潛在供應(yīng)商審核報告模版13-02

潛在供應(yīng)商審核提問表,,,,編號：RCKC.KP03.01-0601,,,,,,,

,,,,版本：2.0,,,,,,,

被審方名稱：北京蘭天達(dá)汽車清潔燃料技術(shù)有限公司審核員：劉洪濤、任永衛(wèi)審核時間：1月21~23日,,,,,,,,,,,

序號,檢查內(nèi)容,審核要點(diǎn),審核發(fā)現(xiàn),審核結(jié)論,,,,,,(備注：該部分信息為選擇參數(shù)，請勿刪),

,,,,得分,不適用,對應(yīng)不符合項序號,,,,10,N/A

1設(shè)計開發(fā)體系（技術(shù)審核）,,,,,,,,,,8,

★1.1,被審方是否能夠達(dá)到宇通供貨技術(shù)條件要求并能夠提供相關(guān)的支持證據(jù)？,類似零件開發(fā)經(jīng)驗；被審方現(xiàn)能力能否達(dá)到宇通供貨技術(shù)條件要求，如能夠達(dá)到，有無相關(guān)的檢驗報告。若屬于新供應(yīng)商未接到宇通技術(shù)要求的，重點(diǎn)評估供應(yīng)商實際能力滿足情況。,必填,,,,,,,6,

★1.2,被審方是否具備產(chǎn)品設(shè)計及過程開發(fā)所必須的硬件及軟件設(shè)施？,調(diào)查被審方是否具備以下能力：二維/三維圖紙設(shè)計、圖紙轉(zhuǎn)化、樣件實驗，設(shè)計開發(fā)人員數(shù)量、經(jīng)驗及資質(zhì)；抽查一份被審方設(shè)計的圖紙，檢查其是否符合宇通公司圖紙設(shè)計要求。,必填,,,,,,,4,

1.3,新產(chǎn)品開發(fā)時是否成立了項目小組，并編制了開發(fā)進(jìn)度表，是否指定專人跟蹤項目進(jìn)度和質(zhì)量？,"抽查APQP資料，落實以下問題：

1、對安保件、功能件：項目成員的職責(zé)分工是否已經(jīng)明確；進(jìn)度跟蹤表是否及時的進(jìn)行了更新。

2、對一般零件供應(yīng)商，有專人負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，滿足項目節(jié)點(diǎn)要求即可為8-10分。",,,,,,,,0,

1.4,關(guān)鍵產(chǎn)品特性和關(guān)鍵控制特性是否已識別，顧客指定關(guān)鍵產(chǎn)品特性是否已涵蓋在特殊特性清單中？,"抽查APQP資料，檢查特殊特性清單，落實以下問題：

1、特性清單是否包括了過程特性和產(chǎn)品特性；

2、顧客技術(shù)要求（圖紙、技術(shù)協(xié)議等）中指定的特性是否已經(jīng)包含在特殊特性清單中？是否包含有法律法規(guī)要求及供應(yīng)商內(nèi)部識別出的特性要求？

3、對于所供物料為“一般零件”且實施ISO9001體系的，對于特性清單可不做要求，但所有關(guān)鍵產(chǎn)品或過程特性，應(yīng)識別并標(biāo)識出來。",,,,,,,,,

1.5,如被審方承擔(dān)設(shè)計責(zé)任，其是否編制了DFMEA并進(jìn)行了動態(tài)的更新？,"檢查DFMEA，落實以下問題：

1、DFMEA是否及時進(jìn)行了更新？相關(guān)格式及要求是否符合？更新是指新出現(xiàn)的質(zhì)量問題

2、類似零件開發(fā)及量產(chǎn)過程出現(xiàn)的設(shè)計失效模式是否已在體現(xiàn)在文件中。",,,,,,,,,

★1.6,產(chǎn)品開發(fā)階段是否對樣件進(jìn)行了試驗（包括材質(zhì)、性能、尺寸及外觀等）以保證產(chǎn)品設(shè)計能夠滿足顧客使用要求？,"檢查APQP資料，落實以下問題：

1、是否對樣件（包括外購件）進(jìn)行了試驗和檢驗，有無檢驗報告；

2、試驗和檢驗數(shù)據(jù)是否符合顧客技術(shù)條件（圖紙、技術(shù)協(xié)議等）要求。

3、對于所供物料為“一般零件”且實施ISO9001體系的，不強(qiáng)制要求有整套APQP資料，但應(yīng)保存工作開展的記錄(重點(diǎn)抽查產(chǎn)品試驗記錄)。",,,,,,,,,

