食品質(zhì)量安全獎罰規(guī)定

食品質(zhì)量安全獎罰規(guī)定文件名稱食品質(zhì)量安全獎罰規(guī)定文件版別文件編號受控狀態(tài)受控執(zhí)行日期執(zhí)行部門公司各部門監(jiān)管部門品控部編制人制度等級公司級文件類別管理類密及一、目的：為保質(zhì)保量完成公司質(zhì)量目標(biāo)，規(guī)范公司各部門、各環(huán)節(jié)的質(zhì)量要求，確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，特制訂本規(guī)定。二、適用范圍:本規(guī)定適用于公司各部門的日常質(zhì)量管理工作。三、部門職責(zé):3.1品控部負(fù)責(zé)食品質(zhì)量安全獎罰規(guī)定的編寫及后續(xù)修訂。3.2品控部負(fù)責(zé)本制度中所涉及的事項(xiàng)收集整理和執(zhí)行。3.3人力資源部負(fù)責(zé)本規(guī)定中獎罰的結(jié)果執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查。3.4各部門負(fù)責(zé)落實(shí)食品質(zhì)量安全獎罰規(guī)定。食品質(zhì)量安全事件處罰實(shí)施細(xì)則：4.1.物資采購質(zhì)量控制措施及處罰細(xì)則序號控制事項(xiàng)違規(guī)情況責(zé)任部門/人違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)1主要原料、包材供應(yīng)商，每年至少1次現(xiàn)場審核；采購未定期組織供應(yīng)商審核采購部經(jīng)理-100元/次2主要原料、包材供應(yīng)商，每年至少1次全項(xiàng)外檢報(bào)告；其余輔料、食品添加劑每年至少1次全項(xiàng)檢驗(yàn)報(bào)告。檢驗(yàn)報(bào)告項(xiàng)目不全、過期；采購部經(jīng)理-20元/家3供應(yīng)商資質(zhì)由采購部收集，品控部每月審核其有效性并存檔公司資質(zhì)不全或過期采購部經(jīng)理-20元/家4主要原料每1季度至少抽檢1次，送檢集團(tuán)實(shí)驗(yàn)室或外部實(shí)驗(yàn)室。1、未定期取樣送檢品控部經(jīng)理-100元/次2、抽檢結(jié)果不合格采購部經(jīng)理-200元/次5所有原輔料進(jìn)廠必須符合原料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。缺少出廠檢驗(yàn)合格證明或檢驗(yàn)檢疫合格證明，仍然驗(yàn)收入庫原料檢驗(yàn)員-20元/次6產(chǎn)品感官質(zhì)量無異常，合格證明/報(bào)告可在1個工作日內(nèi)后補(bǔ)，若逾期未補(bǔ)充，作退貨處理處于待檢區(qū)物資未經(jīng)品控允許，私自出庫交付生產(chǎn)使用庫管-20元/次7采購部建立合格供方名錄，每季度更新一次，新供應(yīng)商到貨前更新一次。無供應(yīng)商名錄，或名錄未更新采購部經(jīng)理-50元/次8對供應(yīng)商業(yè)績作日常數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：質(zhì)量合格率、交付及時(shí)率、價(jià)格優(yōu)勢等；每年至少1次供應(yīng)商評審，兩次評審時(shí)間間隔不超過12個月。未定期組織供方評審，無業(yè)績考評采購部經(jīng)理-200元/次9與供應(yīng)商簽訂采購合同，約定物資的質(zhì)量要求，合同在有效期內(nèi)，且雙方代表簽字蓋章有效。建立采購合同臺賬1、缺少采購合同采購部經(jīng)理-100元/次2、采購合同缺少物資質(zhì)量要求的約定3、缺少采購合同采購部經(jīng)理-50元/次4.2在庫物資質(zhì)量控制措施及處罰細(xì)則序號控制事項(xiàng)違規(guī)情況責(zé)任部門/人違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)1來料運(yùn)輸車輛衛(wèi)生應(yīng)符合法律法規(guī)要求，庫管應(yīng)對當(dāng)天來料車輛作衛(wèi)生檢查并保持記錄；車輛衛(wèi)生不符合要求應(yīng)作退貨處理。