ppp項(xiàng)目投資手冊(cè)

PPP工程投資手冊(cè)投資開(kāi)展部1

內(nèi)容提要

PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序工程識(shí)別工程準(zhǔn)備工程采購(gòu)工程執(zhí)行工程移交PPP工程公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序PPP工程決策流程PPP工程啟動(dòng)移交流程PPP工程執(zhí)行過(guò)程相關(guān)工作流程工程公司建設(shè)期間，外部工作對(duì)接要點(diǎn)2PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序3PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程識(shí)別〔四步〕4PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程識(shí)別〔四步〕1.工程發(fā)起方式A.政府發(fā)起：財(cái)政部門〔政府和社會(huì)資本合作中心以下稱PPP中心〕負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門征集潛在工程，行業(yè)主管部門可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開(kāi)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建改建工程或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在工程。B.社會(huì)資本發(fā)起：社會(huì)資本應(yīng)以工程建議書(shū)的方式向財(cái)政部門〔PPP中心〕推薦潛在工程。5PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程識(shí)別〔四步〕2.工程篩選A.財(cái)政部門〔PPP中心〕會(huì)同行業(yè)主管部門對(duì)潛在PPP工程進(jìn)行評(píng)估，確定備選工程。B.財(cái)政部門〔PPP中心〕根據(jù)篩選結(jié)果制定年度和中期開(kāi)發(fā)方案。C.列入年度開(kāi)發(fā)方案的工程，工程發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門〔PPP中心〕要求提交相關(guān)資料。6PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程識(shí)別〔四步〕3.物有所值評(píng)價(jià)財(cái)政部門〔PPP中心〕會(huì)同行業(yè)主管部門開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)工作。A.定性評(píng)價(jià)：關(guān)注工程采用PPP與傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配，提高運(yùn)營(yíng)效率，促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)。B.定量評(píng)價(jià)：對(duì)PPP工程全生命周期內(nèi)政府支出本錢現(xiàn)值與政府比較值進(jìn)行比較，計(jì)算工程的物有所值量值，判斷PPP能否降低全生命周期本錢。7PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程識(shí)別〔四步〕8PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程準(zhǔn)備〔三步〕9PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程準(zhǔn)備〔三步〕1.管理機(jī)構(gòu)組建A.縣級(jí)〔含〕以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，主要負(fù)責(zé)：工程評(píng)審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)化審批流程、提高工作效率的目的。B.政府或指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為工程實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)：工程準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作。10PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程準(zhǔn)備〔三步〕2.實(shí)施方案編制實(shí)施方案編制由財(cái)政〔PPP中心〕及行業(yè)主管部門共同編制，包括風(fēng)險(xiǎn)分配根本框架、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購(gòu)方式。11PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程準(zhǔn)備〔三步〕3.實(shí)施方案審核財(cái)政部門〔PPP中心〕對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證。通過(guò)驗(yàn)證的，由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核。未通過(guò)的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證。經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過(guò)的，不再采用PPP。12PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程采購(gòu)〔四步〕13PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程采購(gòu)〔四步〕1.資格預(yù)審工程實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)工程需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證工程能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門〔PPP中心〕備案。〔至少3家社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審〕資格預(yù)審公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上發(fā)布。〔資格預(yù)審公告包括：工程授權(quán)主體、工程實(shí)施機(jī)構(gòu)和工程名稱、采購(gòu)需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng)、擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)〕14PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程采購(gòu)〔四步〕2.采購(gòu)文件編制采購(gòu)文件由行業(yè)主管部門編制。3.采購(gòu)文件評(píng)審財(cái)政部門組織評(píng)審小組，評(píng)審小組由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專家中至少包含一名財(cái)務(wù)專家和法律專家。工程實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加工程的評(píng)審。4.談判與合同簽訂談判完成后，簽署談判備忘錄并公示相關(guān)內(nèi)容，公示期滿無(wú)異議的，工程合同應(yīng)在政府審核同意后簽署。15PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程執(zhí)行〔四步〕16PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程執(zhí)行〔四步〕1.工程公司設(shè)立A.社會(huì)資本可依法設(shè)立工程公司。B.政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股工程公司。C.工程實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門〔PPP中心〕應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立工程公司。17PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程執(zhí)行〔四步〕2.融資管理A.由社會(huì)資本或工程公司負(fù)責(zé)融資。B.財(cái)政部門〔PPP中心〕和工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。C.工程合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。D.財(cái)政部門〔PPP中心〕和工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立PPP工程政府支付臺(tái)賬，嚴(yán)格控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后，PPP工程中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。18PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程執(zhí)行〔四步〕3.績(jī)效檢測(cè)與支付A.工程實(shí)施機(jī)構(gòu)催促社會(huì)資本或工程公司履行合同義務(wù)，定期檢查工程產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門〔PPP中心〕備案。B.政府有支付義務(wù)的，按照實(shí)際績(jī)效付費(fèi)。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本或工程公司應(yīng)根據(jù)工程合同約定向政府支付應(yīng)享有的超額收益。19PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程執(zhí)行〔四步〕C.工程實(shí)際績(jī)效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)條款，并可作為合同能否展期的依據(jù)；未大道約定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)執(zhí)行懲辦條款或救濟(jì)措施。D.履約管理。工程實(shí)施機(jī)構(gòu)在工程合同執(zhí)行和管理過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決等工作。20PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程執(zhí)行〔四步〕4.中期評(píng)估A.工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)工程進(jìn)行中期評(píng)估。B.政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)工程履行行政監(jiān)管職責(zé)。C.社會(huì)資本或工程公司對(duì)政府職能部門的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。D.政府、社會(huì)資本或工程公司應(yīng)依法公開(kāi)披露相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接收社會(huì)監(jiān)督。21PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程移交〔四步〕22PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程移交〔四步〕1.移交準(zhǔn)備A.工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建工程移交工作組，根據(jù)約定確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。B.工程移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。23PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程移交〔四步〕2.性能測(cè)試A．工程移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。B．性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或工程公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。24PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程移交〔四步〕25PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序-工程移交〔四步〕4.績(jī)效評(píng)價(jià)A、工程移交完成后，財(cái)政部門〔PPP中心〕應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)工程產(chǎn)出、本錢效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。B、評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開(kāi)展PPP管理工作決策參考依據(jù)。26

