2023版29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系內(nèi)審檢查表

2023版29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系內(nèi)審檢查表受審核部門審核組成員審核時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)(文件)判定1期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部事項(xiàng)2企業(yè)應(yīng)對(duì)這些外部和內(nèi)部事項(xiàng)的相關(guān)信息進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)視3關(guān)方的需要相關(guān)方對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具有影響或潛在影響，企業(yè)應(yīng)確定：a)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求；c)哪些需求將通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系予以解企業(yè)應(yīng)對(duì)這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)需求進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)視4識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍的影響事項(xiàng)5知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍6企業(yè)應(yīng)按本文件的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，包括所需過程和相互作用，且應(yīng)：a)確定這些過程所需的輸人和期望的輸出；b)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所涉及的過程和過程之間的銜接和關(guān)聯(lián)：c)確定所需的準(zhǔn)則和方法，包括評(píng)價(jià)和相關(guān)的績(jī)效指以確保這些過程的有效運(yùn)行和控制；d)確定這些過程所需的資源并確保其可獲e)確定這些過程的職責(zé)和權(quán)限，并分配到相關(guān)部門和人f)按照6.1的要求，策劃和實(shí)施所需的措施，確?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)價(jià)值：g)評(píng)價(jià)這些過程，實(shí)施所需的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果；h)確保過程和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系得到不斷改進(jìn)。7a)保持成文信息以支持過程運(yùn)行；8企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)識(shí)別來源于企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并評(píng)估其對(duì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響。企業(yè)應(yīng)建立過程以：a)識(shí)別新增及變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合規(guī)；b)評(píng)價(jià)已識(shí)別的變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影企業(yè)應(yīng)維護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的成文信息。9最高管理者職責(zé)最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以a)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保與企業(yè)戰(zhàn)略方向保持一致；b))制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保在企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)；c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；d)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求融人企業(yè)的業(yè)務(wù)過e)確保資源的配備：a)確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，提升市b)確保在企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)短期和長(zhǎng)期、c)石確保維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)承諾，并妥善處理不合規(guī)和不合規(guī)行為；d)石確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)得以履行，有能力識(shí)別、應(yīng)對(duì)和預(yù)防內(nèi)外部事項(xiàng)導(dǎo)致的存在的及潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)企業(yè)應(yīng)在其內(nèi)部各個(gè)層級(jí)建立、維護(hù)并推進(jìn)文化建設(shè)，對(duì)履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的共同行為準(zhǔn)則，應(yīng)做出積極的、識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為，阻止且不容忍損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行最高管理者應(yīng)制定、實(shí)施和保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保方a)與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展相適應(yīng)，且能夠支持企業(yè)的戰(zhàn)略方b)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c)在企業(yè)內(nèi)部得到溝通、理解和應(yīng)用；d)在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審；e)可獲取并保持成文信息；f)食包括持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的承諾.最高管理者應(yīng)在企業(yè)管理層中指定專人作為管理者代表，a)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合：b)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施和保持；c)確保就已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；d)向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效和改進(jìn)需求；e)確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；f)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，承擔(dān)以下職責(zé)：a)推進(jìn)識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，監(jiān)督已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；b)負(fù)責(zé)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)提出建議；c)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作計(jì)劃制定和實(shí)施，監(jiān)督和考核完成情況；d)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理工作；e)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌與其他管理機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作f)宜建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制，參與重大項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工企業(yè)應(yīng)通過以下措施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需過程進(jìn)行策劃、實(shí)施和控制，以履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值：a)識(shí)別和更新適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)(見4.5),并為履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)確定所需的資源；b)確定企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型和管理重點(diǎn)；c)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)過程控制的要求，并按照要求實(shí)施過程控制；注：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型根據(jù)產(chǎn)品和/或服務(wù)的類型和環(huán)節(jié)確定，包括；專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、地理標(biāo)志等。