2025年度個(gè)人投資理財(cái)顧問委托合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度個(gè)人投資理財(cái)顧問委托合同合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：鑒于甲方具備一定的投資理財(cái)需求，希望通過專業(yè)的投資理財(cái)顧問服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。乙方作為專業(yè)的投資理財(cái)顧問，愿意為甲方提供全方位的投資理財(cái)咨詢服務(wù)。2.2目的：本合同的簽訂旨在明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，確保甲方投資理財(cái)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)保障乙方的合法權(quán)益。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于：本合同中，“專業(yè)屬于”指乙方具備相應(yīng)的投資理財(cái)專業(yè)知識(shí)和技能，能夠?yàn)榧追教峁I(yè)的投資理財(cái)咨詢服務(wù)。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）投資理財(cái)：指甲方將自有資金投入到各種金融產(chǎn)品中，以期實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的行為。（2）投資理財(cái)顧問：指具備投資理財(cái)專業(yè)知識(shí)和技能，為他人提供投資理財(cái)咨詢服務(wù)的人員。（3）資產(chǎn)管理：指乙方根據(jù)甲方需求，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行管理，包括投資組合配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的投資理財(cái)咨詢服務(wù)。（2）甲方有權(quán)根據(jù)乙方提供的服務(wù)，對(duì)投資理財(cái)方案進(jìn)行審閱和調(diào)整。（3）甲方應(yīng)按照約定支付乙方投資理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)用。（4）甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有義務(wù)為甲方提供專業(yè)的投資理財(cái)咨詢服務(wù)。（2）乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，制定合理的投資理財(cái)方案，并定期向甲方匯報(bào)投資情況。（3）乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，保證投資理財(cái)活動(dòng)的合規(guī)性。（4）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付投資理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點(diǎn)：本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式：乙方應(yīng)通過電話、郵件、面談等方式，為甲方提供投資理財(cái)咨詢服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）合同期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）甲方違反合同約定，乙方有權(quán)解除合同；（4）乙方違反合同約定，甲方有權(quán)解除合同。6.3終止程序：（1）合同終止前，甲乙雙方應(yīng)就合同終止事宜進(jìn)行協(xié)商；（2）協(xié)商一致后，甲乙雙方應(yīng)簽署合同終止協(xié)議；（3）合同終止協(xié)議簽署后，本合同終止。6.4終止后果：（1）合同終止后，乙方應(yīng)向甲方提供合同終止后的投資理財(cái)建議；（2）合同終止后，甲乙雙方應(yīng)相互退還已支付的款項(xiàng)；（3）合同終止后，甲乙雙方應(yīng)相互刪除對(duì)方提供的個(gè)人信息。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）投資理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)：乙方根據(jù)甲方投資規(guī)模和需求，按照約定的費(fèi)率收取服務(wù)費(fèi)。（2）資產(chǎn)管理費(fèi)：乙方在管理甲方資產(chǎn)過程中，按照約定的費(fèi)率收取資產(chǎn)管理費(fèi)。（3）其他費(fèi)用：包括但不限于交通費(fèi)、通訊費(fèi)、資料費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。7.2支付方式（1）投資理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在合同簽訂之日起，一次性支付乙方投資理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)。（2）資產(chǎn)管理費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方提供資產(chǎn)管理服務(wù)后，按照約定的支付周期支付資產(chǎn)管理費(fèi)。7.3支付時(shí)間（1）投資理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在合同簽訂之日起五個(gè)工作日內(nèi)支付。（2）資產(chǎn)管理費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方提供資產(chǎn)管理服務(wù)后的十個(gè)工作日內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向乙方開具正式發(fā)票。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，五個(gè)工作日內(nèi)出具收款證明。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）向乙方支付違約金，違約金為未履行部分費(fèi)用的20%。