1.7,關(guān)系到產(chǎn)品重要特性的工藝參數(shù)是否經(jīng)過了評審或（和）驗證以確保參數(shù)的最優(yōu)化？,"檢查APQP資料，落實以下問題：

1、在過程設(shè)計階段是否進(jìn)行了工藝參數(shù)評審（也可為控制計劃評審）或驗證工作；如已進(jìn)行，有無相關(guān)報告。

2、對于所供物料為“一般零件”且實施ISO9001體系的，不強(qiáng)制要求有整套APQP資料，但應(yīng)保存工作開展的記錄(備注：重點(diǎn)要找出產(chǎn)品關(guān)鍵特性有關(guān)的工序，查其過程參數(shù)是否記錄)。",,,,,,,,,

★1.8,針對產(chǎn)品設(shè)計變更及制造工藝變更，被審方是否進(jìn)行了方案評審及樣件驗證工作，是否在得到顧客批準(zhǔn)后方實施變更？,"檢查工程變更流程及資料，落實以下問題：

1、工程變更是否包括了產(chǎn)品設(shè)計變更及制造工藝變更兩大類；

2、內(nèi)部是否進(jìn)行了評審和驗證，有無記錄；

3、變更實施前是否得到了顧客的書面批準(zhǔn)，有無記錄。",必填,,,,,,,,

2設(shè)備/工裝模具/測量管理（技術(shù)審核）,,,,,,,,,,,

★2.1,被審方生產(chǎn)設(shè)備是否能夠保證正常的生產(chǎn)需求？,針對供應(yīng)商前期提供的設(shè)備清單進(jìn)行核查，落實其設(shè)備制造能力（如噸位、產(chǎn)能、型號等）、設(shè)備數(shù)量能否保證生產(chǎn)需求。是否有合適的、充足的運(yùn)輸工具（如行車、叉車等）？,必填,,,,,,,,

★2.2,被審方實驗室是否具備檢測產(chǎn)品所有檢驗項目的能力？如不具備，是否定期委外檢測？,"1、被審方實驗室能夠進(jìn)行哪些檢驗項目，人員資質(zhì)如何？是否通過IEC17025？

2、對于沒有能力檢驗的項目，是否定期委托第三方單位進(jìn)行檢驗；

3、抽查一份檢驗報告，審核數(shù)據(jù)是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。",必填,,,,,,,,

★2.3,被審方是否制定了設(shè)備、工裝模具年度維修保養(yǎng)計劃并按照計劃實施中？,"1、針對設(shè)備、工裝模具是否制定了年度維修計劃；

2、年度維修計劃是否包括了新的和自制設(shè)備、工裝模具；

3、隨機(jī)抽查到期的項目，查看是否已實施。",,,,,,,,,

2.4,被審方是否制定了設(shè)備、工裝模具預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)計劃及備品備件計劃，并按照計劃實施？,"1、應(yīng)是基于歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù)、有針對性制訂的相關(guān)計劃；計劃是否合理？是否已考慮到重要程度及可替換性等因素？可隨機(jī)抽查相關(guān)的項目，查看是否符合（如工裝模具定期驗證等）。

2、對于一般件：工藝路線簡單且無復(fù)雜設(shè)備、工裝模具的無可選NA",,,,,,,,,

2.5,工裝模具的設(shè)計、制造還是委外進(jìn)行，其采取何種措施保證工裝模具得到有效的驗證？,"1、被審方是否有能力進(jìn)行工裝模具的設(shè)計、制造和改進(jìn)；

2、程序文件規(guī)定如何進(jìn)行工裝模具的驗收，其是否要求進(jìn)行了驗證（審核驗證記錄，如入廠調(diào)試、驗收、驗證報告等）。",,,,,,,,,

2.6,工裝模具存放有無特定的區(qū)域，存放時是否采取了有效的防護(hù)措施保證工裝模具不受損壞？,"1、是否有單獨(dú)的工裝模具存放區(qū)域；

2、工裝模具存放是否做到整潔有序、標(biāo)識清晰（名稱、狀態(tài)、時間）。",,,,,,,,,

2.7,計量器具（設(shè)備及量檢具）是否有進(jìn)行了登記、標(biāo)識、定期校驗及測量系統(tǒng)分析（MSA）？,"1、有無計量器具臺帳；及唯一性編號及合格標(biāo)簽；