d)在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信1)確信過程已經(jīng)按策劃進(jìn)行；在策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系時(shí)，企業(yè)應(yīng)結(jié)合4.1所提及的事項(xiàng)和4.2、4.5所提及的需求，設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目a)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b)確保履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c)增強(qiáng)有利影響：d)預(yù)防或減少不利影響；e)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)針對(duì)相關(guān)職能、層次和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的過程建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保a)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致；b)保持成文信息并可考核；c)與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)；d)適時(shí)更新。策劃如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確定：b)所需資源；c)崗位和職責(zé)；d)完成時(shí)間；e)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；f)如何在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過程中整合并實(shí)施這些措施(見4.4.1);注：有效性評(píng)價(jià)從履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)等方面開展更的策劃當(dāng)企業(yè)確定需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施。a)變更目的及其潛在后果；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；企業(yè)應(yīng)確定并提供所需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；a)所有人員應(yīng)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)疑慮、問題和漏洞；b)通過勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等；明確員工與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)，重要崗位可約定競(jìng)業(yè)限制條件和補(bǔ)償條款；c)對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)：對(duì)研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明；d)對(duì)離退員工應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，可簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；必要時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用的線e)明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和/或報(bào)企業(yè)應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的運(yùn)行。基礎(chǔ)設(shè)施包括：a)軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；企業(yè)應(yīng)確定并提供財(cái)務(wù)資源，以有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。財(cái)務(wù)資源可用于：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟、培訓(xùn)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事項(xiàng)b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控a)建立信息資源收集渠道，及時(shí)獲取外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)b)對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)企業(yè)宜建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并有效維護(hù)和及時(shí)d)企業(yè)可運(yùn)用專利信息資源，構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機(jī)制。7.2能力a)確定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的任職條b)采取適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，提升與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的能力；c)采取措施使相關(guān)人員獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評(píng)估等能力；d)采取措施，提升人員履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力；e)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔ⅲ鳛槿藛T能力的證企業(yè)應(yīng)確保與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員知曉：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；c)他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績(jī)效的益處；d)不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求的后企業(yè)應(yīng)確保與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系應(yīng)包括：a)本文件要求的成文信息；b)企業(yè)所確定的、為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性注：不同企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系成文信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：——企業(yè)的規(guī)模及其活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)的類型：——過程及其相互作用的復(fù)雜程度；應(yīng)創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：a)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過程之間相互關(guān)系的表a)評(píng)審和批準(zhǔn)，以保持適宜性和充分性b))相關(guān)要求明確；c)標(biāo)識(shí)和說明(如標(biāo)題、日期、作者或文件編號(hào))清企業(yè)應(yīng)控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及本文件要求的成文a)不在需要的場(chǎng)所和時(shí)間均可獲得并適用：b)得到充分的保護(hù)(例如：防止泄密、不當(dāng)使用或完整為了控制成文信息，適用時(shí)，企業(yè)應(yīng)實(shí)施以下活動(dòng)：注：對(duì)成文信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱，或者——存儲(chǔ)和保護(hù)，包括保持易讀性；——更改的控制(例如：版本控制);企業(yè)應(yīng)識(shí)別其確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃和運(yùn)行所需的來自外部的成文信息，并予以控制。