物項和服務(wù)的采購控制程序

浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第1頁共11頁版本：D物項和服務(wù)采購控制程序?qū)嵤┤掌冢喊l(fā)放編號：持有人：持有部門：浙江金盾風(fēng)機股份有限公司浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第2頁共11頁版本：D浙江金盾風(fēng)機股份有限公司浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第3頁共11頁版本：D目錄序號章節(jié)名稱頁次1目的42范圍43定義44引用文件45管理部門46職責(zé)47工作程序58相關(guān)文件109記錄10浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第4頁共11頁版本：D1目的為確保所購物項和服務(wù)符合核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備有關(guān)規(guī)范、標準和技術(shù)文件的要求，防止核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造過程中使用不符合有關(guān)規(guī)范、標準和技術(shù)文件要求的物項和服務(wù)，因此需要對物項和服務(wù)的采購進行控制。本程序是對質(zhì)量保證大綱第9章采購控制的進一步闡述。適用范圍本程序適用于本公司在原材料、輔料、外協(xié)件、標準件、配套件、設(shè)備、工器具等的物項采購和技術(shù)服務(wù)采購全過程的控制。包括采購工作的責(zé)任、采購計劃的制訂、采購文件的編制、選擇和評價供方、簽訂合同、對供方履行合同情況的驗證和評價、物項和服務(wù)的驗收以及對供方產(chǎn)生的不符合項的管理。定義引用文件4.1《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》 HAF0034.2《核電廠物項和服務(wù)采購中的質(zhì)量保證》 HAD003/064.3《核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱》 JDF/HF-QB-2013管理部門采購部職責(zé)采購部負責(zé)按制定的采購管理程序和細則進行采購負責(zé)生產(chǎn)原輔材料、外協(xié)件、標準件、配套件、設(shè)備、工器具等的物項采購和技術(shù)服務(wù)采購工作。負責(zé)編制采購文件。負責(zé)組織對物項和技術(shù)服務(wù)供方的選擇、評價、定點工作，負責(zé)組織所購物項和服務(wù)提供過程中的質(zhì)量監(jiān)督和最終驗收工作。負責(zé)協(xié)調(diào)本公司有關(guān)部門參與和支持物項采購工作。6.1.6負責(zé)組織對供方提供的物項和技術(shù)服務(wù)工程中的不符合項審查處理工作。制造部6.2.1參與對供方的選擇、評價和定點工作，參與對所購物項和服務(wù)提供過程中的質(zhì)量浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第5頁共11頁版本：D監(jiān)督和最終驗收工作；參與對采購物項和服務(wù)中的不符合項處理工作。技術(shù)部、質(zhì)量管理部參與對供方的選擇、評價、定點工作；參與對供方執(zhí)行任務(wù)情況的監(jiān)督檢查工作；負責(zé)對送檢的采購物項的檢驗工作；參與由采購部組織的對供方生產(chǎn)不符合項的審查和處理工作。監(jiān)造檢驗員監(jiān)造員一般應(yīng)具有中專以上學(xué)歷，五年以上專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)驗，熟悉標準化與質(zhì)量管理業(yè)務(wù)，了解生產(chǎn)工藝，能正確使用檢測設(shè)備儀器，掌握檢驗、測試方法的工程技術(shù)人員擔(dān)任。監(jiān)造員應(yīng)經(jīng)專門機構(gòu)培訓(xùn)，取得產(chǎn)品監(jiān)造資格證書，必要時，可在監(jiān)造師中指定一個監(jiān)造組長。監(jiān)造人員應(yīng)認真負責(zé)，精通業(yè)務(wù)，作風(fēng)正派，深入生產(chǎn)現(xiàn)場，一絲不茍地履行下列職責(zé)：①對產(chǎn)品及其零部件是否符合需方（即業(yè)主）要求給予確認，簽發(fā)《質(zhì)量合格證》；②嚴格執(zhí)行國家有關(guān)法規(guī)和標準，支持生產(chǎn)企業(yè)檢驗部門工作，了解和掌握合同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中質(zhì)量狀況；③定期或不定時地向需方（業(yè)主）和監(jiān)造單位匯報產(chǎn)品生產(chǎn)過程中質(zhì)量狀況及重大問題；④正確協(xié)調(diào)和處理與生產(chǎn)單位（供方）、需方（業(yè)主）之間的關(guān)系等。