2024年證券從業(yè)考試歷年全考點試卷附帶答案

長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟滄海。住在富人區(qū)的她2024年證券從業(yè)考試歷年全考點試卷附帶答案第1卷一.單選題(共10題)1.（）是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。A.結(jié)算備付金賬戶B.基金銀行存款賬戶C.證券賬戶D.股票賬戶請看正確答案：B基金銀行存款賬戶2.從股價波動與經(jīng)濟周期的聯(lián)系中，可以得知（）。A.經(jīng)濟總是處在周期性運動中B.等大眾形成了一致的看法，確定了市場趨勢，再進入市場(accesstomarket)C.把握經(jīng)濟周期，隨時注意小幅波動，積小利為大利D.景氣來臨時一馬當先上漲的股票往往在市場已經(jīng)下跌時才開始下跌請看正確答案：A經(jīng)濟總是處在周期性運動中解析：股價伴隨經(jīng)濟周期相應(yīng)地波動，但是股價的波動超前于經(jīng)濟運動，股價波動是永恒的，經(jīng)濟總是處在周期性運動中。所以A選項正確。3.投資管理與研究協(xié)會(AIMR)是（）。A.北美的證券分析師組織B.歐洲證券分析師的協(xié)會組織C.亞洲證券分析師的協(xié)會組織D.拉丁美洲證券分析師公會請看正確答案：A北美的證券分析師組織4.（）是直接監(jiān)督管理我國證券市場的國務(wù)院直屬事業(yè)單位。A.國家發(fā)展和改革委員會B.國務(wù)院C.中國證券監(jiān)督管理委員會(chinasecuritiesregulatorycommission)D.財政部請看正確答案：C中國證券監(jiān)督管理委員會5.其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性(pricewavemotion)（）。A.圍繞原值波動B.變小C.不變D.變大請看正確答案：D變大6.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定(relatedregulations)，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（）%。A.10B.20C.30D.40請看正確答案：B207.（）證券投資組合以資本增值為目標，投資者往往愿意通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，投資風(fēng)險較大。A.避稅型B.收入型C.增長型D.收入和增長型請看正確答案：C增長型解析：避稅型債券組合通常投資于市政債券，這種債券免交聯(lián)邦稅，也常常免交州稅和地方稅。收入型債券組合追求基本收益的最大化，能夠帶來基本收益的證券有付息債券、優(yōu)先股以及一些避稅債券。收入和增長混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長之間達到某種均衡。8.（），中國證監(jiān)會頒布《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》，在新股發(fā)行中試行向二二級市場投資者配售新股的辦法。A.2004年2月13日B.2004年10月13日C.2001年10月13日D.2000年2月13日請看正確答案：D2000年2月13日9.下列對機構(gòu)投資者的論述不正確的是（）。A.從廣義的角度來看，一切參加證券市場投資的法人機構(gòu)都可以視為機構(gòu)投資者B.機構(gòu)投資者包括開放式基金、封閉式基金、社?；?，也包括參與證券投資的保險公司、證券公司，境外合格機構(gòu)投資者，還包括一些投資公司和企業(yè)法人C.機構(gòu)投資者具有資金與人才實力雄厚(enormouspotentiality)、投資理念成熟、抗風(fēng)險能力強等特征D.參與證券市場投資、資金在100萬元以上的法人機構(gòu)才是機構(gòu)投資者請看正確答案：D參與證券市場投資、資金在100萬元以上的法人機構(gòu)才是機構(gòu)投資者10.下列內(nèi)容不屬于ETF的特點的是（）。A.被動操作的指數(shù)型基金(indexfund)B.實行一級市場與二級市場并存的交易制度C.招募說明書中明確規(guī)定(clearlystipulated)了相關(guān)的擔(dān)保條款D.獨特的實物申購贖回機制請看正確答案：C招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款解析：ETF的特點有被動操作的指數(shù)型基金、實行一級市場與二級市場并存的交易制度和獨特的實物申購贖回機制。二.多選題(共10題)1.投資者發(fā)出委托指令的形式有（）。A.當面委托B.代理委托C.電話委托D.函電委托E.自助委托請看正確答案：ACDE當面委托電話委托函電委托自助委托2.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。A.股東大會同意本次配股的決議B.法律意見書C.中國證監(jiān)會同意配股的函D.配股說明書E.配股承銷協(xié)議書請看正確答案：ABCDE股東大會同意本次配股的決議法律意見書中國證監(jiān)會同意配股的函配股說明書配股承銷協(xié)議書3.