案】C15、關(guān)于債券利率風(fēng)險，以下描述正確的是（）。A.當(dāng)市場利率上升時，債券價格不變B.債券價格與市場利率變動方向一致C.債券價格與市場利率變動呈反向變動D.當(dāng)市場利率上升時，債券價格上升【答案】C16、一般來說，（）伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】A17、大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式是（）。A.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)股票B.購買大宗商品實(shí)物C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】C18、上海證券交易所和深圳證券交易所A股過戶費(fèi)均按照成交金額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.05‰C.0.02‰D.0.08‰【答案】C19、以下關(guān)于有效前沿的說法中錯誤的是（）。A.是從全局最小方差開始的最小方差前沿的上半部分B.是能夠達(dá)到的最優(yōu)的投資組合的集合C.位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿上的投資組合是不完全分散化的投資組合【答案】D20、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競價交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A21、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險的說法，錯誤的是()。A.非系統(tǒng)風(fēng)險是可以通過組合投資來分散的B.非系統(tǒng)風(fēng)險與整個證券市場的價格存在系統(tǒng)的聯(lián)系C.證券投資的風(fēng)險是指證券收益的不確定性D.風(fēng)險是對投資者預(yù)期收益的背離【答案】B22、債券投資風(fēng)險不包括（）。A.信用風(fēng)險B.再投資風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】D23、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為()。A.靜態(tài)變量B.隨機(jī)變量C.非隨機(jī)變量D.動態(tài)變量【答案】B24、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單B.政府債券、公司債券C.全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證D.購買不動產(chǎn)【答案】D25、短期回購協(xié)議的購買方為資金（）方，即（）回購方。A.借入；正B.借入；逆C.貸出；正D.貸出；逆【答案】D26、關(guān)于市場有效性與主動型、被動型產(chǎn)品的選擇,以下表述錯誤的是（）。A.在現(xiàn)實(shí)中，被動投資與主動投資并非完全對立B.市場強(qiáng)有效時，選擇主動型產(chǎn)品是最優(yōu)策略，因?yàn)榭梢猿掷m(xù)獲得超額收益C.投資者選擇主動型或被動型投資產(chǎn)品，取決于對市場有效性及有效程度的判斷D.市場有效程度越高，獲取超額收益越困難【答案】B27、以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（）A.銷售利潤率(ROS)B.資產(chǎn)收益率(ROA)C.凈資產(chǎn)收益率(ROE)D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率【答案】D28、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯誤的是（）A.單利考慮了利息的時間價值B.復(fù)利考慮了本金的時間價值C.單利考慮了本金的時間價值D.復(fù)利考慮了利息的時間價值【答案】A29、()，中國金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A30、下列關(guān)于滬港通重要意義的說法錯誤的是（）。A.推動人民幣跨境資本流動B.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量C.有助于央行控制貨幣供應(yīng)量D.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制【答案】C31、關(guān)于大宗交易，以下表述錯誤的是（）A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣B.每個交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易C.證券交易所可以根據(jù)市場實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額D.對于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請【答案】B32、中央結(jié)算公司在銀行間債券交易中提供的主要服務(wù)是()A.提供交易平臺B.監(jiān)督債券市場運(yùn)行C.擔(dān)任做市商角色D.交易結(jié)算功能【答案】A33、（）是指投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。A.融資B.融券C.買斷D.回購【答案】A34、當(dāng)企業(yè)面臨破產(chǎn)清算時，最優(yōu)先得到清償?shù)膫牵ǎ.第二抵押權(quán)債券B.有限留置權(quán)債券C.次級債券D.優(yōu)先次級債券【答案】B35、（）是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點(diǎn)上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B36、關(guān)于股權(quán)投資基金的非公開募集，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品B.基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定人群推介基金產(chǎn)品C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺等方式）推介基金產(chǎn)品，但不可在國家級媒體推介D.基金管理人可以通過設(shè)置特定程序的公司產(chǎn)品主頁進(jìn)行基金推介【答案】D37、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險成()。A.反比B.正比C.無關(guān)D.以上都不對【答案】B38、風(fēng)險承擔(dān)意愿取決于投資者的（）。A.心理預(yù)期B.投資預(yù)期C.資金流動性D.風(fēng)險厭惡程度【答案】D39、基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告分析的主要內(nèi)容包括基金持倉結(jié)構(gòu)分析，其中，股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為（）/基金資產(chǎn)凈值。A.股票價格B.股票面值C.股票投資D.股票內(nèi)在價值【答案】C40、上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。A.100%B.50%C.130%D.150%【答案】C41、下列表述中，錯誤的是（）。