2、有無每年的校準(zhǔn)記錄；是否按照要求進(jìn)行了MSA分析（檢具需按照小樣法進(jìn)行MSA分析）。

3、對于所供物料為“一般零件”且實施ISO9001體系的，MSA可不做要求(但供應(yīng)商控制計劃或工藝文件有要求，則要查MSA)。",,,,,,,,,

3采購/供應(yīng)商管理（采購審核）,,,,,,,,,,,

★3.1,原材料或外購件采購渠道是否安全？,"檢查合格供方清單及績效清單，落實以下問題：

1、原材料或外購件采購渠道供應(yīng)商是否法律符合法規(guī)要求？是否穩(wěn)定？

2、檢查日常供方績效表現(xiàn)，落實分供是否及時對問題進(jìn)行了整改，整改效果是否達(dá)標(biāo)。",主要原材料為鋁管、鋁板。鋁管供應(yīng)商為南京優(yōu)仁有色金屬有限公司和茌平魯環(huán)散熱器有限公司。鋁板供應(yīng)商為銀邦金屬符合材料股份有限公司和濰坊三源鋁業(yè)有限公司，主要供方均通過ISO/TS16949。廠家對日常供方績效表現(xiàn)均有績效檢查表，并對不合格內(nèi)容讓廠家做出了改進(jìn)。,,,,,,,,

3.2,程序文件是否已經(jīng)明確分供方的質(zhì)量體系要求，被審方能否提供有效的分供方資質(zhì)證明材料及質(zhì)量體系證書？,"檢查采購管理程序文件及合格供方清單，落實以下問題：

1、程序文件對分供方的資質(zhì)及質(zhì)量體系是否進(jìn)行了規(guī)定；

2、分供方相關(guān)資質(zhì)是否齊全？（如營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證、稅務(wù)登記等）；

3、隨機(jī)抽查1~2家分供方的質(zhì)量體系證書，審核證書是否有效。",,,,,,,,,

3.3,被審方與供應(yīng)商簽訂的年度采購合同中是否已經(jīng)涵蓋了質(zhì)量、交付要求？,隨即抽查一份被審方與供應(yīng)商簽訂的年度合同，檢查合同中是否對產(chǎn)品的質(zhì)量及交付進(jìn)行了規(guī)范。,,,,,,,,,

3.4,被審方是否定期對分供方進(jìn)行績效評價及整改？,"1、評價的周期、項目是否符合程序規(guī)定；

2、供應(yīng)商是否對問題進(jìn)行整改，整改效果是否達(dá)標(biāo)；

3、對問題長期得不到解決的瓶頸供應(yīng)商，被審方有無有效的應(yīng)對措施。",必填,,,,,,,,

3.5,被審方是否對分供方實施了年度審核及問題整改？,"1、是否編制了年度審核計劃；是否按計劃實施了審核，有無完整的審核記錄；

2、分供方是否對問題進(jìn)行整改，整改效果是否達(dá)標(biāo)，有無跟蹤驗證記錄？

3、所供物料為一般件的供應(yīng)商或者外購件主要為大宗材料的可不做此要求。",,,,,,,,,

3.6,開發(fā)新供應(yīng)商時是否進(jìn)行了資格審核、工廠審核、樣件驗證及PPAP批準(zhǔn)（如需要）？,"1、采購管理程序中是否對新供應(yīng)商開發(fā)進(jìn)行了規(guī)范；新開發(fā)供應(yīng)商時是否按照程序要求實施了相關(guān)的工作；

2、隨即抽查一份新供應(yīng)商開發(fā)記錄，檢查資料是否存在問題。

3、對于所供物料為“一般零件”且實施ISO9001體系的，不強(qiáng)制要求有PPAP資料，但應(yīng)保存工作開展的記錄。",必填,,,,,,,,

3.7,采購訂單下達(dá)后是否進(jìn)行了再次確認(rèn)？,"采購訂單下達(dá)后是否進(jìn)行確認(rèn)，以確保訂單已經(jīng)收到，方式如下：

