古典貿(mào)易理論的新思考-比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”

第第頁古典貿(mào)易理論的新思考:比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”摘要：比較優(yōu)勢概念是國際貿(mào)易中最為基本與核心的概念，由亞當(dāng)斯密提出的比較優(yōu)勢概念具有“內(nèi)生性”和“動態(tài)性”的本質(zhì)特征，長期以來這一基本概念指導(dǎo)了國際貿(mào)易理論的發(fā)展與演進(jìn)。文章重新思考了古典比較優(yōu)勢理論，提出了比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”的概念，試圖以比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”的視角解釋中國高速發(fā)展時期同時大量出口勞動與資本密集型產(chǎn)品的貿(mào)易現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢；要素稟賦；二元結(jié)構(gòu)；劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)

在亞當(dāng)?斯密提出基于勞動價值論的比較優(yōu)勢思想以后，國際貿(mào)易理論便沿著此邏輯主線不斷發(fā)展衍進(jìn)。從古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論，直至當(dāng)前新新貿(mào)易理論，諸貿(mào)易理論在不斷放寬前人假設(shè)的基礎(chǔ)上，取得了一次次在實(shí)踐解釋上的突破。盡管國際貿(mào)易理論在實(shí)踐中推陳出新，但傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的解釋力并未減弱。面對中國勞動力成本上升、外資大量向東南亞轉(zhuǎn)移以及其他各類新型國際貿(mào)易現(xiàn)象，本文提出“比較優(yōu)勢二元結(jié)構(gòu)”的觀點(diǎn)，嘗試在比較優(yōu)勢理論框架下，解釋部分中國貿(mào)易現(xiàn)象。

所謂“比較優(yōu)勢二元結(jié)構(gòu)”即在承認(rèn)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上，拓寬一國在多國貿(mào)易中的比較優(yōu)勢分析，認(rèn)為在多邊貿(mào)易中，類似于中國這樣具有復(fù)雜國情的大國既可以擁有相對部分國家在勞動要素上的比較優(yōu)勢，又能夠擁有在資本要素中的比較優(yōu)勢，從而解釋中國對外貿(mào)易中同時存在大量勞動密集型與資本密集型產(chǎn)品出口問題。

一、國際貿(mào)易現(xiàn)象對現(xiàn)有貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)

1.貿(mào)易實(shí)踐推動理論發(fā)展。貿(mào)易實(shí)踐對理論的挑戰(zhàn)推動了理論的發(fā)展創(chuàng)新并不斷催生出理論對貿(mào)易實(shí)踐的新解釋。隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步，國際貿(mào)易經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易。最初的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在比較優(yōu)勢理論框架下得到了較為完整的解釋，而二戰(zhàn)后規(guī)模迅速擴(kuò)大的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更是使得對古典貿(mào)易理論的修正如春筍般產(chǎn)生。在不否認(rèn)原有比較優(yōu)勢理論的邏輯框架下，基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭市場的新貿(mào)易理論在相當(dāng)長的時期內(nèi)解釋指導(dǎo)了當(dāng)時的貿(mào)易實(shí)踐。而后在技術(shù)進(jìn)步中，工序間分工愈加細(xì)致，由跨國公司主導(dǎo)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易也愈加興盛。由此，以Melitz為代表的新新貿(mào)易理論興起，并以企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性為邏輯起點(diǎn)，從微觀視角說明了企業(yè)的貿(mào)易行為。

然而，不論在哪個時期，理論對實(shí)踐的解釋并不那么完美，針對各種貿(mào)易理論的質(zhì)疑也從未停止。從早期“里昂惕夫悖論”對要素稟賦理論的挑戰(zhàn)，到目前部分學(xué)者提出的“生產(chǎn)異質(zhì)性”悖論對新新貿(mào)易理論的沖擊，一次次貿(mào)易實(shí)踐挑戰(zhàn)的背后涌現(xiàn)出了對貿(mào)易實(shí)踐的新解釋，也由此推動了理論的發(fā)展進(jìn)步。

2.比較優(yōu)勢理論邏輯與發(fā)展。

（1）國際貿(mào)易理論對比較優(yōu)勢邏輯的承襲。在亞當(dāng)?斯密之后，大衛(wèi)?李嘉圖等繼承了比較優(yōu)勢的邏輯與勞動價值論的內(nèi)核并發(fā)展出了相對比較優(yōu)勢理論。20世紀(jì)30年代，赫克歇爾與俄林加入了資源稟賦的差異，沿著古典比較優(yōu)勢理論框架，提出了要素稟賦的差異。而后的新貿(mào)易理論盡管放寬了對完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)，但其邏輯根源仍然是比較優(yōu)勢差異。直至Melitz從微觀企業(yè)角度提出對貿(mào)易的理解才使得貿(mào)易理論最終得以出現(xiàn)新的邏輯突破，但新新貿(mào)易理論本身并不否認(rèn)比較優(yōu)勢邏輯，其更多地偏重于企業(yè)異質(zhì)性對企業(yè)國際經(jīng)濟(jì)行為的選擇。