A.對一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險容忍度B.投資期限越長，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險C.投資者的風(fēng)險容忍度取決于其風(fēng)險承受能力和意愿，通常認(rèn)為風(fēng)險承受能力對個人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低【答案】C42、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.無表決權(quán)C.高風(fēng)險和高收益D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)【答案】C43、關(guān)于收益率曲線的說法正確的是（）。A.收益率曲線以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性C.收益率曲線一般向下傾斜。D.當(dāng)利率整體水平較高時，收益率曲線會呈現(xiàn)向上傾斜形狀?！敬鸢浮緽44、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。A.交易單位又稱合約規(guī)模B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較小D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素【答案】C45、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，成員國可將此比例提高到10%C.基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%D.基金不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金【答案】C46、下面有關(guān)凈額清算的說法中錯誤的是（）。A.凈額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時間段內(nèi)，對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收B.凈額結(jié)算實(shí)際上是一個交易鏈，要求指定時間段內(nèi)所有的結(jié)算都順利進(jìn)行C.凈額結(jié)算比較適合高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場D.凈額結(jié)算按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式【答案】C47、()取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。A.風(fēng)險容忍度B.風(fēng)險承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險承受能力【答案】B48、在半強(qiáng)有效證券市場中，證券價格所反映的信息不包括（）。A.證券的盈利預(yù)、未公開發(fā)布的公司重組信息B.證券的交易量、紅利發(fā)放公告C.證券的交易量、公司并購公告D.證券的盈利預(yù)測、公司并購公告【答案】A49、貨銀對付原則又稱（）。A.分級結(jié)算原則B.款券兩訖原則C.多邊凈額清算原則D.國際交易原則【答案】B50、以下不屬于分級基金典型風(fēng)險類型的是（）。A.杠桿機(jī)制風(fēng)險B.影子價格偏離風(fēng)險C.風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險D.杠桿變動風(fēng)險【答案】B51、（）是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。A.零息債券B.固定利率債券C.公債D.國債【答案】B52、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%,按復(fù)利計(jì)算，第二年年底時本金和利息總額為（）元。A.10609B.10603C.10606D.10600【答案】A53、將結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差，計(jì)算出結(jié)算參與人相對于所有交收對手方累計(jì)的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金凈額的結(jié)算方式是（）。A.全額結(jié)算B.雙邊凈額結(jié)算C.分級結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】D54、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯誤的是()。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D55、關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯誤的是（）A.QDII基金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計(jì)算B.QDII基金的托管人負(fù)有估值復(fù)核責(zé)任C.QDII基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人D.QDII其金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定【答案】C56、目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國工商銀行C.中國進(jìn)出口銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】B57、大宗商品的投資方式不包括（）。A.購買大宗商品實(shí)物B.購買資源C.購買大宗商品相關(guān)債券D.投資大宗商品衍生工具【答案】C58、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.并購?fù)顿YB.風(fēng)險投資C.成長權(quán)益D.私募股權(quán)二級市場投資【答案】B59、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差托原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A60、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.周轉(zhuǎn)率【答案】D61、關(guān)于風(fēng)險和收益關(guān)系，以下表述錯誤的是（）。A.投資產(chǎn)品的風(fēng)險高，意味著投資產(chǎn)品的實(shí)際收益率高B.投資產(chǎn)品的風(fēng)險高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動大C.金融市場上風(fēng)險與收益常常是相伴而生的D.投資者承擔(dān)風(fēng)險期望得到更高的風(fēng)險報酬【答案】A62、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A63、以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值B.交易所上市交易的債券采用估值技術(shù)確定公允價值C.