氯堿化工公司治理專項活動分析

“上海氯堿化工股份治理專項活動”自查事項

公司本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度，對以下問題進行自查。

一、公司基本情況、股東狀況（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況1、公司的發(fā)展沿革1）股份制改革1992年5月61992年5月30日，經(jīng)中國人民銀行上海市分行以(92)滬人金股字第(42)號文及(92)滬人金B(yǎng)股(7)號文批準，首次發(fā)行人民幣普通股8318.107萬股；包括原上海氯堿總廠國有資產(chǎn)折股5053.807萬股，公司向境內(nèi)投資人以公開募集方式發(fā)行的以人民幣認購的內(nèi)資股(A股)為864.3萬股，發(fā)行價格為每股54元，每股面值10元，向境外投資人以私人配售的方式發(fā)行的外幣認購的人民幣特種股票(B股)為2400萬股，發(fā)行價格為每股人民幣52.50元(折每股7.985美元)，以6.5767人民幣兌1.00美元，每股面值10元。本次發(fā)行實際募集資金共166672.2萬元，其中A股為46672.2萬元，B股為120230萬元1992年6月2日，經(jīng)上海市人民政府外國投資工作委員會以滬外貿(mào)委批字(92)第609號文批準，由國有企業(yè)上海氯堿總廠改制為上海氯堿化工股份，以募集方式設立，取得中外合資經(jīng)營企業(yè)批準證書外經(jīng)貿(mào)滬字[1992]475號。1992年71992年7月14日的公司創(chuàng)立大會上選舉產(chǎn)生了首屆董事和監(jiān)事。1992年8月20日，向境外投資人發(fā)行以人民幣認購的人民幣特種股票B股2400萬股在上海證券交易所上市。1992年11月13日，以人民幣認購的內(nèi)資股A股中流通股164.3萬股在上海券交易所上市（職工股32.86萬股于1994年4月131993年12月25日公司臨時股東大會通過1992年度每10股配售4股的分配方案，配股價每股2元，并在1994年3月實施完畢，股本從83181.07萬股變?yōu)?6238.27萬股；2023年6月21日第六次股東大會通過1996年度每10股送1股的分配方案，并于2023年7月實施送股方案，股本從96238.27萬股變?yōu)?05862.097萬股；2023年5月19日第九次股東大會通過2023年1994年8月，公司開展貫徹ISO——9002質(zhì)量系列標準活動。經(jīng)過22個月的貫標，終于取得了氯堿行業(yè)首張ISO—9002質(zhì)量體系認證證書，公司獲得了上海市質(zhì)量管理獎。2023年1月，受亞洲金融危機的影響，公司效益嚴重滑坡。換屆年成為改革年。2023年5月，公司董事會向社會公開招聘總經(jīng)理。競聘逐漸規(guī)范化、制度化。管理機構同時進行精簡，行政部門由13個壓縮到“八個半”，50%的行政部門正職實行競爭上崗。2023年12月24日2）扁平化改革2023年1月，公司新一屆行政班子組建，開始推行“扁平化”改革，目的在于減少管理層次，提高運行效率。首先，進行干部制度改革。從總經(jīng)理到中層全部采用契約制，中層干部實行“一長制”，徹底打破干部終身制。其次，推進扁平化，實行減員分流，三年目標減員30％。2023年6月，公司機動體制整合啟動。檢修工種整體劃轉(zhuǎn)到機械公司，管修用三分離，責權利各承擔，各分廠專心致力于穩(wěn)定生產(chǎn)；2023年9月20日，公司采購中心正式成立。做到采購集中化、管理標準化、手段科學化、人員專業(yè)化，比價徹底化、資金高效化；2023年2月，公司檢測中心掛牌成立。檢測集中管理，以“獨立、權威、公正”開展工作；2023年9月26日，聚氯乙烯廠糊狀樹脂裝置化正式試點揭牌，扁平化管理進一步向縱深推進；2023年10月，公司技術體系整合方案出臺，11月下旬全面實施；2023年10月13日，公司調(diào)度中心正式起用，實行一級調(diào)度，真正實現(xiàn)決策指揮和執(zhí)行實施的職能分離。至此，公司基本實現(xiàn)扁平化。最后，致力提高管理水平。2023年3月，2023版ISO9001質(zhì)量認證體系和ISO14001環(huán)境體系認證正式啟動。2023年8月15日順利獲得兩證；2023年3月，完成公司信息化建設總體規(guī)劃。向下覆蓋、向上連通的信息網(wǎng)絡格局初步形成，開始實施各功能模塊的整合，向ERP邁出堅實一步。2、目前基本情況公司法定中文名稱：上海氯堿化工股份英文名稱：SHANGHAICHLOR－ALKALICHEMICALCO.，LTD.股票上市地：上海證券交易所登記結算機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司股票簡稱：氯堿化工氯堿B股股票代碼：600618900908法定代表人：王強注冊登記日期：199注冊登記地點：上海市工商行政管理局注冊地址：上海市龍吳路4747號辦公地址：上海市龍吳路4747號郵政編碼：202341電話：021－64342640021－58829578：021－64341438021－58821313互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司電子信箱：dshms公司經(jīng)營范圍為：生產(chǎn)燒堿、氯、氟和聚氯乙烯系列化工原料及加工產(chǎn)品?；C械設備，生產(chǎn)用化學品、原輔材料、包裝材料，化物運輸。銷售自產(chǎn)產(chǎn)品及與自產(chǎn)產(chǎn)品同類的商品；與自產(chǎn)產(chǎn)品同類的商品的進出口、批發(fā)、傭金代理（不含拍賣）、并提供相關配套服務。以上經(jīng)營范圍涉及配額許可證管理、危險化學品管理及專項規(guī)定管理的商品按照國家有關規(guī)定辦理，涉及許可經(jīng)營的憑許可證經(jīng)營。公司地處全國重點化工基地之一的上海吳涇化學工業(yè)區(qū)，主要生產(chǎn)燒堿，聚氯乙烯，氯產(chǎn)品，精細化工產(chǎn)品和塑料加工制品等，其中燒堿和聚氯乙烯的產(chǎn)能已經(jīng)分別達到為40萬噸/年和43萬噸/年，居全國前列。目前公司擁有上海吳涇、上海漕涇以及寧夏西部三大生產(chǎn)基地。公司按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求運行規(guī)范，貫徹ISO9002質(zhì)量標準，嚴格執(zhí)行規(guī)范的股份制財務制度，在業(yè)內(nèi)和社會上具有良好的聲譽。公司為上海市最佳企業(yè)形象單位，擁有“申峰”、“電化”等中國名牌和上海市名牌商標。（二）公司控制關系和控制鏈條，請用方框圖說明，列示到最終實際控制人（三）公司的股權結構情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司的影響1、公司的股權結構情況（截止2023年12月31日）本次變動前本次變動增減（＋，－）本次變動后數(shù)量比例發(fā)行新股送股公積金轉(zhuǎn)股其他小計數(shù)量比例一、有限售條件股份1、國家持股611,510,64752.51-14,945,209-14,945,209596,565,438.0051.592、國有法人持股3、其他內(nèi)資持股118,580,00010.18-5,105,823-5,105,823113,474,177.009.81其中：境內(nèi)法人持股118,580,00010.18-5,105,823-5,105,823113,474,177.009.81境內(nèi)自然人持股4、外資持股其中：境外法人持股境外自然人持股有限售條件股份合計730,090,64762.70-20,051,032-20,051,032710,039,61561.4二、無限售條件流通股份1、人民幣普通股27,832,4202.3911,967,94111,967,94139,800,3613.442、境內(nèi)上市的外資股406,560,00034.9100406,560,00035.163、境外上市的外資股4、其他無限售條件流通股份合計446,360,36137.3011,967,94111,967,941446,360,36138.60三、股份總數(shù)1,164,483,067100-8,083,091-8,083,0911,156,399,976.001002、控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司的影響1）控股股東情況控股股東名稱：上海華誼（集團）公司法人代表：張培璋注冊資本：406,624萬元成立日期：2023年1月23日主要經(jīng)營業(yè)務或管理活動：授權范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)經(jīng)營和管理，實業(yè)投資，化工醫(yī)藥產(chǎn)品及設備的制造和銷售，從事化工醫(yī)藥裝備工程安裝、維修及承包服務。2）實際控制人情況實際控制人名稱：上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會3）控股股東或?qū)嶋H控制人對公司的影響公司相對于控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面均保持獨立性，控股股東或?qū)嶋H控制人對公司的生產(chǎn)經(jīng)營無影響。A、業(yè)務方面：本公司業(yè)務結構完整，自主獨立經(jīng)營，但與控股股東之間存在潛在的同業(yè)競爭，控股股東不存在直接或間接干預公司經(jīng)營運作的情形。B、人員方面：本公司在人事及工資管理等各方面均獨立于控股股東?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書等高級管理人員均在本公司領取報酬。C、資產(chǎn)方面：本公司擁有獨立完整的生產(chǎn)、供應、銷售系統(tǒng)及配套設施，擁有獨立的工業(yè)產(chǎn)權、商標、非專利技術等無形資產(chǎn)。但部分生產(chǎn)經(jīng)營場所和土地使用權未獨立于控股股東。