《文學(xué)史作為向文學(xué)理論的挑戰(zhàn)》

《文學(xué)史作為向文學(xué)理論的挑戰(zhàn)》漢斯.羅伯特.姚斯1精選2021版課件

1967年，姚斯被聘為康斯坦茨大學(xué)的教授時，在就職典禮上發(fā)表一篇演說：《研究文學(xué)史的意圖是什么？為什么？》，引起轟動，后來這篇演講稿發(fā)表出版時更名為《文學(xué)史作為向文學(xué)理論的挑戰(zhàn)》，一般認(rèn)為是接受美學(xué)的誕生宣言。在這里為了行文方便，以下簡稱《挑戰(zhàn)》。

《挑戰(zhàn)》首次全面的提出了接受美學(xué)的基本觀點，特別是向傳統(tǒng)文學(xué)史的研究對象.重心.方法提出了有力的挑戰(zhàn)，引起了歐美文藝?yán)碚撆u界和美學(xué)界的廣泛注意。

2精選2021版課件《挑戰(zhàn)》的主要觀點傳統(tǒng)文學(xué)史和文學(xué)理論完全忽視讀者這個重要因素，片面的把作家.作品當(dāng)作整個文學(xué)進(jìn)程的核心與客觀的認(rèn)識對象，認(rèn)為作品的思想藝術(shù)價值是給定和永恒的。但事實上，作者也是一種能動因素，作家與作品在文學(xué)史上的地位，作品能否流傳下來，能否產(chǎn)生影響及影響的程度，與他們是否為讀者欣賞.接受.認(rèn)可密不可分。文學(xué)作品的歷史性離開接受者的能動參與是不可想象的。文學(xué)史應(yīng)是作家.作品.讀者三者之間關(guān)系的歷史，是文學(xué)被讀者接受和產(chǎn)生效果的歷史。文學(xué)作品的價值與作家的歷史地位是創(chuàng)作與接受意識共同作用的結(jié)果。讀者對作品的接受不是單方面的被動反應(yīng)，而是以原先的經(jīng)驗所積累的”審美的期待視界“為前提的，文學(xué)作品問世時以何種方式適應(yīng).超越.辜負(fù)或駁斥讀者的期待，就為確定其審美價值提供了標(biāo)準(zhǔn)。在世代相承的接受鏈條中，一部作品的效果會發(fā)生巨大變化，而讀者的期待視界也會在創(chuàng)作的發(fā)展過程中不斷改變與更新。3精選2021版課件文學(xué)的接受是三維的。首先是”歷時的“，同一部作品在不同的時代會引起不同的理解.評價與效果，一方面因讀者的期待視界的變化，另一方面則是作品的”潛藏含義“逐步為讀者所發(fā)現(xiàn)。接受又是“共時的”，同一部作品在同時代為不同的讀者閱讀，理解與效果是不同的，同時代不同風(fēng)格類型的作品實質(zhì)上在文學(xué)發(fā)展的鎖鏈上又有著“歷時的”的含義。所以接受是歷時與共時的統(tǒng)一過程。文學(xué)的接受歷史亦應(yīng)放在整個社會的“一般歷史”中加以考察，要與讀者的整個生活經(jīng)驗與對世界的基本看法聯(lián)系起來分析。文學(xué)的功能是建筑在作品的社會效果上的。而作品的效果就體現(xiàn)在其道德與美學(xué)的內(nèi)涵為讀者的能動接受與發(fā)現(xiàn)，它作為一種潛在引導(dǎo)力量，能影響.改變?nèi)藗兊囊暯?，最終導(dǎo)致對歷史的改造。4精選2021版課件總體性動態(tài)研究的新思路把讀者提到一個突出重要的地位把文學(xué)看成文學(xué)效果的歷史思想基礎(chǔ)與局限5精選2021版課件一.總體性動態(tài)研究的新思路長期以來，西方文學(xué)研究的重點一直放在作家身上，到十九世紀(jì)浪漫主義思潮起來以后更是如此。