食品HACCP體系質(zhì)量管理手冊2024版

頁主題持續(xù)改進實施日期2024年2月23日第05章持續(xù)改進5.1不合格和糾正措施5.1.1不合格公司建立《不合格品及潛在不安全品控制程序》，該程序應包括退貨產(chǎn)品的處置。當發(fā)生不合格時，應對不合格做出處置，并在適用時：a）采取措施控制和糾正；b）處理相關(guān)后果。5.1.2糾正措施公司通過下列活動,評價是否需要采取措施,以消除產(chǎn)生不合格的原因,避免其再次發(fā)生或在其他場合發(fā)生:1)評審不合格;2)確定不合格的原因;3)確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格;c)實施所需的措施;d)評審所采取的糾正措施的有效性;e)必要時,變更HACCP管理體系。糾正措施應與不合格所產(chǎn)生的影響程度相適應。5.1.3不合格處置公司應保留不合格處置記錄，以作為以下證據(jù)：a）不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措施；b）糾正措施的結(jié)果。5.2投訴處理公司建立《顧客投訴控制程序》對投訴及投訴信息進行管理，以確保在必要時對投訴進行評估并采取糾正措施。企業(yè)應規(guī)定負責投訴處理人員的職責權(quán)限。應保留投訴處理的記錄。5.3內(nèi)部審核5.3.1公司制定并實施《內(nèi)部審核控制程序》，以確定HACCP體系是否：a)符合策劃安排危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系認證要求（V1.0）要求b)得到有效實施和保持。5.3.2食品安全小組組長進行審核方案的策劃，并據(jù)此制定內(nèi)部審核方案，內(nèi)容包括審核的準則、范圍、頻次、方法等，策劃時應考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況、重要性，以及以往審核的結(jié)果。5.3.3內(nèi)部審核每年至少一次，同時也應考慮公司變化、相關(guān)方投訴、市場反饋、食品安全事故等因素，適時地進行內(nèi)部審核。5.3.4內(nèi)審員應經(jīng)過培訓，考核合格并經(jīng)總經(jīng)理任命方可具備內(nèi)審員資格。3.5每次進行內(nèi)部審核前應做好審核準備，包括任命審核組長、審核員，制定審核專用文件(如內(nèi)審計劃表、內(nèi)審檢查表、不符合項報告等)以及準備審核所依據(jù)的文件。審核組長負責編制每次內(nèi)審的內(nèi)審計劃表。5.3.6確保審核員不審核自己的工作，確保審核工作的客觀公正。5.3.7按規(guī)定程序?qū)嵤徍?，審核的具體內(nèi)容按內(nèi)審檢查表進行。5.3.8審核員通過交談、查閱文件、記錄、現(xiàn)場檢查，收集證據(jù)，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時應讓受審核方確認。5.3.9每次審核結(jié)束均要編制審核報告，作出審核結(jié)論并保留內(nèi)部審核報告的記錄。審核報告應報送食品安全小組組長及有關(guān)部門負責人。5.3.10受審核部門按要求對不符合項采取糾正措施，審核組對糾正措施的實施進行監(jiān)督、跟蹤、驗證，并將驗證結(jié)果報告給審核組長及相關(guān)部門。5.3.11最高管理者應確保所有人員都有責任向上級管理者，直至最高管理者報告所關(guān)注到的食品安全問題及隱患。5.3.12最高管理者應確保消除妨礙員工參與報告的障礙，制定鼓勵報告的上傳、嚴禁威脅報復或懲罰的政策以保護報告人。設立專門的報告渠道，鼓勵員工及時監(jiān)督和舉報與產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和合規(guī)義務相關(guān)的內(nèi)部運營缺陷或違規(guī)行為。5.3.13公司編制《內(nèi)部報告管理制度》就內(nèi)部報告的公示、報告渠道、處置、保護和獎勵等做出規(guī)定形成并保留“內(nèi)部報告”相關(guān)收集、處置等證據(jù)。5.4管理評審5.4.1總則本公司建立和實施了《管理評審控制程序》，定期對HACCP體系(包括方針、目標)進行評審，以確保其適宜性、充分性和有效性，并識別改進的機會和修改的要求，包括食品安全方針。并出具管理評審報告。管理評審由總經(jīng)理主持，每年至少一次。管理評審計劃由食品安全小組組長（食品安全小組組長）編寫，總經(jīng)理批準后發(fā)放至參加管理評審的有關(guān)人員。5.4.2評審輸入?yún)⒓庸芾碓u審的人員在收到管理評審計劃后，要按要求準備好管理評審輸入報告，這些報告的內(nèi)容包括：a）以往管理評審的跟蹤措施；b）HACCP體系驗證結(jié)果；c）可能影響食品安全的變化因素；d）緊急情況、食品安全事故和召回；e）包括顧客反饋的溝通活動的評審；f）外部審核或檢驗結(jié)果；g）合規(guī)義務的評價結(jié)果。提交的報告應與HACCP體系的目標相聯(lián)系，以便于總經(jīng)理使用并考核目標是否已實現(xiàn)。按期召開管理評審會議，與會人員根據(jù)輸入的資料就方針、目標、管理體系進行評價，評價其是否需要變更。5.4.3評審輸出5.4.3.1食品安全小組組長負責編制管理評審報告(管理評審輸出)，管理評審報告中應寫明包括以下決定和措施的管理評審結(jié)論：a)食品安全保證；b)HACCP體系有效性的改進；c)資源需求；d)方針和相關(guān)目標的修訂。5.4.3.2管理評審報告經(jīng)總經(jīng)理批準后發(fā)給有關(guān)部門和人員。5.4.3.3食品安全小組組長負責對管理評審中提出的改進措施的執(zhí)行情況進行跟蹤驗證，驗證的結(jié)果應記錄并上報總經(jīng)理。5.5持續(xù)改進5.5.1公司對HACCP體系、管理活動進行持續(xù)改進，不斷完善本公司的HACCP體系，提高HACCP體系的適宜性、充分性和有效性。5.5.2最高管理者應確保組織利用管理方針、管理目標、內(nèi)外部溝通、審核結(jié)果（內(nèi)審、外審）、資料分析、糾正和預防措施以及驗證結(jié)果的評價、驗證活動結(jié)果的分析、控制措施組合的確認、管理評審和HACCP體系的更新等活動來確定是否存在持續(xù)改進的需求或機會，以5.5.3持續(xù)改進HACCP體系的適宜性、充分性和有效性。5.5.4改進的