D、機構方面：本公司設置了健全的組織機構體系，總經(jīng)辦、商務部、市場營銷部、國際貿(mào)易部、財務部、人力資源部、生產(chǎn)管理部、技術發(fā)展部、質(zhì)量環(huán)安部、法務部、審計部、保衛(wèi)監(jiān)察部、投資管理部、采購中心、信息中心等各部門獨立運作，不存在與控股股東職能部門之間的從屬關系。E、財務方面：本公司設立了獨立的財務會計部門和獨立的會計核算、財務管理體系，并獨立開設銀行賬戶、納稅、做出財務決策。（四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，請說明對公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營的影響或風險，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競爭、關聯(lián)交易等情況公司控股股東上海華誼（集團）公司是由上海市政府國有資產(chǎn)管理委員會授權，通過資產(chǎn)重組建立的大型企業(yè)集團公司。公司所屬全資和控股企業(yè)有上海天原（集團）、上海輪胎橡膠（集團）股份、上海焦化、上海吳涇化工等20多個子公司、公司擁有11家設計、研究院所、2家國家級企業(yè)技術中心和8家市級企業(yè)技術中心，并設有博士后科研工作站。公司生產(chǎn)的產(chǎn)品涉及基礎化工原料、橡膠制品、化學制劑、生物化學品、化工設備等十幾大類約近萬種。公司下屬有3家上市公司，分別是：上海氯堿化工股份、上海輪胎橡膠（集團）股份、上海三愛富新材料股份。3家上市公司之間不存在同業(yè)競爭，本公司因日常生產(chǎn)需要與上海三愛富新材料股份之間有關聯(lián)交易。但該交易標的僅占公司主營業(yè)務收入的0.96%。（五）機構投資者情況及對公司的影響本公司機構投資者相對穩(wěn)定。截止2023年4月24日，公司A股股東中有5家證券公司，共計持有2,313,520股，占公司總股本0.20%；有10家信托、銀行等投資公司，共計持股3,705,890股，占公司總股本0.32%。在這15家機構投資者中，除了方正證券有限責任公司、宏源證券股份為新進流通股股東，其余均為公司上市時的募集法人股股東，機構投資者相對穩(wěn)定，對公司股價的影響有限。機構投資者持股情況如下：機構投資者名稱持股數(shù)占公司總股本的比例持股性質(zhì)海通證券股份1,563,3200.135%募集法人股方正證券有限責任公司242,0000.021%新進流通股江西省證券公司169,4000.015%募集法人股宏源證券股份169,4000.015%新進流通股申銀萬國證券股份169,4000.015%募集法人股小計2,313,5200.20%中國人?？毓晒旧虾７止?,415,7000.122%募集法人股中國信達資產(chǎn)管理公司1,043,7460.090%募集法人股投資銀行338,8000.029%募集法人股中國建銀投資有限責任公司273,9440.021%募集法人股上海國際信托投資有限責任公司240,0000.021%募集法人股大同市投資公司148,5000.013%募集法人股北大方正投資121,0000.010%募集法人股北京鴻佳投資管理100,0000.009%募集法人股寧波市金港信托投資有限責任公司100,0000.009%募集法人股安徽國元信托投資有限責任公司24,2000.002%募集法人股小計3,705,8900.32%合計6,019,4100.52%（六）《公司章程》是否嚴格按照我會發(fā)布的《上市公司章程指引（2023年修訂）》予以修改完善。公司嚴格按照中國政證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引（2023年修訂）》修改完善《公司章程》，并于2023年5月10日召開2023年度股東大會

二、公司規(guī)范運作情況

（一）股東大會1、股東大會的召集、召開程序是否符合相關規(guī)定公司股東大會的召集、召開程序符合相關規(guī)定。每次召開股東大會之前，公司董事會均在中國證監(jiān)會指定的報刊和上海證券交易所網(wǎng)站，發(fā)布召開股東大會的公告。公告載明會議召開日期、地點和審議事項，有權出席股東大會股東的股權登記日與股東的委托表決權利等事項。2023年～2023年，公司共召開年度股東大會3次，臨時股東大會4次，相關股東會議1次，具體情況如下：股東大會類別股東大會名稱召開時間審議議題召開方式表決方法定期會議2023年度股東大會2023.3.71、2023年董事會工作報告;2、2023年監(jiān)事會工作報告;3、關于2023年度財務決算與2023度年財務預算的議案;4、關于計提2023年資產(chǎn)減值準備金及壞帳核銷的議案;5、關于2023年利潤分配的預案;6、關于2023年度擔保授信額度的議案;7、關于2023年度申請貸款額度的議案;8、關于2023年度日常關聯(lián)交易的議案;9、關于續(xù)聘會計師事務所及支付報酬的議案;10、選舉顧立立先生為本公司第五屆監(jiān)事會監(jiān)事。現(xiàn)場會議普通決議。議案8關聯(lián)股東回避表決。2023年度股東大會2023.5.101、2023年董事會工作報告;2、2023年監(jiān)事會工作報告;3、關于2023年度財務決算與2023度年財務預算的議案;4、關于計提2023年資產(chǎn)減值準備金及壞帳核銷的議案;5、關于2023年利潤分配的預案;6、關于2023年度擔保授信額度的議案;7、關于2023年度申請貸款額度的議案;8、關于2023年度日常關聯(lián)交易的議案;9、關于續(xù)聘會計師事務所及支付報酬的議案;10、關于修訂公司章程的議案;11、關于修訂股東大會議事規(guī)則的議案;12、關于修訂董事會議事規(guī)則的議案;13、關于修訂監(jiān)事會議事規(guī)則的議案?，F(xiàn)場會議普通決議:議案1～9,議案8關聯(lián)股東回避表決;特別決議:議案10～13。2023年度股東大會2023.5.151、2023年董事會工作報告;2、2023年監(jiān)事會工作報告;3、關于2023年度財務決算與2023度年財務預算的議案;a.關于2023年度財務決算的議案;b.關于2023度年財務預算的議案;4、關于計提2023年資產(chǎn)減值準備金的議案;5、關于2023年度擔保授信額度的議案;a關于為大股東關聯(lián)方的擔保授信額度的議案;b關于為控股子公司和參股公司的擔保授信額度的議案;6、關于2023年度申請銀行授信額度的議案;7、關于2023年利潤分配的預案和用盈余公積彌補未分配利潤虧損的議案;a.關于2023年利潤分配的預案;b.關于用盈余公積彌補未分配利潤虧損的議案;8、關于預計2023年度日常關聯(lián)交易的議案;9、關于支付會計師事務所2023年度報酬的議案;10、關于制訂《公司關聯(lián)交易管理辦法》的議案;11、關于增設董事會戰(zhàn)略委員會、投資委員會的議案;12、關于支付獨立董事、外部董事2023年津貼的預案;13、關于增加為上海天原集團華勝化工擔保的議案;14、關于追加上海天原集團華勝化工超額擔保6500萬元的議案?，F(xiàn)場會議普通決議。議案5第1項、議案8、14關聯(lián)股東回避表決。臨時會議2023年臨時股東大會2023.12.281、關于轉(zhuǎn)讓上海助劑廠85.13%股權的議案;2、關于注銷上海天原化工獨立法人資格的議案?，F(xiàn)場會議普通決議。議案1關聯(lián)股東回避表決。2023年臨時股東大會2023.6.131、增選王強先生為第五屆董事會董事;2、關于修改公司章程的議案?，F(xiàn)場會議普通決議:議案1,特別決議:議案2。2023年第一次臨時股東大會2023.9.131、關于實施大股東及其附屬企業(yè)“以股抵債”報告書;a.侵占資金現(xiàn)值的計算方式、現(xiàn)值金額;b.以股抵債的股份價格和沖抵侵占資金的股份數(shù)量;c.徹底解決侵占行為和防止侵占行為發(fā)生的措施;d.對董事會實施以股抵債的授權及其有效期限;2、關于修訂公司章程的議案?，F(xiàn)場投票網(wǎng)絡投票委托獨立董事征集投票特別決議,關聯(lián)股東回避表決。2023年第二次臨時股東大會2023.12.121、第五屆董事會工作報告;2、第五屆監(jiān)事會工作報告;3、關于受讓上海天原集團華勝化工51%股權的議案;4、關于變更上海氯堿化工股份經(jīng)營范圍的議案;5、關于修改公司章程的議案;6、逐一選舉第六屆董事會董事、獨立董事;7、逐一選舉第六屆監(jiān)事會監(jiān)事?，F(xiàn)場會議普通決議:議案1～3、6～7,議案3關聯(lián)股東回避表決;議案6～7采用累積投票制。特別決議:議案4～5。相關會議A股市場相關股東會議2023.12.13股權分置改革方案現(xiàn)場投票網(wǎng)絡投票委托董事會征集投票特別決議。2、股東大會的通知時間、授權委托等是否符合相關規(guī)定公司嚴格按照《公司章程》的相關規(guī)定，年度股東大會于召開20日前、臨時股東大會于召開15日前，在上海證券交易所網(wǎng)站、《上海證券報》、《中國證券報》、《香港商報》上以公告方式通知各股東。對于授權委托代理他人出席會議的，公司按照章程第六十～六十三之規(guī)定，驗證委托代理人的有效證件和授權委托書，確保授權委托事項合法有效。3、股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權。股東大會提案均經(jīng)董事會、監(jiān)事會會議審議同意后，于二個工作日之內(nèi)在上海證券交易所網(wǎng)站、《上海證券報》、《中國證券報》、《香港商報》上進行公告。股東大會現(xiàn)場登記時，公司均安排股東在大會的發(fā)言登記，在股東大會中間休會和會后，均接受股東的咨詢。2023年第二次臨時股東大會審議以股抵債方案后，公司還根據(jù)股東的要求，在會后約定召開股東溝通會，詳細介紹以股抵債的定價依據(jù)、大股東為清欠所作的努力以及公司未來發(fā)展等情況，受到股東一致好評。4、有無應單獨或合并持有公司有表決權股份總數(shù)10%以上的股東請求召開的臨時股東大會，有無應監(jiān)事會提議召開股東大會？如有，請說明其原因。無。