QMS二階段審核要點(diǎn)

QMS二階段審核要點(diǎn)匯報(bào)人：AA2024-01-122023AAREPORTING引言QMS二階段審核流程QMS二階段審核要點(diǎn)詳解QMS二階段審核常見(jiàn)問(wèn)題及解決方案QMS二階段審核的注意事項(xiàng)QMS二階段審核的意義和價(jià)值目錄CATALOGUE2023PART01引言2023REPORTING123通過(guò)二階段審核，驗(yàn)證組織的質(zhì)量管理體系（QMS）是否持續(xù)滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，確保其有效性。確保QMS持續(xù)有效發(fā)現(xiàn)QMS中存在的問(wèn)題和不足，為組織提供改進(jìn)的方向和建議，推動(dòng)質(zhì)量管理體系不斷完善。識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)通過(guò)審核向客戶證明組織具備穩(wěn)定提供高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)的能力，從而增強(qiáng)客戶對(duì)組織的信任和信心。增強(qiáng)客戶信心目的和背景審核范圍覆蓋組織的質(zhì)量管理體系全過(guò)程，包括質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進(jìn)等方面。審核對(duì)象主要針對(duì)組織的質(zhì)量管理體系文件、實(shí)施情況、績(jī)效數(shù)據(jù)以及相關(guān)資源等。具體包括但不限于質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄表格等質(zhì)量管理體系文件，以及質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中的各種數(shù)據(jù)和資料。審核范圍和對(duì)象PART02QMS二階段審核流程2023REPORTING明確本次審核的具體范圍和目標(biāo)，包括受審核的部門(mén)、流程、產(chǎn)品等。確定審核范圍和目標(biāo)根據(jù)審核范圍和目標(biāo)，組建具備相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)的審核團(tuán)隊(duì)。組建審核團(tuán)隊(duì)制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，包括審核時(shí)間、地點(diǎn)、人員分工等。編制審核計(jì)劃準(zhǔn)備必要的審核工具，如檢查表、記錄表、相機(jī)等。準(zhǔn)備審核工具審核準(zhǔn)備ABCD現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議與受審核方召開(kāi)首次會(huì)議，介紹審核目的、范圍、計(jì)劃等，并確認(rèn)配合事項(xiàng)。文件審查查閱受審核方的相關(guān)文件和記錄，如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)記錄等?，F(xiàn)場(chǎng)勘查深入現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)受審核方的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)地勘查。人員訪談與受審核方的管理人員和員工進(jìn)行訪談，了解他們對(duì)質(zhì)量管理體系的理解和執(zhí)行情況。編寫(xiě)審核報(bào)告根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，編寫(xiě)詳細(xì)的審核報(bào)告，包括受審核方的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況、存在的問(wèn)題、改進(jìn)建議等。報(bào)告提交與溝通將審核報(bào)告提交給受審核方，并與其進(jìn)行溝通，確認(rèn)報(bào)告中指出的問(wèn)題和改進(jìn)建議。整理審核發(fā)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整理、分類和記錄。審核報(bào)告受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)審核報(bào)告中指出的問(wèn)題進(jìn)行整改，并提交整改報(bào)告。受審核方整改對(duì)受審核方的整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保問(wèn)題得到有效解決。跟蹤驗(yàn)證對(duì)本次QMS二階段審核進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議，為下次審核提供參考。匯總分析審核跟蹤PART03QMS二階段審核要點(diǎn)詳解2023REPORTING審核質(zhì)量管理體系文件的完整性質(zhì)量管理體系文件審核確保質(zhì)量管理體系文件覆蓋了組織的所有過(guò)程和活動(dòng)，以及相關(guān)的政策和目標(biāo)。審核文件的合規(guī)性檢查文件是否符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和組織的要求。確認(rèn)文件是否得到了及時(shí)的更新，以反映組織的變化和改進(jìn)。審核文件的更新情況審核資源配備情況評(píng)估組織是否配備了足夠的資源（如人員、設(shè)備、資金等）來(lái)支持質(zhì)量管理體系的運(yùn)行。