因為浪漫派把文學(xué)看成天才的思想感情的流露，所以文學(xué)研究的重心更集中到作家身上，諸如作家生平及其社會、生活背景，作家的思想和文學(xué)道路等。二十世紀(jì)起，隨著現(xiàn)代派文學(xué)的崛起和科學(xué)主義哲學(xué)、美學(xué)的勃興，文學(xué)研究的重點逐漸發(fā)生變化，相當(dāng)多的美學(xué)家與批評家開始把目光轉(zhuǎn)移到作品本身的研究。從形式主義、語義學(xué)、符號學(xué)、現(xiàn)象學(xué)一直到新批評派、結(jié)構(gòu)主義，都把作品本文的研究放在中心地位，重點探討作品本文的語言、意義、邏輯、主題、結(jié)構(gòu)、形式等等，把作品看成一個自足的封閉整體。走到極端就完全割斷了作品與作家的聯(lián)系、作品與社會的聯(lián)系。單純的作家研究與單純的作品本文的研究，都在各自的領(lǐng)域中取得了可觀的成果，但是它們的片面性也是顯而易見的，主要的缺陷之一就是把統(tǒng)一的文學(xué)活動分割成一個個靜態(tài)的封閉圈子，忽視了文學(xué)活動的整休性與動態(tài)性。姚斯的論文，開始打破這樣一種僵硬的研究格局。6精選2021版課件《挑戰(zhàn)》鮮明地提出，文學(xué)研究“要求以講生產(chǎn)的傳統(tǒng)美學(xué)和講接受和效果的接受美學(xué)的論述一起作為基礎(chǔ)’。

具體來說，就要把文學(xué)的活動看成“一種審美接受與生產(chǎn)的過程”.在姚斯看來，整個文學(xué)活動包括三個主要環(huán)節(jié)，即作家(生產(chǎn))—作品(本文)—讀者(接受，包括批評)，這三個環(huán)節(jié)是一個動態(tài)的實現(xiàn)過程，其中介是作品(本文)。作品的產(chǎn)生并不是文學(xué)活動的終點，而僅僅是文學(xué)活動的第一階段;作品的潛能與價值只有在讀者的接受活動中才逐步得到實現(xiàn)，這是文學(xué)活動的第二階段。這兩步，缺一不可。整個文學(xué)活動就是這兩步的辯證統(tǒng)一。這樣，姚斯就打破了孤立地研究作家或作品的傳統(tǒng)思路，建立起動態(tài)性總體研究的新思路。其特點是:7精選2021版課件第一，用總體研究代替分體研究。

把對作家或作品本文的個體探討綜合起來，并顧及讀者的接受，從而形成作家、作品、讀者三位一體的總體研究新格局。在論及“文學(xué)的相關(guān)性”時，他提出了“期待視界”(thehorizonofexpectation)這一重要概念。所謂“期待視界”，是指文學(xué)接受活動中，讀者原先各種經(jīng)驗、趣味、素養(yǎng)、理想等綜合形成的對文學(xué)作品的一種欣賞要求和欣賞水平，在具體閱讀中，表現(xiàn)為一種潛在的審美期待。孤立的文學(xué)作品是借助于作者與讀者(包括批評家)的“期待視界”獲得關(guān)聯(lián)與統(tǒng)一的。作者創(chuàng)作作品受自己期待視界的約束，還得考慮讀者接受的期待視界，讀者、批評家的“期待視界”也決定了他們對作品的取舍褒貶和接受程度，而接受的結(jié)果也會反饋給作者，或者會影響到其他作者甚至后起的作者，對他們的創(chuàng)作產(chǎn)生某種制約。這樣，孤立的“文學(xué)事件”(作品)就在“期待視界”的作用下與作者、讀者統(tǒng)一起來了。8精選2021版課件第二，用動態(tài)考察代替了靜態(tài)剖析