未對車輛衛(wèi)生進(jìn)行檢查，或車輛衛(wèi)生明顯不合格已污染來料，且未處理庫管-20元/次2倉庫主管應(yīng)對倉庫每月至少1次自查，并保持記錄無自查記錄或自查記錄與事實(shí)不符庫房主管-50元/次3按照《庫房管理制度》，保持各個類別倉庫環(huán)境能達(dá)到物資儲存要求：通風(fēng)、溫濕度、物料離墻離地、蟲鼠害控制、環(huán)境衛(wèi)生；定期盤點(diǎn)物資保質(zhì)期，對呆滯品或臨近保質(zhì)期物資（超過保質(zhì)期2/3視為臨近保質(zhì)期）提出預(yù)警；（預(yù)警信息需通知到品控部）原輔料的發(fā)貨領(lǐng)用，需按照“先進(jìn)先出”原則進(jìn)行發(fā)貨，確保物料的保質(zhì)期和周轉(zhuǎn)使用因保管不當(dāng)造成500元以下的損失：1、物資變質(zhì)、發(fā)霉、變質(zhì)、生蟲2、臨近有效期無預(yù)警或已過保質(zhì)期超出500元的損失，按公司事故管理制度處理。庫管/責(zé)任人-100元/次4倉庫區(qū)域劃分明確，賬物卡相符；合格賬物卡：綠色待檢賬物卡：黃色不合格賬物卡：紅色賬物卡明細(xì)：產(chǎn)品（或原料）名稱、生產(chǎn)日期、數(shù)量、供應(yīng)商名稱（原料）、產(chǎn)品狀態(tài)物資領(lǐng)出出現(xiàn)：品類/版本混淆、誤領(lǐng)、不合格品誤用等，未造成批量質(zhì)量事故的；超出500元的損失，按公司事故管理制度處理。庫管-100元/次產(chǎn)品無賬物卡或標(biāo)識不清楚庫管-20元/次5品控驗(yàn)收不合格的，應(yīng)在當(dāng)日開具不合格品處置單并發(fā)起流程通知采購和品控經(jīng)理及時(shí)處理，不得入庫，應(yīng)放在倉庫待檢區(qū)或不合格品區(qū)。未經(jīng)品控驗(yàn)收合格或者讓步接受手續(xù)未完成，領(lǐng)出使用庫管-50元/次6食品添加劑建立專庫、專帳管理，其所有的出入庫信息應(yīng)建立流水賬，保留原始出入庫單據(jù)，便于食品安全追溯1、食品添加劑無專帳2、出入庫單據(jù)缺失，無法完成追溯3、記錄信息不去按，無法完成追溯庫管-20元/次7化學(xué)品單獨(dú)存放，不得與原輔料、食品添加劑、內(nèi)外包材等直接與食品接觸物資共同存放?；瘜W(xué)品庫房應(yīng)配備消防器材，并定期檢查有效性?；瘜W(xué)品未單獨(dú)存放庫管-50元/次出現(xiàn)化學(xué)品污染食品，未造成批量事故；超出超出500元的損失，按公司事故管理制度處理庫管-100元/次8成品運(yùn)輸物流，應(yīng)簽訂物流運(yùn)輸合同，界定運(yùn)輸車輛、倉儲、交付標(biāo)準(zhǔn)，滿足發(fā)貨要求方能放行。1、車輛衛(wèi)生不符合運(yùn)輸要求，庫管不加以制止庫管-20元/次2、因運(yùn)輸不當(dāng)或倉儲不當(dāng)造成產(chǎn)品污染、包裝破損、件數(shù)不對運(yùn)輸公司按合同執(zhí)行4.3生產(chǎn)過程管理規(guī)定——個人衛(wèi)生控制措施及處罰細(xì)則序號控制事項(xiàng)違規(guī)情況責(zé)任部門/人違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)1一線員工、班組長、現(xiàn)場品控進(jìn)入車間應(yīng)按照“進(jìn)車間”流程著裝；衣帽鞋、口罩著裝不規(guī)范、防護(hù)不到位，頭發(fā)外露或者有毛發(fā)附著工衣表面一線員工-20元/次2外來人員（包含審核人員或參觀人員）、管理人員進(jìn)車間可佩戴發(fā)網(wǎng)著連體白大褂，鞋底穿鞋套；管理人員-50元/次3停機(jī)未生產(chǎn)后進(jìn)去入車間，所有人員至少戴一次性發(fā)網(wǎng)，必須完好；未佩戴發(fā)網(wǎng)員工本人-50元/次4外來人員進(jìn)入車間，應(yīng)有接待部門同事陪同；否則現(xiàn)場管理人員有責(zé)任勸離車間。