證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前點(diǎn)題卷一新型題

證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前點(diǎn)題卷一[新型題][單選題]1.直接融資的特點(diǎn)是()。A.融資方式一般具有可逆性B.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小C.融資者有相對(duì)較強(qiáng)的自主性D.融資的相對(duì)集中性（江南博哥）正確答案：C參考解析：直接融資的具體特點(diǎn)包括：(1)直接性。(2)分散性。(3)信譽(yù)的差異性較大。(4)部分不可逆性。(5)相對(duì)較強(qiáng)的自主性。[單選題]2.()定位為“作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問(wèn)題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”。A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：A參考解析：國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)定位為“作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問(wèn)題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”。[單選題]3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分設(shè)()，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入管理。A.創(chuàng)新層和成長(zhǎng)層B.創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層C.成長(zhǎng)層和基礎(chǔ)層D.創(chuàng)業(yè)層和成長(zhǎng)層正確答案：B參考解析：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)立伊始分設(shè)創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層。符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層管理。[單選題]4.基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的發(fā)售中，戰(zhàn)略配售的比例合計(jì)不得低于本次基金份額發(fā)售總量的()。A.10％B.30％C.20％D.40％正確答案：C參考解析：基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的發(fā)售分為戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下詢價(jià)并定價(jià)、網(wǎng)下配售、公眾投資者認(rèn)購(gòu)等，其中戰(zhàn)略配售的比例合計(jì)不得低于本次基金份額發(fā)售總量的20%，基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個(gè)月，超過(guò)20%部分持有期自上市之日起不少于36個(gè)月，基金份額持有期間不允許質(zhì)押。[單選題]5.以獲得國(guó)外企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)為目的的國(guó)際資本流動(dòng)是()。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資本的流動(dòng)C.國(guó)際直接投資D.國(guó)際間接投資正確答案：C參考解析：國(guó)際長(zhǎng)期資本流動(dòng)方式主要包括國(guó)際直接投資、國(guó)際間接投資和國(guó)際貸款三種形式。國(guó)際直接投資是指那些以獲得國(guó)外企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)為目的的國(guó)際資本流動(dòng)。[單選題]6.屬于金融機(jī)構(gòu)類投資者的是()。A.中央銀行B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司C.中國(guó)證券金融股份有限公司D.中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司正確答案：B參考解析：金融機(jī)構(gòu)類投資者，是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)。其中，其他金融機(jī)構(gòu)包括信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司等。[單選題]7.下列不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)步驟的是()。A.開(kāi)戶B.確認(rèn)C.認(rèn)購(gòu)D.交易正確答案：D參考解析：開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)一般分為開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)與確認(rèn)三個(gè)步驟。[單選題]8.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能不包括()。A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)C.優(yōu)化資源配置D.幫助提升公司股價(jià)正確答案：D參考解析：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用；二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用。[單選題]9.下列屬于鄭州商品交易所的品種是()。A.螺紋鋼B.玉米淀粉C.早秈稻D.聚丙烯正確答案：C參考解析：[單選題]10.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與主體的主要職能的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.服務(wù)商對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管，服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任，并為提供的服務(wù)收費(fèi)B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，為此向特殊目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任C.發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)，是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人D.特殊目的機(jī)構(gòu)是以資產(chǎn)證券化為目的而特別組建的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)主體，一般采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式正確答案：D參考解析：特殊目的機(jī)構(gòu)(SPV)是以資產(chǎn)證券化為目的而特別組建的獨(dú)立法律主體，其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券，資產(chǎn)則是向發(fā)起人購(gòu)買(mǎi)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。SPV是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人。SPV是一個(gè)法律上的實(shí)體，可以采取信托、公司或者有限合伙的形式。[單選題]11.下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同正確答案：C參考解析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。(5)盈虧特點(diǎn)不同。(6)套期保值的作用與效果不同[單選題]12.根據(jù)基金信息披露禁止性規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。A.某基金在披露文件中可承諾收益B.某基金在披露文件中可披露其證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)C.某基金在披露文件中可披露著名學(xué)者祝賀基金成立的賀信D.某基金在披露文件中可同時(shí)披露基金合同、招募說(shuō)明書(shū)和托管協(xié)議正確答案：D參考解析：基金信息披露的禁止性規(guī)定包括：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(2)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。(5)登栽任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[單選題]13.