《挑戰(zhàn)》不僅把文學(xué)活動三環(huán)節(jié)結(jié)合起來思考，而且把這三個環(huán)節(jié)作為一個動態(tài)實現(xiàn)過程來把握。一部作品總是“通過種種預(yù)示，公開的和潛藏的信號、熟識的特征、或含蓄的暗示，使其讀者預(yù)先傾向于一種非常獨特的接受。它喚醒人們對已讀過的東西的記憶，把讀者帶到一種特有的情感態(tài)度，并隨著作品的開端，喚起讀者對作品‘展開與結(jié)局’的種種期待”，在這個意義上作家通過作品預(yù)先規(guī)定了讀者的閱讀方向，規(guī)定了讀者“期待視界”作用的范圍，另一方面，是讀者對作品的反作用。作品所提供的內(nèi)容，在讀者閱讀中，“可能被保持原樣，也可能被改動，可能重新改變方向，甚至可能被令人啼笑皆非地完成”。這就是作品與讀者之間相互作用的動力學(xué)關(guān)系。有助于我們在運動中揭示各環(huán)節(jié)的性質(zhì)、功能與地位，更深刻、準(zhǔn)確地從全方位上把握文學(xué)活動的本質(zhì)。9精選2021版課件二.把讀者提到一個突出重要的地位

二十世紀(jì)以前的整個西方美學(xué)，可以說基木上是把讀者排除在研究范圍外的。二十世紀(jì)的語義學(xué)、現(xiàn)象學(xué)等美學(xué)流派開始注意文學(xué)活動中讀者的能動作用，如波蘭美學(xué)家英伽登就把文學(xué)作品看成是作家與讀者“共同創(chuàng)造”的產(chǎn)品。但是，直到接受美學(xué)，才在理論上把讀者的接受活動提到整個文學(xué)活動中至關(guān)重要的地位。《挑戰(zhàn)》在這方面可以說是始作俑者。

10精選2021版課件首先，姚斯認(rèn)為，“在作家、作品和讀者的蘭角關(guān)系中，后者并不是被動的因素，不是單純的作出反應(yīng)的環(huán)節(jié)，它本身便是一種創(chuàng)造歷史的力量”。這就是說，閱讀作品的過程并不是作家與作品單向地向讀者灌輸形象與意義，而讀者只是被動接受的過程。而是，1.如前所說，在接受活動開始之前，任何讀者已有自己特定的“期待視界”，即“對每部作品的獨特的意向（一種高于心理反應(yīng)、也高于個別讀者主觀理解的意向）”，姚斯有時稱之為對某類作品的“前理解”（pre-understanding）。這種閱讀前的意向和視界，決定了讀者對所讀作品的內(nèi)容和形式的取舍標(biāo)準(zhǔn)，決定了他閱讀中的選擇與重點，也決定了他對作品的基本態(tài)度與評價。11精選2021版課件2.讀者對作品意義有著獨特的理解與闡釋，其接受是“闡釋性的接受”，這就必然帶來“闡釋的主觀性問題，不同讀者的鑒賞趣味或讀者的水平問題”3.閱讀又是讀者想象性再創(chuàng)造的過程。一部新作品的本義“為讀者喚起熟知的來自較早本義的期待和規(guī)則的視界，那樣，這些較早的本義就被更動、修正、改變，或者甚至干脆重新制作了。”這是姚斯對“審美期待視界的改變”的心理學(xué)描述。4.從更高的歷史學(xué)層次來看，一部作品的藝術(shù)生命的長短，在某種意義上一也取決于讀者的接受。堯斯說:“文學(xué)作品賴以出現(xiàn)的歷史情境，并不是一種把觀賞者排除在外的、事實上獨立存在的事件系列”，文學(xué)作品“僅僅為它的讀者才成為文學(xué)事件”?！耙粋€文學(xué)事件，不存在不可避免的、由它自己造成的、甚至連下一代也無法逃脫的結(jié)果。文學(xué)事件只有在那些追尋它的人依然或再度對它起反響時—也就是只有出現(xiàn)了重又欣賞過去作品的讀者，或想要模仿、超越或反駁這作品的作者時，才會繼續(xù)發(fā)生影響。這樣，姚斯就確立了在文學(xué)活動三環(huán)節(jié)中讀者的不可或缺的重要地位。