企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控a)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取計(jì)劃，明確獲取的方式或途徑；b)確保所獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和類型與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展相適應(yīng)；c)通過受讓等途徑獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在受讓前開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和權(quán)利的穩(wěn)定性；d)建立必要的審核機(jī)制或工作流程，排除以下行1)非正常申請(qǐng)專利行為；2)不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊(cè)；3)不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密；4)歪曲、篡改、剽竊他人作品；5)其他非法獲取的情形；e)企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的成文信息，并實(shí)施有a)確保專利質(zhì)量得到管控，適當(dāng)時(shí)設(shè)定內(nèi)部評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；b)在申請(qǐng)專利前進(jìn)行必要的檢索和分析，以評(píng)價(jià)獲得專利權(quán)的前景以及可實(shí)現(xiàn)的價(jià)值：a)針對(duì)商標(biāo)重要程度、使用范圍和保護(hù)需求開展分析，進(jìn)行商標(biāo)策劃；b)對(duì)擬注冊(cè)的商標(biāo)進(jìn)行查詢和分析；c)監(jiān)測(cè)已注冊(cè)和提交注冊(cè)申請(qǐng)的商標(biāo)，其指定的使用范應(yīng)滿足以下要求：a)通過選、密級(jí)劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項(xiàng)等：b)應(yīng)明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方式。應(yīng)滿足以下要求：a)適時(shí)辦理作品登記；b)明確職務(wù)作品、委托作品、合作作品等著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的權(quán)屬；c)保留作品創(chuàng)作過程的記錄；d)保障作品作者的署名權(quán)。其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行。企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更與放棄；c)宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)會(huì)計(jì)信息披露；d)宜建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算檔案，有條件的企業(yè)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效益進(jìn)行核算；e)宜對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)的資料加以保管，包括宜傳、廣告、促銷、包裝、說明書等；f)宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理；g)應(yīng)保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)的成文信息，并實(shí)施有效的管理，企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控a)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和使用，開展實(shí)施場(chǎng)景、成熟度、所需配套條件等方面的調(diào)查，對(duì)于已實(shí)施和使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)；b)被許可實(shí)施和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)清楚許可實(shí)施的類型，在相應(yīng)的范圍內(nèi)進(jìn)行實(shí)施：c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用的管理要求，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用(包括但不限于專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利)的管理過程，監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)實(shí)施和使用；d)宜對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)品進(jìn)行備案管理。企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制定許可或轉(zhuǎn)讓方案，根據(jù)相關(guān)方要求開展或自行開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，并履行相關(guān)審查、備案或登記程序；適當(dāng)時(shí)，可自愿進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)開放許可：b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可時(shí)，可對(duì)許可使用中的增值部分進(jìn)行預(yù)先評(píng)估或約定歸屬；c)國(guó)有企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)遵循國(guó)有資產(chǎn)的管a)企業(yè)開展投融資活動(dòng)[例如：風(fēng)險(xiǎn)投資、首次公開發(fā)行股票(IPO)]前，對(duì)投融資活動(dòng)對(duì)象涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值：b)不在境外投資前，針對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其并或并購(gòu)的目的設(shè)定對(duì)相關(guān)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容，并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)未來競(jìng)爭(zhēng)力的影a)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控a)采取措施，避免或降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所涉及的設(shè)軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；b)應(yīng)定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范與應(yīng)對(duì)預(yù)案；c)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和監(jiān)測(cè)，采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；d)建立涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、涉密信息的管理要求，并按要求開展商業(yè)秘密管理工作；e)對(duì)外信息披露前，開展必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保密審查，并保留成文信息。企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控a)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)提出應(yīng)對(duì)方案，運(yùn)用自力救濟(jì)、行政和司法救濟(jì)等途徑保護(hù)知識(shí)b)在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過協(xié)商、訴訟、仲裁、調(diào)解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜的爭(zhēng)議解決方式。a)分析項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，例如：各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息、商標(biāo)權(quán)利人信息、作品和/或作品元素的著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的信息b)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確項(xiàng)目對(duì)應(yīng)產(chǎn)品和/或技術(shù)潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；c)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作d)針對(duì)重大項(xiàng)目，宜要求與項(xiàng)目組人員簽署保密協(xié)議，明確具體保密內(nèi)容、范圍等。研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，將分析結(jié)果、防范預(yù)案作為研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作的依據(jù)；b)制定研發(fā)策略或設(shè)計(jì)創(chuàng)作方案時(shí)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃：督促研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作人員妥善記錄、及時(shí)報(bào)告研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作成果，并對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；c)定期監(jiān)控研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作活動(dòng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；d)在項(xiàng)目的重要節(jié)點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)開展商業(yè)秘密遂選、分級(jí)等工作。