5、是否有單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況？如有，請說明其原因。公司有單獨持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況。1）2023年度股東大會：公司控股股東上海華誼(集團)公司提出全面修訂《公司章程》及其附件的臨時提案，公司董事會于股東大會召開10日在上海證券交易所網(wǎng)站、《上海證券報》、《中國證券報》、《香港商報》上刊登補充通知公告。2）2023年度股東大會：公司控股股東上海華誼（集團）公司提出了《關于增加上海天原集團華勝化工貸款擔保的議案》和《關于追加上海天原集團華勝化工超額擔保6500萬元的議案》二項臨時提案。公司董事會于股東大會召開10日前在上海證券交易所網(wǎng)站、《上海證券報》、《中國證券報》、《香港商報》上刊登補充通知公告。6、股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否充分及時披露。公司認真做好股東大會會議記錄和存檔工作，確保股東大會會議記錄完整、保存安全。股東大會記錄包括：(1)會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱；(2)會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員姓名；(3)出席會議的股東和代理人人數(shù)、出席股東大會的內(nèi)資股股東(包括股東代理人)和境內(nèi)上市外資股股東(包括股東代理人)所持有表決權的股份數(shù),各占公司總股份的比例，所持有表決權的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；(4)對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點和表決結果，內(nèi)資股股東和境內(nèi)上市外資股股東對每一決議事項的表決情況；(5)股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應的答復或說明；(6)律師及計票人、監(jiān)票人姓名；(8)出席會議的董事簽名。股東大會記錄當年有董事會秘書室保存，年底統(tǒng)一歸檔至公司檔案室，確保會議記錄保存完整安全。每次召開股東大會后均能在第一個工作日內(nèi)在上海證券交易所網(wǎng)站、《上海證券報》、《中國證券報》、《香港商報》上刊登股東大會表決結果公告。7、公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后審議的情況？如有，請說明原因。無。8、公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規(guī)則》的其他情形。無。（二）董事會1、公司是否制定有《董事會議事規(guī)則》、《獨立董事制度》等相關內(nèi)部規(guī)則1）公司制定有《上海氯堿化工股份董事會議事規(guī)則》1993年2月10日公司一屆二次董事會議審議通過，2023年4月18日公司二屆四次董事會議第一次修改，2023年12月1日公司二屆五次董事會議第二次修改，2023年4月18日公司四屆四次董事會議第三次修改，2023年4月20日公司五屆九次臨時董事會議第四次修改。2）公司制定有《上海氯堿化工股份獨立董事工作制度》2023年4月18日公司四屆四次董事會議審議通過，提交股東大會審議。2023年62、公司董事會的構成與來源情況1）構成：本屆董事會由九名董事組成，其中三名獨立董事，一名外部董事，二名大股東華誼集團推薦董事，三名內(nèi)部董事。董事會設董事長一名，副董事長一名。2）來源：由上一屆董事會提名，征詢大股東華誼集團意見，經(jīng)董事會審議通過，提交股東大會選舉產(chǎn)生。董事長和副董事長由全體董事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。3、董事長的簡歷及其主要職責，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形1）董事長簡歷王強，男，51歲，曾任上海市膠鞋公司黨委書記兼上海回力鞋業(yè)董事長和上海雙錢橡膠董事長，現(xiàn)任上海華誼（集團）公司副董事長、黨委副書記兼任上海華誼企業(yè)發(fā)展執(zhí)行董事、上海華誼丙烯酸監(jiān)事長。2）主要職責（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署公司股票、公司債券及其他有價證券；（4）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件；（5）在發(fā)生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會匯報。公司制訂的《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《財務聯(lián)簽制度細則》均對董事長職權予以明確規(guī)定，董事長在履職過程中沒有越權情況，其職權行使是規(guī)范的、有效的。4、各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序公司董事會各屆董事的選舉，嚴格按照公司章程的規(guī)定，由上一屆董事會提出候選人建議名單，征詢大股東華誼集團意見，經(jīng)董事會審議通過，提交股東大會選舉產(chǎn)生。2023年～2023年董事任免情況：姓名任職時間免職時間屆次任職程序備注周波2023.122023.04第五屆股東大會選舉產(chǎn)生工作調(diào)動，離任王強2023.06第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生張瑞岳2023.12第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生李軍2023.04第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生張祖鈞2023.12第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生虞鈺惠2023.12第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生王新奎2023.12第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生湯期慶2023.12第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生楊國平2023.12第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生潘飛2023.12第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生王開國2023.122023.12第五屆股東大會選舉產(chǎn)生任屆期滿戎光道2023.122023.12第五屆股東大會選舉產(chǎn)生任屆期滿白禮杰2023.122023.12第五屆股東大會選舉產(chǎn)生任屆期滿5、各董事的勤勉盡責情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責情況2023年～2023年，公司召開董事會定期會議6次，臨時會議12次，各董事參加董事會會議情況如下表：姓名定期會議臨時會議應參加董事會議（次）親自出席（次）委托出席（次）缺席（次）應參加董事會議（次）親自出席（次）委托出席（次）缺席（次）周波2255張瑞岳661212李軍551111張祖鈞6511212虞鈺惠661212王新奎6511212王開國5411212戎光道54112102湯期慶6511212楊國平661212潘飛661212白禮杰5231284缺6、各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何各董事都是管理及其它專業(yè)方面的人才，有豐富的社會實踐經(jīng)驗和管理才能。作為董事能較好的履行自己的職責，充分利用自己的專業(yè)知識及豐富的工作經(jīng)驗，為公司的重大決策提出寶貴意見和建議，發(fā)揮出謀劃策的作用。7、兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當公司第五屆、第六屆董事會董事均為兼職董事，秉承骨董利益最大化的宗旨，在《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》、《獨立董事工作制度》等相關規(guī)則的框架下，履行職責，并及時揭示公司可能存在的風險。董事與公司不存在利益沖突。8、董事會的召集、召開程序是否符合相關規(guī)定公司董事會嚴格按照公司章程第一百一十四條～一百一十五條之規(guī)定，由董事長召集召開董事會議。涉及關聯(lián)交易事項，公司董事會事先征求獨立董事意見，在獨立董事同意的前提下召集、召開董事會議，關聯(lián)董事回避表決。9、董事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規(guī)定公司嚴格按照《公司章程》的相關規(guī)定，于董事會議召開10日前以書面形式向全體董事、監(jiān)事和相關人員發(fā)出會議通知。通知載明會議日期和地點、會議期限、事由及議題、發(fā)出通知的日期。董事因故不能親自出席會議的，按照公司章程第一百二十一條之規(guī)定，授權委托其他董事代為出席的，委托書上載明代理人的姓名、代理事項、權限和有效期限，由委托人簽名和蓋章。10、董事會是否設立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運作情況公司董事會設有戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬于考核委員會、投資委員會。其中審計委員會、提名委員會、薪酬于考核委員會由獨立董事?lián)沃魅?，三分之二成員由獨立董事?lián)?。各委員會職責分工明確，運作正常。