對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值【答案】B64、如果證券a與b之間的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a與c之間的相關(guān)系數(shù)為－0.75，則兩組之間相關(guān)性強(qiáng)弱關(guān)系為()。A.a與c相關(guān)性較強(qiáng)B.無法比較C.相關(guān)性強(qiáng)弱相等D.a與b相關(guān)性較強(qiáng)【答案】A65、基金銷售服務(wù)費(fèi)不得用于以下哪種支出？（）A.支付基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)B.支付基金的信息披露費(fèi)C.支付銷售機(jī)構(gòu)傭金D.支付基金管理人的促銷活動費(fèi)【答案】B66、關(guān)于基金運(yùn)作過程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是（）。A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用B.銷售服務(wù)費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.基金的證券交易費(fèi)用【答案】C67、關(guān)于公募基金從上市公司取得的股息紅利所得實(shí)行差別化個人所得稅政策，以下表述錯誤的是（）A.持股期限在1個月以上至1年（含1年）的，暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額B.持股期限在1個月以內(nèi)（含1個月）的股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額C.對基金取得的股利收入，由上市公司代扣代繳個人所得稅，稅率為20%D.持股期限超過1年的，暫減按25%計(jì)入應(yīng)納稅所得額【答案】D68、技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律，股票價格沿趨勢運(yùn)動C.歷史會重演D.股票價格圍繞其內(nèi)在價值波動【答案】D69、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對于交易所公開增發(fā)但未上市的新股，應(yīng)采用的估值方法是（）。A.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價B.成本價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰低價D.交易所上市的同一股票市價【答案】D70、在兩個風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中加入無風(fēng)險資產(chǎn)，關(guān)于其可行投資組合集，說法錯誤的是（）。A.風(fēng)險最小的可行投資組合風(fēng)險為零B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線C.可行投資組合集是一片區(qū)域D.可行投資組合集的上下沿為射線【答案】B71、有關(guān)銀行間債券市場的回購，以下表述錯誤的是()。A.買斷式回購的期限最長不得超過91天B.買斷式回購期內(nèi)，正回購方可以使用該筆債券C.質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)人所有D.質(zhì)押式回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)【答案】B72、M公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，總資產(chǎn)50億元，其中流動資產(chǎn)20億元；總負(fù)債30億元，其中流動負(fù)債25億元。關(guān)于M公司2016年的財(cái)務(wù)狀況，以下說法正確的是（）。A.虧損5億元B.所有者權(quán)益20億元C.實(shí)收資本20億元D.資本公積－5億元【答案】B73、基金的主要利潤來源是（）。A.基于資產(chǎn)管理規(guī)模的管理費(fèi)B.交易傭金C.基金所持股票分紅D.投資收益【答案】D74、關(guān)于基金面臨的流動性風(fēng)險，以下描述錯誤的是（）。A.基金的持有人結(jié)構(gòu)和特征會對基金的流動性產(chǎn)生影響B(tài).流動性是指資產(chǎn)在短期內(nèi)以高價格完成市場交易的能力C.為了更好地管理流動性風(fēng)險，基金管理人應(yīng)該平衡投資資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要D.市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等方面的風(fēng)險管理出現(xiàn)問題都可能導(dǎo)致流動性出現(xiàn)問題【答案】B75、AIFMD自（）起開始實(shí)施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C76、對于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。A.中位數(shù)B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差C.方差D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B77、國債收益率曲線是反映（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A78、關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯誤的是()。A.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制B.推動人民幣跨境資本流動C.穩(wěn)定香港股市D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量【答案】C79、()同時考慮了基金經(jīng)理主動管理能力和市場波動情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價模型【答案】C80、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入，（）營業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C81、以下關(guān)于回購協(xié)議市場說法不正確的是（）。A.我國存在兩個分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C82、基金管理人對外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）A.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金公司稽核監(jiān)督部門C.托管人D.第三方銷售機(jī)構(gòu)【答案】C83、基本分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。A.半強(qiáng)有效市場B.強(qiáng)有效市場C.弱有效市場D.無市場【答案】A84、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價格為95元,則該債券的到期收益率為（）A.6.0％B.8.8％C.5.3％D.4.7％【答案】B85、關(guān)于認(rèn)購權(quán)證持有人的權(quán)利，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C86、當(dāng)股份公司解散破產(chǎn)清算時，對公司財(cái)產(chǎn)的分配順序，下列表述正確的是（）。