（2）賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.2乙方違約（1）向甲方支付違約金，違約金為未履行部分費(fèi)用的20%。（2）賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.3賠償金額和方式（1）違約金：違約方應(yīng)在違約行為發(fā)生后五個(gè)工作日內(nèi)支付違約金。（2）直接經(jīng)濟(jì)損失：違約方應(yīng)在違約行為發(fā)生后十個(gè)工作日內(nèi)支付賠償金額。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密；（2）甲乙雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方信息；（3）本合同的具體內(nèi)容。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年。9.3保密履行方式（1）未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容；（2）采取必要的安全措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊等社會(huì)事件；（3）政府行為，如政策調(diào)整、法律變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方；（2）甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力事件導(dǎo)致的合同履行問題；（3）如因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行，甲乙雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例（1）2025年發(fā)生的大規(guī)模地震；（2）2025年爆發(fā)的恐怖襲擊事件；（3）2025年政府實(shí)施的貨幣政策調(diào)整。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：由雙方共同委托第三方進(jìn)行調(diào)解；（2）仲裁：將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)仲裁；（3）訴訟：依法向人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，甲乙任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國(guó)家安全、公共利益的；（2）涉及甲乙雙方商業(yè)秘密的；（3）法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，甲乙雙方均保留對(duì)合同內(nèi)容的最終解釋權(quán)。（2）乙方保留對(duì)甲方投資理財(cái)建議的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留對(duì)乙方提供投資理財(cái)服務(wù)的評(píng)價(jià)權(quán)。（2）乙方保留對(duì)甲方投資理財(cái)需求的調(diào)整權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序甲乙雙方對(duì)本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)采取書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力本合同的修改或補(bǔ)充具有與原合同同等的法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供相關(guān)投資理財(cái)信息；（2）乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供投資理財(cái)建議。15.2協(xié)作與配合方式（1）定期召開會(huì)議，溝通投資理財(cái)情況；（2）通過電話、郵件等方式保持溝通。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于投資理財(cái)顧問委托關(guān)系的完整協(xié)議，具有獨(dú)立性。16.3增減條款本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字）：日期：____年____月____日乙方（簽字）：日期：____年____月____日甲方（蓋章）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲乙雙方身份證明文件（復(fù)印件）2.投資理財(cái)顧問資質(zhì)證明文件（復(fù)印件）3.投資理財(cái)顧問服務(wù)協(xié)議4.投資理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5.投資理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容說明6.投資理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)用支付憑證7.投資理財(cái)顧問服務(wù)終止協(xié)議8.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方：a.未按約定支付投資理財(cái)顧問服務(wù)費(fèi)用。b.未如實(shí)提供投資理財(cái)相關(guān)信息。c.未按照乙方建議進(jìn)行投資決策。乙方：a.未提供專業(yè)投資理財(cái)咨詢服務(wù)。b.未按約定時(shí)間履行合同。c.泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人信息。2.違約行為認(rèn)定：甲乙雙方根據(jù)本合同及附件約定的條款，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。如有爭(zhēng)議，可提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁或訴訟。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。2.