1）戰(zhàn)略委員會的主要職責：（1）對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議；（2）對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大投資融資方案、重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營項目進行研究并提出建議；（3）對其他影響公司發(fā)展的重大事項進行研究并提出建議；（4）對以上事項的實施進行檢查；（5）董事會授權的其他事宜。2）審計委員會的主要職責：（1）提議聘請或更換外部審計機構；（2）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施；（3）負責內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；（4）審核公司的財務信息及其披露；（5）審查公司內(nèi)控制度，對重大關聯(lián)交易進行審計；（6）公司董事會授予的其他事宜。3）提名委員會的主要職責：（1）研究董事、經(jīng)理人員的選擇標準和程序并提出建議；（2）廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；（3）對董事候選人和經(jīng)理人選進行審查并提出建議；（4）董事會授權的其他事宜。4）薪酬與考核委員會的主要職責：（1）根據(jù)董事及高級管理人員的崗位要求制定薪酬計劃或方案；（2）薪酬計劃或方案主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價體系，獎勵和懲罰的主要方案和制度等；（3）審查公司董事及高管履行職責情況并對其進行年度績效考評；（4）負責對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督；（5）董事會授權的其他事宜。5）投資委員會的主要職責：（1）從專業(yè)的角度研究和審核公司重大對外投資、重大技術改造項目的可行性，為公司戰(zhàn)略決策做出分析判斷；（2）充分運用各成員豐富的管理經(jīng)驗和社會履歷，為公司投資項目對社會環(huán)境、人文因素的影響提出專業(yè)意見，為公司科學決策提供依據(jù)；（3）董事會授權的其他事宜。11、董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露公司認真做好董事會會議記錄和存檔工作，確保董事會會議記錄完整、保存安全。董事會會議記錄包括：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事姓名；（3）會議議程；（4）董事發(fā)言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結果；（6）出席董事簽名。董事會會議記錄當年有董事會秘書室保存，年底統(tǒng)一歸檔至公司檔案室，確保會議記錄保存完整安全。每次召開董事會議后均能在二個工作日內(nèi)在上海證券交易所網(wǎng)站、《上海證券報》、《中國證券報》、《香港商報》上刊登董事會議決議公告。12、董事會決議是否存在他人代為簽字的情況無。13、董事會決議是否存在篡改表決結果的情況董事會決議由出席董事會議的董事親自在表決票上表決、簽字后，在董事會議決議上簽字，并在二個工作日內(nèi)在上海證券交易所網(wǎng)站（n）、《上海證券報》、《中國證券報》、《香港商報》上刊登董事會議決議公告予以披露，不存在篡改表決結果的情況。14、獨立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用獨立董事運用其豐富的財務知識及對特大型企業(yè)綜合管理等方面的經(jīng)驗，積極參與公司重大經(jīng)營和對外投資等方面的研究和決策，并提出獨到的意見和建議。通過分析研究公司財務狀況，如三項費用、盈利能力、應收賬款等，對公司經(jīng)營情況做出分析和研究，提出建設性意見。能根據(jù)公司所處行業(yè)水平和銷售等情況，提出高管人員的新酬標準。公司高級管理人員的任命，首先按國資委相關干部任免規(guī)定，經(jīng)公司黨政聯(lián)席會議討論，提出建議名單，報控股股東華誼集團審核通過后，再向公司董事會提出推薦名單，由董事會聘任，公司未履行提名委員會的提名程序。15、獨立董事履行職責是否受到上市公司主要股東、實際控制人等的影響公司召開董事會議之前，事先請獨立董事對會議議題進行審議，并發(fā)表獨立意見，其履職權利不受公司大股東和實際控制人的影響。16、獨立董事履行職責是否能得到充分保障，是否得到公司相關機構、人員的配合公司不斷加強與董事的溝通和聯(lián)系，經(jīng)常性地與董事尤其是外部董事及獨立董事保持良好的溝通和聯(lián)系，確保董事在知情的前提下履行職責。公司一方面，通過編制董事會信息，使外部董事及獨立董事及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況；另一方面，董秘室加強定期會議和通訊表決事項的事前溝通，約見董事，做好重要議案和定期報告的當面匯報工作，使董事在獲得完整信息的基礎上，履行表決職能。17、是否存在獨立董事任期屆滿前,無正當理由被免職的情形，是否得到恰當處理不存在獨立董事任期屆滿前，無正當理由被免職的情形。18、獨立董事的工作時間安排是否適當，是否存在連續(xù)3次未親自參會的情況獨立董事能按照《證券法》、《獨立董事工作制度》等法律法規(guī)的要求，認真履行誠信和勤勉義務，切實維護公司的整體利益及中小股東的合法利益，認真參加公司的董事會及股東大會，積極了解公司的各項經(jīng)濟運行情況，為公司的管理活動提供咨詢，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營、對外投資、關聯(lián)交易等事項發(fā)表專業(yè)性的意見，為董事會客觀科學的決策起到了積極的作用。獨立董事的工作時間安排是適當?shù)?。獨立董事在收到召開董事會議通知后，均能合理安排時間，準時出席會議。確有特殊情況不能出席會議的，也盡可能通過電子郵件等方式審閱會議資料，發(fā)表意見，委托其他董事表決。各董事均不存在連續(xù)3次未親自參會的情況。19、董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何董事會秘書是公司高管人員，負責公司信息披露、投資者關系管理和董事會日常具體事務的實施，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管，以及公司股東資料的管理等事宜。隨著全流通時代的到來，投資者對公司生產(chǎn)經(jīng)營情況的關注度大大提高，了解公司發(fā)展狀況的愿望日益強烈。為此，董事會秘書注重做好公司信息披露和投資者關系管理工作，通過電話交流、上門拜訪、接待來訪以及召開投資者座談會和組織投資者參觀等多種形式，加強與投資者的溝通和聯(lián)系，促進公司與投資者的交流和互動，增強投資者對公司未來發(fā)展的信心。董事會秘書還作為公司戰(zhàn)略委員會和投資委員會的成員，參與公司發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資方案的擬定等工作。20、股東大會是否對董事會有授權投資權限，該授權是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督《公司章程》第四十一條中股東大會對董事會的授權投資權限有著明確的規(guī)定。該授權權限符合《公司法》、《股票上市交易規(guī)則》等法律法規(guī)。由公司董事會做出的對外投資的決定都在規(guī)定的授權范圍內(nèi)，沒有超出股東大會對董事會的授權權限。公司監(jiān)事會也對董事會做出的決議進行審議和發(fā)表意見，發(fā)揮有效的監(jiān)督作用。

（三）監(jiān)事會1、公司是否制定有《監(jiān)事會議事規(guī)則》或類似制度公司制定有《監(jiān)事會議事規(guī)則》。2023年4月18日四屆五次監(jiān)事會議審議通過，2023年3月27日五屆十次監(jiān)事會議修訂。2、監(jiān)事會的構成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關規(guī)定1）構成：本屆監(jiān)事會由五名監(jiān)事組成，其中大股東華誼集團推薦監(jiān)事二名，內(nèi)部監(jiān)事一名，職工監(jiān)事二名。監(jiān)事會設主席一名，副主席一名。2）來源：由上一屆監(jiān)事會提名，征詢大股東華誼集團意見，經(jīng)監(jiān)事會審議通過，提交股東大會選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。3、監(jiān)事的任職資格、任免情況公司監(jiān)事會各屆監(jiān)事的選舉，嚴格按照公司章程的規(guī)定，由上一屆監(jiān)事會提名，報大股東華誼集團審核，經(jīng)監(jiān)事會審議通過，提交股東大會選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生。2023年～2023年監(jiān)事任免情況：姓名任職時間免職時間屆次任職程序備注沈麗萍2023.12第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生陳興浦2023.12第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生顧立立2023.01第五屆、第六屆股東大會選舉產(chǎn)生葉天福2023.122023.12第五屆股東大會選舉產(chǎn)生任屆期滿李愛敏2023.122023.12第五屆股東大會選舉產(chǎn)生任屆期滿俞兆鈞2023.122023.12第五屆股東大會選舉產(chǎn)生任屆期滿石衛(wèi)2023.122023.12第五屆股東大會選舉產(chǎn)生任屆期滿邵偉大2023.12第六屆股東大會選舉產(chǎn)生王鳴春2023.12第六屆股東大會選舉產(chǎn)生4、監(jiān)事會的召集、召開程序是否符合相關規(guī)定公司監(jiān)事會議的召集、召開程序符合相關規(guī)定。