外來人員進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域、車間不允許拍照（特殊客戶需要拍照應(yīng)得到總經(jīng)理允許）外來人員私自進(jìn)車間、未經(jīng)允許拍照、無人陪同和干涉接待部門-100元/次現(xiàn)場管理員-20元/次5所有人員出車間必須脫去工作服、工作鞋，換生活裝。著工作服在車間外員工本人-50元/次6參與食品生產(chǎn)加工人員應(yīng)按照《員工衛(wèi)生管理制度》，控制個人衛(wèi)生佩戴耳環(huán)，項(xiàng)鏈，手鐲，手表等飾物；化妝、涂指甲油/留長指甲、貼假睫毛、噴香水等員工本人-10元/次7私人物品應(yīng)放在更衣柜中上鎖管理（上層放生活裝，下層放鑰匙、工作牌、手機(jī)等），不得帶入生產(chǎn)車間現(xiàn)場，藥品、食品不允許放入更衣柜。生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)水杯、鑰匙、手機(jī)（管理人員除外）、零食、錢包等私人物品員工本人-100元/次8進(jìn)入車間人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行洗手消毒流程生產(chǎn)過程中定期洗手消毒洗手消毒流程不符合要求；員工本人-100元/次9工作服定期清洗消毒，保持完好、干凈整潔；當(dāng)日開始生產(chǎn)操作前工作服明顯臟污員工本人-50元/次人員/工作服微生物抽檢不合格員工本人-50元/次10用過衛(wèi)生間，應(yīng)洗手監(jiān)控抽檢未洗手員工本人-50元/次4.4生產(chǎn)過程管理——車間環(huán)境衛(wèi)生控制措施及處罰細(xì)則序號控制事項(xiàng)違規(guī)情況責(zé)任部門/人違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)1車間區(qū)域劃分明確，標(biāo)識標(biāo)牌到位，信息完好不符合6S現(xiàn)場管理要求車間組長整改通知2工器具完好無損，干凈整潔，定點(diǎn)定量整齊擺放工器具破損、衛(wèi)生惡劣（有蚊蟲滋生）造成異物風(fēng)險(xiǎn)車間組長-20元/次衛(wèi)生差、擺放雜亂車間組長-10元/次3車間的廢料、垃圾加蓋防護(hù)，當(dāng)日下班全部清理出車間垃圾桶無蓋、明顯處垃圾/料渣未清理車間組長-20元/次4清潔用具和消毒用具通過顏色、區(qū)域嚴(yán)格區(qū)分，不得混淆使用；混淆使用、衛(wèi)生抽檢不合格責(zé)任員工-20元/次5毛巾使用食品廠專用毛巾，不掉纖維和線頭，干凈整潔無異味；毛巾線頭脫落、有異味責(zé)任員工-10元/次6車間入口應(yīng)安放60cm高擋鼠板，車間內(nèi)根據(jù)蟲害管控制度安裝粘捕式滅蠅燈、防蠅簾、風(fēng)幕等蟲鼠害設(shè)施，設(shè)施有效蟲鼠害設(shè)施無效車間組長-20元/次7車間內(nèi)玻璃窗戶、器材應(yīng)有薄膜防護(hù)，照明燈均有燈罩；無防護(hù)措施（安全通道玻璃除外）車間組長-10元/次8車間內(nèi)或原輔料倉庫不允許使用回形針、訂書針、圖釘?shù)冉饘俎k公用品，辦公用品采用可固定款式生產(chǎn)現(xiàn)場或倉庫現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)金屬辦公用品責(zé)任人/車間組長-20元/起4.5生產(chǎn)過程管理——化學(xué)品管理序號控制事項(xiàng)違規(guī)情況責(zé)任部門/人違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)1車間消毒液配制按照要求進(jìn)行配比，并保持記錄濃度不達(dá)標(biāo)或超標(biāo)、記錄缺失操作員工-20元/次2化學(xué)品專人專鎖管理，不得出現(xiàn)在生產(chǎn)現(xiàn)場，包括修正液等辦公用品化學(xué)品防護(hù)不到位，生產(chǎn)現(xiàn)場使用修正液等車間組長-50元/次3化學(xué)品盛裝容器應(yīng)有標(biāo)簽標(biāo)識，明確品名、濃度、配制時(shí)間、配制人，并保持配制、使用記錄盛裝容器無標(biāo)識或信息不全、無記錄操作員工-10元/次4.6生產