1、被審方通過電話進(jìn)行了確認(rèn)并記錄；

2、供應(yīng)商回執(zhí)信息確認(rèn)已收到（例如傳真、郵件或網(wǎng)站操作等）。",,,,,,,,,

4企業(yè)資質(zhì)/人力資源（采購審核）,,,,,,,,,,,

★4.1,供應(yīng)商是否具備合法的企業(yè)營業(yè)資質(zhì)？,被審方應(yīng)具備合法的企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)，如營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證（如需要）、環(huán)保許可證（如需要）、代理權(quán)（如需要）。,企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：330481000037056，稅務(wù)字號33048175705326X，組織機(jī)構(gòu)代碼：7570532-X。,,,,,,,,

4.2,被審方是否定期評估了公司人力資源現(xiàn)狀并據(jù)此進(jìn)行了持續(xù)的整改、提升？,"1、上年度員工流失率是否達(dá)標(biāo)，如未達(dá)標(biāo)，是否分析了原因并制定了整改措施；

2、目前的人力資源是否滿足公司發(fā)展需求，如不滿足，是否采取了有效的措施。",,,,,,,,,

4.3,被審方是否定期實施員工培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否已涵蓋公司不同崗位人員的需求？,"1、是否根據(jù)各部門的需求制定了年度培訓(xùn)計劃；

2、是否按計劃實施了培訓(xùn)，培訓(xùn)效果是否達(dá)標(biāo)；

3、新員工上崗前是否進(jìn)行了上崗培訓(xùn)，培訓(xùn)項目是否有針對性（根據(jù)崗位特點(diǎn)制定）。",,,,,,,,,

4.4,特殊及關(guān)鍵崗位人員，資質(zhì)及人數(shù)是否滿足實際需求？,"1、特殊工種，是否有資質(zhì)證明？如電焊、鍋爐、叉車、行車、內(nèi)審員等；

2、技術(shù)、工藝、質(zhì)量及管理人員數(shù)量、經(jīng)驗及能力如何？",對特殊工種有人員操作的培訓(xùn)和認(rèn)證證書。如叉車工鄒文俊，電焊工陸中良、余學(xué)軍等。技術(shù)和工業(yè)人員29人，質(zhì)量人員為34人。,,,,,,,,

4.5,被審方采取何種措施保證管理層和基層員工溝通渠道的通暢性；員工反饋的問題是否得到了落實回復(fù)？,"1、管理層通過何種途徑與基層員工進(jìn)行溝通（例如員工座談會、總經(jīng)理信箱、員工滿意度調(diào)查、內(nèi)部論壇等），頻次是多少；

2、溝通完畢后，是否進(jìn)行了問題收集、分析、整改及信息發(fā)布。",對員工的滿意度調(diào)查一年一次，對員工的提案有收集分析和整改。如：員工提案1301-02683主片沖孔模具定位不佳，容易造成移動。建議增加定位。2012.11.14工藝部門完成定位改進(jìn),,,,,,,,

5生產(chǎn)制造（采購審核）,,,,,,,,,,,

5.1,被審方是否制定了一整套應(yīng)急方案以保證生產(chǎn)的正常開展？,有無應(yīng)急方案；應(yīng)急方案是否針涵蓋了所有可能造成停產(chǎn)或顧客抱怨的因素，例如：緊急訂單、設(shè)備、能源、人力、原材料供應(yīng)、自然災(zāi)害等。,有應(yīng)急計劃，文件標(biāo)號為JH/CX2604-2007，對緊急訂單、設(shè)備、能源、人力、原材料供應(yīng)、自然災(zāi)害等做出了計劃安排。,,,,,,,,

★5.2,物料的實際產(chǎn)能是否能滿足客戶需求？,物料的單日最大產(chǎn)量是多少？月工作日數(shù)量是多少？月理論最大產(chǎn)量是多少？考慮生產(chǎn)過程中等待等因素導(dǎo)致的月實際產(chǎn)能是多少？可以分配給宇通的比例是多少？宇通實際的月最大需求是多少？可否滿足？,廠家生產(chǎn)線產(chǎn)能為45萬件，12年共生產(chǎn)25萬件，還有20萬件剩余產(chǎn)能，可以滿足宇通5萬件的生產(chǎn)要求,,,,,,,,

5.3,生產(chǎn)節(jié)拍、供貨、運(yùn)輸是否能滿足客戶需求？,"1、供應(yīng)商采取訂單拉動還是庫存推動組織生產(chǎn)？是否設(shè)置有成品安全庫存？