封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年正確答案：D參考解析：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或者15年，經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。[單選題]14.世界上第一個(gè)證券交易所是()。A.倫敦證券交易所B.阿姆斯特丹證券交易所C.紐約證券交易所D.費(fèi)城證券交易所正確答案：B參考解析：1602年，荷蘭成立了世界上第一個(gè)有形、有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場(chǎng)的初步形成。[單選題]15.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，實(shí)際操作過(guò)程中，保證金以()充抵。A.國(guó)債B.收益憑證C.證券D.外匯正確答案：C參考解析：證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。[單選題]16.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。A.10％B.15％C.20％D.30％正確答案：B參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15％。[單選題]17.在證券結(jié)算中，()是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。A.差額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時(shí)結(jié)算D.全額結(jié)算正確答案：B參考解析：證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。其中，凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。[單選題]18.證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不超過(guò)()個(gè)月。A.9B.6C.12D.3正確答案：B參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。[單選題]19.K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的()。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法正確答案：B參考解析：技術(shù)分析法的理論包括K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論。[單選題]20.下列關(guān)于深圳證券交易所市場(chǎng)的證券轉(zhuǎn)托管程序的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.轉(zhuǎn)托管可以撤單B.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定，在非交易時(shí)間內(nèi)可以申報(bào)轉(zhuǎn)托管C.在同一證券公司的不同席位之間。當(dāng)日買(mǎi)入證券可以轉(zhuǎn)托管D.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券不可以轉(zhuǎn)托管正確答案：B參考解析：轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定。在交易時(shí)間內(nèi)可以申報(bào)轉(zhuǎn)托管，而不是非交易時(shí)間。[單選題]21.在委托受理中的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對(duì)客戶委托時(shí)遞交的()進(jìn)行核實(shí)。A.委托單B.賬戶上的證券C.賬戶上的資金D.相關(guān)證件(如身份證件等)正確答案：D參考解析：在委托受理過(guò)程中，驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。[單選題]22.如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為()。A.55．56B.50C.18D.20正確答案：B參考解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面額÷轉(zhuǎn)換價(jià)格=1000÷20=50。[單選題]23.下列商品期貨中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。A.玉米B.豆油C.棉花D.原油正確答案：D參考解析：原油屬于能源化工期貨。商品期貨的分類：[單選題]24.下列不屬于我國(guó)證券交易所集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)確定原則的是()。A.低于該成交價(jià)的所有賣出委托全部成交的價(jià)格B.高于該成交價(jià)的所有買(mǎi)入委托全部成交的價(jià)格C.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格D.使集合競(jìng)價(jià)期內(nèi)的所有委托全部成交的價(jià)格正確答案：D參考解析：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。(2)高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格。(3)與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。[單選題]25.下列關(guān)于零息債券、附息債券、累息債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.零息債券不計(jì)利息，折價(jià)發(fā)行，到期還本B.累息債券可視為面值等于到期還本付息額的零息債券C.附息債券可以視為一組零息債券的組合D.通常3年期以內(nèi)的債券為零息債券正確答案：D參考解析：零息債券不計(jì)利息，折價(jià)發(fā)行，到期還本，通常1年期以內(nèi)的債券為零息債券。[單選題]26.下列關(guān)于基金投資管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令B.基金經(jīng)理不可以直接進(jìn)行交易C.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度D.研究部門(mén)提供各類研究報(bào)告為基金的投資管理提供決策依據(jù)正確答案：A參考解析：基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易，投資指令經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)的審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣，可實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]27.下列屬于直接融資的是()。A.租賃融資B.銀行信用融資C.消費(fèi)信用融資D.商業(yè)信用融資正確答案：D參考解析：間接融資的方式主要有：(1)銀行信用融資。(2)消費(fèi)信用融資。(3)租賃融資。[單選題]28.從規(guī)模上分，中證500指數(shù)定位為()。A.中小盤(pán)指數(shù)B.大中盤(pán)指數(shù)C.小盤(pán)指數(shù)D.中盤(pán)指數(shù)正確答案：C參考解析：中證100指數(shù)定位于大盤(pán)指數(shù)，中證200指數(shù)為中盤(pán)指數(shù)，滬深300指數(shù)為大中盤(pán)指數(shù)，中證500指數(shù)為小盤(pán)指數(shù)，中證700指數(shù)為中小盤(pán)指數(shù)，中證800指數(shù)則由大、中小盤(pán)指數(shù)構(gòu)成。[單選題]29.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司是由()按照市場(chǎng)化原則管理的金融機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)清算協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券登記有限責(zé)任公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D參考解析：中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司(簡(jiǎn)稱中證報(bào)價(jià))，原名中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司，2013年2月27日成立，2015年2月10日更名改制，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照市場(chǎng)化原則管理的金融機(jī)構(gòu)。[單選題]30.以()為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是目前我國(guó)對(duì)證券公司的監(jiān)管制度之一。A.業(yè)務(wù)與資產(chǎn)B.