(chǎn)過程管理——設(shè)備管理序號控制事項(xiàng)違規(guī)情況責(zé)任部門/人違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)1車間大型設(shè)備建立設(shè)備臺賬，操作區(qū)域均有圖文并茂的設(shè)備操作指導(dǎo)書和設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄/點(diǎn)檢表上墻內(nèi)容缺失設(shè)備主管-10元/次無設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃或設(shè)備臺賬設(shè)備主管-50元/次無設(shè)備點(diǎn)檢表、維護(hù)保養(yǎng)記錄責(zé)任機(jī)修-10元/次2金屬探測儀有效，能靈敏探出規(guī)定大小的測試模塊；按照規(guī)定對靈敏度進(jìn)行有效測試；發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)隔離未過金探的產(chǎn)品；未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行金探校準(zhǔn)、違規(guī)處理異常品責(zé)任員工-50元/次3特種設(shè)備應(yīng)建立專帳，對設(shè)備、監(jiān)測設(shè)備檢定有效期進(jìn)行管理特種設(shè)備檢定過期安全員-50元/次4設(shè)備衛(wèi)生符合食品生產(chǎn)要求，無積塵、無衛(wèi)生四角、無零件松動、脫落現(xiàn)象。設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)，不得帶病操作。1、設(shè)備帶病操作，造成設(shè)備嚴(yán)重?fù)p傷或影響產(chǎn)品質(zhì)量；2、超出500元的損失，按公司事故管理制度處理車間組長-50元/次4.7生產(chǎn)過程管理——工藝管控序號工藝類別等級違規(guī)情況1A不履行首檢確認(rèn)職責(zé)、對異常情況隱瞞不報(bào)2A環(huán)境溫度失控超過1小時(shí)，且未及時(shí)處理與上報(bào)3A未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)4A未按時(shí)點(diǎn)檢或及時(shí)記錄執(zhí)行情況5A未按配方稱量，未做到雙人復(fù)稱6A未按配方稱量7A未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)8A未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)9B未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)10B未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)11B未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)12B未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)13B未按工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，異常未及時(shí)上報(bào)A級：1、工藝缺失或損失金額≤500元，處罰直接責(zé)任人200元/次。2、工藝缺失損失金額超過500按公司事故處理制度執(zhí)行。B級：1、工藝缺失或損失金額≤500元，處罰直接責(zé)任人100元/次。2、工藝缺失損失金額超過500元按公司事故處理制度執(zhí)行。備注：管理人員現(xiàn)場監(jiān)督違法工藝或管理人員直接安排員工違反工藝，有實(shí)時(shí)證據(jù)，均處罰該管理人員，不處罰員工。