爭(zhēng)議解決：指甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。3.賠償：指違約方因違約行為給對(duì)方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能按約定支付費(fèi)用。乙方未能提供符合預(yù)期的投資理財(cái)建議。甲方未提供完整準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息。2.解決辦法：對(duì)于甲方未能支付費(fèi)用的情況，乙方應(yīng)及時(shí)發(fā)出催款通知，甲方應(yīng)在接到通知后五個(gè)工作日內(nèi)支付。對(duì)于乙方未能提供符合預(yù)期的投資理財(cái)建議的情況，雙方應(yīng)重新協(xié)商投資策略，必要時(shí)可更換乙方或調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。對(duì)于甲方未提供完整準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息的情況，乙方應(yīng)要求甲方及時(shí)補(bǔ)充，以確保投資決策的準(zhǔn)確性。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，參與本合同履行或與本合同履行相關(guān)的其他組織或個(gè)人。2.第三方責(zé)任a.如實(shí)提供與投資理財(cái)相關(guān)的信息；b.遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事非法活動(dòng)；c.對(duì)其提供的資料和信息承擔(dān)保密義務(wù)。3.第三方權(quán)利a.要求甲方和乙方按照合同約定履行義務(wù)；b.對(duì)甲乙雙方違約行為提出異議或要求賠償；c.在本合同終止后，有權(quán)要求甲方和乙方退還其提供的資料和信息。4.第三方義務(wù)a.在合同約定的范圍內(nèi)提供相關(guān)服務(wù)；b.對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；c.不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密或個(gè)人信息。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權(quán)利條款a.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；b.乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資理財(cái)策略；c.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料。2.乙方的利益條款a.乙方有權(quán)享受甲方支付的服務(wù)費(fèi)用；b.乙方有權(quán)獲得甲方提供的投資收益分成；c.乙方有權(quán)獲得合同終止后的服務(wù)費(fèi)用。3.甲方的違約及限制條款a.若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金；b.甲方不得泄露乙方商業(yè)秘密或個(gè)人信息；c.甲方不得未經(jīng)乙方同意，擅自改變投資理財(cái)策略。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款a.甲方可要求乙方提供專業(yè)的投資理財(cái)建議；b.甲方可對(duì)乙方的投資理財(cái)策略提出修改意見；c.甲方可要求乙方提供定期投資報(bào)告。2.甲方的利益條款a.甲方可享受乙方提供的投資理財(cái)服務(wù)；b.甲方可獲得乙方投資理財(cái)建議帶來的收益；c.甲方可獲得合同終止后的投資收益分成。3.乙方的違約及限制條款a.若乙方未提供專業(yè)投資理財(cái)建議，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失；b.乙方不得泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人信息；c.乙方不得未經(jīng)甲方同意，擅自改變投資理財(cái)策略。全文完。2025年度個(gè)人投資理財(cái)顧問委托合同1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及法律適用1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同適用的法律2.投資理財(cái)顧問的基本信息2.1投資理財(cái)顧問的名稱或姓名2.2投資理財(cái)顧問的資質(zhì)證明2.3投資理財(cái)顧問的聯(lián)系信息3.委托人的基本信息3.1委托人的名稱或姓名3.2委托人的資質(zhì)證明3.3委托人的聯(lián)系信息4.投資理財(cái)目標(biāo)及范圍4.1投資理財(cái)?shù)哪繕?biāo)4.2投資理財(cái)?shù)姆秶?.投資理財(cái)顧問的服務(wù)內(nèi)容及方式5.1投資理財(cái)顧問的服務(wù)內(nèi)容5.2投資理財(cái)顧問的服務(wù)方式6.投資理財(cái)顧問的職責(zé)和義務(wù)6.1投資理財(cái)顧問的職責(zé)6.2投資理財(cái)顧問的義務(wù)7.委托人的權(quán)利和義務(wù)7.1委托人的權(quán)利7.2委托人的義務(wù)8.投資風(fēng)險(xiǎn)提示及責(zé)任承擔(dān)8.1投資風(fēng)險(xiǎn)的提示8.2投資風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任承擔(dān)9.投資理財(cái)資金的來源及用途9.1投資理財(cái)資金的來源9.2投資理財(cái)資金的用途10.投資理財(cái)收益的分配10.1投資理財(cái)收益的分配方式10.2投資理財(cái)收益的分配比例11.投資理財(cái)費(fèi)用及支付方式11.1投資理財(cái)費(fèi)用的種類11.2投資理財(cái)費(fèi)用的支付方式12.合同的期限及終止條件12.1合同的期限12.2合同的終止條件13.