審批與備案C.注冊(cè)制D.誠(chéng)信與資質(zhì)正確答案：D參考解析：在長(zhǎng)期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括：證券公司業(yè)務(wù)許可制度、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、分類監(jiān)管制度、以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度、合規(guī)管理制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報(bào)送與披露制度等。[單選題]31.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。A.資產(chǎn)收益B.客戶風(fēng)險(xiǎn)C.資產(chǎn)規(guī)模D.資產(chǎn)分級(jí)正確答案：D參考解析：實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。[單選題]32.ETF結(jié)合了()的運(yùn)作特點(diǎn)。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).股票型基金與貨幣基金C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金D.封閉型基金與開(kāi)放型基金正確答案：D參考解析：ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣，另一方面又可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回。[單選題]33.()是指金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動(dòng)。A.投機(jī)性資金流動(dòng)B.國(guó)際間接投資C.保值性資金流動(dòng)D.套利性資金流動(dòng)正確答案：C參考解析：保值性資本流動(dòng)又稱為“資本外逃”，是指短期資本的持有者為了使資本保值不遭受損失而在國(guó)與國(guó)之間調(diào)動(dòng)資本所引起的資本國(guó)際轉(zhuǎn)移。[單選題]34.下列關(guān)于注冊(cè)制改革后創(chuàng)業(yè)板定位的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合B.主要服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)C.深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略D.適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢(shì)正確答案：B參考解析：創(chuàng)業(yè)板改革定位為適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢(shì)，主要服務(wù)成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。[單選題]35.基礎(chǔ)設(shè)施基金上市首日漲跌幅限制比例為()，非上市首日漲跌幅限制比例為()。A.30%；10%B.20%；10%C.10%；10%D.30%；5%正確答案：A參考解析：基礎(chǔ)設(shè)施基金上市首日漲跌幅限制比例為30%，非上市首日漲跌幅限制比例為10%。[單選題]36.證券市場(chǎng)監(jiān)管的()相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段正確答案：B參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。其中，經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活。但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。[單選題]37.公開(kāi)發(fā)行公司債券，由()負(fù)責(zé)受理、審核，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。A.證券交易所B.發(fā)行人注冊(cè)地的省級(jí)人民政府C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：公開(kāi)發(fā)行公司債券，由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。[單選題]38.我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是在()進(jìn)行交易的。A.上海期貨交易所B.中國(guó)金融期貨交易所C.深圳證券交易所D.上海證券交易所正確答案：B參考解析：2010年4月16日，中國(guó)金融期貨交易所推出滬深300股指期貨合約，標(biāo)志著我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)進(jìn)入穩(wěn)步發(fā)展階段。[單選題]39.下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。A.委托方式B.證券賬號(hào)C.委托價(jià)格D.證券代碼正確答案：A參考解析：委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)證券賬戶號(hào)碼。(2)證券代碼。(3)買(mǎi)賣方向。(4)委托數(shù)量。(5)委托價(jià)格。(6)證券交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。[單選題]40.2018年11月27日，()成為我國(guó)首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國(guó)際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券正確答案：C參考解析：《外商投資證券公司管理辦法》頒布后，3家外資證券公司迅速做出反應(yīng)，2018年11月27日，瑞銀證券成為該辦法實(shí)施以來(lái)我國(guó)首家外資控股證券公司。野村集團(tuán)、摩根大通緊隨其后，2019年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立摩根大通證券中國(guó)有限公司、野村東方國(guó)際證券有限公司兩家外資控股證券公司。[多選題]1.股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有()。A.為投資者和分析家研究、判斷股市動(dòng)態(tài)提供信息，便于對(duì)股票市場(chǎng)大勢(shì)走向做出分析B.作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)C.作為投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的標(biāo)尺，提供一個(gè)股市投資的基準(zhǔn)回報(bào)D.由于股票價(jià)格短期內(nèi)受到市場(chǎng)投資者情緒的帶動(dòng)而發(fā)生劇烈波動(dòng)，因此股票價(jià)格指數(shù)準(zhǔn)確反映了市場(chǎng)參與投資者情緒的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度正確答案：ABC參考解析：股票價(jià)格指數(shù)的功能具體體現(xiàn)在：(1)綜合反映一定時(shí)期內(nèi)某一證券市場(chǎng)上股票價(jià)格的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度。(2)為投資者和分析家研究、判斷股市動(dòng)態(tài)提供信息，便于對(duì)股票市場(chǎng)大勢(shì)走向做出分析。(3)作為投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的標(biāo)尺，提供一個(gè)股市投資的基準(zhǔn)回報(bào)。(4)作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)。[多選題]2.股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于()。A.證券估值B.策略制定C.績(jī)效評(píng)估D.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量正確答案：ABCD參考解析：量化分析法廣泛應(yīng)用于解決證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)管理等投資相關(guān)問(wèn)題，是繼傳統(tǒng)的基本分析和技術(shù)分析之后發(fā)展起來(lái)的一種重要的證券投資分析方法。[多選題]3.下列各項(xiàng)中，不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略的有()。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.信用擔(dān)保D.