公司監(jiān)事會嚴格按照公司章程的規(guī)定，由監(jiān)事會主席召集召開監(jiān)事會議。5、監(jiān)事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規(guī)定公司嚴格按照《公司章程》的相關規(guī)定，于監(jiān)事會議召開前以書面形式向全體監(jiān)事和相關人員發(fā)出會議通知。通知載明會議日期和地點、會議期限、事由及議題、發(fā)出通知的日期。監(jiān)事因故不能親自出席會議，授權委托其他監(jiān)事代為出席的，委托書上載明代理人的姓名、代理事項、權限和有效期限，由委托人簽名和蓋章。6、監(jiān)事會近3年是否有對董事會決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財務報告的不實之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務時的違法違規(guī)行為無。7、監(jiān)事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露公司認真做好監(jiān)事會會議記錄和存檔工作，確保監(jiān)事會會議記錄完整、保存安全。監(jiān)事會會議記錄包括：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會的監(jiān)事姓名；（3）會議議程；（4）監(jiān)事發(fā)言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結果；（6）出席監(jiān)事簽名。監(jiān)事會會議記錄當年有監(jiān)事會保存，年底統(tǒng)一歸檔至公司檔案室，確保會議記錄保存完整安全。每次召開監(jiān)事會議后均能在二個工作日內(nèi)在上海證券交易所網(wǎng)站、《上海證券報》、《中國證券報》、《香港商報》上刊登監(jiān)事會議決議公告。8、在日常工作中，監(jiān)事會是否勤勉盡責，如何行使其監(jiān)督職責在日常工作中，公司監(jiān)事會勤勉盡責，認真行使監(jiān)督職責。3年來，公司監(jiān)事會共召開了十六次會議，列席公司董事會召開的每一次定期會議。監(jiān)事們認真聽取各項議案，提出意見和建議，認真行使監(jiān)事會監(jiān)督職責。同時，監(jiān)事會加強對企業(yè)日常經(jīng)營管理情況的監(jiān)督，參加公司行政例會和生產(chǎn)經(jīng)營協(xié)調(diào)會，及時了解公司的運營情況，及時對加強應收賬款的管理和追討提出監(jiān)督意見，提高監(jiān)事會的運作效率。監(jiān)事會每年還分別對公司下屬子公司、分公司進行巡視考察，3年來，監(jiān)事會先后巡視考察了助劑廠、達凱塑膠、PVC廠，深化和強化了監(jiān)事會的監(jiān)督作用。

（四）經(jīng)理層1、公司是否制定有《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度公司制定有《上海氯堿化工股份總經(jīng)理工作細則》，經(jīng)四屆二次董事會議審議通過。2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理的選聘機制公司經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人員的產(chǎn)生、招聘，通過競聘方式選出。公司多年來一直采用競聘方式選聘人員，已形成合理的選聘流程和機制，其流程為：a.確定招聘崗位、職位職責和權利、工作目標等；b.發(fā)布招聘信息；c.接受競聘報名；d.接受競聘報告；e.組織召開競聘會；f.綜合評分和考察。3、總經(jīng)理的簡歷，是否來自控股股東單位1）總經(jīng)理簡歷李軍，1959年8月生，工商管理碩士（EMBA），高級經(jīng)濟師。曾任上海天原（集團）、上海氯堿化工股份總經(jīng)理助理兼辦公室主任，副總經(jīng)理兼市場部經(jīng)理、常務副總經(jīng)理兼市場部經(jīng)理?，F(xiàn)任公司總經(jīng)理、黨委副書記、上海天原（集團）黨委副書記。2）來源來自本公司，經(jīng)公開競聘上崗。4、經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效控制經(jīng)理層履行對公司忠實、勤勉義務，嚴格按照董事會要求，對日常生產(chǎn)經(jīng)營實施全程控制，具體體現(xiàn)在：1）經(jīng)理層以預算管理為中心，強調(diào)月、旬、周的滾動預算分析，做到及時糾偏，確保生產(chǎn)經(jīng)營始終按預算進度穩(wěn)步實施；2）經(jīng)理層定期組織召開總經(jīng)理辦公會議、行政例會、公司生產(chǎn)經(jīng)營協(xié)調(diào)會、生產(chǎn)調(diào)度會等經(jīng)營決策性會議，研究決定公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理中的重大問題；高級管理人員嚴格按照總經(jīng)理的授權，主動、積極地主持分管工作，相互支持配合，確保公司各項管理規(guī)范有效運行；3）經(jīng)理層能不斷推進各部門的扁平化管理，完善職能部門設置，實現(xiàn)流程優(yōu)化、管理高效，從而確保了公司日常生產(chǎn)經(jīng)營的有效控制。5、經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性經(jīng)理層在任職期內(nèi)能夠保持決策人員的相對穩(wěn)定，2023～2023年，高層管理人員未發(fā)生變化。6、經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營目標責任制，在最近任期內(nèi)其目標完成情況如何，是否有一定的獎懲措施經(jīng)理層有任期經(jīng)營目標責任制。每年公司年度預算中明確當年經(jīng)營目標，提交董事會、股東大會審議，并通過上海證券交易所網(wǎng)站//予以披露。2023年～2023年是中國氯堿行業(yè)發(fā)展最為迅猛、競爭最為激烈的三年。PVC產(chǎn)能年平均增長32％，產(chǎn)量年平均增長26％。其中電石法PVC更異軍突起，爆發(fā)性增長，其權重已占PVC總量的70％。與PVC擴張同期而至的是國際石油價格的持續(xù)走高帶動乙烯價格的飆升，使乙烯法PVC制造成本高于電石法20％以上，電石法的成本優(yōu)勢抑制了PVC整體售價的走高。在原料價格上升和產(chǎn)品價格下降的雙重打擊下，乙烯法PVC企業(yè)步履維艱。與PVC產(chǎn)能擴張相匹配的是燒堿產(chǎn)能超常擴張，燒堿產(chǎn)量從2023年初的年產(chǎn)1100萬噸上升到2023年底的1870萬噸，年平均增長18％，使原有的燒堿供大于求的矛盾進一步加劇。在這嚴峻的形勢下，公司經(jīng)營層審視度勢，沉著應對。首先，從調(diào)整戰(zhàn)略方針方面，變“做強主業(yè)”為“調(diào)整主業(yè)定位，優(yōu)化發(fā)展戰(zhàn)略”，突出了推進新業(yè)的地位，并在戰(zhàn)略實施中加以貫徹；其次，確定市場錯位競爭策略，燒堿和PVC以國際市場為目標市場，依靠公司多年建立起來的良好商業(yè)信譽和銷售網(wǎng)絡，擴大出口優(yōu)勢。燒堿出口抓住國際市場價格回升的機遇，大幅進軍國際燒堿需求量最大的澳洲市場。PVC出口形成與電石法的差異化競爭優(yōu)勢；再次，在生產(chǎn)組織上，打破十年來老生產(chǎn)模式，轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，把目標從“產(chǎn)量最大化”轉(zhuǎn)到“效益最大化”。努力研發(fā)高質(zhì)量、高附加值的產(chǎn)品，以迎合市場的需要，提高核心競爭力。通過一系列的調(diào)整，公司在2023年起氯堿行業(yè)乙烯法制造企業(yè)普遍巨虧的環(huán)境下，盡可能延緩了2023年出現(xiàn)年度虧損和最大限度減少2023年的虧損。2023年公司實現(xiàn)主營業(yè)務收入497826.11萬元，凈利潤5378.29萬元，比2023年分別增長27.47%、114.84%；凈資產(chǎn)收益率為1.84%。2023年度公司實現(xiàn)主營業(yè)務收入412029萬元，比2023年度下降17.23％，凈利潤410.57萬元，比2023年下降92.37％；2023年預計凈利潤虧損在1.5億上下。但從利潤構成來看，對外投資收益（除證券、債券收益）已從2023年起出現(xiàn)回報，其對利潤的貢獻達到91.4％，2023年投資收益1136萬元，比2023年同期增長113.63%。而到2023年，這種回報還將有明顯上升?？梢哉f2023年開始，公司進入對外投資回報的收獲期。因此，董事會對經(jīng)營層三年中所做出的努力表示贊賞。公司薪酬與考核委員會根據(jù)經(jīng)營層完成董事會確定的年度利潤、凈資產(chǎn)收益率、企業(yè)戰(zhàn)略等情況，每年度結賬確認后，提交董事會批準。經(jīng)營層的薪酬由基薪與考核薪二部分構成，其中考核薪視實際完成情況上下浮動。2023年經(jīng)營層薪酬按120%發(fā)放，2023年按97%發(fā)放，2023年按80%發(fā)放。7、經(jīng)理層是否有越權行使職權的行為，董事會與監(jiān)事會是否能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向公司通過制訂和實施《財務聯(lián)簽制度細則》和《重大事項報告制度》、《投資管理規(guī)定》、《投資收益管理辦法》、《申請委托擔保辦法》、《固定資產(chǎn)管理辦法》等公司內(nèi)控制度，明確經(jīng)理層的職權，對公司投資、借款、資產(chǎn)抵押、資產(chǎn)處置、關聯(lián)交易等事項，嚴格按照涉及的金額范圍實施財務總監(jiān)、總經(jīng)理、副董事長、董事長聯(lián)簽，董事會審議，監(jiān)事會審議和股東大會審議的程序，沒有越權行使職權的行為發(fā)生，不存在內(nèi)部人控制的傾向。8、經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責機制，管理人員的責權是否明確公司通過各層次、各條線簽訂經(jīng)營責任制，明確各級管理人員的職責。經(jīng)營層按照各自負責的工作條線，對所負責的部門（單位）、子公司進行考核，并根據(jù)考核情況實施獎懲。9、經(jīng)理層等高級管理人員是否忠實履行職務,維護公司和全體股東的最大利益，未能忠實履行職務,違背誠信義務的,其行為是否得到懲處公司經(jīng)營層等高級管理人員均簽署了高管聲明和承諾書，并能忠實履行職務。同時，公司通過制訂和實施《財務聯(lián)簽制度細則》、《信息披露事務管理制度》和《內(nèi)部控制制度》，督促經(jīng)理層等高級管理人員忠實履行職務，維護公司和全體股東的最大利益。公司經(jīng)理層等高級管理人員沒有違背誠信義務的行為發(fā)生。10、過去3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應措施過去3年持有公司股票的董事、監(jiān)事和高管人員沒有買賣公司股票的情況發(fā)生。

