高?；?xiàng)目實(shí)行代建制管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究

高?；üこ虒?shí)行代建制管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究

第1章緒論1.1研究背景和意義最近十年，隨著我國(guó)高等教育事業(yè)的飛速開(kāi)展，尤其是高等教育擴(kuò)大招生規(guī)模以來(lái)，伴隨著各地高等院校的新建和擴(kuò)張潮，全國(guó)各地幾乎每一所高校的最大變化就是根本建設(shè)在數(shù)量上有了很大的增長(zhǎng)。高校根本建設(shè)在這段時(shí)間的集中興起，尤其是最近十年以來(lái)，由于各個(gè)省市財(cái)力的不同，對(duì)高等教育的投入就有上下之分；其次，各個(gè)地區(qū)在國(guó)家開(kāi)展進(jìn)入快車(chē)道的十年里，開(kāi)展的程度和深度也不近相同；再那么，各個(gè)學(xué)校所在地區(qū)的文化以及校園文化的不同也在對(duì)校園根本建設(shè)發(fā)揮著不一樣的影響。綜上原因，各個(gè)高校根本建設(shè)規(guī)模和管理水平也是層次不齊，互有長(zhǎng)短，一直都在借鑒社會(huì)其他行業(yè)工程管理的根底上，緩慢的進(jìn)行著自身的改革。對(duì)于高校根本建設(shè)，雖然最近幾年出現(xiàn)了一些其他形式的管理方法和資金來(lái)源，但是和其他非經(jīng)營(yíng)性公益建設(shè)工程一樣，高校根本建設(shè)的絕大局部工程還是由政府出資，各高校負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施、對(duì)形成的資產(chǎn)擁有使用權(quán)和所有權(quán)。高校作為培養(yǎng)高等級(jí)人才的重要基地，在人才培養(yǎng)和科學(xué)研究方面獨(dú)有專(zhuān)長(zhǎng)，但是對(duì)于校園根本建設(shè)卻非強(qiáng)項(xiàng)。除了一些設(shè)有建筑或建工專(zhuān)業(yè)的高校具備管理高校根本建設(shè)工程的能力以外，其他高校根本都是在以基建處的形式對(duì)校園根本建設(shè)工程實(shí)施管理。由于歷史開(kāi)展的特殊原因，各高校基建處在工程管理方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)在專(zhuān)業(yè)性和創(chuàng)新性方面就顯得有些許的落后。但是，最近十年，各高校根本建設(shè)工程的規(guī)模卻不斷的擴(kuò)大，投資規(guī)模也是伴隨著社會(huì)其他工程投資規(guī)模的增加在飛快增長(zhǎng)。隨著投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，工程管理的復(fù)雜性也就極大的增長(zhǎng)。這就對(duì)工程管理人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)提出了很高的要求，要求高?；ü芾砣藛T不斷的去掌握新的工程管理知識(shí)，全面的了解新時(shí)期下工程管理的復(fù)雜性，在確保工程質(zhì)量的同時(shí)，如何把好投資關(guān)一直是高?；ü芾砣藛T的奮斗目標(biāo)。高校根本建設(shè)和其他主要或者全部由政府出資建設(shè)的非經(jīng)營(yíng)性公益性工程一樣，容易出現(xiàn)投資失控、建設(shè)周期和質(zhì)量難以保證、投資效益難以有效發(fā)揮、腐敗問(wèn)題層出不窮等問(wèn)題。2024年，隨著?國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定?的出臺(tái)，針對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資工程推行代建制，這項(xiàng)決定已經(jīng)推出，代建制模式在國(guó)內(nèi)大量興起。這幾年，國(guó)內(nèi)好多高校也在借鑒社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，將代建制運(yùn)用到校園根本建設(shè)管理上，意在運(yùn)用社會(huì)經(jīng)驗(yàn)加強(qiáng)校園根本建設(shè)的管理，提高工程質(zhì)量和投資效益，杜絕腐敗的發(fā)生。高校根本建設(shè)代建制的運(yùn)用是在社會(huì)其他行業(yè)工程管理實(shí)行代建制的根底上而來(lái)的。所以，本文對(duì)高校根本建設(shè)工程代建制管理風(fēng)險(xiǎn)的研究是以對(duì)非營(yíng)利性政府投資工程代建制風(fēng)險(xiǎn)的研究為前提的，也即是以后者的風(fēng)險(xiǎn)研究為根本，再針對(duì)前者特殊性進(jìn)行補(bǔ)充，就使問(wèn)題得到解答。