12精選2021版課件其次，更為重要的是，《挑戰(zhàn)》認(rèn)為文學(xué)作品的意義與價值本身，不只是作者所賦予的，或作品本身所囊括的，而是也包括讀者閱讀所增補和豐富的。姚斯形象地指出:“一部文學(xué)作品并不是獨立自在的一對每個時代每一位讀者都提供同樣圖景的客體。它并不是一座獨白式地宣告其超時代性質(zhì)的紀(jì)念碑，而更象是一本管弦樂譜，不斷在它的讀者中激起新的回響，并將作品本義從語詞材料中解放出來，賦予其以現(xiàn)實的存在”。13精選2021版課件文學(xué)作品的價值亦然，只有從它與讀者的關(guān)系中，從它滿足讀者“期待視界”的關(guān)系中產(chǎn)生。所以，姚斯說:“一部文學(xué)作品在誕生的歷史時刻，以某種方式滿足、超越、辜負(fù)或駁斥它最初的讀者，這種方式顯然為確定其審美價值提供了一種標(biāo)準(zhǔn)?！眻蛩拱炎x者對作品的肯定與否定關(guān)系作為作品審美價值的一個主要尺度，顯然說出了一個簡單而明了的真理。當(dāng)然，由于文學(xué)鑒賞特別是讀者群的復(fù)雜性，不應(yīng)把這個論點引向另一個極端，認(rèn)為凡一時受眾多讀者欣賞的價值一定高?！短魬?zhàn)》把讀者在文學(xué)活動中的地位提到前所未有的高度，無疑是對文學(xué)研究領(lǐng)域的新開拓。14精選2021版課件三.把文學(xué)史看成文學(xué)效果的歷史《挑戰(zhàn)》既然把讀者放在決定文學(xué)價值的重要位置上，也就必然要把文學(xué)史看成讀者接受作品和作品在讀者中產(chǎn)生影響的歷史。姚斯一再說應(yīng)把文學(xué)史看成“讀者的文學(xué)史”，讀者“對作品接受的歷史”，以及文學(xué)作品“效果自身的歷史”。這樣一種文學(xué)史觀，顯然突破了傳統(tǒng)文學(xué)史以描述作家作品為中心線索的狹隘思路。姚斯重點論述了自己對“文學(xué)的歷史性”的獨特看法。在這個問題上，他首先批判了實證論的“歷史客觀主義”的觀點。實證論的文學(xué)史觀，認(rèn)為文學(xué)的歷史性就在于“對孤立絕緣的過去所發(fā)生的一系列事件作‘客觀的’描述，以為把大量文學(xué)現(xiàn)象按其時間上發(fā)生的先后次序作的排列就獲得了“歷史性”。堯斯斷然否定了這種觀點。15精選2021版課件他指出，“傳統(tǒng)文學(xué)史所包容的無限增長著的大量文學(xué)“事實”，“只是被收集起來分了類的過去，所以根本不是歷史，而是偽歷史。任何人，若將一系列這類事實看作文學(xué)史一個片斷的話，他卻混淆了藝術(shù)作品與歷史事實的重要特點”。他認(rèn)為歷史事實的歷史性在于它們是“由一系列情境的前提條件和動機所引起的”，“是由某種能夠重建的歷史行動的意圖所引起的”，或是“由這種歷史行動必然和附帶產(chǎn)生的結(jié)果所引起的”據(jù)此，實證論的歷史客觀主義的文學(xué)史觀，就既“忽視了藝術(shù)家的特性”，也忽視了讀者這個舉足輕重的因素，因而就“忽視了文學(xué)獨一無二的歷史性”。其實質(zhì)，就是把文學(xué)史變成一個“封閉系列”，其中堆砌著尸一個接一個自身分立著的、充其量由一般歷史輪廓建構(gòu)起來的作品”，這實際上取消了文學(xué)的歷史性，“把文學(xué)史降低到一種‘事實’的地位”。