爭(zhēng)議解決方式13.1爭(zhēng)議解決的方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選定14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)的條款14.2其他約定事項(xiàng)的說明第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及法律適用1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同適用的法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律，并遵循公平、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則。2.投資理財(cái)顧問的基本信息2.1投資理財(cái)顧問的名稱或姓名投資理財(cái)顧問為，身份證號(hào)碼：05678。2.2投資理財(cái)顧問的資質(zhì)證明投資理財(cái)顧問具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書。2.3投資理財(cái)顧問的聯(lián)系信息3.委托人的基本信息3.1委托人的名稱或姓名委托人為，身份證號(hào)碼：05679。3.2委托人的資質(zhì)證明委托人具備完全民事行為能力，且無不良信用記錄。3.3委托人的聯(lián)系信息4.投資理財(cái)目標(biāo)及范圍4.1投資理財(cái)?shù)哪繕?biāo)委托人希望通過投資理財(cái)顧問的專業(yè)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資金的穩(wěn)健增值。4.2投資理財(cái)?shù)姆秶顿Y理財(cái)?shù)姆秶ü善?、債券、基金、信托等金融產(chǎn)品。5.投資理財(cái)顧問的服務(wù)內(nèi)容及方式5.1投資理財(cái)顧問的服務(wù)內(nèi)容投資理財(cái)顧問提供投資建議、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合調(diào)整等服務(wù)。5.2投資理財(cái)顧問的服務(wù)方式投資理財(cái)顧問通過電話、郵件、等方式提供服務(wù)，每月至少提供一次面對(duì)面的溝通。6.投資理財(cái)顧問的職責(zé)和義務(wù)6.1投資理財(cái)顧問的職責(zé)投資理財(cái)顧問負(fù)責(zé)根據(jù)委托人的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的投資方案，并定期進(jìn)行投資組合調(diào)整。6.2投資理財(cái)顧問的義務(wù)投資理財(cái)顧問應(yīng)保守委托人的投資秘密，不得泄露委托人的個(gè)人信息和投資計(jì)劃。7.委托人的權(quán)利和義務(wù)7.1委托人的權(quán)利委托人有權(quán)要求投資理財(cái)顧問提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資建議，并有權(quán)隨時(shí)終止合同。7.2委托人的義務(wù)委托人應(yīng)按照合同約定支付投資理財(cái)顧問的服務(wù)費(fèi)用，并配合投資理財(cái)顧問進(jìn)行投資操作。8.投資風(fēng)險(xiǎn)提示及責(zé)任承擔(dān)8.1投資風(fēng)險(xiǎn)的提示投資理財(cái)存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)，投資理財(cái)顧問將根據(jù)市場(chǎng)情況提供風(fēng)險(xiǎn)提示，但委托人應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。8.2投資風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任承擔(dān)投資理財(cái)顧問對(duì)投資建議的合理性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，但對(duì)投資結(jié)果不承擔(dān)任何責(zé)任。若因市場(chǎng)變化導(dǎo)致投資損失，委托人應(yīng)自行承擔(dān)。9.投資理財(cái)資金的來源及用途9.1投資理財(cái)資金的來源委托人保證投資理財(cái)資金的來源合法，不得使用非法資金進(jìn)行投資。9.2投資理財(cái)資金的用途投資理財(cái)資金將用于購(gòu)買股票、債券、基金、信托等金融產(chǎn)品，具體投資品種和比例由投資理財(cái)顧問根據(jù)市場(chǎng)情況及委托人意愿確定。10.投資理財(cái)收益的分配10.1投資理財(cái)收益的分配方式投資理財(cái)收益將按照投資理財(cái)顧問與委托人約定的比例進(jìn)行分配，具體分配比例在合同中明確。10.2投資理財(cái)收益的分配比例投資理財(cái)收益的分配比例為投資理財(cái)顧問50%，委托人50%。11.投資理財(cái)費(fèi)用及支付方式11.1投資理財(cái)費(fèi)用的種類投資理財(cái)費(fèi)用包括服務(wù)費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)等。11.2投資理財(cái)費(fèi)用的支付方式投資理財(cái)費(fèi)用按月結(jié)算，委托人應(yīng)在每月的約定時(shí)間內(nèi)支付當(dāng)月費(fèi)用。12.合同的期限及終止條件12.1合同的期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年，自2025年1月1日至2025年12月31日。12.2合同的終止條件合同期滿后，雙方可協(xié)商續(xù)簽；在合同期內(nèi)，任何一方有權(quán)提前三十日書面通知對(duì)方終止合同。13.爭(zhēng)議解決方式13.1爭(zhēng)議解決的方式本合同爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選定雙方同意選定省市區(qū)人民法院作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)的條款本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2其他約定事項(xiàng)的說明本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義及范圍1.1第三方的定義在本合同中，“第三方”指非甲乙雙方當(dāng)事人，但與合同履行相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方介入的范圍（1）為投資理財(cái)顧問提供專業(yè)服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)；（2）為委托人提供投資理財(cái)咨詢的第三方機(jī)構(gòu)；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或仲裁機(jī)構(gòu)；（4）其他與合同履行相關(guān)的第三方。