代建制工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究有利于其評(píng)價(jià)體系的建立，有利于指導(dǎo)實(shí)際工作，有利于以代建制為模型的其他工程工程管理制度的創(chuàng)立，具有特別重要的意義。1、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)可以增強(qiáng)人們對(duì)代建制工程的防范意識(shí)，是工程順利開(kāi)展；使工程業(yè)主和代建人在管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠把握全局，分清輕重緩急，有策略、有重點(diǎn)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，從而到達(dá)節(jié)約人力、物力、財(cái)力，提高投資效益的效果。2、由于我國(guó)工程工程實(shí)施代建制尚處于起步階段，沒(méi)有成熟的模式和經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，因此，代建工程本身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，工程管理人員的代建管理知識(shí)和實(shí)際需要的還有很大的差距，尤其是風(fēng)險(xiǎn)防范的知識(shí)還十分的匱乏。所以，對(duì)代建制工程進(jìn)行準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有利于代建制在我國(guó)的廣泛應(yīng)用，有利于指導(dǎo)工程管理人員的實(shí)際工作。3、代建制和其他制度一樣還處于開(kāi)展的時(shí)期，其自身的優(yōu)勢(shì)和缺點(diǎn)都顯而易見(jiàn)，可以肯定的說(shuō)，代建制不是最好的制度，也不會(huì)是最后一種制度，其過(guò)渡性是肯定的。所以，做好代建制工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究是在不斷的完善其合理性和使用性，同時(shí)也是為代建制之后的制度打下堅(jiān)實(shí)的根底。1.2研究的內(nèi)容和框架1.2.1研究?jī)?nèi)容本文針對(duì)高校根本建設(shè)工程實(shí)施代建制管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，主要內(nèi)容有：1、通過(guò)研究目前我國(guó)實(shí)施的代建制管理模式以及與現(xiàn)行的其他管理模式的比較，并對(duì)代建制管理下的工程和現(xiàn)行其他管理模式下的工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)比較，有利于工程管理人員進(jìn)一步識(shí)別代建制管理工程的風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系，用以指導(dǎo)實(shí)踐工作。2、代建制下的工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是建立在對(duì)代建制工程管理深刻剖析和多年管理經(jīng)驗(yàn)的根底上，找到對(duì)于代建制工程來(lái)說(shuō)最為重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。當(dāng)然，不同的工程相同的風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性也是不同的，所以本文著重于風(fēng)險(xiǎn)重要性方法的研究，而絕不在于某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)重要性的研究。在經(jīng)過(guò)調(diào)查研究后，作者認(rèn)為在一般沒(méi)有特殊情況下，代建制中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分為政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)等五個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)，其中政策風(fēng)險(xiǎn)包括法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)家相關(guān)政策變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主決策的風(fēng)險(xiǎn)；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、施工場(chǎng)地周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、施工場(chǎng)地環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