16精選2021版課件同時，堯斯又批評了形式主義的文學(xué)史觀。他肯定了形式主義美學(xué)對實證論的某種超越:形式主義方法使上述封閉、分立的文學(xué)作品系列“互相聯(lián)接起來，發(fā)現(xiàn)諸功能和形式發(fā)展的交替關(guān)系。那些因此而互相襯托、互相諧調(diào)、或互相替代的作品就總是作為一個過程的若干瞬間而出現(xiàn)”，這是一個“新形式的辯證的自我生產(chǎn)”過程，這樣文學(xué)史就被描繪成為新形式突破舊形式，把文學(xué)推向“高峰”，而后新形式又被機械地復(fù)制從而又變成舊形式，等待著更新的形式的再突破，這樣一個新舊形式斗爭、更替的“形式演變史”。這就把分散的文學(xué)事實納入一個動態(tài)發(fā)展的“歷史”過程中，而且也在一定程度上體現(xiàn)了文學(xué)的審美特征。17精選2021版課件但是，這種文學(xué)史觀在根本上仍然是封閉的，它把文學(xué)發(fā)展僅僅歸結(jié)為形式自身的發(fā)展，割斷了文學(xué)與社會、與其他思想文化形態(tài)的密切聯(lián)系。堯斯指出其“弱點”在于，“僅僅是(新舊形式的)對立和審美的變化不足以解釋文學(xué)的生長，文學(xué)形式的方向問題始終無法回答，為自身而進(jìn)行的(形式)創(chuàng)新并不孤立地組成藝術(shù)的特性，文學(xué)發(fā)展與社會變化之間的關(guān)聯(lián)也并不單由于它的否定而從地球表而消失”。正由于它“把文學(xué)的歷史屬性歸結(jié)為文學(xué)變化的單維現(xiàn)實，就限制了對這些變化的歷史的理解”。18精選2021版課件姚斯認(rèn)為，要克服形式主義和實證論的歷史客觀主義的局限性，就既要考慮到文學(xué)歷史性的主體因素，又要考慮到文學(xué)發(fā)展有自身的規(guī)律性;既要顧及新舊形式的矛盾與更替，又要顧及文學(xué)發(fā)展受社會和“一般歷史”發(fā)展的制約。而要徹底解決這些問題，就唯有依靠以讀者為中心的接受美學(xué)了。他說:“文學(xué)的歷史性并不取決于對過去神圣的‘文學(xué)事實’的組織整理，而毋寧說取決于由讀者原先對文學(xué)作品的經(jīng)驗?！本唧w來說，他是依靠讀者的審美期待視界及其改變這個中心概念來描述作為接受和效果歷史的文學(xué)史的。通過這個概念，他既把作家、作品與讀者連接了起來，又把文學(xué)的演變與社會的發(fā)展溝通了起來。19精選2021版課件姚斯說:“如果我們把既定的期待視界和一部新作品的外表之間的不一致描述為審美距離，而對該作品的接受能夠通過對熟知經(jīng)驗的否定，或通過對這個意識水平喚起新的相關(guān)經(jīng)驗，而產(chǎn)生一種‘視界的改變，(changeofhorizons)，那么，這種視界的改變就能順著讀者的反應(yīng)和批評的判斷……的范圍而被歷史地客觀化?！边@里“客觀化”是指客觀地加以描述。姚斯在此提出了建立新的接受文學(xué)史的基木原則。他想要把一部文學(xué)史描繪為新作品與讀者原有期待視界從矛盾(審美距離)到統(tǒng)一(通過“視界的改變”來克服距離)，再從新的矛盾到新的統(tǒng)一，這樣一個不斷打破舊平衡、建立新平衡的歷史過程。