審核過(guò)程監(jiān)控和測(cè)量情況檢查組織是否對(duì)關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行了有效的監(jiān)控和測(cè)量，以確保產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。審核現(xiàn)場(chǎng)操作的符合性檢查組織的現(xiàn)場(chǎng)操作是否與質(zhì)量管理體系文件相符，是否遵循了規(guī)定的流程和政策。現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行情況審核01評(píng)估組織進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查的方法和流程是否科學(xué)、合理。審核客戶滿意度調(diào)查的方法和流程02檢查客戶滿意度調(diào)查結(jié)果，了解客戶對(duì)組織產(chǎn)品和服務(wù)的滿意程度。審核客戶滿意度調(diào)查結(jié)果03評(píng)估組織是否對(duì)客戶反饋進(jìn)行了及時(shí)、有效的處理，并采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施。審核客戶反饋處理情況客戶滿意度調(diào)查審核03審核持續(xù)改進(jìn)的成效評(píng)估組織的持續(xù)改進(jìn)工作是否取得了顯著的成效，如提高了產(chǎn)品質(zhì)量、降低了成本、提高了客戶滿意度等。01審核持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃的制定情況評(píng)估組織是否制定了持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，該計(jì)劃是否明確、具體、可實(shí)施。02審核持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施情況檢查組織是否按照持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行了實(shí)施，并取得了預(yù)期的效果。持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃審核PART04QMS二階段審核常見(jiàn)問(wèn)題及解決方案2023REPORTING文件版本管理混亂應(yīng)建立文件版本管理制度，確保文件版本的唯一性和可追溯性，防止過(guò)期或無(wú)效文件的誤用。文件審批流程不規(guī)范應(yīng)明確文件審批的權(quán)限和流程，確保文件的審批符合規(guī)定要求，避免未經(jīng)授權(quán)或不合規(guī)的更改。文件控制程序缺失或不完整應(yīng)建立完整的文件控制程序，包括文件的編制、審批、發(fā)布、更改、作廢等流程，確保文件的合規(guī)性和有效性。文件控制問(wèn)題記錄不完整或缺失應(yīng)建立完善的記錄管理制度，確保記錄的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性，包括記錄的填寫(xiě)、保存、借閱、銷毀等環(huán)節(jié)。記錄保存期限不明確應(yīng)明確各類記錄的保存期限，并建立記錄銷毀程序，確保過(guò)期記錄得到及時(shí)銷毀，防止記錄的泄露或誤用。記錄填寫(xiě)不規(guī)范應(yīng)規(guī)范記錄的填寫(xiě)方式，包括使用黑色或藍(lán)色墨水筆填寫(xiě)、字跡清晰、內(nèi)容完整等要求，確保記錄的真實(shí)性和有效性。記錄管理問(wèn)題內(nèi)部審核員能力不足應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部審核員的培訓(xùn)和考核，提高其審核能力和專業(yè)素養(yǎng)，確保內(nèi)部審核的準(zhǔn)確性和公正性。內(nèi)部審核報(bào)告不規(guī)范應(yīng)規(guī)范內(nèi)部審核報(bào)告的編寫(xiě)和審批流程，確保報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和客觀性，為管理評(píng)審提供有效依據(jù)。內(nèi)部審核計(jì)劃不合理應(yīng)制定合理的內(nèi)部審核計(jì)劃，包括審核的目的、范圍、頻次、方法等，確保內(nèi)部審核的全面性和有效性。內(nèi)部審核問(wèn)題糾正措施不及時(shí)或不到位應(yīng)建立糾正措施管理制度，明確糾正措施的實(shí)施要求和時(shí)限，確保問(wèn)題得到及時(shí)有效的解決。預(yù)防措施缺乏針對(duì)性應(yīng)加強(qiáng)對(duì)潛在問(wèn)題的分析和評(píng)估，制定針對(duì)性的預(yù)防措施，降低問(wèn)題發(fā)生的概率和影響程度。糾正和預(yù)防措施缺乏跟蹤驗(yàn)證應(yīng)建立糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證機(jī)制，確保措施的有效實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。糾正和預(yù)防措施問(wèn)題030201PART05QMS二階段審核的注意事項(xiàng)2023REPORTING在審核開(kāi)始前，與受審核方明確審核的目的、范圍和重點(diǎn)，確保雙方對(duì)審核要求有充分的理解。明確審核目的和范圍在審核過(guò)程中，與受審核方保持及時(shí)有效的溝通，包括審核計(jì)劃的調(diào)整、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的反饋等，確保審核工作順利進(jìn)行。