2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試題B卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試題B卷含答案單選題（共150題）1、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.①②③④B.②③C.①②D.①④【答案】C2、下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、(2018年真題)證券公司撤銷境內分支機構的，應當在（）指定的報刊上公告。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券公司C.證券登記結算機構D.證券交易所【答案】A4、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A5、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D7、以下沒有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的是（）。A.最近一年末凈資產2000萬元，最近1年末金融資產800萬元，且具有3年黃金投資經驗的王某B.最近一年末凈資產800萬元，最近1年末金融資產300萬元的張三C.金融資產500萬元，且具有2年外匯投資經歷的趙某D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產品設計工作經歷的李四【答案】B8、持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。A.5B.10C.15D.20【答案】B9、下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B10、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券經營機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生()行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A11、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B12、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、（2020年真題）證券公司自營業(yè)務禁止性行為不包括（）。A.假借個人名義進行自營業(yè)務B.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度C.將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作D.將自營賬戶借給他人使用【答案】B14、（2017年真題）證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列說法錯誤的是（）A.經營機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并制定專門人員獨立實施B.經營機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項C.經營機構從事證券投資顧問業(yè)務，可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用D.經營機構從事證券投資顧問業(yè)務，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務費用，也可以以個人名義向客戶收取服務費用【答案】D16、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C17、投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立（）賬戶。A.商品B.產品C.交易D.資金【答案】B18、(2019年真題)證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓私募產品時，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。A.集中競價B.拍賣競價C.做市D.標購競價【答案】A19、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】D20、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的（）兼任職務。A.子公司B.關聯(lián)公司C.母公司D.控股公司【答案】A21、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C22、下列關于證券公司代銷金融產品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司分支機構可以自行代銷金融產品B.證券公司在代銷金融產品中需避免利益沖突C.證券公司審查委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后方可接受其委托D.從事基金銷售業(yè)務的人員應當取得基金銷售業(yè)務資格【答案】A23、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B24、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。A.國內所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結算機構指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行【答案】B25、公司申請公司債券上市交易應符合的條件有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A26、（2016年真題）下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A27、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C28、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C29、按照公司章程規(guī)定，有權對公司擔保進行決議的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B30、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高B.該證券公司對其已經聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構無權責令其解除【答案】A31、股指期貨不包括（）。A.英國FTSE指數(shù)期貨B.德國DAX指數(shù)期貨C.東京日經平均指數(shù)期貨D.倫敦原油期貨【答案】D32、關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C33、公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B34、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（）A.最近1年末凈資產不低于500萬元的法人B.經行業(yè)協(xié)會備案的私募基金C.經行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人D.證券公司資產管理產品【答案】A35、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）A.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓B.實施收購行為的投資者稱為收購人C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司D.收購期限屆滿，被收購公司股權分布的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易【答案】D36、(2019年真題)下列不屬于有限責任公司的股東會職權的是（）。A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告C.對發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經理【答案】D37、證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員【答案】A38、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設立許可、業(yè)務許可或者重大事項變更核準的，撤銷相關許可，并處以（）的罰款。A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A39、證券公司最近（）個月內存在違反誠信的不良記錄的，不得擔任財務顧問。A.24B.48C.36D.60【答案】A40、下列選項屬于內幕信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、證券經紀業(yè)務營銷人員不得（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A42、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C43、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的（）。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%B.收購股份不必經股東大會決議C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應當在1年內轉給職工【答案】B44、反洗錢審計應當遵循（）原則，全面覆蓋境內外分支機構、控股附屬機構，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。A.完整性B.獨立性C.謹慎性D.時效性【答案】B45、根據(jù)《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.受投資者的委托派發(fā)證券權益D.證券的存管和過戶【答案】C46、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C47、證券咨詢人員應當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準則（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A48、假設甲、乙、丙、丁四人，均已通過證券從業(yè)資格考試，以下符合申請證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。A.丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機構聘用B.乙某，曾被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但是已過禁入期C.甲某，最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.丁某，兩年前受過刑事處罰【答案】B49、除當?shù)卣C明已列人國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B50、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。?A.土地使用權B.實物C.勞務D.知識產權【答案】C51、（2020年真題）下列屬于經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構發(fā)行的理財產品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列屬于委托指令的具體形式的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A54、擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A55、（2020年真題）證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、發(fā)行人的（）不負有保證發(fā)行人及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整的義務。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.股東大會【答案】D57、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴（）。A.造成股東、債權人或其他人直接經濟損失數(shù)額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額的20%的C.虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產60%【答案】B58、有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A59、（2016年真題）在證券經紀業(yè)務中，委托合同應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()。A.不直接從事經營管理B.任職時間短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【答案】C61、中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的有（）A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D63、下列關于上市公司收購方式的說法中，錯誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司【答案】B64、下列不符合非公開募集基金合格投資者條件的是（）。A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.最近3年年均收入不低于50萬元的個人C.社會保障基金D.金融資產應不低于200萬元的個人【答案】D65、下列有關信息隔離墻機制的選項中，錯誤的是（）。A.擔任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內，發(fā)布該市司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經營機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告D.