工作程序制定采購計劃采購部負責(zé)根據(jù)本公司生產(chǎn)計劃制定原輔材料、外協(xié)件、標準件、配套件、設(shè)備工器具等的物項采購和技術(shù)服務(wù)采購計劃，詳見《物項或服務(wù)采購計劃》。采購計劃的內(nèi)容包括（但不限于）：1） 明確要采購的物項和服務(wù)；2） 具體采購活動的順序和日程安排；3） 具體采購工作的責(zé)任者；4） 供貨廠家或地點；5） 需制定或生產(chǎn)的文件或記錄。浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第6頁共11頁版本：D7.1.3在采購計劃中，最低限度必須考慮下列活動的相互銜接和完整性：采購文件的編制、審核、批準及其變更；選擇、評價供方；評標、合同評審和簽定合同；對供方履行合同過程中的驗證和評價；物項和服務(wù)的驗收；對供方不符合項的管理；質(zhì)保記錄管理。采購計劃由采購部負責(zé)人審核，主管副總經(jīng)理批準。采購文件的控制7.2.1采購部根據(jù)批準的采購計劃組織制造部、技術(shù)部和質(zhì)量管理部制定所需購物項和服務(wù)的采購文件，采購文件應(yīng)當包括以下內(nèi)容：規(guī)定供方需要完成的工作范圍；技術(shù)要求：根據(jù)規(guī)范、技術(shù)標準、圖紙、程序、細則規(guī)定技術(shù)要求以及與技術(shù)要求相關(guān)的檢查、試驗和驗收要求；確定使用于所供物項或服務(wù)的質(zhì)量保證要求；規(guī)定進入供方設(shè)施、進行現(xiàn)場驗證、檢查記錄和評價的要求；確定供方應(yīng)編寫并提交本公司審查或認可的各類文件和質(zhì)保記錄，包括：確定提交的類別，如質(zhì)量計劃、程序、細則、試驗記錄等；確定提交文件的期限；確定供方負責(zé)保存的記錄；有關(guān)不符合報告及其處置和批準的要求；有關(guān)把采購要求向分包商延伸或傳遞的規(guī)定。7.2.2采購文件的審查采購文件必須按照文件控制程序進行控制。采購文件必須由原文件編制者以外的經(jīng)授權(quán)的熟悉采購文件要求和意圖的合格人員進行審查，審查必須使發(fā)給供方的采購文件中列有確保物項與服務(wù)滿足規(guī)定要求的條款。此外，采購文件的審查應(yīng)注意以下幾點：采購文件的審查必須在招標和簽定合同前完成，確保采購文件是完整的，包含有7.2.1中的適用要求；浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第7頁共11頁版本：D2）因評標和合同談判引起的變更必須編入采購文件。對這類變更所引起的影響的審查，必須在簽定合同前完成。審查時應(yīng)考慮：采購文件編制后，需補充或修改的準則；審查的結(jié)果必須要形成文件，并作為質(zhì)保記錄妥善保管；采購文件按《文件控制程序》的規(guī)定進行分發(fā)和管理。經(jīng)審查后的采購文件由主管副總經(jīng)理批準后正式生效選擇和評價供方7.3.1采購部根據(jù)采購文件的要求負責(zé)組織質(zhì)量管理部和技術(shù)部對供方的選擇和評價工作，并填寫供方評價記錄，詳見《供方評價表》。選擇供方的基本依據(jù)是評價供方按照采購文件要求提供物項和服務(wù)的能力。選擇和評價的方法包括：1） 評價有希望成為供方的投標者提供相同或類似物項或服務(wù)的歷史資料，評價資料也可來自其它用戶或其它有關(guān)的經(jīng)驗或資料。2） 評價潛在供方生產(chǎn)合格產(chǎn)品的技術(shù)和質(zhì)保能力。本公司將組織有關(guān)人員對供方的技術(shù)和質(zhì)保體系的情況進行實地考察，調(diào)查的主要內(nèi)容有：主要設(shè)備和設(shè)施、員工素質(zhì)、質(zhì)量保證的實施情況；3） 評價待選供方正在生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量，以此判斷其技術(shù)能力和質(zhì)量保證能力。4）公司合格供方名冊上分A、B、C三類劃分，A類物資/產(chǎn)品主要是電機、鋼材、不銹鋼、鋁、人防產(chǎn)品、誘導(dǎo)風(fēng)機、控制箱/變頻器/軟啟動等；B類物質(zhì)/產(chǎn)品主要是鐵鑄件、軸承、皮帶、油漆、軟接/硅膠玻纖布、消聲棉、標牌、網(wǎng)罩、過濾器、軸承箱、風(fēng)口/風(fēng)閥、散熱器、空調(diào)箱框架、防爆鋁葉輪、五金件等；C類物資/產(chǎn)品主要是包裝材料、運輸?shù)?