20精選2021版課件姚斯并沒有重犯形式主義割斷文學(xué)與社會關(guān)系的錯誤，而是始終把讀者接受的歷史同社會的“一般歷史”結(jié)合起來，他指出“文學(xué)史的任務(wù)”之一在于把文學(xué)史自身看作“與‘一般歷史’的唯一聯(lián)系中的‘獨特歷史’”。他解決這個間題的途徑是，對文學(xué)的社會功能從讀者接受角度加以探討:“作品的社會效果只有在下列情況下才充分體現(xiàn)其真正的可能性:接受者從閱讀中獲得的經(jīng)驗進(jìn)入他生活實踐的期待視界，修正他對于世界的理解并且反過來作用于他的社會行為”。這就是說，文學(xué)的社會功能是通過改變讀者的期待視界實現(xiàn)的?！爸挥袕倪@種視界改變的角度去觀察，對文學(xué)效果的分析才達(dá)到讀者的文學(xué)史的尺度”。這就實現(xiàn)了文學(xué)的效果與文學(xué)的接受之間的統(tǒng)一，把文學(xué)的效果史同接受史統(tǒng)一起來作為文學(xué)史描述的重點。文學(xué)史效果與接受的歷史，這一破天荒的大膽設(shè)想，對于傳統(tǒng)的文學(xué)史研究，是一個有力的挑戰(zhàn)。21精選2021版課件四.《挑戰(zhàn)》的思想基礎(chǔ)與局限接受美學(xué)的思想淵源是多元的，主要有現(xiàn)象學(xué)、符號學(xué)、結(jié)構(gòu)主義、釋義學(xué)等哲學(xué)、美學(xué)思潮。但就《挑戰(zhàn)》一文而言，其主要的思想基礎(chǔ)是伽達(dá)默爾(Hares-GeorgGadamer)的釋義學(xué)哲學(xué)與美學(xué)?？梢哉f，姚斯這個接受美學(xué)綱領(lǐng)在思維框架上基本上接受了伽達(dá)默爾的觀點。22精選2021版課件伽達(dá)默爾的釋義學(xué)認(rèn)為，理解和釋義活動不僅具有認(rèn)識論意義，而且具有本體論意義。理解是人類整個世界經(jīng)驗的一部分，理解過程滲透在人類生活的一切方面。我們面對的世界(歷史中的對象)是一種“本義”，我們對它的理解過程也就是世界的“在”(spin)的顯露過程。在說明理解活動時，他否定了傳統(tǒng)釋義學(xué)片面重視理解對象(本義)、要求釋義者必須克服由于歷史時間距離造成的主觀偏見(歷史性)而達(dá)到盡可能“客觀”和忠實地闡釋本義及其作者的原義的觀點.23精選2021版課件伽達(dá)默爾還把這些釋義學(xué)原理應(yīng)用于美學(xué)，提出了釋義學(xué)美學(xué)的一個根本命題:“藝術(shù)品是對不斷更新的理解的開放”，這就把傳統(tǒng)美學(xué)單純探詢作品本文意義的方向“轉(zhuǎn)變成藝術(shù)經(jīng)驗的問題”(讀者的審美經(jīng)驗與期待視界)。他認(rèn)為釋義學(xué)美學(xué)的任務(wù)是“通過我們自己解釋的努力來弄清和轉(zhuǎn)達(dá)我們在傳統(tǒng)中遇到的藝術(shù)”。對藝術(shù)的理解是理解者與作品的互相作用，藝術(shù)作品對每個時代每個人說話，但每個時代的每個人都通過“自我理解”來與作品的視界交融，這就是藝術(shù)作的意義的不斷更新與豐富，也就是藝術(shù)具有永恒的“同時代性”(“當(dāng)代性”)的原因。24精選2021版課件姚斯在一系列基本方面吸收了伽達(dá)默爾的思想。在《挑戰(zhàn)》中，姚斯多次引用伽達(dá)默爾的話，并不諱言接受美學(xué)“與伽達(dá)默爾關(guān)于效果的歷史的原理之間的一致性”。不過，姚斯對釋義學(xué)的吸收不是無條件的，而是作了根本性的改造，即