（2）動態(tài)比較優(yōu)勢理論。在古典貿(mào)易理論中，比較優(yōu)勢理論構(gòu)建了靜態(tài)并應(yīng)用于兩國的經(jīng)典模型。而后的產(chǎn)品生命周期理論、母國市場理論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論等則都是試圖以比較靜態(tài)或是動態(tài)的角度試圖完善比較優(yōu)勢理論。而新時期經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展為動態(tài)化描述比較優(yōu)勢成為了可能，在經(jīng)濟(jì)增長的動態(tài)變化中，一國要素稟賦將隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步積累與改變，同時由不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)生的影響也將動態(tài)改變一國稟賦，這一新發(fā)展成為近期研究古典貿(mào)易理論的熱點(diǎn)。

除此以外，若突破傳統(tǒng)兩國、兩種要素、兩種商品模型的思維限定，比較優(yōu)勢還可能具有“二元結(jié)構(gòu)”甚至多元結(jié)構(gòu)，在多國貿(mào)易中，類似中國這樣經(jīng)濟(jì)體量巨大、國情復(fù)雜的發(fā)展中大國，可能既相對發(fā)展中國家具有資本稟賦的比較優(yōu)勢，又可能相對發(fā)達(dá)國家具有勞動力稟賦的比較優(yōu)勢。本文將集中對這一多國情況進(jìn)行初步思考和探索研究，嘗試以比較優(yōu)勢理論說明中國貿(mào)易問題。

二、比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”對中國貿(mào)易現(xiàn)象的解釋

在改革開放后的20年中，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)生了巨大變化。不論是資本市場還是勞動力市場，多年積累帶來的要素稟賦改變已經(jīng)使得中國從單一勞動力要素充裕的國家變?yōu)閯趧恿σ嘏c資本要素較為均衡的國家。隨著要素稟賦變化，中國進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生著巨大變化；在近年中，中國不僅出口勞動力密集型產(chǎn)品同時還出口資本密集型產(chǎn)品，而中國出口產(chǎn)品的貿(mào)易附加值也呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。特別是在外資大量撤離、中國國內(nèi)制造業(yè)面臨勞動力成本上升的轉(zhuǎn)型期，本土資本越加重視科研投入與產(chǎn)品研發(fā)，但在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的中西部省份，成本優(yōu)勢依然是其制造業(yè)發(fā)展的最主要競爭力。

1.中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)構(gòu)成比較復(fù)雜，作為轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中大國，中國既大量出口勞動力密集型產(chǎn)品也大量出口資本密集型產(chǎn)品。同時，作為最大的發(fā)展中國家，中國與世界上絕對多數(shù)國家都有著密切的貿(mào)易聯(lián)系。值得注意的是，在改革開放后20年的高速發(fā)展中，中國一直是公認(rèn)的勞動力密集型國家，但同時，中國又是接受FDI最多的發(fā)展中國家。因此，在過去20年中，中國參與的國際貿(mào)易既在勞動力要素具有極強(qiáng)的競爭力，又能夠在資本要素中具有十分強(qiáng)的競爭力。也就是說，由于發(fā)展中中國的大量剩余勞動力以及大量外國FDI使得中國具有了比較優(yōu)勢的“二元結(jié)構(gòu)”以及與此相對應(yīng)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

而據(jù)中國投入產(chǎn)出表，部分學(xué)者估算（水麗淑，2014），2007年，我國14個行業(yè)每億元進(jìn)出境口產(chǎn)品對資本需求量分別為3732.798億元與1554.500億元，每億元進(jìn)出口產(chǎn)品勞動需求量分別為265.54萬人及120.74萬人。資本勞動比率則分別為140574.2（元/人年）及128742.6（元/人年）。單純從數(shù)據(jù)分析而言，2007年我國就已經(jīng)凈出口資本密集型產(chǎn)品，凈進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，我國同時大量出口資本密集型產(chǎn)品與勞動密集型產(chǎn)品。

2.中國要素稟賦構(gòu)成與比較優(yōu)勢。要素稟賦隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展動態(tài)變化，同時在開放的國際經(jīng)濟(jì)問題中，要素的國際范圍內(nèi)流動也能夠?qū)σ胤A賦進(jìn)行一定程度上的沖擊，從而改變一國初始要素稟賦。