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償正確答案：ABD參考解析：具體來(lái)說(shuō)，常用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法(工具)包括風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)取Ｒ话阏f(shuō)來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式可以分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。C項(xiàng)屬于非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。[多選題]4.為了更好地理解債券的收益率，我們引進(jìn)“收益率曲線”這個(gè)概念。收益率曲線的基本類型有()。A.正向的B.反向的C.水平的D.拱形的正確答案：ABCD參考解析：從形狀上來(lái)看，債券收益率曲線主要包括四種類型：正向的、反向的、水平的和拱形的。[多選題]5.下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有()。A.現(xiàn)代金融市場(chǎng)一般以有形市場(chǎng)為主、無(wú)形市場(chǎng)為輔B.金融市場(chǎng)是以有價(jià)證券為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和C.金融市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)相同，是要素市場(chǎng)的一種D.金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)B.C項(xiàng)錯(cuò)誤，與產(chǎn)品市場(chǎng)不同，金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種。金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)，是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。正確答案：ABC參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無(wú)形的市場(chǎng)。[多選題]6.科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”。其中，“2”指的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的()。A.《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》D.《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則》正確答案：AB參考解析：科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”。其中，“2”是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》。[多選題]7.資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在()。A.投資者結(jié)構(gòu)的多層次性B.中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性C.交易定價(jià)的多樣性D.交割清算方式的多樣性正確答案：ABCD參考解析：資本市場(chǎng)的多層次特性體現(xiàn)在投資者結(jié)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次，交易定價(jià)、交割清算方式的多樣性，它們與多層次市場(chǎng)共同構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)平衡的金融生態(tài)系統(tǒng)。[多選題]8.關(guān)于我國(guó)國(guó)際債券，下列說(shuō)法正確的有()。A.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期B.在改革開(kāi)放政策引導(dǎo)下，我國(guó)當(dāng)時(shí)發(fā)行的國(guó)際債券主要的債券品種包括政府債券、金融債券和公司債券C.我國(guó)在日本、美國(guó)等地發(fā)行過(guò)國(guó)際債券D.我國(guó)政府于1980年首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券正確答案：ABC參考解析：選項(xiàng)A正確，對(duì)外發(fā)行債券是我國(guó)吸引國(guó)外資金的一個(gè)重要渠道，我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。選項(xiàng)B正確，當(dāng)時(shí)，在改革開(kāi)放政策的指導(dǎo)下，為利用國(guó)外資金，加快我國(guó)的建設(shè)步伐，我國(guó)開(kāi)始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有以下幾種:政府債券、金融債券和公司債券選項(xiàng)C正確，我國(guó)曾在美國(guó)、日本發(fā)行過(guò)國(guó)際債券。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，1987年10月，中國(guó)財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。[多選題]9.股票具有()等特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性正確答案：ABCD參考解析：股票具有以下特征：收益性、價(jià)格波動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。[多選題]10.貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定有()。A.可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)交易日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)交易日起不享有基金的分配權(quán)益D.應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)交易日起享有基金的分配權(quán)益。當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)交易日起不享有基金的分配權(quán)益，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊貨幣市場(chǎng)基金品種除外。[多選題]11.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)有()。A.落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署B(yǎng).審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃C.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展D.指導(dǎo)中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管正確答案：ABC參考解析：國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的主要職責(zé)包括五個(gè)方面：(1)落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署。(2)審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃。(3)統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調(diào)貨幣政策與金融監(jiān)管相關(guān)事項(xiàng)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融監(jiān)管重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)金融政策與相關(guān)財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等。(4)分析研判國(guó)際國(guó)內(nèi)金融形勢(shì)，做好國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，研究系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置和維護(hù)金融穩(wěn)定重大政策。(5)指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對(duì)金融管理部門(mén)和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問(wèn)責(zé)等。[多選題]12.投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.優(yōu)先股股息固定，有債券特性，優(yōu)先股股東可以要求無(wú)法支付股息的公司進(jìn)入破產(chǎn)程序，保護(hù)自己的權(quán)益B.