2、運(yùn)輸方面如何保證？物流公司？自有運(yùn)輸車輛？",安全庫存有設(shè)置，廠家采用訂單拉動生產(chǎn)，運(yùn)輸公司采用宇通第三方物流公司運(yùn)輸,,,,,,,,

5.4,制定生產(chǎn)計劃時需要的信息如何準(zhǔn)確及時的獲??？,"1、被審方采取何種途徑（電子系統(tǒng)還是人工統(tǒng)計）傳遞銷售訂單、成品及外購件庫存數(shù)量等信息；

2、是否存在由于信息傳遞不及時性或不準(zhǔn)確性造成生產(chǎn)計劃制定不合理的問題。",廠家采用ERP系統(tǒng)進(jìn)行信息的傳遞。,,,,,,,,

6過程控制（SDE審核）,,,,,,,,,,,

★6.1,是否按照要求對每批外購件進(jìn)行了檢驗？,"1、進(jìn)廠檢驗的頻次及標(biāo)準(zhǔn)是否符合控制計劃及作業(yè)指導(dǎo)書要求；

2、是否對質(zhì)量數(shù)據(jù)（例如PPM)進(jìn)行了統(tǒng)計,當(dāng)發(fā)現(xiàn)不良品時，是否進(jìn)行了隔離、上報、評審、挑選、退料，并要求責(zé)任方分析原因并制定整改措施，措施是否有效。",廠家進(jìn)廠檢驗中的檢驗項目與檢驗指導(dǎo)書中不完全一致，有個別漏檢項。如鋁帶厚度要求0.3±0.02mm，但實際未檢驗。對質(zhì)量數(shù)據(jù)和發(fā)現(xiàn)的問題都做了處理，并有責(zé)任方的分析及整改報告。,,,,,,,,

★6.2,是否對生產(chǎn)過程進(jìn)行有效的監(jiān)控及驗證？,"1、每班開班前是否進(jìn)行了首件檢驗及設(shè)備點(diǎn)檢，檢驗記錄能否得到；

2、生產(chǎn)過程是否進(jìn)行了過程巡檢？頻次及樣本量是否符合控制計劃？

3、生產(chǎn)結(jié)束，是否對末件進(jìn)行了驗證并保存記錄？",有首件和設(shè)備點(diǎn)檢記錄，現(xiàn)場驗證鋁帶寬度合格。記錄有保存,,,,,,,,

6.3,生產(chǎn)現(xiàn)場能否得到最新版本的作業(yè)指導(dǎo)書（含檢驗要求）；作業(yè)指導(dǎo)書是否和控制計劃相對應(yīng)？,"1、現(xiàn)場每一個工位是否配備有最新版本的作業(yè)指導(dǎo)書；

2、作業(yè)指導(dǎo)書中的檢驗項目、工藝參數(shù)是否和控制計劃一致。",,,,,,,,,

★6.4,關(guān)鍵工序是否已經(jīng)識別，實施質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)？,"1、現(xiàn)場關(guān)鍵工序是否進(jìn)行了識別及標(biāo)識？

2、操作規(guī)范、檢驗要求是否和作業(yè)指導(dǎo)書保持一致；

3、是否對工藝參數(shù)進(jìn)行了記錄，當(dāng)參數(shù)變化時，是否進(jìn)行了校驗。",有關(guān)鍵工序的標(biāo)示，操作規(guī)范和工藝參數(shù)與實際基本相符，但有些參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有公差值，需添加。如脫脂鏈條速度,,,,,,,,

★6.5,生產(chǎn)區(qū)域不合格品管理是否符合要求？,"1、生產(chǎn)區(qū)域是否設(shè)置有專門的不合格品區(qū)、待檢區(qū)域及返修區(qū)域等；

2、是否有專用的不合格品料箱（例如紅、黃、綠色料箱)；

3、是否及時的對不合格品進(jìn)行了處理（包括評審、返工返修、報廢、記錄）。",現(xiàn)場有不合格品區(qū)，但有些地方為用紅色箱和專門的標(biāo)示,,,,,,,,

6.6,被審方是否實施了目視化管理？生產(chǎn)現(xiàn)場規(guī)劃是否合理？,"1、車間或班組看板是否涵蓋以下信息：生產(chǎn)安排、質(zhì)量績效、問題整改清單；