2.第三方介入的條件及程序2.1第三方介入的條件（1）符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（2）不違反本合同的約定；（3）經(jīng)甲乙雙方同意。2.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事項(xiàng)；（2）甲乙雙方共同通知第三方介入；（3）第三方按照約定履行職責(zé)。3.第三方介入的責(zé)任及權(quán)利3.1第三方的責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定履行職責(zé)；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，若因自身原因造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。3.2第三方的權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息；（2）第三方有權(quán)對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督；（3）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。4.甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)變更4.1甲的權(quán)利義務(wù)變更（1）甲方有權(quán)要求第三方提供專業(yè)服務(wù)；（2）甲方有權(quán)要求第三方協(xié)助其履行合同義務(wù)；（3）甲方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作。4.2乙的權(quán)利義務(wù)變更（1）乙方有權(quán)要求第三方提供投資理財(cái)咨詢；（2）乙方有權(quán)要求第三方協(xié)助其履行合同義務(wù)；（3）乙方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作。5.第三方責(zé)任限額的明確5.1責(zé)任限額的定義本合同中的“責(zé)任限額”指第三方因自身原因造成損失時(shí)，其應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。5.2責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、服務(wù)費(fèi)用等因素確定；（2）甲乙雙方可協(xié)商確定第三方責(zé)任限額；（3）若第三方責(zé)任限額未明確，則按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，甲方作為委托人，有權(quán)對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督，第三方應(yīng)向甲方提供必要的信息。6.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系為咨詢顧問關(guān)系，乙方作為咨詢顧問，有權(quán)要求第三方提供專業(yè)建議，第三方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密。6.3第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的劃分第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系為被監(jiān)管關(guān)系，第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。7.第三方介入的合同附件7.1第三方介入?yún)f(xié)議甲乙雙方應(yīng)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方介入的具體事項(xiàng)、責(zé)任義務(wù)、權(quán)利等。7.2第三方介入合同第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。8.本合同修正條款的生效本合同修正條款自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括第三方的基本信息、介入事項(xiàng)、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容。說明：該協(xié)議作為本合同的附件，用于明確第三方在合同中的角色和責(zé)任。2.投資理財(cái)顧問資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：提供投資理財(cái)顧問的證券投資咨詢資格證書等資質(zhì)證明文件。說明：證明投資理財(cái)顧問具備合法資質(zhì)，能夠提供專業(yè)服務(wù)。3.委托人身份證明文件詳細(xì)要求：提供委托人的身份證、戶口本等身份證明文件。說明：證明委托人的身份，確保合同主體合法。4.投資理財(cái)目標(biāo)說明書詳細(xì)要求：說明委托人的投資理財(cái)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。說明：明確投資理財(cái)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，便于投資理財(cái)顧問制定投資方案。5.投資理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容說明書詳細(xì)要求：說明投資理財(cái)顧問提供的服務(wù)內(nèi)容、方式、頻率等。說明：明確投資理財(cái)顧問的服務(wù)內(nèi)容和預(yù)期效果。6.投資理財(cái)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：列出投資理財(cái)費(fèi)用的種類、金額、支付方式等。說明：明確投資理財(cái)費(fèi)用的構(gòu)成和支付方式。