；管理風(fēng)險(xiǎn)包括行政管理風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；施工風(fēng)險(xiǎn)包括平安施工風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)根本概括了代建制工程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，作者對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素都做了具體深入的剖析，在此根底上按層次關(guān)系建立了代建制工程風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。3、對(duì)代建制管理工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法有很多。目前運(yùn)用比較普遍的方法，也是最直觀，收效較好的方法是在運(yùn)用AHP法初步確定工程各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的單層權(quán)重和最終權(quán)重的根底上，再采用考慮信任度的德?tīng)柗品▽?duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行定量計(jì)算。這種方法最大程度的排除了主觀因素對(duì)權(quán)重值的影響，使風(fēng)險(xiǎn)度量的結(jié)果更加接近實(shí)際情況。最后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)定工程的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)大小，從而在實(shí)際工作中指導(dǎo)工程管理人員，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，躲避風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，減少損失。4、選擇西安聯(lián)合大學(xué)第二教學(xué)樓代建工程為實(shí)例，對(duì)實(shí)施代建制管理工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)模型進(jìn)行實(shí)證研究，檢驗(yàn)該評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)模型的合理性、使用性，在結(jié)合作者在實(shí)際工作中的經(jīng)驗(yàn)，檢驗(yàn)其可靠性。1.2.2研究框架第一章緒論。本局部闡述了本文選題的背景和意義，簡(jiǎn)介了本文的主要研究?jī)?nèi)容和研究框架等。第二章高?；üこ虒?shí)施代建制的可行性。首先從高?；üこ痰奶攸c(diǎn)入手，通過(guò)對(duì)高?；üこ虒?shí)施代建制的必要性、可行性和優(yōu)越性的論述來(lái)說(shuō)明高?；üこ虒?shí)施代建制的可行性。第三章，代建制開(kāi)展概述。文章簡(jiǎn)單介紹了代建制的開(kāi)展歷史和現(xiàn)狀，概述了代建制的管理模式。第四章，代建制工程風(fēng)險(xiǎn)概述。文章簡(jiǎn)單介紹了國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理的開(kāi)展及現(xiàn)狀和代建制工程風(fēng)險(xiǎn)研究的現(xiàn)狀，針對(duì)代建制工程與傳統(tǒng)工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，明晰了兩者的共性和特殊之處。第五章，代建制工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系的建立。介紹代建制風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、識(shí)別原那么和方法，通過(guò)深入分析代建制的風(fēng)險(xiǎn)，確定代建制工程的風(fēng)險(xiǎn)因素，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。第六章，代建制工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。文章對(duì)代建制工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了指標(biāo)權(quán)重確實(shí)定、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的度量、綜合風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的建立等方面的研究工作，建立了代建制工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。