A.債券持有人，普通股股東，優(yōu)先股股東B.債券持有人，優(yōu)先股股東，普通股股東C.優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有人D.優(yōu)先股股東，債券持有人，普通股股東【答案】B87、關(guān)于質(zhì)押式回購，以下表述正確的是（）A.質(zhì)押式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結(jié)算資金額B.質(zhì)押式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方C.質(zhì)押式回購由正回購方在將回購債券出質(zhì)給逆回購方時取得逆回購方支付的首期資金結(jié)算額D.質(zhì)押式回購到期由正回購方以到期日市場價格從逆回購方購回回購債券【答案】C88、關(guān)于股票賬面價值，以下表述錯誤的是（）A.股票的賬面價值是股票投資價值分析的重要指標(biāo)B.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)C.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得D.股票的賬面價值是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值【答案】C89、投資組合管理的一般流程不包括（）。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益【答案】D90、目前在我國，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.個人所得稅D.印花稅【答案】D91、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬元;有投資者在2014年4月15日客戶申購2000萬元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計(jì)算該基金的時間加權(quán)收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】B92、流動性風(fēng)險管理的主要措施不包括()。A.制定流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要B.加強(qiáng)對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析C.及時對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期D.進(jìn)行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響【答案】B93、（）是證券投資基金會計(jì)核算的責(zé)任主體。A.基金管理公司B.基金托管人C.證券公司D.基金投資者【答案】A94、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對于在交易所公開增發(fā)但未上市新股，應(yīng)采用的估值價是（）。A.成本價和交易所上市的同一股票市價低價B.交易所上市的同一股票市價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價D.成本價【答案】B95、一般來說，回購期限（），抵押品的價格風(fēng)險（），回購利率（）A.越短；越低；越低B.越長；越低；越高C.越短；越高；越高D.越長；越高；越低【答案】A96、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價格B.合約價格C.期權(quán)費(fèi)D.無窮大【答案】C97、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）A.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)B.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨C.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價權(quán)的制高點(diǎn)【答案】A98、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】B99、滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C100、下列關(guān)于業(yè)績比較基準(zhǔn)說法正確的是（）A.多樣性的市場指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)，并進(jìn)而評估基金的絕對收益B.業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍C.事先業(yè)績評估時可以比較基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異D.事后確定的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引【答案】B101、以下不屬于基金費(fèi)用的是（）A.管理人報酬B.銷售服務(wù)費(fèi)C.基金份額持有人大會費(fèi)用D.公允價值變動損益【答案】D102、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)淮委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】B103、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計(jì)息與付息方式【答案】A104、（）是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平。A.中位數(shù)B.方差C.分位數(shù)D.均值【答案】A105、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C106、（）是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為。A.回購協(xié)議B.同業(yè)拆借C.金融借貸D.商業(yè)票據(jù)【答案】B107、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】C108、下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。A.復(fù)制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資【答案】D109、關(guān)于股權(quán)投資基金的非公開募集，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品B.基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定人群推介基金產(chǎn)品C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺等方式）推介基金產(chǎn)品，但不可在國家級媒體推介D.基金管理人可以通過設(shè)置特定程序的公司產(chǎn)品主頁進(jìn)行基金推介【答案】D110、（）是識別和預(yù)測行業(yè)動態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場價格C.景氣度調(diào)査D.