保持及時(shí)有效的溝通在溝通過(guò)程中，尊重受審核方的意見(jiàn)和建議，積極傾聽(tīng)并回應(yīng)受審核方的關(guān)切和需求。尊重受審核方與受審核方充分溝通在審核過(guò)程中，嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范，保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度，不受任何外部因素的影響。遵守職業(yè)道德規(guī)范以事實(shí)為依據(jù)避免主觀臆斷在審核過(guò)程中，以事實(shí)為依據(jù)，注重證據(jù)和數(shù)據(jù)的收集和分析，確保審核結(jié)論的客觀性和準(zhǔn)確性。在審核過(guò)程中，避免主觀臆斷和偏見(jiàn)，對(duì)受審核方的行為和表現(xiàn)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。030201保持客觀公正的態(tài)度了解受審核方的背景和特點(diǎn)在審核開(kāi)始前，了解受審核方的背景、特點(diǎn)和實(shí)際情況，包括其組織結(jié)構(gòu)、管理體系、資源狀況等。關(guān)注受審核方的需求和期望在審核過(guò)程中，關(guān)注受審核方的需求和期望，包括其對(duì)管理體系改進(jìn)的建議和意見(jiàn)?？紤]受審核方的實(shí)際情況在審核過(guò)程中，考慮受審核方的實(shí)際情況和困難，提出切實(shí)可行的改進(jìn)建議。010203關(guān)注受審核方的實(shí)際情況掌握多種審核技巧和方法熟悉并掌握多種審核技巧和方法，包括文件審查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、訪談、問(wèn)卷調(diào)查等。根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的技巧和方法根據(jù)受審核方的實(shí)際情況和審核需求，選擇合適的審核技巧和方法進(jìn)行靈活運(yùn)用。不斷創(chuàng)新和改進(jìn)審核方法隨著技術(shù)和管理的不斷發(fā)展，不斷創(chuàng)新和改進(jìn)審核方法，提高審核效率和準(zhǔn)確性。靈活運(yùn)用審核技巧和方法PART06QMS二階段審核的意義和價(jià)值2023REPORTING評(píng)估質(zhì)量管理體系的有效性和一致性通過(guò)二階段審核，可以全面評(píng)估企業(yè)質(zhì)量管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況和與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度，從而發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和不足，推動(dòng)企業(yè)改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系。促進(jìn)質(zhì)量管理的系統(tǒng)化和規(guī)范化二階段審核要求企業(yè)對(duì)質(zhì)量管理的各個(gè)方面進(jìn)行深入的分析和評(píng)估，有助于企業(yè)建立更加系統(tǒng)化和規(guī)范化的質(zhì)量管理流程和方法，提高管理效率和效果。提高企業(yè)質(zhì)量管理水平通過(guò)二階段審核，企業(yè)可以不斷改進(jìn)和優(yōu)化產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，滿足客戶的需求和期望，從而在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。提升產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量通過(guò)獲得QMS二階段審核的認(rèn)證，可以向客戶展示企業(yè)具有高質(zhì)量的管理水平和可靠的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，從而增強(qiáng)客戶的信心和忠誠(chéng)度，促進(jìn)業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期發(fā)展。增強(qiáng)客戶信心和忠誠(chéng)度增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力促進(jìn)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新發(fā)展推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)二階段審核要求企業(yè)對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)和優(yōu)化，以適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)和客戶需求，從而推動(dòng)企業(yè)不斷提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力。激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力通過(guò)二階段審核，企業(yè)可以發(fā)現(xiàn)自身在質(zhì)量管理方面的優(yōu)勢(shì)和潛力，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新和改進(jìn)的動(dòng)力和活力，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。通過(guò)獲得