2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬試題含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬試題含答案單選題（共150題）1、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B2、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C4、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是()A.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動B.未經(jīng)登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外【答案】C5、財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。A.1B.2C.3D.5【答案】D6、（2017年真題）金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、根據(jù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告C.香港機構(gòu)發(fā)布港股研究報告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任【答案】B9、設(shè)立普通合伙企業(yè)，應(yīng)當具備的條件包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A11、(2019年真題)某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②④【答案】C13、集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的（）等內(nèi)容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、融資融券標的證券為開放式基金的，應(yīng)當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D15、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A16、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C17、下列選項中，說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、在證券公司年度報告“財務(wù)報表附注”部分中，證券公司應(yīng)按（）對代發(fā)行證券項目進行注釋。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、（）屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券【答案】C20、下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B21、持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.2500B.1000C.2000D.3000【答案】D22、（2017年真題）下列各項符合設(shè)立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A23、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的．A.1年B.18個月C.2年D.3年【答案】B24、保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務(wù)部門負責人在1個自然年度內(nèi)被采取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格（）個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務(wù)部門負責人。A.3B.6C.9D.12【答案】A25、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C26、下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A27、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D28、證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標的證券名單，不得超出（）規(guī)定的范圍。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】D29、在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.①②③B.②③C.①③④D.①③【答案】C33、下列關(guān)于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯誤的是（）A.運用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金【答案】D34、A證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資比例違反規(guī)定，但尚無違法所得。應(yīng)責令改正，給予警告，處以（）萬元罰款。A.5B.15C.40D.60【答案】B35、下列說法錯誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份C.如果發(fā)行人提出了不當要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當盡量迎合或者滿足D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔【答案】C36、證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。A.公正、公平、公開B.公信、公平、公開C.公共、公平、公開D.公正、公信、公平【答案】A37、審計委員會的主要職責不包括（）。A.監(jiān)督年度審計工作B.提請聘任外部審計機構(gòu)C.負責內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通D.對合規(guī)和風險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責進行審議并提出意見【答案】D38、根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，認定內(nèi)幕交易行為，要從（）等方面認定“相關(guān)交易行為明顯異?！?。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C39、未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】D40、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。A.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B.違反適當性規(guī)定的，可對經(jīng)營機構(gòu)直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施【答案】C41、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B42、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是()A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等【答案】D43、私募基金子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C44、（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、(2019年真題)下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當遵循的原則是（）。A.公開B.公平C.平等D.誠實信用【答案】A46、證券投資咨詢?nèi)藛T出現(xiàn)下列（）情形的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A47、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負責人王某，以下關(guān)于王某的說法錯誤的是（）。A.王某是公司的高級管理人員B.王某直接向董事會負責C.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應(yīng)當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】D48、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應(yīng)當為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D49、對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；5B.1；10C.3；5D.3；10【答案】D50、下列關(guān)于機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是()。A.由證監(jiān)會責令改正B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構(gòu)給予紀律處分C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責任人員給予紀律處分D.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款【答案】A51、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告,應(yīng)當載明的事項有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D53、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應(yīng)當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責【答案】D54、(2019年真題)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。A.監(jiān)事會應(yīng)當設(shè)主席，可以設(shè)副主席B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】D56、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D57、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。A.30B.10C.15D.5【答案】B58、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C59、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶說明的事項有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C60、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1～12個月B.3～12個月C.6～12個月D.12～24個月【答案】B61、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、（2020年真題）證券公司或其分機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可【答案】D63、主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向（）和（）報備。A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司；中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司；中國證券業(yè)協(xié)會D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國證監(jiān)會【答案】A64、證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C65、下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C66、下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.③④【答案】B67、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易或證券自營等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元；經(jīng)營上述業(yè)務(wù)等四項業(yè)務(wù)之二的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10【答案】B68、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復核。A.1B.2C.3D.4【答案】C69、證券公司開展反洗錢工作需要遵守的部門規(guī)章包括（）。A.①②③B.②③C.③④D.②③④【答案】B70、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C71、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A72、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的（）內(nèi)應(yīng)至少進行一次復核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】C73、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A74、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D75、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下【答案】C76、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B77、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D78、以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A79、實現(xiàn)利潤未達到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C80、證券公司應(yīng)定期和不定期的開展洗錢風險評估。評估工作應(yīng)從（）維度進行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D81、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過（），不得擔任該上市公司的獨立財務(wù)顧問。A.5％B.3％C.8％D.10％【答案】A82、證券公司應(yīng)當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】C83、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應(yīng)當要求董事會糾正，（）應(yīng)當拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會；股東會B.監(jiān)事會；經(jīng)理層C.股東會；經(jīng)理層D.股東會；監(jiān)事會【答案】B84、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C85、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B86、以下屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C87、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A88、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C89、關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當為每一（）單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D91、關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說法錯誤的是（）。A.開放式私募產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者D.分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認購者提供保本保收益安排【答案】A92、下列說法不正確的是()。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資【答案】D93、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D94、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B95、基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。A.傳統(tǒng)式基金B(yǎng).開放式基金C.封閉式基金D.創(chuàng)新式基金【答案】C96、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》是一部（）。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.其他規(guī)范性文件D.法律【答案】A97、（2016年真題）設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A98、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C99、下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是()。A.處以10年有期徒刑B.單處1萬元罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】D101、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B102、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D103、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到（）人民幣。A.1億5000萬元B.2億元C.1億元D.5000萬元【答案】C104、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B105、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B106、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是()。A.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積B.股價指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的【答案】C107、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B108、所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場C.價格D.股票【答案】A109、擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A110、根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B111、關(guān)于投資者保護機制，下列說法錯誤的是（）。A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利B.公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任C.上市公司應(yīng)當在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)D.上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利【答案】D112、（2016年真題）下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實際控制人【答案】B113、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（）。A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告D.如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B114、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C115、下列選項中，不正確的是()。A.除轉(zhuǎn)融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%D.證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風險【答案】C116、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A117、下列有關(guān)監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C118、下列關(guān)于有限合伙人退伙的說法中，錯誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔責任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任【答案】A119、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實行回避制度【答案】D120、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B121、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當流動B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D.有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額【答案】A122、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】D123、證券公司風險處置措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②【答案】B124、（2017年真題）股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按（）順序進行分配。A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）【答案】B125、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C126、(2019年真題)證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D127、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D128、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的【答案】A129、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A130、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定．向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D131、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】C132、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負責人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應(yīng)當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C133、下列關(guān)于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、下列屬于洗錢上游犯罪的有()A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】B135、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.70％B.65％C.35％D.50％【答案】C136、證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須