供應商現場審核報告

,,,,,,,,,,,,

潛在供應商現場審核報告,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,

PotentialSupplierAssessementForm,,,,,,,,,,,

,供應商名稱：,,,,,,,,,,

,供應商陪同人員：,審核小組成員：,,,,,,,,,

評估項目,檢查要點,分值,表現分值,,,,得分,審核記錄（不得滿分者，均需詳細記錄）,,,

,,,符合要求,基本符合要求,個別符合要求,完全不符合要求,,,,,

質量體系,·文件化的質量體系----質量手冊,20,20,12,6,0,20,,,,

,·確保主要業(yè)務過程有效運作的程序文件,20,20,12,6,0,20,,,,

,·通過ISO9000或QS9000認證,10,10,N/A,N/A,0,10,,,,

,·表明職責及相互關系的組織機構圖,10,10,6,3,0,10,,,,

,·文件控制,,,,,,,,,,

,a)文件控制程序的建立,4,4,2.5,1,0,4,,,,

,b)文件在發(fā)布前由授權人批準,4,4,2.5,1,0,4,,,,

,c)各使用場所可得到相關文件的最新版本,4,4,2.5,1,0,4,,,,

,d)以適宜的標識防止誤用作廢文件,4,4,2.5,1,0,4,,,,

,e)體現文件最新版本的控制清單,4,4,2.5,1,0,4,,,,

,·質量記錄的管理,,,,,,,,,,

,a)質量記錄的控制程序的建立,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,b)記錄在需要時可得到,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,c)記錄清晰,5,5,3,1.5,0,1.5,,,,

,d)規(guī)定記錄的有效期,5,5,3,1.5,0,5,,,,

質量體系項目評分總計,,,,,,,96.5,,,,

管理職責,·質量方針的建立,20,20,12,6,0,20,,,,

,·建立可測量的質量目標,20,20,12,6,0,12,,,,

,·管理評審,,,,,,,,,,

,a)按計劃實施管理評審,10,10,6,3,0,10,,,,

,"b)管理評審輸入應包括:審核結果,顧客反饋,糾正和預防措施的狀態(tài)等",10,10,6,3,0,10,,,,

,c)管理評審輸出應包括改進措施,15,15,9,4.5,0,15,,,,

,·確保提供必要的資源,15,15,9,4.5,0,15,,,,

,·指定管理者代表,10,10,N/A,N/A,0,10,,,,

管理職責項目評分總計,,,,,,,92,,,,

資源管理,·人力資源,,,,,,,,,,

,a)確定與產品質量相關人員的能力需求,15,15,9,4.5,0,15,,,,

,b)提供相應培訓以滿足需求,10,10,6,3,0,10,,,,

,c)評估培訓效果,10,10,6,3,0,3,,,,

,d)保存教育及培訓記錄,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,·基本設施,,,,,,,,,,