（五）公司內(nèi)部控制情況1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行公司管理制度針對各專業(yè)條線的職能分工、運作流程進行了明確的規(guī)定，從專業(yè)上來劃分主要包括行政類、營銷類、采購類、生產(chǎn)類、人力資源類、資產(chǎn)財務類、技術類、質(zhì)量環(huán)保安全類、審計類、保衛(wèi)監(jiān)察類等十大類，從層級上來劃分主要包括公司級、部門級。公司管理制度經(jīng)逐年完善，在管理制度的行文、發(fā)放、修訂等方面形成規(guī)范的管理流程和方法。公司管理制度的執(zhí)行與三大體系認證、內(nèi)外審工作相結合，使公司各類管理制度得到有效執(zhí)行。2、公司會計核算體系是否按照有關規(guī)定建立健全1）公司會計核算體系中執(zhí)行的法律法規(guī)：公司嚴格按照《會計法》的有關規(guī)定進行規(guī)范和管理，并按照《企業(yè)會計制度》和2023年新實施的《企業(yè)會計準則》進行核算。2）公司在會計信息質(zhì)量方面，遵循了客觀性、可比性、一貫性、及時性和明晰性的原則，在會計信息的加工處理過程保持了會計指標的橫向、縱向口徑的一致。形成了有序、有效的會計信息處理系統(tǒng)。3）會計核算的賬務處理方面：公司根據(jù)自身的特點，使用了可靠的財務軟件，將憑證、賬簿與記賬程序有機結合在一起。隨著財務管理要求的不斷提高及提供更完善的財務信息，為符合信息披露的要求，公司將不斷改進和完善公司計算機數(shù)據(jù)處理能力。4）建立了較為完善的信息溝通渠道，向投資人、債權人、監(jiān)管部門和公司管理層提供各類會計信息，以便相關層面做出有效判斷，提高公司的經(jīng)營管理水平。3、公司財務管理是否符合有關規(guī)定，授權、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行公司財務管理主要分從預算管理、內(nèi)部控制和財務分析入手，按照財務管理的要求，成立了預算管理委員會，強化了預算的剛性管理，在執(zhí)行《企業(yè)會計制度》和新《企業(yè)會計準則》后公司及時修訂了預算編制口徑，并以降低預算管理偏差為目標，達到了預算和核算的高度統(tǒng)一；在公司內(nèi)部控制環(huán)節(jié)上，根據(jù)國家新頒布實施的內(nèi)控規(guī)范及華誼（集團）公司制定的內(nèi)控制度的有關規(guī)定，對公司的財務內(nèi)控制度進行了修訂和完善，建立健全了財務聯(lián)簽制度、授權、簽章等制度，為了加強對內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)控，公司還制定了《內(nèi)控制度精要》，并嚴格按照內(nèi)控制度的相關規(guī)定執(zhí)行。4、公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況公司制定了《公司行政印章管理規(guī)定》，對印章的式樣、字體、質(zhì)體，印章的制發(fā)、收發(fā)和銷毀程序，印章的使用管理均作了明確的規(guī)定。公司辦公室作為執(zhí)行部門，嚴格按照《公司行政印章管理規(guī)定》要求，負責實施公司行政印章的管理。5、公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設上保持獨立性公司內(nèi)部管理制度有部分與控股股東上海華誼（集團）公司趨同，主要是資產(chǎn)管理方面，沿襲了國資委、華誼集團對資產(chǎn)管理等方面的制度。公司內(nèi)部管理制度又保持一定的獨立性。公司投資、借款、資產(chǎn)抵押、資產(chǎn)處置、關聯(lián)交易等事項，嚴格按照《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《財務聯(lián)簽制度細則》執(zhí)行審核批準程序，履行信息披露義務。6、公司是否存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對公司經(jīng)營有何影響公司的注冊地、主要資產(chǎn)和辦公地均在龍吳路4747號。7、公司如何實現(xiàn)對分支機構，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風險分布在外地的子公司有姑蘇公司、吳縣消石灰、北京英兆、寧夏西部等4家，公司分別持有80%、45%、23.81%、15.52%的股權。這4家均有本公司委派的董事、監(jiān)事，其中姑蘇公司、寧夏西部的總經(jīng)理及其他高級管理人員也由本公司委派。公司沒有在異地設立分公司。公司投資管理部行使對外投資企業(yè)的管理職責，公司對子公司機構，特別是異地子公司的控制是有效。具體管理的內(nèi)容和措施有：1）公司對子公司委派董事、監(jiān)事、財務總監(jiān)等高管人員，監(jiān)控子公司的正常運作；2）制定《經(jīng)營目標考核暫行辦法》、《資金管理暫行辦法》、《投資收益管理暫行辦法》、《申請委托擔保暫行辦法》、《固定資產(chǎn)管理暫行辦法》、《全面預算管理暫行辦法》、《財務工作考核暫行辦法》、《重大事項報告制度》、《投資管理暫行辦法》、《公司外派財務總監(jiān)工作條例》（試行）、《公司外派高級管理人員管理辦法》（試行）等11項制度，加強對子公司的管理。3）對控股子公司經(jīng)營者實施年度經(jīng)營責任考核；4）建立子公司重大事項及時匯報制度；5）每月跟蹤分析子公司經(jīng)營狀態(tài)；6）定期與外派董事、監(jiān)事溝通了解子公司相關情況。8、公司是否建立有效的風險防范機制，是否能抵御突發(fā)性風險公司在建立和完善上市公司各項管理制度的同時，還建立完善了內(nèi)部控制制度，形成橫向到邊，縱向到底，對生產(chǎn)經(jīng)營全覆蓋的管理模式，建立有效的風險防范機制。通過建立投資委員會、戰(zhàn)略委員會，對行業(yè)狀況做出預判，有效抵御突發(fā)性風險。具體制度見附件：上海氯堿化工股份規(guī)章制度歸類。9、公司是否設立審計部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效公司設立了內(nèi)部審計部門，制訂了相關的內(nèi)部審計工作條例，明確工作職責，確保內(nèi)部稽查、內(nèi)控體制完備、有效。公司內(nèi)部審計部門職責為：1）在總經(jīng)理的領導下,按照公司的工作重點，編制年度工作計劃，并向總經(jīng)理及上級審計機構報告工作；2）對公司及其所屬單位的財務計劃或預算的執(zhí)行和決算、資產(chǎn)、負債、所有者權益、損益及其有關經(jīng)濟活動，以及國有資產(chǎn)保值增值狀況進行審計監(jiān)督；3）根據(jù)公司領導的指令,對公司的業(yè)務部門、子公司的主要負責人開展經(jīng)濟責任審計；4）對公司各業(yè)務部門、子公司的內(nèi)控制度進行檢查評價，督促建立和健全內(nèi)部控制系統(tǒng)；5）根據(jù)監(jiān)事會和上級審計機關的委托，辦理有關審計事項；6）通過建立內(nèi)部審計網(wǎng)絡，組織以信息交流為中心的網(wǎng)絡活動,并根據(jù)需要組織聯(lián)合審計。10、公司是否設立專職法律事務部門，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用如何公司于2023年1月設立了總經(jīng)理領導下的獨立的法律顧問室，專職從事法律事務。2023年初，公司在進行機構調(diào)整時，將法律顧問室更名為法務部。公司在合同管理工作中，從規(guī)范管理、控制風險的角度出發(fā)，制訂有嚴格、完善的合同內(nèi)部審查會簽制度，其中包括法務部的內(nèi)部法律審查環(huán)節(jié)。法務部在對此環(huán)節(jié)的落實中，不僅做到了對合同的合法性、合規(guī)性進行審查，而且還對合同簽訂人員是否獲得相關授權進行確認，關注公司利益是否得到最大化體現(xiàn)以及從文本上保證相關利益能獲得最終的實現(xiàn)。此外，圍繞公司對外、內(nèi)部投資等項目所需簽訂的重大、復雜合同，法務部派人全程參加合同談判，積極維護和爭取公司權益。針對公司經(jīng)常發(fā)生的部分重大的、復雜的且銷售量大的業(yè)務，法務部制訂出相關格式文本，以嚴格地維護公司利益。2023年至2023年，通過法務部的合同管理工作，有力地降低了公司的合同風險，有效地維護和爭得了公司利益。11、審計師是否出具過《管理建議書》，對公司內(nèi)部管理控制制度如何評價，公司整改情況如何否。12、公司是否制定募集資金的管理制度是。13、公司的前次募集資金使用效果如何，是否達到計劃效益自2023年以來，公司沒有募集資金的行為。