新古典國際貿(mào)易理論

第三章新古典國際貿(mào)易理論第一節(jié)赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論第二節(jié)對赫克歇爾-俄林模型的驗證第三節(jié)對“里昂惕夫之迷〞的解釋第四節(jié)赫克歇爾—俄林模型的拓展2第一節(jié)赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論第二節(jié)對赫克歇爾-俄林模型的驗證第三節(jié)對“里昂惕夫之迷〞的解釋第四節(jié)赫克歇爾—俄林模型的拓展3第一節(jié)赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論一、要素稟賦理論產(chǎn)生的背景二、要素稟賦理論的根本假設(shè)三、要素稟賦理論中的根本概念四、要素稟賦理論的根本內(nèi)容五、對赫克歇爾-俄林模型的評價4一、要素稟賦理論產(chǎn)生的背景在斯密和李嘉圖的模型中，技術(shù)不同是各國在生產(chǎn)本錢上產(chǎn)生差異的主要原因?？墒牵搅?0世紀(jì)初，各國尤其是歐美之間的交往已比較頻繁，技術(shù)的傳播已不是一件非常困難的事。許多產(chǎn)品在不同國家的生產(chǎn)技術(shù)已非常接近甚至相同，但為什么本錢差異仍然很大？而且，在現(xiàn)實生活中，斯密和李嘉圖貿(mào)易理論只能局部地解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因，有些貿(mào)易現(xiàn)象它是無法解釋的。比方，加拿大向美國出口木材產(chǎn)品，不是因為加拿大木材產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率高于美國，而是在人口稀少的加拿大，人均森林面積高于美國。由此可知，各國的比較優(yōu)勢還受各國國內(nèi)各種資源和生產(chǎn)技術(shù)之間相互作用的影響。5二、要素稟賦理論的根本假設(shè)1．2×2×2模型。2．生產(chǎn)過程中的規(guī)模收益〔ConstantReturntoScale〕不變。3．兩國生產(chǎn)相同產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)相同，生產(chǎn)函數(shù)相同。4．沒有要素密集度逆轉(zhuǎn)〔Factor-intensityReversal〕。X總是勞動密集型產(chǎn)品，Y總是資本密集型產(chǎn)品。5．兩國消費者的需求偏好相同。6.兩國均為不完全的專業(yè)化分工。7．兩國的商品和要素市場都是完全競爭的。8．每個國家的生產(chǎn)要素都是給定的。9.沒有運輸本錢和交易本錢，也沒有關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。10．兩國的生產(chǎn)資源都被充分利用。6三、要素稟賦理論中的根本概念〔一〕要素稟賦要素稟賦〔FactorEndowment〕是指一個國家或經(jīng)濟體所擁有的可利用的各種生產(chǎn)要素的總量。〔二〕要素密集度要素密集度〔Factor

Intensities〕是指生產(chǎn)一個單位某種產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素的組合比例?！踩骋刎S裕度要素豐裕度〔Factor

Abundance〕是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相比照例。〔四〕生產(chǎn)要素和要素價格生產(chǎn)要素〔FactorofProduction〕是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。要素價格〔FactorPrice〕是指生產(chǎn)要素的使用費用或要素的報酬。7四、要素稟賦理論的根本內(nèi)容〔一〕赫克歇爾關(guān)于要素稟賦理論的根本觀點〔二〕俄林的一般均衡分析〔三〕赫克歇爾—俄林定理8〔一〕赫克歇爾關(guān)于要素稟賦理論的根本觀點赫克歇爾從李嘉圖的各種假設(shè)條件出發(fā)，比照較優(yōu)勢的原因問題進行了分析，認為如果兩個國家的要素稟賦都一樣，各個生產(chǎn)部門的技術(shù)水平也相同，再假定沒有運輸本錢，那么兩國進行貿(mào)易的結(jié)果，對任何一個國家既不會帶來利益，也不會造成損失。由此可以看出，比較優(yōu)勢的產(chǎn)生必須有兩個前提，一是兩個國家的生產(chǎn)要素稟賦程度不同，二是不同的產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中所使用的生產(chǎn)要素比例不同。只有滿足這兩個條件，才會存在比較優(yōu)勢的差異，各國之間才會產(chǎn)生貿(mào)易往來。9〔二〕俄林的一般均衡分析俄林的一般均衡分析可以形象地用圖3-2概括出來。圖3-2清晰地表示出所有經(jīng)濟力量是如何共同確定最終商品價格的。