,"應提供并維護達到產品要求所需的基本設施,包括:",,,,,,,,,,

,"a)建筑,作業(yè)場地及相關設施",15,15,9,4.5,0,15,,,,

,b)硬件及軟件設備,15,15,9,4.5,0,15,,,,

,"c)必要的服務設施(通訊,運輸等)",10,10,6,3,0,10,,,,

,·工作環(huán)境,,,,,,,,,,

,應確定并維持達到產品要求所需的適宜的工作環(huán)境,20,20,12,6,0,20,,,,

資源管理項目評分總計,,,,,,,93,,,,

與顧客相關的過程,·合同評審,,,,,,,,,,

,"a)在接收訂單之前,評審顧客對產品及交貨期的要求",25,25,15,7.5,0,15,,,,

,b)保留合同評審記錄,15,15,9,4.5,0,15,,,,

,·顧客溝通,,,,,,,,,,

,"建立有效渠道與顧客溝通產品信息,處理顧客反饋及投訴",20,20,12,6,0,20,,,,

,·顧客財產,,,,,,,,,,

,a)對顧客提供的財產進行識別及保護,20,20,12,6,0,12,,,,

,b)發(fā)現顧客財產有丟失，損壞或不適宜使用時應向顧客匯報,10,10,6,3,0,10,,,,

,c)有關顧客財產的記錄應予以保存,10,10,6,3,0,10,,,,

顧客相關過程項目評分總計,,,,,,,82,,,,

設計控制,·設計控制,,,,,,,,,,

,"a)設計需包括設計輸入,設計輸出,設計驗證及設計確認過程",25,25,15,7.5,0,15,,,,

,b)設計的各階段過程需進行評審及由授權人批準.,25,25,15,7.5,0,25,,,,

,c)設計評審記錄需保留,15,15,9,4.5,0,15,,,,

,"d)設計的變更需被評審,驗證和確認.",20,20,12,6,0,20,,,,

,e)設計變更的記錄須保存,15,15,9,4.5,0,15,,,,

設計項目評分總計,,,,,,,90,,,,

采購,·采購,,,,,,,,,,

,a)采購程序建立并可確保所采購的產品符合要求,10,10,6,3,0,10,,,,

,b)選擇供方前應對其進行評估，并保留評估記錄,10,10,6,3,0,3,,,,

,c)原材料不來源于沖突地區(qū)、非法貿易組織、非政府武裝組織、非法勢力組織；,10,10,6,3,0,10,,,,

,d)建立并維護合格供方名錄,10,10,6,3,0,6,,,,

,e)建立供方評估標準并對供方績效的監(jiān)控,10,10,6,3,0,6,,,,

,·采購材料的驗證,,,,,,,,,,

,a)組織應對采購材料進行檢驗以確保材料符合采購要求,10,10,6,3,0,6,,,,

,b)建立來料檢驗程序,10,10,6,3,0,10,,,,

,c)緊急放行的材料需有標識以便必要時可追回,10,10,6,3,0,10,,,,

,d)以適當方式標明檢驗狀態(tài),10,10,6,3,0,10,,,,

,e)保留檢驗記錄,10,10,6,3,0,10,,,,

采購項目評分總計,,,,,,,81,,,,

產品實現,·產品標識和可追溯性,,,,,,,,,,

,a)在產品形成的各階段以適當方式標識產品,5,5,3,1.5,0,3,,,,

,b)有可追溯性要求時，產品的唯一性標識應被記錄,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,·過程控制,,,,,,,,,,

,a)必要的作業(yè)指導書,10,10,6,3,0,6,,,,

,b)適宜的設備,10,10,6,3,0,3,,,,

,c)適宜的環(huán)境,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,d)按照質量計劃的要求在產品形成的適當階段進行檢驗或測試,10,10,6,3,0,3,,,,

,e)以適當方式標識檢驗及測試狀態(tài),10,10,6,3,0,10,,,,

,f)檢驗及測試記錄須保留,10,10,6,3,0,10,,,,

,"g)在所有的檢驗及測試通過之前不得放行產品,除非由授權人(適用時由顧客)批準",10,10,6,3,0,10,,,,

,·搬運，儲存，包裝，防護及交付,,,,,,,,,,

,采取措施，防止產品在加工，搬運，儲存，包裝及交付過程中的損壞,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,·監(jiān)控及測量設備控制,,,,,,,,,,

,a)監(jiān)控及測量設備控制按規(guī)定周期檢定,10,10,6,3,0,3,,,,

,b)設備的校準狀態(tài)可顯示,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,c)保護設備以防損壞,5,5,3,1.5,0,5,,,,

產品實現項目評分總計,,,,,,,73,,,,

測量分析和改進,·內部審核,,,,,,,,,,

,a)建立內審程序,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,b)按計劃的周期進行審核,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,c)保留內審記錄,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,d)審核員不得審核自己的工作,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,e)糾正措施須跟蹤驗證,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,·不合格品處理,,,,,,,,,,