7.投資理財(cái)收益分配協(xié)議詳細(xì)要求：明確投資理財(cái)收益的分配比例、方式等。說明：確保投資理財(cái)收益的合理分配。8.合同終止協(xié)議詳細(xì)要求：說明合同終止的條件、程序、后續(xù)事宜等。說明：明確合同終止的合法途徑和雙方責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資理財(cái)顧問違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合同約定提供服務(wù)，泄露委托人信息等。責(zé)任認(rèn)定：投資理財(cái)顧問應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償委托人因此遭受的損失。示例：投資理財(cái)顧問未在約定時(shí)間內(nèi)提供投資建議，委托人可要求賠償因未及時(shí)獲得投資建議而遭受的損失。2.委托人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合同約定支付費(fèi)用，提供虛假信息等。責(zé)任認(rèn)定：委托人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資理財(cái)顧問因此遭受的損失。示例：委托人未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，投資理財(cái)顧問可要求賠償因延遲收款而遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照協(xié)議約定履行職責(zé)，泄露商業(yè)秘密等。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：第三方泄露委托人商業(yè)秘密，甲乙雙方可要求賠償因商業(yè)秘密泄露而遭受的損失。4.合同終止違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：提前終止合同未通知對(duì)方，違反合同終止程序等。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。示例：一方提前終止合同未通知對(duì)方，守約方可要求賠償因合同終止而遭受的損失。全文完。2025年度個(gè)人投資理財(cái)顧問委托合同2合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同目的3.合同期限二、委托人信息1.委托人姓名2.委托人身份證明3.委托人聯(lián)系方式三、顧問信息1.顧問姓名2.顧問資質(zhì)證明3.顧問聯(lián)系方式四、投資理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容1.投資理財(cái)咨詢2.投資組合管理3.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.投資產(chǎn)品推薦5.投資策略制定五、服務(wù)費(fèi)用1.服務(wù)費(fèi)用總額2.費(fèi)用支付方式3.費(fèi)用支付時(shí)間六、服務(wù)期限1.服務(wù)起始時(shí)間2.服務(wù)結(jié)束時(shí)間3.服務(wù)期間調(diào)整七、保密條款1.保密信息范圍2.保密期限3.違約責(zé)任八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)九、違約責(zé)任1.委托人違約責(zé)任2.顧問違約責(zé)任3.違約賠償十、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)3.爭(zhēng)議解決程序十一、合同解除1.合同解除條件2.合同解除程序3.合同解除通知十二、合同生效1.合同生效時(shí)間2.合同生效條件3.合同生效通知十三、合同變更1.合同變更條件2.合同變更程序3.合同變更通知十四、合同終止1.合同終止條件2.合同終止程序3.合同終止通知合同編號(hào)2025年度個(gè)人投資理財(cái)顧問委托合同一、合同概述1.合同名稱：2025年度個(gè)人投資理財(cái)顧問委托合同2.合同目的：明確委托人與顧問之間的權(quán)利義務(wù)，確保投資理財(cái)顧問服務(wù)的順利進(jìn)行3.合同期限：自2025年1月1日起至2025年12月31日止二、委托人信息1.委托人姓名：2.委托人身份證明：身份證號(hào)碼05678三、顧問信息1.顧問姓名：2.顧問資質(zhì)證明：金融理財(cái)師資格證書編號(hào)98765432四、投資理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容1.投資理財(cái)咨詢：提供投資理財(cái)相關(guān)的專業(yè)建議和意見2.投資組合管理：根據(jù)委托人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定和調(diào)整投資組合3.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資安全4.投資產(chǎn)品推薦：根據(jù)委托人需求，推薦合適的投資產(chǎn)品5.投資策略制定：制定長(zhǎng)期和短期的投資策略，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)五、服務(wù)費(fèi)用1.服務(wù)費(fèi)用總額：人民幣10萬元2.費(fèi)用支付方式：按季度支付，每個(gè)季度支付2.5萬元3.費(fèi)用支付時(shí)間：每個(gè)季度首月10日前支付六、服務(wù)期限1.服務(wù)起始時(shí)間：2025年1月1日2.服務(wù)結(jié)束時(shí)間：2025年12月31日3.服務(wù)期間調(diào)整：如需調(diào)整服務(wù)期限，雙方應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對(duì)方七、保密條款1.保密信息范圍：包括但不限于委托人的財(cái)務(wù)狀況、投資計(jì)劃、投資策略等2.保密期限：自合同終止之日起三年內(nèi)3.違約責(zé)任：違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：本合同中顧問提供的所有建議、策略和資料，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸顧問所有。