第七章，代建制工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的應(yīng)用。文章用建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和評(píng)價(jià)體系對(duì)西安聯(lián)合大學(xué)第二教學(xué)樓工程工程進(jìn)行實(shí)證研究即驗(yàn)算，檢驗(yàn)該體系和模型的可靠性。第八章，結(jié)論。文章在總結(jié)了研究成果的同時(shí)也指出了缺乏之處，為今后的研究指出了方向。1.3研究方法1.3.1研究思路本文通過(guò)對(duì)代建制的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，提出了針對(duì)代建制模式下的工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法和原那么，建立關(guān)于代建制工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。通過(guò)運(yùn)用相應(yīng)的工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，對(duì)指標(biāo)體系中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)因素進(jìn)行量化處理，對(duì)得出的結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，從而建立了一整套代建制工程管理模式下的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)模型，完善了代建制的理論體系，有一點(diǎn)的實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。1.3.2擬采取的研究方法1、系統(tǒng)分析法以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)研究分析“代建制〞工程工程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，并研究各個(gè)因素之間的內(nèi)在聯(lián)系，確定相互之間的重要度。2層次分析法本文在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，主要采用了層次分析法，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類(lèi)、建立風(fēng)險(xiǎn)因素多級(jí)遞接結(jié)構(gòu)、構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣、計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)重要度、各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素重要度一致性檢驗(yàn)、計(jì)算綜合總要度等步驟得出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度。3、德?tīng)柗品ㄎ恼虏捎每紤]信任度的德?tīng)柗品▽?duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，得出其重要度。這種方法最大程度的排出了主管因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重值的影響，是風(fēng)險(xiǎn)度量的結(jié)果更接近實(shí)際。4、案例分析法本文以西安聯(lián)合大學(xué)第二教學(xué)工程為實(shí)例，運(yùn)用一整套代建制工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的體系和模型，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度計(jì)算，從而得出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度，到達(dá)了從實(shí)踐到理論，在用理論指導(dǎo)實(shí)踐的效果。第2章高?；üこ虒?shí)施代建制可行性論述2.1高?；üこ谈攀?.1.1高?；üこ痰奶攸c(diǎn)上個(gè)世紀(jì)90年代是我國(guó)高等教育開(kāi)展的快速時(shí)期，作為高等教育開(kāi)展的根底保障的重要條件之一，校園根本建設(shè)也在這近二十年中得到了飛速的開(kāi)展，各種基建工程層出不窮。高校基建工程的管理一般是由各學(xué)?；ú块T(mén)負(fù)責(zé)，在高等教育高速開(kāi)展的這段時(shí)期，高?