14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關規(guī)定，理由是否合理、恰當自2023年以來，公司沒有募集資金投向變更的情況。15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制。公司由于歷史性、制度性和結構性的原因，形成了4.12億大股東及關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用問題，其中，大股東占有3.12億元，關聯(lián)方占有1億元，這成為監(jiān)管部門重點關注的事項，也是公司董事會三年中始終不渝，不懈努力解決的事項。1）3.12億欠款歸還，歷經(jīng)艱難，如愿以償天原集團從96年起為支持上市公司的發(fā)展，先后受讓了氯堿公司非經(jīng)營性資產(chǎn)和不良債權，由于自身實力有限，沒有對價從而形成了大股東欠款。截止2023年底達6.8億元。2023年－2023年中，天原集團以現(xiàn)金和優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)歸還了3.6億的欠款，由于已傾其所能，對余下的3.12億欠款已無支付能力。在大股東華誼集團的支持下，公司提出了以國家股以股抵債的方案。而該方案能否實施關鍵是“定價”，“定價”的難度在于尋找一個國資委和證監(jiān)會這二個代表不同利益群體的部門都能接受的價格。為此，公司先后編制了由外方購買部分國家股，形成一個國有股的“市場價”的方案；在國內(nèi)尋找戰(zhàn)略伙伴，相互持股從而有一個定價依據(jù)的方案；以股抵債作為對價結合股改的方案。這不下三套方案，從2023年初開始方案設計、多方溝通及尋找合作伙伴，前后歷時近二年。最后在華誼集團的推動下，于2023年底搭乘現(xiàn)金歸還，啟動股改的“快車”，使大股東欠款以最好的方式得以解決。2）1億元關聯(lián)方欠款，多管齊下，得以解決2023年中國證監(jiān)會頒發(fā)了《關于進一步加快推進清欠工作的通知》，對解決關聯(lián)方資金占有做出了時間大限，必須在2023年9月30日前解決。公司與天原集團、華誼集團共同努力，采取三種模式解決欠款。其一現(xiàn)金歸還共計4,819.66萬元。其二法律訴訟核銷1,351.50萬元。其三以股抵債本息合計42,759,553元。由于相關關聯(lián)方缺乏以現(xiàn)金和優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)歸還的能力，公司與大股東及其附屬企業(yè)認真研究了采取“以股抵債”方式解決占有資金問題的方案。同時聘請海通證券股份擔任以股抵債事項的獨立財務顧問，該方案最終于2023年底實施完成。為保護社會公眾投資者及其他利益相關者的合法權益，防止控股股東或者實際控制人占用上市公司資金情況的再次發(fā)生，公司董事會修改并提請股東大會審議通過在《公司章程》中增加具體條款，明確控股股東不得利用關聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、借款擔保等方式損害公司和公眾投資者權益。同時，公司制訂了《上海氯堿化工股份關聯(lián)交易管理辦法》，防止大股東及其附屬企業(yè)占用公司資金、侵害公司利益的情況發(fā)生。

三、公司獨立性情況1、公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務負責人等人員在股東及其關聯(lián)企業(yè)中有無兼職公司董事長王強先生兼任大股東上海華誼（集團）公司副董事長、黨委副書記；公司副董事長張瑞岳先生兼任母公司上海天原（集團）董事長、總經(jīng)理、黨委書記；公司副經(jīng)理何剛先生兼任母公司上海天原（集團）附屬子公司上海天原國際貿(mào)易董事長；公司董事會秘書許沛文先生兼任母公司上海天原（集團）董事會秘書。2、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工公司一直以來自主招聘經(jīng)營管理人員和職工。根據(jù)崗位情況和實際需求，在企業(yè)內(nèi)部或社會公開招聘相關人員。3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機構是否具有獨立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形公司獨立設置生產(chǎn)管理部門、采購中心、市場銷售部、人力資源部等機構，上述部門經(jīng)理通過競聘后選聘，開展本部門工作，并對部門業(yè)績負責。上述部門經(jīng)理沒有與控股股東人員任職重疊的情況。4、公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過戶的情況公司于1992年以除土地以外的全部資產(chǎn)整體上市，所有資產(chǎn)均已列入股份公司名下。5、公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及土地使用權情況如何，是否獨立于大股東公司于1992年上市時未將土地資產(chǎn)作價出資，公司土地均為劃撥土地，所占用的1,100,621平方米土地，除313,884平方米取得房地產(chǎn)權證外（土地性質(zhì)為國有），其余786,737平方米土地已于2023年7月23日由上海市人民政府（滬府土[2023]613號）空轉(zhuǎn)給公司控股股東上海華誼（集團）公司，但實際使用人為本公司。6、公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設施是否相對完整、獨立公司有獨立完整的水、電、氣等輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和碼頭、倉儲、鐵路等配套設施。7、公司商標注冊與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術等無形資產(chǎn)是否獨立于大股東公司“電化”牌商標注冊于1979年，“申峰”牌商標注冊于1993年，現(xiàn)二個商標同時使用于公司內(nèi)不同種類產(chǎn)品，以使用“申峰”牌商標為主，使用情況正常。公司的“商標所有權、發(fā)明專利、外觀設計、實用新型”等工業(yè)產(chǎn)權和公司正在使用的非專利技術等無形資產(chǎn)為公司所有，獨立于大股東。8、公司財務會計部門、公司財務核算的獨立性如何按照公司機構設置，公司財務會計部門為總經(jīng)理負責下的獨立部門，主要負責公司日常經(jīng)濟業(yè)務的核算和財務管理。并配備專業(yè)的財務會計人員從事日常的財務會計工作。與控股股東在財務機構的設置、業(yè)務上嚴格實行“獨立”的原則，符合了上市公司治理要求的“五分開”。9、公司采購和銷售的獨立性如何公司建立了獨立于大股東的采購中心、市場營銷部、國際貿(mào)易部，負責公司原材料采購和產(chǎn)品銷售。10、公司與控股股東或其關聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性產(chǎn)生何種影響公司存在與母公司上海天原（集團）公司的控股子公司上海天原集團勝德塑料資產(chǎn)委托經(jīng)營情況。公司的直屬單位粒料廠和公司的控股子公司氯威公司均由母公司上海天原（集團）公司的控股子公司上海天原集團勝德塑料租賃經(jīng)營。公司的直屬單位粒料廠由于管理模式層次多，對市場信息反應較慢，生產(chǎn)設備、廠房、土地資源不足等原因，生產(chǎn)經(jīng)營困難；公司的控股子公司氯威公司由于產(chǎn)品不配套、市場拓展能力不強等原因，經(jīng)濟效益不佳，資產(chǎn)嚴重縮水，市場份額呈萎縮趨勢。勝德公司、粒料廠和氯威公司同屬塑料后加工行業(yè)，地理位置相鄰。勝德公司近年來業(yè)務發(fā)展比較迅速，逐漸進入一個新的階段，需要擴大對土地及廠房的投資。勝德公司通過租賃經(jīng)營粒料廠及氯威公司，可以擴大現(xiàn)有的經(jīng)營規(guī)模，簡化管理層次，降低生產(chǎn)成本，提高管理效率，可以發(fā)揮三家企業(yè)產(chǎn)品連動的功效，在為勝德公司打開新的市場的同時，也帶動粒料廠、氯威公司的發(fā)展，形成1+1+1＞3的結果。勝德公司租賃經(jīng)營粒料廠、氯威公司可以使三家塑料加工企業(yè)形成資源互補，提高盈利能力，止住本公司的出血點，不會對本公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性產(chǎn)生影響。11、公司對控股股東或其他關聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性影響如何公司生產(chǎn)裝置、配套設施一應俱全，完全獨立于控股股東或其他關聯(lián)單位，不存在對控股股東或其他關聯(lián)單位的依賴。12、公司與控股股東或其控股的其他關聯(lián)單位是否存在同業(yè)競爭內(nèi)蒙古億利化學公司是由上海華誼（集團）公司、內(nèi)蒙古億利資源集團公司和神華神東電力有限責任公司共同投資組建的大型氯堿化工企業(yè)，三方的持股比例分別為：34%、41%、25%。一期項目年產(chǎn)40萬噸電石法PVC和40萬噸離子膜燒堿，并將于2023年底建成投產(chǎn)。由于該公司與本公司同屬氯堿行業(yè)，產(chǎn)品相同，因此，存在同業(yè)競爭問題。13、公司與控股股東或其控股的其他關聯(lián)單位是否有關聯(lián)交易，主要是哪些方式；關聯(lián)交易是否履行必要的決策程序公司與控股股東或其控股的其他關聯(lián)單位有關聯(lián)交易，主要交易形式有購買商品、銷售商品、接受勞務、提供勞務等四種形式。公司所發(fā)生的關聯(lián)交易由獨立董事發(fā)表專項意見，經(jīng)董事會、監(jiān)事會、股東大會審議，均履行必要的決策程序。14.關聯(lián)交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性有何種影響202320232023關聯(lián)交易所帶來的利潤占主營業(yè)務利潤的比例0.99%6.29%4.54%公司及關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面保持獨立，所發(fā)生的關聯(lián)交易不會對公司的獨立性構成影響。