在中國改革開放初期，勞動力、土地要素是中國參與國際分工的最主要資源稟賦，這一時期，中國存在大量農(nóng)村剩余勞動力，在達(dá)到劉易斯拐點(diǎn)之前，大量農(nóng)村剩余勞動力支撐了中國勞動力市場長期低廉的工資水平，這使得中國在勞動力資源稟賦中具有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。相比其他國家，中國具有在勞動力資源上的稟賦優(yōu)勢。在改革開放之初的1978年，中國制造業(yè)職工年平均工資為597元；經(jīng)過改革開放10年后，1988年中國制造業(yè)年平均工資為1710元，年均增幅為11.1%；至1998年中國制造業(yè)職工平均工資為7064，1988年～1998年間平均工資增幅15.24%；而至2008年中國制造業(yè)職工平均工資為24192元。

同樣在這一時期，外國資本也開始源源不斷進(jìn)入中國，中國在發(fā)展初期自有資本匱乏，大量的外來資本極大地補(bǔ)充了匱乏的資本要素。1983年，中國外商直接投資9.16億美元，2003年，中國外商直接投資535.05億美元，而至2013年，中國新增外商直接投資總額為1175.9億美元。因此，相對于自有資本，改革開放以來迅猛增加的外來資本支撐起了中國在資本要素中的比較優(yōu)勢。

當(dāng)然，隨著中國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，農(nóng)村剩余勞動力逐步消失，經(jīng)濟(jì)到達(dá)劉易斯拐點(diǎn)，工資勞動成本逐年增加。同時，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的自有資本積累也使得FDI在中國資本要素中的地位逐年降低。但是，由于中國經(jīng)濟(jì)體量巨大，中西部地區(qū)仍然在勞動力成本中具有比較優(yōu)勢：同樣以2008年中國制造業(yè)職工工資水平為例，2008年，制造業(yè)工資成本最高的上海為43678元/年，為最低的江西省17643元的2.476倍。同時成長積累的資本要素使得中國本土資本在國際分工中的地位更加凸顯。

3.中國多邊貿(mào)易下的比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”。在兩國、兩種要素的國際貿(mào)易體系中，一國往往只能在一種要素中擁有比較優(yōu)勢，因此根據(jù)H-O理論，勞動要素充裕的國家出口密集使用勞動要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口密集使用資本要素的產(chǎn)品。而在更為復(fù)雜的多國貿(mào)易中，假設(shè)世界上有經(jīng)濟(jì)體量相當(dāng)?shù)牟话l(fā)達(dá)國家A，發(fā)展中國家B，與發(fā)達(dá)國家C；由于B相對A具有更加完備的基礎(chǔ)設(shè)施等條件，使得貿(mào)易成本大大低于C與A間的貿(mào)易成本；同時，由于C對B國巨量FDI，使得B相對于A具有在資本中的比較優(yōu)勢，也就是說在三國貿(mào)易體系中，B國產(chǎn)生了比較優(yōu)勢的“二元結(jié)構(gòu)”。

同樣現(xiàn)今國際貿(mào)易中，以最終組裝者融入國際生產(chǎn)價值鏈中的中國即充當(dāng)了上述B國的角色，利用充裕的勞動力以及高質(zhì)量的外來FDI資本，中國在短時間內(nèi)擁有了在勞動力與資本要素中的“二元比較優(yōu)勢”結(jié)構(gòu)，這一要素稟賦結(jié)構(gòu)在中國對外貿(mào)易中即表現(xiàn)為在勞動密集型產(chǎn)品與資本密集型產(chǎn)品中，中國都具有比較優(yōu)勢。也即轉(zhuǎn)型期的中國經(jīng)濟(jì)中“剩余勞動力”與FDI是造成比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”的最主要影響因素。

三、中國比較優(yōu)勢動態(tài)變化與未來國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)

比較優(yōu)勢概念是國際貿(mào)易中最為基本與核心的概念。而亞當(dāng)斯密提出的比較優(yōu)勢概念具有“內(nèi)生性”和“動態(tài)性”的本質(zhì)特征。依靠發(fā)展初期的外來資本沖擊與剩余勞動力，中國在短時期內(nèi)形成了在資本與勞動力上“二元”的比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)。然而，比較優(yōu)勢“內(nèi)生性”與“動態(tài)性”的特點(diǎn)決定了在未來發(fā)展中，這一“二元結(jié)構(gòu)”將會再次改變。

