2024年證券從業(yè)筆試歷年全考點試卷附帶答案

長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她2024年證券從業(yè)筆試歷年全考點試卷附帶答案第1卷一.單選題(共10題)1.包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心（異地清算代理機構(gòu)）、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）A.一級清算模式B.二級清算模式C.三級清算模式D.四級清算模式請看正確答案：C三級清算模式2.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的（）個工作日內(nèi)至少一個種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。A.7B.5C.3D.1請看正確答案：C3解析：獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的3個工作日內(nèi)至少一個種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。3.（）是直接監(jiān)督管理我國證券市場的國務(wù)院直屬事業(yè)單位。A.國家發(fā)展和改革委員會B.國務(wù)院C.中國證券監(jiān)督管理委員會(chinasecuritiesregulatorycommission)D.財政部請看正確答案：C中國證券監(jiān)督管理委員會4.美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，但仍然嚴(yán)重依賴于（）渠道。A.銀行B.證券公司C.直銷D.投資顧問請看正確答案：D投資顧問5.完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來（）。A.上升B.下降C.無關(guān)D.保持不變請看正確答案：B下降解析：完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來下降。6.夏普指數(shù)是（）。A.連接證券組合與無風(fēng)險資產(chǎn)(risklessasset)的直線的斜率B.連接證券組合與無風(fēng)險證券(riskfreesecurity)的直線的斜率C.證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險溢價D.連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險證券組合的直線的斜率請看正確答案：A連接證券組合與無風(fēng)險資產(chǎn)的直線的斜率7.（）是學(xué)術(shù)分析流派與其他流派最重要的區(qū)別之一。A.戰(zhàn)勝市場B.獲取平均的長期收益率C.收益最大化D.風(fēng)險最小化請看正確答案：B獲取平均的長期收益率8.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人(applicant)預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為（）萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（）。A.3000，25%B.5000，20%C.3000，20%D.5000，25%請看正確答案：D5000，25%9.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起（）基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起（）基金的分配權(quán)益。A.享有，不享有B.享有，享有C.不享有，享有D.不享有，不享有請看正確答案：A享有，不享有10.下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是（）。A.成交量B.時間C.比例D.形態(tài)請看正確答案：A成交量二.多選題(共10題)1.付息債券到期收益率的實現(xiàn)依賴于（）。A.將債券一直持有至期滿B.可以隨時出售債券C.票面利息以到期收益率做再投資D.票面利息不再進(jìn)行投資請看正確答案：AC將債券一直持有至期滿票面利息以到期收益率做再投資2.基金銷售活動監(jiān)管所關(guān)注的內(nèi)容主要涉及（）。A.銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過核準(zhǔn)B.銷售主體是否具備相應(yīng)資格C.基金銷售過程中是否遵循適用性原則(principleofapplicability)D.基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)，是否充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險請看正確答案：ABCD銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過核準(zhǔn)銷售主體是否具備相應(yīng)資格基金銷售過程中是否遵循適用性原則基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)，是否充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險3.財政收入包括的主要項目有（）。A.各項稅收B.專項收入C.其他收入D.國有企業(yè)計劃虧損補貼請看正確答案：ABCD各項稅收專項收入其他收入國有企業(yè)計劃虧損補貼4.證券營業(yè)部(securityoperationhouse)通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實現(xiàn)（）。A.交易手段高效化B.服務(wù)功能自動化C.信息管理智能化D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化請看正確答案：ABCD交易手段高效化服務(wù)功能自動化信息管理智能化業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化5.收入型證券組合追求基本收益的最大化，能夠滿足這一投資組合的金融工具有（）。A.附息債券B.市政債券C.優(yōu)先股D.避稅債券E.高信用等級的商業(yè)票據(jù)請看正確答案：ACD附息債券優(yōu)先股避稅債券解析：收入型證券組合追求基本收益的最大化，基本收益包括利息、股息收入，不追求高風(fēng)險的品種。6.金融機構(gòu)采用久期來控制持倉債券的風(fēng)險，這一措施對投資經(jīng)理的影響有（）。A.限制投資經(jīng)理為了追求高收益而持有高風(fēng)險品種B.促使投資經(jīng)理只選擇風(fēng)險小的品種C.促使投資經(jīng)理通過市場上不同期限品種交易量的變化來分析市場在期限上的投資偏好，結(jié)合市場對利率走勢的判斷選擇合適久期的債券品種進(jìn)行投資D.在控制整個組合利率風(fēng)險的同時，又給予投資經(jīng)理一定的選擇空間。E.以上都不對請看正確答案：ACD限制投資經(jīng)理為了追求高收益而持有高風(fēng)險品種促使投資經(jīng)理通過市場上不同期限品種交易量的變化來分析市場在期限上的投資偏好，結(jié)合市場對利率走勢的判斷選擇合適久期的債券品種進(jìn)行投資在控制整個組合利率風(fēng)險的同時，又給予投資經(jīng)理一定的選擇空間。解析：B的提法過于極端，投資經(jīng)理會在久期的考核方式下，對收益與風(fēng)險進(jìn)行權(quán)衡，避免為了片面追求高收益而忽視了風(fēng)險，過量持有高風(fēng)險品種。7.目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有（）。A.美國芝加哥期權(quán)交易所的中國股指期貨B.NSDAQ中國企業(yè)指數(shù)期貨C.新加坡新華富時中國50指數(shù)期貨D.香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約請看正確答案：ACD美國芝加哥期權(quán)交易所的中國股指期貨新加坡新華富時中國50指數(shù)期貨香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約8.關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日(exnewdate)，下列說法正確的是（）。A.T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站B.T日～T+5日為配股繳款期間。發(fā)行人和主承銷商(managingunderwriter)應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告C.T+3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認(rèn)配比例；如發(fā)行成功，則中國登記結(jié)算上海分公司進(jìn)行網(wǎng)上清算D.T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易。如發(fā)行成功，當(dāng)日為除權(quán)基準(zhǔn)日；如發(fā)行失敗，當(dāng)日為申購資金退款日請看正確答案：ADT-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易。如發(fā)行成功，當(dāng)日為除權(quán)基準(zhǔn)日；如發(fā)行失敗，當(dāng)日為申購資金退款日9.股票交易(stockexchange)中的競價方式有不同的形式，它們是（）。A.口頭競價B.信函競價C.書面競價D.電報競價E.電腦競價請看正確答案：ACE口頭競價書面競價電腦競價10.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備（）。A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)請看正確答案：ABCD具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)三.判斷題(共10題)1.弱式有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。（）請看正確答案：解析：×2.按道氏理論的分類，趨勢分為主要趨勢、次要趨勢、短暫趨勢。（）請看正確答案：解析：√3.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)(strategicassets)配置對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求相同。（）請看正確答案：解析：×4.對于在債券持有期內(nèi)沒有債息收入，貼息發(fā)行到期償還本金的貼現(xiàn)債券而言，久期與其到期期限相等。（）請看正確答案：解析：從久期的計算公式中可以看出。5.上市公司申請非公開發(fā)行(non-publicoffering)新股，不需要保薦人保薦。（）請看正確答案：解析：×6.以認(rèn)股權(quán)證為例，其理論價值超過市場價格(marketprice)的部分是認(rèn)股權(quán)證的溢價。（）請看正確答案：解析：×7.同一行業(yè)在不同發(fā)展水平的不同國家或者在同一國家的不同發(fā)展時期．可能處于生命周期的不同階段。（）請