優(yōu)先股優(yōu)先于普通股分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)，而投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，為一種較安全的投資對(duì)象C.優(yōu)先股股息固定，投資者投資優(yōu)先股收入穩(wěn)定，可以作中長(zhǎng)線投資D.優(yōu)先股因收入穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)較低，優(yōu)先股的股息收益一般會(huì)高于普通股的投資收益正確答案：BC參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，優(yōu)先股股東不可以要求無(wú)法支付股息的公司進(jìn)入破產(chǎn)程序，不能向人民法院提出企業(yè)重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)。D項(xiàng)錯(cuò)誤，在公司經(jīng)營(yíng)有方、盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會(huì)大大低于普通股。[多選題]13.下列關(guān)于10年期國(guó)債期貨合約的說(shuō)法中，正確的有()。A.上市的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T(mén)B.實(shí)行到期實(shí)物交割C.標(biāo)的為面值1000萬(wàn)元人民幣、票面利率6％的名義長(zhǎng)期國(guó)債D.掛牌合約為最近的3個(gè)季月，最低交易保證金為合約價(jià)值的2％正確答案：ABD參考解析：據(jù)中國(guó)金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T(mén)，實(shí)行到期實(shí)物交割，標(biāo)的為面值100萬(wàn)元人民幣、票面利率3％的名義長(zhǎng)期國(guó)債，掛牌合約為最近的3個(gè)季月，最低交易保證金為合約價(jià)值的2％，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為前一交易日結(jié)算價(jià)的±2％。[多選題]14.國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種包括()。A.芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列B.紐約期貨交易所的紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列C.芝加哥期貨交易所的道·瓊斯指數(shù)期貨系列D.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列正確答案：ABCD參考解析：股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算。1982年。美國(guó)堪薩斯期貨交易所首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨，此后全球股票價(jià)格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)，幾乎覆蓋了所有的基準(zhǔn)指數(shù)。其中比較重要的有：芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列、紐約期貨交易所的紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列、芝加哥期貨交易所的道·瓊斯指數(shù)期貨系列、倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、中國(guó)香港交易所的恒生指數(shù)期貨、中國(guó)臺(tái)灣證券交易所的臺(tái)灣股票指數(shù)期貨等。[多選題]15.下列關(guān)于主板市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有()。A.主板市場(chǎng)是獨(dú)立于中小板市場(chǎng)之外的市場(chǎng)B.主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求C.主板市場(chǎng)是主要的場(chǎng)外市場(chǎng)D.在主板市場(chǎng)上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)正確答案：BD參考解析：主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所。主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為大型成熟企業(yè)。主板市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。它包括中小板市場(chǎng)。[多選題]16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券登記結(jié)算公司履行的主要職能包括()。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.證券交易的清算和交收D.受證券持有人委托派發(fā)證券權(quán)益正確答案：ABC參考解析：證券登記結(jié)算公司履行以下職能：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。(2)證券的存管和過(guò)戶。(3)證券持有人名冊(cè)登記。(4)證券交易的清算和交收。(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益。(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。[多選題]17.下列關(guān)于上市公司配股的特別規(guī)定中，表述正確的有()。A.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量B.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)雙倍返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東C.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30％D.采用《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行正確答案：ACD參考解析：B項(xiàng)，控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70％的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。[多選題]18.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的表述中，正確的有()。A.可流通轉(zhuǎn)讓B.發(fā)行對(duì)象是個(gè)人投資者C.以電子方式記錄債權(quán)D.可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過(guò)戶等正確答案：BCD參考解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是2006年推出的國(guó)債新品種，具有以下特點(diǎn)：針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓：采用電子方式記錄債權(quán)；收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較為多樣。不可以上市流通。但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過(guò)戶等。[多選題]19.我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定所管理基金的()。A.投資目標(biāo)B.投資策略C.投資權(quán)限D(zhuǎn).資產(chǎn)配置正確答案：ABCD參考解析：在基金管理實(shí)踐中，目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)配置以及投資權(quán)限等，具體的投資細(xì)節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。[多選題]20.證券公司應(yīng)設(shè)立或指定部門(mén)或團(tuán)隊(duì)牽頭負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括但不限于()。A.組織落實(shí)輿情監(jiān)測(cè)B.組織落實(shí)輿情預(yù)警C.組織落實(shí)輿情研判和報(bào)告D.提出輿情應(yīng)對(duì)方案的建議正確答案：ABCD參考解析：證券公司應(yīng)設(shè)立或指定部門(mén)或團(tuán)隊(duì)牽頭負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括但不限于組織落實(shí)輿情監(jiān)測(cè)、預(yù)警、研判和報(bào)告，提出輿情應(yīng)對(duì)方案的建議并組織實(shí)施。[多選題]21.滬港通下的港股通股票包括()。A.恒生綜合大型股指數(shù)的成分股B.恒生綜合中型股指數(shù)的成分股C.A+H股上市公司的H股D.