；對提供C類產(chǎn)品或物資的供方，由物資采購部填寫《合格供方推薦表》、《供方能力調(diào)查表、評定表》，交各部門負責(zé)人會簽，填寫審定意見，報總經(jīng)理審批。5）對B類物資或產(chǎn)品，除按4）辦理外，還應(yīng)由采購部組織有關(guān)人員組成評定組，按要求對申報的供方進行評價。6）對A類物資或產(chǎn)品，除按5）辦理外，還應(yīng)有質(zhì)量管理部證明其產(chǎn)品有批量使用合格的經(jīng)歷。必要時還應(yīng)去供方現(xiàn)場考察。7）需從未經(jīng)評定的供方臨時采購A、B類時，須由采購部提供供方的有關(guān)資料或情浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第8頁共11頁版本：D況，并填寫《合格供方推薦表》，交總經(jīng)理審定，經(jīng)同意作為臨時供方方可供貨。必要時臨時供方的供貨產(chǎn)品還須先送樣品經(jīng)本公司驗收、試用合格后方可供貨。采購部應(yīng)將同意進貨的臨時供貨供方名單及時通知各部門。通過組織對潛在供方的評價，由制造部、技術(shù)部和質(zhì)量管理部一起形成合格供方名冊，詳見《合格供方名冊》。對合格供方中每年進行一次復(fù)評，復(fù)評通過上年度供方的質(zhì)量管理部統(tǒng)計供貨合格率以及采購統(tǒng)計的交貨期、售后服務(wù)等方面為依據(jù)是否繼續(xù)納入合格供方；上年度供方的供貨合格率低與95%，我公司將對其進行實地考察，依據(jù)考察結(jié)果來判定是否繼續(xù)納入合格供方名錄之內(nèi)。招標、評標與簽訂合同本公司采購盡可能采用招標方式，在此方式下為本公司核電 HVAC系統(tǒng)設(shè)備提供物項或服務(wù)的投標者必須是經(jīng)評審認可的合格供方，他們必須根據(jù)本公司采購文件要求提交投標文件,本公司將組織有關(guān)部門(技術(shù)部、質(zhì)量管理部、制造部)對標書進行評定。評定標書時必須對下列方面作出評價：技術(shù)上的考慮；供方人員情況；質(zhì)量保證要求；供方生產(chǎn)能力；供方已有的業(yè)績；供方研究和開發(fā)潛力；對采購文件要求的替代方案；對采購文件要求的例外事項。須確定實際情況與標書中的描述和承諾無實質(zhì)性差別，并審查、核對已將評標合同談判中本公司提出的要求和修改意見全部納入合同文本后，方可正式簽訂合同。合同中應(yīng)注明采購物項的技術(shù)條件，提出控制點及監(jiān)督方案，驗收準則和驗收方法。對供方物項和服務(wù)提供過程的評價和驗證7.5.1為了控制和驗證供方是否嚴格履行采購文件要求，履行其在合同中的承諾及承擔(dān)的責(zé)任。本公司將對供方履行采購文件要求的情況進行必要的監(jiān)督和評價。供方對采購文件的規(guī)定及意圖須充分理解。供方須按合同要求制定相關(guān)的作業(yè)文浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第9頁共11頁版本：D件或程序并提交我公司審查認可；須按質(zhì)量計劃的要求產(chǎn)生并提交工作執(zhí)行過程中的記錄或報告供本公司審查評價。本公司將按規(guī)定的范圍審查供方工作程序及工作中產(chǎn)生的文件和記錄以驗證是否偏離合同規(guī)定或所作的承諾，如有不符合性，本公司和供方一起根據(jù)責(zé)任范圍審查、處理出現(xiàn)的不符合性，包括采取必要的糾正措施，以使不符合性得到解決。我公司采購部根據(jù)已認可的供方質(zhì)量計劃組織合格的監(jiān)督人員到供方現(xiàn)場對其工作情況進行監(jiān)督。我公司派往現(xiàn)場的監(jiān)督人員對規(guī)定的控制點(H點、W點)進行現(xiàn)場見證，并核對供方是否切實遵守合同的要求。這類見證可以在供方執(zhí)行工作過程中，也可以在供方作最終檢查或試驗時進行。物項或服務(wù)的驗收制定驗收計劃本公司將通過對物項或服務(wù)的驗收來最終驗證供方所提供的物項或完成的服務(wù)否符合采購文件的各項要求，物項或服務(wù)的驗收將按合同規(guī)定的要求由采購部會同技術(shù)部和質(zhì)量管理部制定計劃并實施。驗收計劃至少應(yīng)包括：驗收的物項和服務(wù)、合同號；驗收人員的組成(包括分工)；驗收的預(yù)定日期、地點；驗收方法。本公司應(yīng)按不同類的物項和服務(wù)，確定相應(yīng)的驗收方法并形成文件。物項的驗收方法主要驗收方法有確認合格證書、收貨檢查、源地驗證、安裝后試驗等方法或以上幾種方法的某種組合，不管采用何種方法，必須檢查確認合格證書。1)檢查和確定合格證書：合格證書是指必不可少的證明供方按合同要求提供了合格物項的文件、記錄等文字材料，如材料合格證書、試驗報告、驗證報告等。只有合格證書具有符合規(guī)范、標準要求的說明、具有授權(quán)人員的簽名證明合格證明的真實性，以及簽發(fā)合格證明文件制度得到遵守的情況下，這樣的證明文件才可以接受。收貨檢查：收獲檢查指在適當?shù)膱鏊?，對所到之貨驗證某些特定的特性 (如幾何尺寸、物理特性、化學(xué)特性)、標識、清潔度、外觀包裝等，收貨檢查時，同時還需檢

浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第10頁共11頁版本：D查相應(yīng)文件是否符合要求。采購部應(yīng)制定不同類物項收貨檢查計劃，計劃中應(yīng)表明需驗證的特性和需審查的文件。采購部按計劃組織物項收貨檢查人員在所購物項到達現(xiàn)場后，核對到貨的標識和數(shù)量，并對包裝進行外觀檢查，確定物項有無裝卸、捆扎、運輸、環(huán)境影響、火災(zāi)等原因造成的損傷，同時對需要驗證的特性進行檢查。收貨檢查形成的記錄和報告應(yīng)作為質(zhì)保記錄予以保存。3） 源地驗證：源地驗證是在供方設(shè)施內(nèi)見證或觀察其活動，以查明供方的工作是否遵守和滿足采購文件要求：采購部應(yīng)對所購物項確定源地驗證計劃，包括驗證項目、驗證時間和執(zhí)行人員?，F(xiàn)場驗證人員應(yīng)按規(guī)定實施檢查或監(jiān)督，以驗證供方是否按照采購要求和供方承諾進行活動。源地驗證中產(chǎn)生的報告、記錄應(yīng)作為質(zhì)保記錄保存。4） 安裝后試驗驗收：安裝后試驗驗收適用下列物項：a.對于合同中規(guī)定的某些性能和參數(shù)在安裝和使用前難以驗證；b.物項的功能只能在使用中方能證實。驗收重點是驗證物項設(shè)計工況下，其性能是否滿足設(shè)計要求。服務(wù)的驗收方法設(shè)計服務(wù)（如設(shè)計、咨詢、安裝、大修等）的驗收方法可參照物項驗收的某些適合方法。另外可通過下列方法進行驗收：1）對供方服務(wù)結(jié)果的質(zhì)量數(shù)據(jù)作技術(shù)論證2）對證明質(zhì)量的客觀證據(jù)（如性能分析報告、合格證等）進行審查。所有驗收必須形成驗收報告和記錄，并由授權(quán)的驗收人員簽名（包括地點和日期），妥善保存。不符合項控制7.7.1對于采購過程中發(fā)生的違反采購文件要求又無法完全恢復(fù)的不符合項，供方應(yīng)將建議的處理方法提交我公司審查認可。7.7.2有關(guān)分析不符合原因、審核建議的處置方法、驗收處理過程和糾正措施的執(zhí)行情況等參見程序《不符合項控制程序》JDF/HFP17-20138相關(guān)文件8.1《檢查和試驗管理控制程序》JDF/HFP17-2013浙江金盾風(fēng)機股份有限公司核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序JDF/HFP09-2013物項和服務(wù)采購控制程序編修部門：采購部第11頁共11頁版本：D8.2《不符合項控制程序》 JDF/HFP11-20139記錄9.1《物項或服務(wù)采購計劃》 JDF/HFP09-01-20139.2《供方質(zhì)量保證能力調(diào)查/評定表》 JDF/HFP09-02-20139.3《合格供方名冊》 JDF/HFP09-03-2013民用核安全設(shè)備制造許可證（擴證） 核電HVAC民用核安全設(shè)備制造許可證（擴證） 核電HVAC系統(tǒng)設(shè)備設(shè)計、制造質(zhì)量保證大綱程序浙江金盾風(fēng)機股份有限公司 #浙江金盾風(fēng)機股份有限公司供方質(zhì)量保證能力調(diào)查/評定表JDF/HFP09-02-2013企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)注冊資金營業(yè)執(zhí)照號碼提供產(chǎn)品名稱法人代表員工總數(shù)管理人員主要顧客主供要方生質(zhì)產(chǎn)量設(shè)保備證質(zhì)能量力控制電子信箱傳真地址電話郵政編碼業(yè)務(wù)聯(lián)系人技術(shù)人員檢驗員主要檢測設(shè)施1、是否通過體系認證：□GB/T19001□GJB9001A□GB/T24001□GB/T28001□其他：2、是否有質(zhì)量管理（檢驗）部門：□有獨立的部門企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)注冊