經營機構的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內部跨越隔離墻審批程序【答案】B66、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《民法典》D.《企業(yè)會計準則》【答案】B67、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內幕信息的知情人。A.證券登記結算機構的有關人員B.發(fā)行人的監(jiān)事C.持有公司3％股份的股東D.證券監(jiān)督管理機構的工作人員【答案】C68、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B69、下列有關科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內協(xié)商確定C.科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整【答案】C70、根據(jù)《證券投資基金法》，基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B71、證券公司應建立授信管理機制，集中、統(tǒng)一控制客戶信用風險暴露。以下說法中正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C72、股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B73、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B74、下列屬于金融期貨合約標的物的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、下列說法，錯誤的是（）。A.證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行【答案】D77、根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設立合伙企業(yè)，應當具備的條件有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】B78、證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配紅利B.停止批準新業(yè)務C.責令暫停部分業(yè)務D.停止批準增設.收購營業(yè)性分支機構【答案】C79、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系【答案】D80、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員所處罰款的金額可以是（）。A.1萬元B.15萬元C.40萬元D.60萬元【答案】B81、下列關于擅自發(fā)行股票、債券罪構成要件的表述，正確的是（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金B(yǎng).犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C.犯罪主體只能是自然人D.犯罪主體只能是單位【答案】B82、證券、期貨交易內幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法中，說法正確的是（）。A.沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金【答案】D83、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經（）通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的2/3以上D.全體股東所持表決權的1/2以上【答案】B84、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產，前述說法體現(xiàn)了基金財產的（）。A.契約性B.獨立性C.盈利性D.確定性【答案】B85、證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D86、普通投資者的特別保護應當至少體現(xiàn)在以下方面（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D87、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權【答案】B88、（2020年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D89、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D90、下列有關合伙企業(yè)財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B91、證券公司接受（）為定向資產管理業(yè)務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C92、（2020年真題）證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D93、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D94、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C95、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A96、關于期貨交易，下列說法正確的是（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D97、（2020年真題）下列關于資產管理計劃應當終止的情形，正確的有（）I發(fā)生資產管理合同約定的應當終止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A98、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C99、下列選項中，對股東會該項決議投反對票的股東能夠請求公司按照合理的價格收購其股權的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C100、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B101、下列關于公司的說法不正確的是（）。A.凡是依法設立的企業(yè)都是公司B.凡是依法設立的公司都是法人C.公司享有法人財產權D.公司是依照《中華人民共和國公司法》設立的企業(yè)法人【答案】A102、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是（）。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書編號D.股東的出資日期【答案】A103、證券投資咨詢人員，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C104、關于股票質押式回購業(yè)務的風險管理，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A105、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C106、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會派出機構應當區(qū)別情形，可對其采取的措施有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C107、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起（）內報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案。A.20天B.1個月C.3個月D.10天【答案】B108、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B109、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D110、除了法律及行政法規(guī)之外，證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D111、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A112、下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A113、（2020年真題）公司從事經營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D114、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴【答案】D115、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）處罰，并處以罰款。A.通報批評B.終止收購C.警告D.記大過【答案】C116、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，應當責令改正，給予警告，并處以（）萬元罰款。A.1B.10C.50D.60【答案】B117、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經理層【答案】D118、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產具有（）。A.契約型B.盈利性C.確定性D.獨立性【答案】D119、最近1年末凈資產不低于（）萬元，最近1年末金融資產不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B120、（2017年真題）下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B121、下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A122、在ASIF會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會(EXComm)行使權力。執(zhí)行委員會下設（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C123、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其()等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A124、關于辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的為（）。A.應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務C.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優(yōu)先原則D.未經注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經中國證監(jiān)會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務視【答案】C125、保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在（）個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。A.3B.5C.10D.15【答案】B126、以下對恐怖活動凍結資產的表述中錯誤的是（）。A.對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或控制的資產采取凍結措施，但該資產在采取凍結措施時無法分割或確定份額的，證券公司應一并凍結B.在收取被采取凍結措施的資產產生的孳息以及其他收益的情形下，有關賬戶可以進行款項收取C.受償債權需在資產解凍后方可劃轉D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令【答案】C127、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，不正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A128、下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法，錯誤的是（）。A.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓C.離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份D.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的50％【答案】D129、關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C130、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）。A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】B131、以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的是（）。A.符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者B.技術系統(tǒng)準備就緒C.具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉融通業(yè)務權限D.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案【答案】A132、發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200【答案】D133、下列關于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C134、下列關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務【答案】D135、法律主體是法律關系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B136、根據(jù)《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會"終止執(zhí)業(yè)"紀律處分的，協(xié)會予