2、現(xiàn)場設(shè)備、工裝及工位設(shè)置是否符合人機(jī)工程學(xué)？是否適合員工操作？

3、現(xiàn)場環(huán)境、照明、溫濕度、氣味等是否可滿足生產(chǎn)需求？",現(xiàn)場看板較為完善,,,,,,,,

6.7,料框、工裝和設(shè)備是否已定置，零件標(biāo)識是否符合要求？,"1、現(xiàn)場料架、設(shè)備、工裝是否定置定位及擺放整齊，是否有狀態(tài)標(biāo)識？

2、標(biāo)識是否完整（至少應(yīng)包括零件號、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批次、檢查狀態(tài)）、清晰、牢固。",現(xiàn)場料架工裝設(shè)備標(biāo)示基本完善。,,,,,,,,

★6.8,生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的重大事故是否得到了記錄、分析和整改。,"1、此條款重在審核生產(chǎn)過程中的異常問題是否得到了記錄、分析和整改。重大事故包括安全事故、質(zhì)量事故、設(shè)備/工裝/模具故障、停線事件等；不強(qiáng)制要求供應(yīng)商有記錄臺帳。

2、事故記錄要包括時間、地點(diǎn)、原因、緊急整改措施及后續(xù)預(yù)防措施。",廠家采用工傷事故登記表的形式對產(chǎn)生的重大問題進(jìn)行登記和分析。但有1個事故（江建美頭部受傷）沒有進(jìn)行后續(xù)預(yù)防措施的描述和管控。,,,,,,,,

6.9,是否按要求實施SPC分析？,"1、控制計劃中是否有檢驗項目要求使用SPC控制技術(shù)；

2、針對控制計劃中要求實施SPC的項目，現(xiàn)場能否得到最新的控制圖，數(shù)據(jù)的采集及監(jiān)控是否正確。

3、如有控制計劃，且對于計量型關(guān)鍵產(chǎn)品特性有SPC要求，則適用，否則可N/A",N/A,,,,,,,,

7倉儲及包裝運(yùn)輸（SDE審核）,,,,,,,,,,,

7.1,為防止出現(xiàn)過期零部件、原材料及成品，倉儲管理是否實施了先進(jìn)先出（FIFO）制度？,調(diào)查倉庫現(xiàn)場是否存在不符合先進(jìn)先出的物料（抽查出入庫記錄及物料標(biāo)簽，核對批次日期是否符合先進(jìn)先出原則）,現(xiàn)場對外購件（膠墊）物料抽查滿足FIFO,,,,,,,,

★7.2,對待檢、合格、退貨、返工返修的外購件、半成品、成品是否進(jìn)行了標(biāo)識及分區(qū)擺放，以防止混料？,"1、是否對區(qū)域進(jìn)行了劃分(合格、待檢、不合格、返修)并有明顯的標(biāo)識；

2、每批物料是否按照產(chǎn)品檢驗狀態(tài)存放在不同的區(qū)域，標(biāo)識是否完整？

3、半成品或余料的存放是否能保證不混料、不過期、不影響質(zhì)量？",倉儲現(xiàn)場區(qū)域劃分未見到不合格品區(qū),,,,,,,,

★7.3,產(chǎn)品存放方式和環(huán)境（如堆放高度、溫濕度、防塵、防污染、防磕碰等）能否保證產(chǎn)品質(zhì)量不受影響？,"1、程序文件對產(chǎn)品的存放是否進(jìn)行了規(guī)范；

2、物料的存放（專用料箱、堆放高度、存放位置）是否符合要求；

3、倉庫現(xiàn)場管理是否符合5S要求；

4、零件是否易受環(huán)境影響，如是，有無控制措施。",區(qū)域劃分未見到不合格品區(qū),,,,,,,,

7.4,物料存儲是否能做到帳卡物一致？外協(xié)件及原料庫存能否滿足生產(chǎn)需要？,"1、現(xiàn)場清點(diǎn)1~2類物料數(shù)量，檢查其出入庫記錄、現(xiàn)場標(biāo)識記錄，核對是否一致；

2、外協(xié)件或原物料用量、供貨周期及庫存是否匹配？能否滿足客戶緊急訂單的生產(chǎn)需求？

3、是否設(shè)置有安全庫存？實際是否滿足？",現(xiàn)場檢查物料滿足帳卡物一致的要求,,,,,,,,

7.5,外購件的包裝方案是否得到了被審方的批準(zhǔn)；成品的包裝方案是否得到了顧客的批準(zhǔn)？,"1、是否對外購件包裝方案進(jìn)行了審批確認(rèn)；