在聯(lián)交所以國(guó)外貨幣報(bào)價(jià)以港幣交易的股票正確答案：ABC參考解析：滬港通下的港股通的股票范圍是：恒生綜合大型股指數(shù)成分股恒生綜合中型股指數(shù)成分股A+H股上市公司的H股[多選題]22.中央銀行參與金融市場(chǎng)的目的包括()。A.實(shí)現(xiàn)國(guó)家貨幣政策B.投資以獲取穩(wěn)定收益C.向地方政府提供貸款D.穩(wěn)定貨幣，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)正確答案：AD參考解析：中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段。通過(guò)買(mǎi)賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。[多選題]23.在我國(guó)，基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.社會(huì)公益基金D.企業(yè)年金基金正確答案：ABCD參考解析：基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金基金和社會(huì)公益基金等。[多選題]24.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有()。A.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低B.監(jiān)管較為寬松C.交易制度通常采用做市商制度D.信息披露要求較低正確答案：ABCD參考解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征是：（1）掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低。（2）信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松。（3）交易制度通常采用做市商制度。[多選題]25.根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦上市的科技創(chuàng)新企業(yè)包括()。A.新一代信息技術(shù)領(lǐng)域B.高端裝備領(lǐng)域C.新材料領(lǐng)域D.新能源領(lǐng)域正確答案：ABCD參考解析：《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》規(guī)定，申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)屬于下列行業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：(1)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域。(2)高端裝備領(lǐng)域。(3)新材料領(lǐng)域。(4)新能源領(lǐng)域。(5)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域。(6)生物醫(yī)藥領(lǐng)域。(7)符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。[多選題]26.證券包銷方式可以分為()。A.全額包銷方式B.余額包銷方式C.比例包銷方式D.備兌包銷方式正確答案：AB參考解析：證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。[多選題]27.關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，下列說(shuō)法正確的有()。A.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格B.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格C.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的D.公司的經(jīng)營(yíng)狀況是最直接的影響因素正確答案：BC參考解析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定．但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。[多選題]28.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括()。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.債權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品正確答案：ACD參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票、股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。[多選題]29.證券公司應(yīng)當(dāng)建立與業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)，覆蓋各()，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)量、匯總、預(yù)警和監(jiān)控。A.部門(mén)B.風(fēng)險(xiǎn)類型C.分支機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)條線正確答案：ABCD參考解析：《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括建立與業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)，覆蓋各風(fēng)險(xiǎn)類型、業(yè)務(wù)條線、各個(gè)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)量、匯總、預(yù)警和監(jiān)控。[多選題]30.下列屬于上海期貨交易所上市交易品種的有()。A.黃金期權(quán)B.不銹鋼C.紙漿D.原油期權(quán)正確答案：ABCD參考解析：我國(guó)商品期貨市場(chǎng)交易品種：[多選題]31.下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的說(shuō)法中，正確的有()。A.不屬于企業(yè)債券B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后D.由商業(yè)銀行發(fā)行正確答案：ACD參考解析：商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。商業(yè)銀行次級(jí)債券屬于金融債券。[多選題]32.債券可附有一定的選擇權(quán)條款，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括()等。A.附有贖回選擇權(quán)條款B.附有可轉(zhuǎn)換條款C.附有交換條款D.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款正確答案：ABCD參考解析：有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有回售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券等。[多選題]33.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括()。A.自有資金B(yǎng).自有證券C.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券D.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金正確答案：ABD參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券。(2)通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券。(3)通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金。(4)依法籌集的其他資金和證券。[多選題]34.關(guān)于我國(guó)記賬式國(guó)債，下列表述正確的有()。A.不可以上市交易B.通過(guò)無(wú)紙化方式發(fā)行、以電子記賬方式記錄債權(quán)C.可以流通轉(zhuǎn)讓D.由財(cái)政部面向全社會(huì)各類投資者發(fā)行正確答案：BCD參考解析：我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種。它是由財(cái)政部面向全社會(huì)各類投資者、通過(guò)無(wú)紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。[多選題]35.債券買(mǎi)賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，()屬于詢價(jià)交易方式的范疇。A.公開(kāi)報(bào)價(jià)B.小額報(bào)價(jià)C.雙邊報(bào)價(jià)D.對(duì)話報(bào)價(jià)正確答案：AD參考解析：債券買(mǎi)賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，前兩者屬于詢價(jià)交易方式的范疇，后兩者可通過(guò)點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。