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用：委托人獲得在合同有效期內(nèi)使用上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：雙方應(yīng)共同保護(hù)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或轉(zhuǎn)讓。九、違約責(zé)任1.委托人違約責(zé)任：如委托人未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向顧問支付滯納金，滯納金按每日千分之五計(jì)算。2.顧問違約責(zé)任：如顧問未履行合同約定的服務(wù)，應(yīng)向委托人支付違約金，違約金為未履行部分服務(wù)費(fèi)用的百分之二十。3.違約賠償：任何一方違約給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。十、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：如雙方同意，可選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。3.爭(zhēng)議解決程序：爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在三十日內(nèi)提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。十一、合同解除1.合同解除條件：任何一方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后仍未改正的，對(duì)方有權(quán)解除合同。3.合同解除通知：合同解除通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自發(fā)送之日起生效。十二、合同生效1.合同生效時(shí)間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自合同生效之日起具有法律效力。3.合同生效通知：合同生效后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。十三、合同變更1.合同變更條件：任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方。2.合同變更程序：合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3.合同變更通知：合同變更通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自發(fā)送之日起生效。十四、合同終止1.合同終止條件：合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。3.合同終止通知：合同終止通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自發(fā)送之日起生效。[此處為合同結(jié)束]委托人（簽字）：____________________日期：________________________顧問（簽字）：____________________日期：________________________附件：1.投資理財(cái)顧問資質(zhì)證明復(fù)印件2.委托人財(cái)務(wù)狀況證明材料復(fù)印件3.其他相關(guān)附件多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.甲方?jīng)Q策權(quán)甲方在投資決策中擁有最終決策權(quán)，顧問僅提供專業(yè)建議。顧問應(yīng)遵循甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行投資組合管理。2.投資策略調(diào)整如市場(chǎng)環(huán)境或甲方財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變化，甲方有權(quán)要求顧問調(diào)整投資策略。顧問應(yīng)在收到調(diào)整要求后五個(gè)工作日內(nèi)提出調(diào)整方案，并經(jīng)甲方確認(rèn)后實(shí)施。3.投資產(chǎn)品選擇甲方有權(quán)要求顧問在推薦投資產(chǎn)品時(shí)，優(yōu)先考慮符合甲方投資需求的產(chǎn)品。顧問應(yīng)向甲方提供充分的產(chǎn)品信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益等。4.信息披露顧問應(yīng)定期向甲方披露投資組合的詳細(xì)情況，包括持倉(cāng)、凈值、業(yè)績(jī)等。甲方有權(quán)要求顧問提供額外的投資相關(guān)信息，顧問應(yīng)予以配合。5.保密與保密期限甲方提供的信息應(yīng)視為機(jī)密，顧問在合同期內(nèi)及合同終止后五年內(nèi)負(fù)有保密義務(wù)。違反保密義務(wù)的，顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方損失。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.乙方?jīng)Q策權(quán)乙方在投資決策中擁有最終決策權(quán)，甲方僅提供資金支持。顧問應(yīng)遵循乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行投資組合管理。2.投資策略執(zhí)行顧問應(yīng)嚴(yán)格按照乙方的投資策略執(zhí)行投資操作，不得擅自改變。如乙方要求調(diào)整投資策略，顧問應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行并通知甲方。3.投資產(chǎn)品選擇乙方有權(quán)要求顧問在推薦投資產(chǎn)品時(shí)，優(yōu)先考慮符合乙方投資需求的產(chǎn)品。顧問應(yīng)向乙方提供充分的產(chǎn)品信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益等。4.信息披露顧問應(yīng)定期向乙方披露投資組合的詳細(xì)情況，包括持倉(cāng)、凈值、業(yè)績(jī)等。乙方有權(quán)要求顧問提供額外的投資相關(guān)信息，顧問應(yīng)予以配合。5.保密與保密期限乙方提供的信