15、公司業(yè)務是否存在對主要交易對象即重大經(jīng)營伙伴的依賴，公司如何防范其風險公司業(yè)務存在對主要交易對象即重大經(jīng)營伙伴的依賴。公司生產(chǎn)經(jīng)營所需的能源原材料主要有乙烯、電，均屬于大宗物品，采購數(shù)量巨大。其中，2023年以前，乙烯100%用量通過金山石化管道輸送，該項目是金山30萬噸乙烯配套工程。從2023年起，由于賽科乙烯裝置投產(chǎn)，公司不再單純依靠金山石化提供乙烯，從而降低了對金山石化的依賴性。2023年度，公司前五名供應商采購金額占采購總額的比重達到52.89%；而公司主要產(chǎn)品PVC的客戶較為分散，液堿、液氯、鹽酸等，均屬于基礎化學品，其銷售對象相對集中，公司前五名銷售客戶銷售金額占銷售總金額的14%，因而公司業(yè)務對重大經(jīng)營伙伴有一定的依賴性。公司通過簽訂商務合同、與經(jīng)營伙伴保持聯(lián)系、合理安排生產(chǎn)銷售、控制貨款回籠等措施防范風險。16、公司內(nèi)部各項決策是否獨立于控股股東公司能夠嚴格按照《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《財務聯(lián)簽制度細則》所規(guī)定的授權權限和職責范圍，對公司的內(nèi)部事項做出決策。公司重大事項預先與大股東進行充分的溝通，以達成共識。大股東作為董事會成員，在董事會議和股東大會上按規(guī)定行使表決權。

四、公司透明度情況1、公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務管理制度，是否得到執(zhí)行。公司按照《上市公司信息披露管理辦法》，制訂了《上海氯堿化工股份信息披露事務管理制度》，經(jīng)六屆二次董事會議審議通過，于2023年發(fā)布實施。相關單位（部門）、子公司均能按照制度要求認真執(zhí)行。2、公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務報告是否有被出具非標準無保留意見，其涉及事項影響是否消除公司發(fā)布實施的《上海氯堿化工股份信息披露事務管理制度》，明確規(guī)定了定期報告的編制、審議、披露程序，相關單位（部門）、子公司均能按照制度要求認真執(zhí)行。公司近年來定期報告均能及時披露，無推遲情況，年度財務報告沒有被出具非標準無保留意見。定期報告的編制、審議、披露程序為：1）公司各部門及時、準確、完整地提供相關資料，并經(jīng)相應責任人和部門領導嚴格審核簽字后，報送董事會秘書室；2）公司董事會秘書室收到相關材料、數(shù)據(jù)后，認真對相關材料、數(shù)據(jù)進行復核和編制，編制完成后交董事會秘書；3）經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員及時編制定期報告草案，提請董事會審議；4）董事會秘書負責送達董事審閱；5）董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；6）監(jiān)事會負責審核董事會編制的定期報告；7）董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。3、上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何公司發(fā)布實施的《上海氯堿化工股份信息披露事務管理制度》，明確規(guī)定了重大事件的報告、傳遞、審議、披露程序，相關單位（部門）、子公司均能按照制度要求認真執(zhí)行。重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序為：1）董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時，應當按照公司規(guī)定立即履行報告義務；2）董事長在接到報告后，應當立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。4、董事會秘書權限如何，其知情權和信息披露建議權是否得到保障董事會秘書是公司高級管理人員，負責公司信息披露、投資者關系管理和董事會日常具體事務的實施，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管，以及公司股東資料的管理等事宜。通過參加公司黨政聯(lián)席會議、行政例會、經(jīng)營協(xié)調(diào)會、預算會議及其它重要專項會議，參與公司重大事項的決策，使其知情權和信息披露建議權基本得到保障。5、信息披露工作保密機制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為公司于2023年制訂了《上海氯堿化工股份信息披露實施細則》，規(guī)范信息披露工作，維護公司形象和股東權益。2023年3月，公司根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司信息披露管理辦法》和《公司章程》等規(guī)定，制訂了《上海氯堿化工股份信息披露事務管理制度》，廢止了原有的《上海氯堿化工股份信息披露實施細則》，經(jīng)六屆二次董事會議審議通過，于2023年4月發(fā)布實施，從而使信息披露工作更加規(guī)范。公司還建立了《信息披露保密制度》，完善了信息披露工作保密機制。公司未發(fā)生信息泄漏事件，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。6、是否發(fā)生過信息披露“打補丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況無。7、公司近年來是否接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應的整改無。8、公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施否。9、公司主動信息披露的意識如何公司主動信息披露的意識不強。主要原因是對未公開信息的披露把握上有壓力。五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價1、公司召開股東大會時，是否采取過網(wǎng)絡投票形式，其參與程度如何（不包括股權分置改革過程中召開的相關股東會議。）是。公司2023年第一次臨時股東大會（實施以股抵債）采取網(wǎng)絡投票的形式，網(wǎng)絡參與占參加表決總股份數(shù)的0.41%。2、公司召開股東大會時，是否發(fā)生過征集投票權的情形（不包括股權分置改革過程中召開的相關股東會議。）是。公司2023年第一次臨時股東大會（實施以股抵債）采取獨立董事征集投票的形式，參與度為零。3、公司在選舉董事、監(jiān)事時是否采用了累積投票制公司在換屆選舉董事、監(jiān)事時均采用了累積投票制。4、公司是否積極開展投資者關系管理工作,是否制定投資者關系管理工作制度，具體措施有哪些公司積極開展投資者關系管理工作,制定了《投資者關系管理工作制度》，公司通過電話交流、上門拜訪、接待來訪以及召開投資者座談會和組織投資者到上?；瘜W工業(yè)區(qū)實地參觀等多種形式，加強與投資者的溝通和聯(lián)系，促進公司與投資者的交流和互動，增強投資者對公司未來發(fā)展的信心。為了更好地加強與廣大投資者的溝通和聯(lián)系，公司還新增二門直線電話，專門用于，確保通訊暢通?！锻顿Y者關系管理工作制度》具體措施有：1）公告（包括定期報告和臨時公告）；2）股東大會；3）公司業(yè)績發(fā)布會、分析師會議或說明會；4）公司網(wǎng)站；5）一對一溝通；6）郵寄資料；7）電話咨詢；8）媒體采訪報導和其他宣傳形式；9）現(xiàn)場參觀；10）廣告宣傳或其他宣傳材料；11）路演。5、公司是否注重企業(yè)文化建設，主要有哪些措施公司自成立以來，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持中國先進文化的前進方向，結合華誼集團戰(zhàn)略部署，圍繞公司調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，以培育員工隊伍為主旨，以轉(zhuǎn)變觀念為先導，以強化管理為基礎，以改革創(chuàng)新為動力，以完善機制為手段，以塑造形象為載體，與時俱進，扎實推進企業(yè)文化建設，形成了具有時代特征、行業(yè)特點、公司特色的企業(yè)文化。公司的企業(yè)文化建設組織機構健全公司形成了黨委領導，行政主抓，各方協(xié)調(diào)配合的推進企業(yè)文化建設的領導體制和管理運行機制。公司黨政領導創(chuàng)建意識強，企業(yè)文化建設工作有目標、有規(guī)劃、有制度、有分工、有載體、有檢查、有考核，每年能結合本單位實際情況，完善企業(yè)文化建設工作運行機制、創(chuàng)新手段和載體，定期檢查督促，不斷自我加壓，保持旺盛的創(chuàng)建熱情，使企業(yè)文化建設扎實、有序的推進。公司的企業(yè)文化建設堅持以人為本以人為本是公司經(jīng)營管理最核心的理念，是公司企業(yè)文化建設的切入點和著力點。公司把人的因素擺在企業(yè)管理的突出位置，充分調(diào)動廣大職工的積極性、創(chuàng)造性，按照市場經(jīng)濟規(guī)律與時代要求進一步規(guī)范企業(yè)和職工的行為，樹立一流的企業(yè)形象。通過合理調(diào)整利益關系，把各方面的積極因素凝聚到有利于公司持續(xù)發(fā)展的方向上來。同時，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的目的是為了滿足人的需要，因此公司按照市場經(jīng)濟的要求，努力滿足客戶的不同需求，妥善處理與各種利益相關者的關系，這是集團公司在市場競爭中取得成功的重要因素。公司企業(yè)文化建設服務于企業(yè)的發(fā)展企業(yè)文化建設能從企業(yè)的長遠發(fā)展的目標出發(fā)。緊緊扭住