1.中國要素稟賦變化與比較優(yōu)勢。比較優(yōu)勢動態(tài)變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系密切，可以說比較優(yōu)勢是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要素稟賦變化在國際貿(mào)易中的集中表現(xiàn)。對于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，劉易斯在《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中指出了要素稟賦變化在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體演進(jìn)過程中的一般規(guī)律：要素稟賦變化首先體現(xiàn)在農(nóng)村剩余勞動力枯竭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展跨越劉易斯拐點(diǎn)，而后當(dāng)農(nóng)業(yè)勞動力邊際產(chǎn)品等于城市工業(yè)勞動力邊際產(chǎn)出時，跨越劉易斯第二拐點(diǎn)。這一過程中，資本積累與勞動力成本上升對比較優(yōu)勢以及該國國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)都將造成長期影響。

對于中國而言，以蔡P（2007，2013）為代表的大部分學(xué)者認(rèn)為中國已經(jīng)跨過劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)甚至可能已經(jīng)跨過劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)。從數(shù)據(jù)上分析，1997年～2012年，第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)從34840萬人降低至2012年的25773萬人，而同期城市職工平均工資則從1997年的6444元升至2012年的42396元，與此同時，總從業(yè)人員人數(shù)增長率持續(xù)降低，至2013年，國內(nèi)從業(yè)人員數(shù)增長率僅為0.4%。隨著中國城鄉(xiāng)勞動力市場將趨于統(tǒng)一，中國在勞動力要素稟賦中的比較優(yōu)勢也將逐漸消失。

相對于從業(yè)人員增長率的逐年下降與勞動工資的逐年上升，國內(nèi)資本在經(jīng)濟(jì)高速增長過程中更是迅猛增長。從外匯并軌后的1994年始，我國固定資產(chǎn)投資從1995年的20019.3億元上升至2012年的374694.7億元，其中，外資固定資產(chǎn)投資額則從1995年的1555.3億元上升至2012年的10629.7億元。外資固定資產(chǎn)投資額占固定資產(chǎn)投資總額比重從1995年的7.78%降至2012年的2.84%。筆者使用目前通用的永續(xù)存盤法（郭慶旺、賈俊雪，2004）對現(xiàn)有固定資本進(jìn)行估算，截至2013年，國內(nèi)固定資本凈值達(dá)610388.8億元。

總結(jié)中國資本與勞動力市場要素變化，中國比較優(yōu)勢“二元結(jié)構(gòu)”將在未來發(fā)展中逐步減弱，隨著國內(nèi)各省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展收斂，勞動力市場也將逐步統(tǒng)一，中國在勞動力稟賦中的比較優(yōu)勢逐步減弱，而資本要素比較優(yōu)勢將持續(xù)增強(qiáng)。

2.中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)展與變化趨勢。隨著比較優(yōu)勢的動態(tài)變化，單純依靠低廉勞動力成本的對外貿(mào)易模式已經(jīng)逐步減少。高速發(fā)展時期“二元”的比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)也將隨著人口紅利的消失而消失。同時，隨著本土資本的崛起，外資在我國對外貿(mào)易中的作用也將逐步減弱。

并且，在我國制造業(yè)現(xiàn)行發(fā)展階段，通過規(guī)模效益重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈的機(jī)遇已經(jīng)成熟。垂直分離帶來的生產(chǎn)碎片化，為我國實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)帶來了意外的效應(yīng)，大規(guī)模生產(chǎn)組裝已經(jīng)形成了規(guī)模效益。因此，在國際碎片化分工的基礎(chǔ)上，國內(nèi)資本將對生產(chǎn)片段進(jìn)行二次組合，打造以自身為核心的垂直一體化產(chǎn)業(yè)鏈。結(jié)合勞動力成本的提高，未來的貿(mào)易結(jié)構(gòu)將更加集中于進(jìn)口勞動力密集型產(chǎn)品而出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品；特別是在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口中，國內(nèi)企業(yè)將下游組裝生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈外包也將成為可能。

目前國內(nèi)電子制造業(yè)已經(jīng)從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)到品牌銷售實(shí)現(xiàn)了諸多有益的嘗試，華為、聯(lián)想、小米等電子制造商已經(jīng)取得了巨大成功。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)研發(fā)設(shè)計(jì)與品牌銷售的一體化突破在未來的國際貿(mào)易中將更加強(qiáng)化資本技術(shù)領(lǐng)域的國際貿(mào)易比較優(yōu)勢而淡化在勞動力要素中的比較優(yōu)勢。經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展過程中“二元結(jié)構(gòu)”的比較優(yōu)勢以及由此帶來的貿(mào)易結(jié)構(gòu)最終將隨著要素稟賦的動態(tài)變化而改變重塑。

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