2、成品包裝方案是否得到了顧客的批準(zhǔn)；

3、抽查倉庫現(xiàn)場，零件包裝是否符合經(jīng)批準(zhǔn)的包裝方案。",包裝方案已經(jīng)得到宇通批準(zhǔn)。,,,,,,,,

7.6,轉(zhuǎn)運(yùn)器具和搬運(yùn)方式能否保證外購件、半成品、成品在存放和工序流轉(zhuǎn)中不受損傷？,"1、是否編制了搬運(yùn)作業(yè)指導(dǎo)書，其內(nèi)容是否涵蓋了搬運(yùn)方式、料箱、搬運(yùn)的最大數(shù)量（或重量）及操作要求，是否合理？

2、檢查搬運(yùn)現(xiàn)場，被審方是否存在野蠻或違規(guī)搬運(yùn)的現(xiàn)象。",散熱器半成品周轉(zhuǎn)車未做防護(hù)，有可能造成磕碰。,,,,,,,,

8質(zhì)量體系實施（SDE審核）,,,,,,,,,,,

★8.1,被審方是否建立了健全的質(zhì)量體系管理程序？,被審方是否編制了質(zhì)量手冊，質(zhì)量手冊的每個要素是否都有足夠的程序文件(第二層次)支持？根據(jù)被審方質(zhì)量體系的完善程度進(jìn)行打分，從整體上評價體系是否完整、有效，不強(qiáng)調(diào)形式。,廠家通過ISO/TS16949，認(rèn)證證書編號為06250/0。,,,,,,,,

8.2,過程流程圖是否涵蓋了物料檢驗、存放、流轉(zhuǎn)、入庫等非制造工序？,"1、只要是能夠產(chǎn)生不合格品的環(huán)節(jié)都應(yīng)該涵蓋在過程流程圖中，而非僅僅制造過程。策劃是否符合要求：關(guān)鍵產(chǎn)品特性及關(guān)鍵過程控制特性是否均已識別？控制參數(shù)及指標(biāo)是否明確？是否有明確的標(biāo)識符合？

2、對于所供物料為“一般零件”且實施ISO9001體系的，可選NA。",廠家過程流程圖中未包括不合格品返工，關(guān)鍵產(chǎn)品特性和過程特性未表示完整。,,,,,,,,

8.3,被審方是否實施了FMEA管理活動并將其作為提升質(zhì)量控制能力的有效工具？,"1、被審方是否編制了FMEA，是否涵蓋了其已知的所有失效模式；FMEA編制是否符合要求：S/O/D值定義、控制措施及整改措施等？

2、被審方是否根據(jù)內(nèi)外部（顧客、內(nèi)部工廠、市場等）反饋的問題對FMEA進(jìn)行了更新（最新的控制方法應(yīng)體現(xiàn)在FMEA中)。",廠家未將外部反饋添加到FMEA內(nèi)。,,,,,,,,

8.4,控制計劃是否和過程流程圖、PFMEA、作業(yè)指導(dǎo)書形成了關(guān)聯(lián)并及時的進(jìn)行了更新？,"1、被審方是否按照“過程流程圖-PFMEA-控制計劃-作業(yè)指導(dǎo)書”的順序編制相應(yīng)的文件？相關(guān)工序號、特性符合的定義及數(shù)值是否一致？

2、控制計劃中的控制項目、控制方法、特性是否和FMEA保持一致？

3、控制計劃中反應(yīng)計劃、檢測記錄、樣本量及頻次是否合理？",過程流程圖與控制計劃作業(yè)指導(dǎo)書編號可以相互關(guān)聯(lián)，但PFMEA沒有編號與之關(guān)聯(lián)。,,,,,,,,

8.5,被審方是否定期實施了公司內(nèi)部審核，并將其作為質(zhì)量體系提升的有效工具？,"1、是否制定了年度審核計劃，審核項目包括哪些（產(chǎn)品、過程、體系）；

2、內(nèi)審記錄（包括提問表、總結(jié)表、不符合項報告）是否合理且完整？

3、針對審核發(fā)現(xiàn)的問題是否進(jìn)行了分析、改進(jìn)及跟蹤驗證。",廠家已制定了年度審核計劃，并按計劃實施了內(nèi)部審核。