,"a)建立程序控制來料,生產及顧客退回的不合格品",5,5,3,1.5,0,3,,,,

,b)明確不合格品處理的職責及權限,5,5,3,1.5,0,3,,,,

,c)不合格品須有明確標識,5,5,3,1.5,0,3,,,,

,d)返工或返修后的產品須重新檢驗,5,5,3,1.5,0,3,,,,

,"e)對影響產品裝配性,成型,功能,性能和/或耐久性的讓步,須通過顧客的批準",5,5,3,1.5,0,3,,,,

,·數據分析,,,,,,,,,,

,對數據的分析應可提供以下信息:,,,,,,,,,,

,a)顧客滿意,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,b)產品符合性,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,c)過程和產品的趨勢及改進的機會,5,5,3,1.5,0,1.5,,,,

,d)供方,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,·糾正預防措施,,,,,,,,,,

,"a)建立程序以消除不合格或潛在不合格,防止其再發(fā)生",5,5,3,1.5,0,1.5,,,,

,b)評審不合格/潛在不合格(包括客戶投訴),5,5,3,1.5,0,5,,,,

,c)確定不合格/潛在不合格原因,5,5,3,1.5,0,3,,,,

,d)提出并實施糾正措施,5,5,3,1.5,0,5,,,,

,e)記錄糾正措施的結果,5,5,3,1.5,0,3,,,,

,f)評審糾正措施的有效性,5,5,3,1.5,0,5,,,,

測量分析和改進項目評分總計,,,,,,,79,,,,

"商業(yè)可持續(xù)性發(fā)展

BCM","充分分析影響企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展的風險

TofullyanalyzetheriskswhichwillaffecttheBCM",20,20,12,6,0,12,,,,

,"對于影響企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展的風險均有相應的應急計劃

Applicableemergencyplansareestablishedfortherisks.",20,20,12,6,0,20,,,,

,"風險應急小組明確

Emergencydisposalteamisdefinedclearly.",20,20,12,6,0,12,,,,

,"風險應急計劃對應的硬件設施準備充分

Thehardwaresarepreparedwellbasedontheemergencyplan.",20,20,12,6,0,12,,,,

,"風險規(guī)避實際成效OK.

TheactionoftheermergencyplanisOK.",20,20,12,6,0,12,,,,

商業(yè)可持續(xù)性發(fā)展評分總計,,,,,,,68,,,,

"行為規(guī)范

","禁止直接或間接使用童工

Toforbiddirectlyandindirectlyusingchildlabour",20,20,12,6,0,20,,,,

,"禁止直接或間接或支持使用強迫勞工

ToforbiddirectlyandindirectlyusingForcedLabour",20,20,12,6,0,12,,,,

,"為員工提供健康安全的工作環(huán)境

Tosupplyhealthandsafetyworkenvironment",10,10,6,3,0,6,,,,

,"嚴禁對員工采取懲戒性措施

ToforbidputtingDisciplinaryPracticesonstaff",10,10,6,3,0,6,,,,

,"公司為員工支付的工資不低于當地最低工資標準

Thesalarythattheenterprisegivestostaffisnolessthanlowestsalarystandard",10,10,6,3,0,6,,,,

,"尊重員工聯(lián)合的自由和集體談判的權利

ToRespectforFreedomofAssociationandRighttocollectiveBargaining",10,10,6,3,0,6,,,,

,"禁止歧視或差別待遇

ToforbidDiscrimination",10,10,6,3,0,6,,,,

,"遵守工作時間相應法律法規(guī)

Toobeylawandregulationrelatedtoworktime",10,10,6,3,0,6,,,,

行為規(guī)范評分總分,,,,,,,68,,,,

環(huán)境管理,"·通過ISO14001認證,或有通過的計劃及時間表",20,20,12,6,0,20,,,,

,"·場界噪音,工業(yè)生活污水排放,廢氣排放需進行監(jiān)測并達標",15,15,9,4.5,0,15,,,,

,·對未達標項采取治理措施,15,15,9,4.5,0,9,,,,

,"·化學品,油品的使用及處理符合法規(guī)要求",15,15,9,4.5,0,15,,,,

,·危險廢棄物的處理按法規(guī)要求執(zhí)行,15,15,9,4.5,0,15,,,,

,·合理的消防體系,20,20,12,6,0,20,,,,

環(huán)境管理項目評分總計,,,,,,,94,,,,

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