[多選題]36.金融市場(chǎng)按組織方式的分類，包括()。A.交易所市場(chǎng)B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)C.外匯市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)正確答案：AB參考解析：金融市場(chǎng)按組織方式分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。[多選題]37.證券市場(chǎng)監(jiān)管公正原則體現(xiàn)在()。A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇C.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行D.對(duì)所有證券市場(chǎng)主體一視同仁，不存在歧視正確答案：ABC參考解析：公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。根據(jù)公正原則，證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策；證券監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)．對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇；對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行。[多選題]38.下列關(guān)于無(wú)記名股票的說(shuō)法中，正確的有()。A.無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)B.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)、發(fā)行日期C.無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票D.存根聯(lián)分為兩部分，一是股票的主體，記載公司的有關(guān)事項(xiàng)；另一部分是股息票正確答案：ABCD參考解析：無(wú)記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。。無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了公司的有關(guān)事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。[多選題]39.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定()。A.期限B.費(fèi)率C.保證金的比例D.證券權(quán)益處理辦法正確答案：ABCD參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。[多選題]40.下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有()。A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開(kāi)性B.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約C.期貨合約的結(jié)算通過(guò)專門(mén)的結(jié)算公司，投資者需要對(duì)雙方負(fù)責(zé)，存在信用風(fēng)險(xiǎn)D.期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大，實(shí)物交割比例極低，交易價(jià)格不受最小價(jià)格變動(dòng)單位限定和日交易振幅限定正確答案：CD參考解析：期貨合約的結(jié)算通過(guò)專門(mén)的結(jié)算公司。這是獨(dú)立于買(mǎi)賣雙方的第三方，投資者無(wú)須對(duì)對(duì)方負(fù)責(zé)，不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，而只有價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大，實(shí)物交割比例極低，交易價(jià)格受最小價(jià)格變動(dòng)單位限定和日交易振幅限定。[判斷題]1.衡量信用風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有違約概率、違約損失率、違約風(fēng)險(xiǎn)暴露等，這些要素決定了信用產(chǎn)品的預(yù)期損失和非預(yù)期損失。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：信用風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素分析以違約為中心。衡量信用風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有違約概率、違約損失率、違約風(fēng)險(xiǎn)暴露等，這些要素決定了信用產(chǎn)品的預(yù)期損失和非預(yù)期損失。[判斷題]2.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買(mǎi)賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為金融期貨合約。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：金融遠(yuǎn)期合約，是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為遠(yuǎn)期價(jià)格)在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。[判斷題]3.在無(wú)紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過(guò)資金賬戶的控制來(lái)實(shí)現(xiàn)占有無(wú)紙化證券。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券：證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。[判斷題]4.證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以作出行政處罰。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時(shí)可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以處罰。[判斷題]5.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于抵押證券。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。[判斷題]6.北京證券交易所(簡(jiǎn)稱北交所)于2021年9月3日注冊(cè)成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國(guó)第一家公司制證券交易所，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：北京證券交易所于2021年9月3日注冊(cè)成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國(guó)第一家公司制證券交易所，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。[判斷題]7.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。[判斷題]8.股東大會(huì)做出增加或減少注冊(cè)資本的決議，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)即可。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：股東大會(huì)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。[判斷題]9.股票的清算價(jià)值是指公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。[判斷題]10.互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人按照商定條件，在約定的時(shí)間內(nèi)交換一系列現(xiàn)金流的合約，是一系列遠(yuǎn)期合約的組合。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人按照商定條件，在約定的時(shí)間內(nèi)交換一系列現(xiàn)金流的合約，是一系列遠(yuǎn)期合約的組合。[判斷題]11.