圖3-2

俄林的一般均衡理論分析10〔三〕赫克歇爾—俄林定理1．商品價格的國際絕對差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因。2．各國國內(nèi)商品價格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件。3．各國商品價格比例不同是由要素價格比例不同決定的。4．要素價格比例的差異是由要素供給比例不同決定的。11五、對赫克歇爾-俄林模型的評價〔一〕H-O模型的奉獻〔二〕H-O模型的局限性12〔一〕H-O模型的奉獻1．H-O模型是對古典國際貿(mào)易理論的補充與完善。2．H-O模型將一般均衡論的方法引入國際貿(mào)易理論的分析中。3．H-O模型從多種生產(chǎn)要素的角度來解釋國際貿(mào)易問題。13〔二〕H-O模型的局限性1．H-O模型的一系列假設(shè)條件都是靜態(tài)的，忽略了國際國內(nèi)經(jīng)濟因素的動態(tài)變化，使理論難免存在缺陷。2．H-O模型主要是從供給角度分析貿(mào)易產(chǎn)生的原因，無視了需求的作用，這也影響了其對于現(xiàn)實問題的分析。3．H-O模型只能解釋要素稟賦不同國家的分工與貿(mào)易行為，而對大量發(fā)生在要素稟賦相似、需求格局接近的工業(yè)國之間的國際貿(mào)易現(xiàn)象無法解釋。4．H-O模型在分析過程中引進了價格或貨幣因素，這就增加了問題的復(fù)雜性。5．H-O模型用要素比例說來反對李嘉圖和馬克思的勞動價值論，抹煞了勞動收入和財產(chǎn)收入的區(qū)別，使比較優(yōu)勢理論庸俗化了。14第一節(jié)赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論第二節(jié)對赫克歇爾-俄林模型的驗證第三節(jié)對“里昂惕夫之迷〞的解釋第四節(jié)赫克歇爾—俄林模型的拓展15第二節(jié)對赫克歇爾-俄林模型的驗證一、對H-O模型驗證的背景二、里昂惕夫?qū)-O模型的經(jīng)驗檢驗三、其他經(jīng)濟學(xué)家對H-O模型的經(jīng)驗檢驗16一、對H-O模型驗證的背景理論的意義在于能夠真實地反映實踐、科學(xué)地總結(jié)實踐和有效地指導(dǎo)實踐。如果某種理論與實踐相去甚遠，那么，這種理論要么已經(jīng)失去了繼續(xù)存在的價值，甚至淪為了“偽科學(xué)〞，應(yīng)當(dāng)予以拋棄；要么這種理論賴以建立的諸多假定前提必須加以必要的修正與調(diào)整，使理論在更為科學(xué)的根底上保持其合理的內(nèi)核。自從20世紀(jì)初赫克歇爾與俄林提出了資源稟賦貿(mào)易模型后，在很長一段時間，H-O模型成為解釋工業(yè)革命后貿(mào)易產(chǎn)生原因的主要理論。但是，一個再好的模型也要經(jīng)得起經(jīng)驗的檢驗，如果一個理論與經(jīng)驗檢驗的結(jié)論相矛盾，這一理論就沒有了生命力。從20世紀(jì)50年代初開始，隨著經(jīng)濟學(xué)家對要素稟賦理論所做的實證檢驗工作不斷深入，這一理論的一些缺乏也開始暴露出來了。17二、里昂惕夫?qū)-O模型的經(jīng)驗檢驗〔一〕里昂惕夫?qū)-O模型的檢驗結(jié)果〔二〕里昂惕夫之謎18〔一〕里昂惕夫?qū)-O模型的檢驗結(jié)果19〔二〕里昂惕夫之謎按照赫克歇爾－俄林要素稟賦理論的根本原理：各個國家都應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，而進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。由于美國是世界上資本最豐裕的國家，所以，美國的貿(mào)易模式應(yīng)該是：出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品。里昂惕夫根據(jù)美國1947年和1953年的統(tǒng)計資料計算結(jié)果卻同要素稟賦理論的根本原理大相徑庭：美國出口商品中的資本/勞動比率大于進口替代商品的資本/勞動比率。