動態(tài)分析【答案】C111、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。A.半弱有效市場B.弱有效市場C.半強(qiáng)有效市場D.強(qiáng)有效市場【答案】A112、影響房地產(chǎn)投資信托基金收益的因素不包括（）。A.匯率水平B.利率水平C.股市景氣度D.房地產(chǎn)市場景氣度【答案】A113、金融機(jī)構(gòu)買賣基金，需要繳納的稅收是（）。A.消費(fèi)稅B.印花稅C.企業(yè)所得稅D.增值稅【答案】D114、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系；由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會存在一定的相關(guān)性。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A115、（）是指貨幣隨著時間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價值B.貨幣的使用價值C.貨幣的互換價值D.貨幣的時間價值【答案】D116、關(guān)于投資者承擔(dān)風(fēng)險的容忍度，以下表述正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A117、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回條款，下列表述正確的是A.贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低B.贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時行使C.贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間D.贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利【答案】C118、市凈率的表達(dá)公式是（）。A.每股市價/每股凈資產(chǎn)B.每股市價/每股收益C.市價/現(xiàn)金比率D.市價/銷售額【答案】A119、滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是（）。A.人民幣B.人民幣或港幣C.多元D.港幣【答案】A120、以下說法錯誤的是（）。A.流動比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)B.對于短期債權(quán)人來說，流動比率越高越好，因?yàn)樵礁咭馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險越低C.企業(yè)的流動資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)付賬款和存貨等D.相對于流動比率來說，速動比率對于短期償債能力的衡量更加直觀可信【答案】C121、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述中，錯誤的是（）。A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟(jì)周期活動的指標(biāo)【答案】A122、公募基金的托管人以（）名義在中國登記結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場內(nèi)證券交易的資金交收。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.自身D.份額持有人【答案】C123、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的（）對該證券作除權(quán)、除息處理。A.當(dāng)日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7個交易日【答案】C124、（）是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)。A.研究發(fā)展部B.投資決策委員會C.風(fēng)險控制委員會D.基金投資部【答案】B125、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險和（）收益的特征。A.較低，較低B.較高，較低C.較高，較高D.較低，較高【答案】A126、()是一種最簡單的衍生品合約。A.遠(yuǎn)期合約B.互換合約C.期貨合約D.期權(quán)合約【答案】A127、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C128、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯誤的是()。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D129、相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.稅務(wù)風(fēng)險B.QDII基金的流動性風(fēng)險C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠(yuǎn)期，外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】D130、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B131、關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險的說法錯誤的是（）A.非系統(tǒng)風(fēng)險都可以分散B.系統(tǒng)風(fēng)險是無法分散C.在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)能夠降低投資組合的風(fēng)險。D.當(dāng)其資產(chǎn)數(shù)量變得很大時，投資組合的總風(fēng)險趨近于其非系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】D132、大宗商品的投資方式不包括（）。A.購買大宗商品實(shí)物B.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)股票C.購買大宗商品相關(guān)債券D.投資大宗商品衍生工具【答案】C133、下列說法中錯誤的是（）。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有事被稱作遠(yuǎn)期承諾B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D134、關(guān)于預(yù)期損失，以下表述正確的是（）。A.預(yù)期損失是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值B.預(yù)期損失是指在給定時間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失C.預(yù)期損失只是一個分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風(fēng)險情況D.預(yù)期損失是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失【答案】A135、假設(shè)某基金第一年的收益率為5％,第二的收益率也是5％,其年幾何平均收益率（）。A.小于5％B.等于5％C.大于5％D.無法判斷【答案】B136、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)