內(nèi)容提要

PPP工程外部業(yè)務(wù)操作程序工程識(shí)別工程準(zhǔn)備工程采購(gòu)工程執(zhí)行工程移交PPP工程公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序PPP工程決策流程PPP工程啟動(dòng)移交流程PPP工程執(zhí)行過(guò)程相關(guān)工作流程工程公司建設(shè)期間，外部工作對(duì)接要點(diǎn)27PPP工程公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-決策流程28PPP工程公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-決策流程29PPP工程公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-決策流程〔二〕投資委員會(huì)職能1、投資委員會(huì)工作組織由投資開(kāi)展部負(fù)責(zé)。2、投資委員會(huì)成員組成：財(cái)務(wù)專家，董秘，市場(chǎng)總監(jiān)，法務(wù)，公司主要高管等。3、投資委員會(huì)決策方式，通過(guò)參會(huì)人員綜合分析討論，最終表決，由投資部負(fù)責(zé)完成會(huì)議紀(jì)要及結(jié)論，提交董事會(huì)批準(zhǔn)。30PPP工程公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-啟動(dòng)移交流程31PPP工程公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-啟動(dòng)移交流程32PPP工程公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序

-工程執(zhí)行過(guò)程相關(guān)工作流程〔一〕工程公司工商注冊(cè)管理程序1、投資部主導(dǎo)工程公司組建，負(fù)責(zé)新建公司所需的?公司章程?，?股東會(huì)決議?、?董事會(huì)決議?、?監(jiān)事會(huì)決議??職工代表大會(huì)決議?等工商登記資料的準(zhǔn)備，在OA集團(tuán)管理下填寫(xiě)

新機(jī)構(gòu)設(shè)立備案流程〔B-JT-03〕，完成公司內(nèi)部對(duì)新機(jī)構(gòu)設(shè)立的審批程序。2、工商登記辦理，根據(jù)審批結(jié)論，由各公司證照辦理部門負(fù)責(zé)辦理完成。3、工商辦理完成后，新公司證照移交檔案管理員歸檔。33PPP工程公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-工程執(zhí)行過(guò)程相關(guān)工作流程34

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