里昂惕夫?qū)σ胤A賦理論兩度驗證的結(jié)果都說明，美國對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和商品流向同歷來被學(xué)術(shù)界奉為經(jīng)典的要素稟賦理論明顯地相互矛盾，這樣的驗證結(jié)果無法用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論加以解釋與說明，因此被稱為“里昂惕夫悖論〞或“里昂惕夫之謎〞〔LeontiefParadox〕。20三、其他經(jīng)濟學(xué)家對H-O模型的經(jīng)驗檢驗〔一〕建元正弘—市村真一的驗證〔二〕沃爾的驗證〔三〕斯托爾珀-羅斯肯普的驗證〔四〕巴哈德瓦奇的驗證〔五〕鮑德溫的驗證21〔一〕建元正弘—市村真一的驗證1959年底，兩位日本經(jīng)濟學(xué)家建元正弘〔Tatemoto〕和市村真一〔Ichimura〕采用類似于里昂惕夫的方法，對日本的要素比例和對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)進行了經(jīng)驗驗證，發(fā)表了《要素比例與對外貿(mào)易：以日本為例》〔FactorProportionsandForeignTrade:TheCaseofJapan〕的論文。按照要素稟賦理論的根本原理，日本應(yīng)該出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。但建元正弘和市村真一卻發(fā)現(xiàn)，在日本的整個對外貿(mào)易中，出口商品的資本密集程度大于進口商品，再現(xiàn)了里昂惕夫之“謎〞。22〔二〕沃爾的驗證1961年8月，加拿大經(jīng)濟學(xué)家沃爾在《加拿大對外貿(mào)易的資本和勞動需求》一文中公布了他對加拿大的對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)及其資本/勞動比率的研究結(jié)果。沃爾發(fā)現(xiàn)，盡管加拿大同美國相比，明顯是一個資本要素相對稀缺，勞動要素相對豐裕的國家，但是，在美—加雙邊貿(mào)易中，加拿大出口到美國去的商品中資本的密集程度相對較高，而加拿大自美國進口的商品中，勞動要素的密集程度相對較高。美—加雙邊貿(mào)易不符和要素稟賦理論的根本原理，而同里昂惕夫之“謎〞一致。23〔三〕斯托爾珀-羅斯肯普的驗證斯托爾珀和羅斯肯普利用里昂惕夫的投入產(chǎn)出法分析了前民主德國對外貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)與資本和勞動要素的比例，并于1961年11月在《牛津大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院院刊》上發(fā)表了題為《東德的投入—產(chǎn)出表及其在對外貿(mào)易中的應(yīng)用》的論文，公布了他們的驗證結(jié)果。當(dāng)時，在整個東歐國家集團中，民主德國的工業(yè)化程度相對較高，它的資本要素相對豐裕，勞動要素相對稀缺。斯托爾珀和羅斯肯普的驗證結(jié)果說明，在當(dāng)時民主德國的出口商品中，資本要素的相對密集程度較高，在進口商品中，勞動要素的相對密集程度較高。在斯托爾珀和羅斯肯普的經(jīng)驗驗證中，沒有出現(xiàn)里昂惕夫之“謎〞那樣的“反?，F(xiàn)象〞。24〔四〕巴哈德瓦奇的驗證1962年10月，印度學(xué)者巴哈德瓦奇發(fā)表了《要素比例與印—美貿(mào)易結(jié)構(gòu)》一文，公布了他對印—美雙邊貿(mào)易進行經(jīng)驗驗證的結(jié)果。印度同美國相比，是資本要素極度稀缺，而勞動要素極度豐裕的國家。但是，巴哈德瓦在其經(jīng)驗驗證中卻發(fā)現(xiàn)，在印—美雙邊貿(mào)易中，印度向美國出口的是資本密集型商品，從美國進口的是勞動密集型商品。巴哈德瓦同時又發(fā)現(xiàn)，如果考察印度對外貿(mào)易的總體狀況，印度又符合要素稟賦理論的根本原理，即印度進口商品中資本要素的相對密集程度高于出口商品，或出口商品中勞動要素的相對密集程度高于進口商品。25〔五〕鮑德溫的驗證1971年3月，美國經(jīng)濟學(xué)家鮑德溫發(fā)表了題為《美國貿(mào)易中商品結(jié)構(gòu)的決定因素》的論文，公布了他采用美國1962年的統(tǒng)計資料，對美國對外貿(mào)易進行經(jīng)驗驗證的結(jié)果。鮑德溫采用美國對外貿(mào)易新的統(tǒng)計資料，完全按照當(dāng)年里昂惕夫的方法，重復(fù)了里昂惕夫的驗證過程。