關(guān)于開放式基金申購、贖回的資金清算，以下為了保護基金持有人利益的規(guī)定中錯誤或沒有規(guī)定的是（）。A.基金管理人應(yīng)當自收到投資人申購、贖回申請之日起5個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認B.申購款應(yīng)于5日內(nèi)到達基金在銀行的存款賬戶C.贖回款于7日內(nèi)到達投資人基金賬戶D.托管銀行系統(tǒng)內(nèi)資金應(yīng)在9小時內(nèi)到賬請看正確答案：AD基金管理人應(yīng)當自收到投資人申購、贖回申請之日起5個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認托管銀行系統(tǒng)內(nèi)資金應(yīng)在9小時內(nèi)到賬4.債券回購交易對各類非銀行金融機構(gòu)來說，可以通過它來達到（）和加強資產(chǎn)管理的目的。A.調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)B.調(diào)劑頭寸C.套期保值D.增加資金供應(yīng)請看正確答案：BC調(diào)劑頭寸套期保值5.投資者委托買賣證券時要支付（）。A.委托手續(xù)費B.傭金C.過戶費D.印花稅請看正確答案：ABCD委托手續(xù)費傭金過戶費印花稅6.我國企業(yè)改革的目的在于實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以（）分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。A.股東大會B.經(jīng)理C.董事會D.監(jiān)事會請看正確答案：ABCD股東大會經(jīng)理董事會監(jiān)事會7.（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當具備的標準條件之一。A.具有不低于2000萬元人民幣的凈資本B.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金C.具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)E.具有不低于1000萬元人民幣的凈資本請看正確答案：BE具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金具有不低于1000萬元人民幣的凈資本8.我國禁止將回購資金用于（）A.固定資產(chǎn)投資B.調(diào)劑寸頭C.期貨市場投資D.股本投資請看正確答案：ACD固定資產(chǎn)投資期貨市場投資股本投資9.下面的（）屬于證券交易(stockexchange)。A.股票交易(stockexchange)B.債券交易C.基金交易D.存貨單交易E.房屋交易請看正確答案：ABC股票交易債券交易基金交易10.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（）。A.上網(wǎng)競價方式B.發(fā)行認購證方式C.上網(wǎng)定價方式D.儲蓄存款掛鉤方式請看正確答案：AC上網(wǎng)競價方式上網(wǎng)定價方式三.判斷題(共10題)1.簿記定價主要是統(tǒng)計投資者在不同價格區(qū)間的訂單需求量，以把握投資者需求對價格的敏感性，從而為分銷商的市場研究人員(researchers)對定價區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進行研究和分析提供依據(jù)。（）請看正確答案：解析：×2.回購是指資金融入方(逆回購方)將債券抵押給資金融入方(正回購方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一日期由正回購方按某一約定利率計算的資金額向主逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還原抵押債券的融資行為。（）請看正確答案：解析：√3.情景綜合分析法的預(yù)測期間一般是3—5年。（）請看正確答案：解析：一般情景分析綜合法的預(yù)期時間為3—5年。4.VaR法在風(fēng)險測量、監(jiān)管等領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用，成為金融市場風(fēng)險劂度的主流。（）請看正確答案：解析：√5.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置假定資產(chǎn)的收益情況和投資者偏好沒有大的改變。（）請看正確答案：解析：這是恒定混合策略的特點。6.ETF買人申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。（）請看正確答案：解析：√7.經(jīng)理人員的素質(zhì)是決定企業(yè)能否取得成功的一個重要因素（）。請看正確答案：解析：√8.通貨膨脹一般以兩種方式影響到經(jīng)濟：通過收入和財產(chǎn)的再分配以及通過改變產(chǎn)品產(chǎn)量(productout