；ú块T(mén)也在大量的工程管理中積累了很多的技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn)，但高校根本建設(shè)的區(qū)域性、資金來(lái)源的特殊性、效勞對(duì)象的復(fù)雜性等特點(diǎn)也在對(duì)基建工程管理人員提出特殊的要求。這種要求比起社會(huì)其他工程管理人員要更加的嚴(yán)格和復(fù)雜。高校根本建設(shè)因其建筑功能齊全、設(shè)備種類(lèi)多樣性、設(shè)備科技技術(shù)含量高等特點(diǎn)，從而在建筑技術(shù)和管理上對(duì)工程管理人員提出了前所未有的專(zhuān)業(yè)要求。高校根本建設(shè)的社會(huì)要求在變，工作對(duì)象在變，工作環(huán)境也在變，高?；üぷ魅绾闻c時(shí)俱進(jìn)，適應(yīng)時(shí)代的開(kāi)展與要求，盡快創(chuàng)造出適合本單位根本建設(shè)工程管理的模式，具有重大的歷史和現(xiàn)實(shí)意義，尤其是如何從以往十年建設(shè)一個(gè)工程工程到現(xiàn)在一年開(kāi)工建設(shè)多個(gè)工程工程的局面中，在用好以往工程管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，如何做到創(chuàng)新管理方法及在管理人員不能幾何數(shù)量增加的同時(shí)向管理要效益，這些都是擺在高?；ü芾砣藛T面前的實(shí)際問(wèn)題。高校根本建設(shè)是以效勞教學(xué)為目的的工作，所以，高等教育的特殊性和需求決定了高校基建工程除了具有一般根底設(shè)施建設(shè)工程的特點(diǎn)外，還有其自身的特點(diǎn)：1、效勞對(duì)象的特殊性由于當(dāng)前各個(gè)高校學(xué)科設(shè)置的種類(lèi)都比較多，尤其是一些綜合類(lèi)大學(xué)，其學(xué)科設(shè)置從文科到理科、工科均有涉及，這相應(yīng)的對(duì)教學(xué)用房提出了不一樣的要求。建筑的工藝要求的差異就相應(yīng)的大增。理工科專(zhuān)業(yè)的實(shí)驗(yàn)室由于其用途不同，那么通風(fēng)排污、建筑尺寸等技術(shù)參數(shù)設(shè)置也就不同，而文史、藝術(shù)類(lèi)專(zhuān)業(yè)用房的建筑尺寸和采光、設(shè)備設(shè)置等要求也是各不相同的?？紤]到高校根本建設(shè)在高等教育高速開(kāi)展中對(duì)每個(gè)建筑的配套設(shè)施的要求隨時(shí)可能發(fā)生變化，有時(shí)候在工程實(shí)施期間都會(huì)應(yīng)為使用單位提出新的工藝要求而導(dǎo)致變更簽證的發(fā)生，從而直接造成工程既定造價(jià)和工期的變化。因此，在高校基建管理模式中應(yīng)設(shè)置怎樣的管理機(jī)制以適應(yīng)這樣的變化值得工程管理人員研究。另外，一些高校建筑本身還有著很強(qiáng)的技術(shù)性。這幾年，設(shè)計(jì)人員的思路和經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)不能滿足高?；ü芾碚吆徒ㄖ褂梅降囊蟆：芏喔咝５慕ㄖ呀?jīng)不僅僅局限于國(guó)內(nèi)的設(shè)計(jì)參數(shù)，還要在借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，尤其是歐美國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的根底上再結(jié)合我國(guó)實(shí)際來(lái)設(shè)計(jì)。有些高校還樂(lè)于在新建筑中嘗試應(yīng)用數(shù)量眾多的高科技設(shè)備。那么這不僅僅對(duì)設(shè)計(jì)人員提出了很高的要求，同時(shí)對(duì)工程管理人員在如何組織建筑設(shè)計(jì)、設(shè)備采買(mǎi)、工程前期管理、施工等方面實(shí)現(xiàn)管理技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)新，以適應(yīng)以上新技術(shù)、新絲路的應(yīng)用在工程工程上的表達(dá)。2、工程工期建設(shè)工期要求的特殊性但凡參與過(guò)高校基建工程建設(shè)單位和個(gè)人，從設(shè)計(jì)、招標(biāo)管理、監(jiān)理、施工等各個(gè)方面，給大家留下印象很深刻的恐怕就是工期了。因?yàn)閷W(xué)校的時(shí)間根本是跟著學(xué)期的開(kāi)始和結(jié)束來(lái)計(jì)算的，所以工程建設(shè)的工期也是按照學(xué)校已經(jīng)習(xí)慣了的學(xué)期來(lái)計(jì)算。另外，高校根本建設(shè)的決策很大程度上是跟著招生規(guī)模，或者是招生規(guī)劃人數(shù)來(lái)確定的，尤其是這幾年，各個(gè)學(xué)校招生規(guī)模往往缺少早期的規(guī)劃，每年實(shí)際招生數(shù)量往往要到當(dāng)年年初才能知道，好多學(xué)校在這個(gè)時(shí)候才能想到學(xué)生住宿、教室、食堂等建筑面積可能不能滿足招生需求，那么放棄招生規(guī)模的擴(kuò)大是不會(huì)被學(xué)校采納的，只有加快根本建設(shè)的速度以滿足招生的需求。