鮑德溫對美國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)以及出口商品和進口替代商品中每人年勞動要素的資本裝備額進行了周密的計算，得出了同里昂惕夫幾乎完全一樣的結(jié)果。1962年，美國進口替代商品中的資本/勞動比率高于出口商品，前者大約是后者的1.25倍，美國是在出口勞動密集型商品，以換取外國資本密集型商品。里昂惕夫之“謎〞的“謎〞蹤依舊。26第一節(jié)赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論第二節(jié)對赫克歇爾-俄林模型的驗證第三節(jié)對“里昂惕夫之迷〞的解釋第四節(jié)赫克歇爾—俄林模型的拓展27第三節(jié)對“里昂惕夫之迷〞的解釋一、針對里昂惕夫檢驗方法的解釋二、針對H-O模型內(nèi)容的解釋28一、針對里昂惕夫檢驗方法的解釋〔一〕人力資本說〔二〕勞動技能說〔三〕研究與開發(fā)要素說〔四〕自然資源說29二、針對H-O模型內(nèi)容的解釋〔一〕貿(mào)易保護說〔二〕需求偏好逆轉(zhuǎn)說〔三〕要素密集度逆轉(zhuǎn)說30第一節(jié)赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論第二節(jié)對赫克歇爾-俄林模型的驗證第三節(jié)對“里昂惕夫之迷〞的解釋第四節(jié)赫克歇爾—俄林模型的拓展31第四節(jié)赫克歇爾—俄林模型的拓展一、斯托爾珀-薩繆爾森定理二、H-O-S定理三、雷布欽斯基定理32一、斯托爾珀-薩繆爾森定理國際貿(mào)易會使一國出口商品相對價格上升，進口商品相對價格下降。當(dāng)一種商品的相對價格上升時，相應(yīng)地會出現(xiàn)該商品中密集使用的生產(chǎn)要素報酬的提高；當(dāng)一種商品的相對價格下降時，會出現(xiàn)該商品中密集使用的生產(chǎn)要素報酬的下降。所以，自由貿(mào)易的結(jié)果是：在出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素〔本國豐裕生產(chǎn)要素〕的報酬提高；在進口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素〔本國稀缺生產(chǎn)要素〕的報酬降低。33二、H-O-S定理薩繆爾森認為，國際貿(mào)易將使不同國家間生產(chǎn)要素相對價格和絕對價格均等化。由于各國的要素稟賦是不同的，從而一國比較豐裕的生產(chǎn)要素價格較低，而比較稀缺的生產(chǎn)要素的價格較高。國際貿(mào)易會使一國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，各國會較多生產(chǎn)并出口密集使用本國比較豐裕的要素的產(chǎn)品，較少生產(chǎn)并進口密集使用本國較稀缺的要素的產(chǎn)品。國際貿(mào)易造成的貿(mào)易參加國生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化使各國對不同生產(chǎn)要素的需求程度發(fā)生了變化。這種生產(chǎn)要素需求程度的變化又進一步影響到各生產(chǎn)要素的價格。從而使本國的比較豐裕的生產(chǎn)要素的價格水平上升，本國比較稀缺的生產(chǎn)要素的價格下降，最終兩國的生產(chǎn)要素價格會趨向于均等化。34三、雷布欽斯基定理在其它經(jīng)濟條件不變的情況下，在兩種生產(chǎn)要素中，其中一種生產(chǎn)要素的供給數(shù)量增加，而另一種的生產(chǎn)要素的供給數(shù)量保持不變，那么，密集使用前一種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品其絕對產(chǎn)量將增加，而密集使用另一種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品其絕對產(chǎn)量將減少。換句話說，出口產(chǎn)業(yè)部門的擴張必然導(dǎo)致進口競爭性行業(yè)的衰退，反之，進口競爭性產(chǎn)業(yè)部門的擴張必然導(dǎo)致出口產(chǎn)業(yè)部門的衰退。35案例分析歐佩克對治理貧困化增長作出的奉獻見教材P87。36理論聯(lián)系實際日益擴大的收入鴻溝

見教材P88。[理論分析]1．運用相關(guān)貿(mào)易理論分析國際貿(mào)易對世界收入分配的影響。2．經(jīng)濟學(xué)家對國際貿(mào)易給世界收入分配帶來的影響是否有一致的看法？37復(fù)習(xí)思考題1．簡述要素稟賦