企業(yè)對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)進(jìn)行控制。采購(gòu)a)應(yīng)識(shí)別擬采購(gòu)產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，必要時(shí)明；對(duì)于擬采購(gòu)產(chǎn)品和/服務(wù)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)消除或采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后進(jìn)行采購(gòu)；b)應(yīng)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作；c)宜選有資質(zhì)的、具有專業(yè)能力的機(jī)構(gòu)和人員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)；對(duì)服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量等進(jìn)行評(píng)價(jià)并建立反饋調(diào)整機(jī)制：d)同等條件下宜優(yōu)先采購(gòu)依照本文件建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)a)鼓勵(lì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中涉及產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或工藝方法、服務(wù)規(guī)范或流程的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，并及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)，必要時(shí)明確保護(hù)方式：b)規(guī)范生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術(shù)路線、內(nèi)部指令、服務(wù)規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當(dāng)保密措施。a)產(chǎn)品和/或服務(wù)對(duì)外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對(duì)產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行全面審查和分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)企業(yè)的損害程度，向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范與應(yīng)對(duì)預(yù)案；b)向境外提供產(chǎn)品和/或服務(wù)前，還應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；對(duì)向境外提供的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)宜運(yùn)用相應(yīng)的邊境保護(hù)措施；c)建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記d)產(chǎn)品和/或服務(wù)升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。a)應(yīng)對(duì)合同或要約中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行合規(guī)審查，并保留成文信息；b)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)c)委托開發(fā)或合作開發(fā)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；d)由外部供方提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，應(yīng)視合同性質(zhì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟(jì)方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進(jìn)行約定；e)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作合同中應(yīng)明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承f)開展銷售活動(dòng)時(shí)，宜在合同中明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；g)承擔(dān)涉及國(guó)家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。企業(yè)應(yīng)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理(見8.1)過程和經(jīng)營(yíng)管理(見8.2)過程中實(shí)施必要的審查，并保留成文信息注：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密典型禁止性行為見附企業(yè)應(yīng)確立、實(shí)施和維護(hù)一個(gè)報(bào)告過程，以鼓勵(lì)和促進(jìn)(在有合理理由確信信息真實(shí)的情況下)報(bào)告試圖、涉嫌或?qū)嶋H存在的違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的行為?！獙?duì)報(bào)告保密；——接受匿名報(bào)告；——保護(hù)報(bào)告者免于遭受打擊報(bào)復(fù)；企業(yè)應(yīng)開發(fā)、確立、實(shí)施并維護(hù)過程，以評(píng)估、評(píng)價(jià)、調(diào)查有關(guān)涉嫌或?qū)嶋H的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)情形的報(bào)告，并作出結(jié)論，定期向最高管理者或管理者代表報(bào)告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。這些過程應(yīng)確保能公平、公正地作出決調(diào)查過程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨(dú)立進(jìn)行，且避免利益沖突。企業(yè)應(yīng)視情況利用調(diào)查結(jié)果改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系價(jià)總則企業(yè)應(yīng)策劃并實(shí)施下列所需的監(jiān)控和審查：a)評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效；b)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)被履行。企業(yè)應(yīng)根據(jù)獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析并形成結(jié)果，利用分析結(jié)果評(píng)價(jià)；a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的符合性；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效和有效性；c)策劃是否得到有效實(shí)施；d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的監(jiān)測(cè)結(jié)果；f)外部供方的績(jī)效：g)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系改進(jìn)的需求。企業(yè)應(yīng)：a)策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告；b)規(guī)定每次審核的目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍；c)選擇審核員并實(shí)施審核，以確保審核過程客觀公正。企業(yè)應(yīng)依據(jù)策劃的要求開展內(nèi)部審核，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系：a)符合本文件的要求；b)符合企業(yè)自身對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求；c)得到有效實(shí)施和保持。企業(yè)應(yīng)確定內(nèi)部審核的重點(diǎn)，包括：a)是否發(fā)生或潛在存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為或風(fēng)險(xiǎn)，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及履行情況，不合規(guī)監(jiān)測(cè)結(jié)果；c)前次審核中發(fā)現(xiàn)問題的改進(jìn)情況：d)不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步考慮相關(guān)事項(xiàng)(見9.3.3.2~內(nèi)部審核中專利的審核重點(diǎn)包括：a)重要技術(shù)或產(chǎn)品是否適時(shí)通過申請(qǐng)專利予以保護(hù)；b)是否存在非正常申請(qǐng)專利行為；內(nèi)部