以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展到包含風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)沖、限額、定價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)調(diào)整等更加全面的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展到包含風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)沖、限額、定價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)調(diào)整等更加全面的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段，進(jìn)而風(fēng)險(xiǎn)管理也進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇，成為核心競(jìng)爭(zhēng)力。[判斷題]12.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為東洋債券。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為“武士債券”。[判斷題]13.基金管理費(fèi)是向投資者另收取的費(fèi)用。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：基金管理費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用，即管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用。[判斷題]14.金融債券是指上市公司依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：金融債券是銀行等金融機(jī)構(gòu)作為籌資主體為籌措資金而面向個(gè)人發(fā)行的一種有價(jià)證券，是表明債務(wù)、債權(quán)關(guān)系的一種憑證。金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。[判斷題]15.我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種，它不可以上市交易和流通轉(zhuǎn)讓。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種。它是由財(cái)政部面向全社會(huì)各類投資者、通過(guò)無(wú)紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。[判斷題]16.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣，但限制的期限不得超過(guò)3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)3個(gè)月。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣，但限制的期限不得超過(guò)3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)3個(gè)月。[判斷題]17.我國(guó)大連商品交易所掛牌交易的豆粕期權(quán)是以豆粕期貨合約為標(biāo)的的期權(quán)，即商品期貨期權(quán)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：標(biāo)的資產(chǎn)為實(shí)物資產(chǎn)的期權(quán)稱為商品期權(quán)，也稱為實(shí)物期權(quán)，如我國(guó)大連商品交易所掛牌交易的豆粕期權(quán)是以豆粕期貨合約為標(biāo)的的期權(quán)。即商品期貨期權(quán)。[判斷題]18.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是股票期權(quán)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：股價(jià)指數(shù)期權(quán)沒(méi)有可作實(shí)物交割的具體股票。只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。[判斷題]19.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由證券交易所開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。[判斷題]20.企業(yè)資產(chǎn)證券化的基本要素和信貸資產(chǎn)證券化比較類似，只是SPV由證券公司或者基金子公司的資產(chǎn)支持專項(xiàng)資管計(jì)劃來(lái)?yè)?dān)任。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：企業(yè)資產(chǎn)證券化的基本要素和信貸資產(chǎn)證券化比較類似，只是SPV由證券支持專項(xiàng)資管計(jì)劃來(lái)?yè)?dān)任。[判斷題]21.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。主要包括股票期貨合約、股票期權(quán)合約、股票指數(shù)期貨合約、股票指數(shù)期權(quán)合約以及上述合約的混合交易合約。[判斷題]22.金融期貨交易也是一種投資工具，能夠創(chuàng)造價(jià)值。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。[判斷題]23.典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。[判斷題]24.1987年，上海浦東證券公司成立，這是我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。[判斷題]25.地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)募集資金的債務(wù)憑證是無(wú)期國(guó)債。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”，是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求情況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證。[判斷題]26.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。[判斷題]27.債券市場(chǎng)融資，是政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：債券市場(chǎng)融資，是政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式。[判斷題]28.在我國(guó)，早期對(duì)各類證券類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)主要由中國(guó)人民銀行承擔(dān)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：在我國(guó)，早期對(duì)各類證券類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)主要由中國(guó)人民銀行承擔(dān)。[判斷題]29.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照“集中立戶、公開(kāi)運(yùn)行、總分核對(duì)”三大要求，設(shè)計(jì)客戶資金第三方存管的制度。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照“單獨(dú)立戶、封閉運(yùn)行、總分核對(duì)”三大要求，設(shè)計(jì)客戶資金第三方存管的制度。[判斷題]30.證券交易所理事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事。A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券交易所理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。共享題干題1994年下半年起，新加坡巴林期貨有限公司的總經(jīng)理兼首席交易員里森在日本東京市場(chǎng)上做了一種特別繁瑣、期望值很高、風(fēng)險(xiǎn)也極大的衍生金融商品交易——日本日經(jīng)指數(shù)期貨，結(jié)果日經(jīng)指數(shù)從1995年1月一路下滑,使里森所持的多頭頭寸遭受重創(chuàng),為反敗為勝,他以賭徒心態(tài)來(lái)押寶日經(jīng)225指數(shù)上漲,繼續(xù)從倫敦調(diào)入巨資買(mǎi)入大量期貨合約,最終慘敗。1995年2月26日,英國(guó)銀行業(yè)的泰斗,在世界1000家大銀行中按核心資本排名第489位,有著233年輝煌歷史的巴林銀行,因進(jìn)行巨額金融期貨投機(jī)交易,造成9.16億英傍的巨額虧損,被迫宣布破產(chǎn)。3月5日,荷蘭國(guó)際以1英鎊的象征性價(jià)格,宣布完全收購(gòu)巴林銀行。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題。[不定項(xiàng)選擇題]1.根據(jù)該案例，巴林銀行的風(fēng)險(xiǎn)是由()引起的。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A參考解析：里森以賭徒心態(tài)來(lái)押寶日經(jīng)225指數(shù)上漲,繼續(xù)從倫敦調(diào)入巨資買(mǎi)入大量期貨合約,最終慘敗。表明巴林銀行的風(fēng)險(xiǎn)是由操作風(fēng)險(xiǎn)引起的。[不定項(xiàng)選