4.8生產(chǎn)過程管理——質(zhì)量管控序號控制事項(xiàng)違規(guī)情況責(zé)任部門/人違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)1生產(chǎn)過程中落地產(chǎn)品應(yīng)按各工序處理辦法執(zhí)行違規(guī)處理落地產(chǎn)品車間員工-20元/次2領(lǐng)入車間使用的物料應(yīng)脫包處理，紙箱、蛇皮袋不得進(jìn)入車間；無法脫包物料表面應(yīng)擦拭干凈，無明顯臟污、異物；未執(zhí)行到位車間組長-10元/起3開封后物料應(yīng)防護(hù)到位，使用完畢后應(yīng)及時(shí)蓋上防護(hù)蓋或扎口防護(hù)；未執(zhí)行到位車間組長-10元/起4車間內(nèi)配料應(yīng)使用專柜上鎖儲存，定期檢查盤點(diǎn)，不得出現(xiàn)變質(zhì)、過期配料發(fā)現(xiàn)車間配料過期、變質(zhì)、發(fā)霉、長蟲等不合格車間組長-100元/次5車間到配料房領(lǐng)取料包，應(yīng)逐袋核重，確認(rèn)無誤后領(lǐng)入車間使用料包重量異常，經(jīng)判定無法使用配料房-100元/人6機(jī)修、化驗(yàn)室進(jìn)車間工作，需將帶入的工具、玻璃器皿等做好防護(hù)，維修區(qū)域做相應(yīng)防護(hù)措施并經(jīng)現(xiàn)場品控確認(rèn)，工作結(jié)束后清理產(chǎn)生的垃圾垃圾、工具遺留現(xiàn)場或帶入產(chǎn)品中責(zé)任人-20元/次7車間員工、班組長應(yīng)無條件配合技術(shù)、品控人員檢查工作，服從監(jiān)督人員糾正要求，按期整改1、不服從糾正要求，與監(jiān)督人員發(fā)生口角；當(dāng)事人-20元/次2、車間組長伙同車間人員無故不配合整改車間組長-50元/次4.9質(zhì)量相關(guān)文件管理辦法序號控制事項(xiàng)違規(guī)情況責(zé)任部門/人違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)1公司記錄文件作為產(chǎn)品生產(chǎn)記錄和追溯體系的重要環(huán)節(jié)，任何部門都必須依照要求認(rèn)真填寫，可使用現(xiàn)代通訊設(shè)施完成記錄，但需要打印存檔便于追溯、查詢；公司記錄文件需按照公司質(zhì)量體系要求進(jìn)行填寫及歸檔，在進(jìn)行質(zhì)量體系追溯時(shí)各部門不得出現(xiàn)文件記錄不完整，沒有記錄或者為了應(yīng)付提供虛假記錄等現(xiàn)象文件記錄敷衍，虛假/超前或滯后，胡亂填寫記錄；記錄不全，無法實(shí)現(xiàn)質(zhì)量追溯責(zé)任員工-20元/次2當(dāng)公司遇到客戶審廠及公司體系審核時(shí)，各個部門主動配合品控部要求，及時(shí)提供相應(yīng)文件資料拒絕配合或者因?yàn)橘Y料提供不及時(shí)造成審核不通過部門負(fù)責(zé)人-200元/次3質(zhì)量相關(guān)記錄保存期限3年，各部門應(yīng)分類、分月存檔做好標(biāo)識，便于查詢3年內(nèi)記錄缺失部門負(fù)責(zé)人-200元/次4.10客訴處理：控制事項(xiàng)違規(guī)情況責(zé)任部門/人違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)因產(chǎn)品質(zhì)量不滿足客戶要求造成的客訴或者退貨，由品控部根據(jù)損失金額進(jìn)行追償；因物流造成的紙箱污染、破損、條碼摩擦不清晰，所造成的退貨、返工等所有質(zhì)量損失，由物流承運(yùn)商承擔(dān)。因產(chǎn)品配方或工藝不成熟造成的批量質(zhì)量事故，按《事故追償管理規(guī)定》對責(zé)任部門追責(zé)。當(dāng)月單個客戶客訴或者退貨損失金額≥1000元（不足C級事故標(biāo)準(zhǔn)按C級計(jì)算）生產(chǎn)部、品控部按《事故追償管理規(guī)定》執(zhí)行當(dāng)月單個客戶客訴或者退貨損失金額＜1000元，且超過客訴目標(biāo)值生產(chǎn)部、品控部生產(chǎn)部承擔(dān)70%品控部承擔(dān)30%客戶未處罰，由品控部對超出目標(biāo)值部分界定處罰金額：異物投訴，按100元/起處罰；其他投訴，按50元/起處罰。生產(chǎn)部、品控部五、食品質(zhì)量安全事件獎勵實(shí)施細(xì)則：序號控制事項(xiàng)獎