這個(gè)時(shí)候，我們可以想象，年初的招生方案對(duì)根本建設(shè)的要求最主要的就是建設(shè)工期的要求了，能不能在來(lái)年8月底到達(dá)入住條件是各個(gè)高校上下的政治任務(wù)，因?yàn)闆](méi)有一個(gè)部門(mén)的管理人員愿意耽誤學(xué)校的招生，導(dǎo)致學(xué)校開(kāi)展的大好時(shí)期被錯(cuò)過(guò)，所以唯有一條路可以走，那就是加快建設(shè)的步伐，縮短建筑施工的時(shí)間。綜上所述，可見(jiàn)高校根本建設(shè)工期的要求是如何的嚴(yán)峻，其特殊性恐怕比任何其他建筑都要特殊，因?yàn)闆](méi)有一個(gè)因素比開(kāi)展更重要。3、資金來(lái)源的特殊性普通高等院?；üこ探ㄔO(shè)資金，除一些特殊情況如民辦高校和政府允許的學(xué)校采用招商投資形式外，一般都是由政府投資、學(xué)校自籌、貸款、社會(huì)捐贈(zèng)等來(lái)實(shí)現(xiàn)。如果由于管理不到位或者管理知識(shí)的缺乏造成國(guó)家和人民的財(cái)產(chǎn)損失，就會(huì)產(chǎn)生惡劣的社會(huì)影響。隨著高等教育開(kāi)展的模式的變化和政府對(duì)高等教育辦學(xué)模式新的探索，高校根本建設(shè)的投資來(lái)源也由單一的政府劃撥，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家撥款、銀行貸款、學(xué)校自籌、社會(huì)捐贈(zèng)等多種建設(shè)資金來(lái)源。對(duì)于建設(shè)資金來(lái)源的不同，在工程管理上重點(diǎn)也就隨著變化，有時(shí)候管理模式都會(huì)發(fā)生變化，如邵逸夫工程的管理模式就和其他資金來(lái)源工程不同，其在工程設(shè)計(jì)、資金審批、資金撥付管理、工程結(jié)算審計(jì)等方面的要求都比其他工程要嚴(yán)格。有些捐資方設(shè)置專(zhuān)門(mén)配套了專(zhuān)業(yè)的工程管理公司來(lái)對(duì)其捐贈(zèng)的工程進(jìn)行管理，而工程使用單位只是參與工程管理配合工作。對(duì)于一些采用銀行貸款來(lái)進(jìn)行工程投資的高校來(lái)說(shuō)，在如今金融管理監(jiān)管模式下，就比使用自有資金或者政府撥款資金完成建設(shè)要麻煩的多，因?yàn)殂y行出于對(duì)貸款平安性和合理使用性的考慮，會(huì)要求建設(shè)單位在資金撥付的過(guò)程中提供撥付證明，包括合同、由監(jiān)理簽署意見(jiàn)的進(jìn)度證明等，而這些手續(xù)的增加就直接對(duì)付款時(shí)間造成影響，從而對(duì)工程管理人員提出了新的管理要求，如何做好既要滿足銀行要求也要滿足參建單位的進(jìn)度款撥付要求。高校根本建設(shè)投資來(lái)源的多樣性，相當(dāng)程度上決定了其管理模式的多樣性。因此，高?；ü芾砣藛T也面臨著不斷學(xué)習(xí)，不斷思考以適應(yīng)和駕馭這樣一個(gè)多資金來(lái)源導(dǎo)致的管理模式多樣性的局面。2.1.2高校基建工程常用管理模式概述1、業(yè)主工程部模式這種模式主要用于高校新校區(qū)建設(shè)或者大體量建筑建設(shè)管理中，主要由業(yè)主工程+監(jiān)理公司+施工方組成，由業(yè)主主導(dǎo)，也叫業(yè)主說(shuō)了算?；ü芾聿块T(mén)作為業(yè)主工程管理代言人，實(shí)際擁有決定權(quán)，針對(duì)不同的工程成立工程管理部，由一名或者多人分土建、電氣、暖通等專(zhuān)業(yè)組成，在監(jiān)理公司的配合下完成工程的設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、手續(xù)辦理、施工管理、造價(jià)管理等工作。這種方式目前在高校根本建設(shè)管理中普遍采用，在一些專(zhuān)門(mén)設(shè)置基建管理部門(mén)、基建規(guī)模較大的高校里管理效果較好。這些高校一般基建歷史比較長(zhǎng)、基建管理經(jīng)驗(yàn)比較豐富，基建管理部門(mén)不管從管理水平還是技術(shù)能力都得到了很好的積累，能夠?qū)嵤┖脤?duì)工程的全稱(chēng)管理。在近十年高等教育開(kāi)展的黃金時(shí)期，各高校根本建設(shè)管理根本采用這種管理模式，收到了很好的效果。然而，高校根本建設(shè)的高潮期終將退去，目前已經(jīng)進(jìn)入相對(duì)平緩的時(shí)期，這個(gè)事情長(zhǎng)期積累下來(lái)的工程管理、技術(shù)、人力資源如果還是滯留在高?；ú块T(mén)必然會(huì)造成人滿為患的局面，況且，工程管理人員在高校中，尤其是高?；ǜ就瓿蓵r(shí)，就是邊緣人士，從職稱(chēng)、待遇都得不到保障。這些情況也給一些高校的管理者提出了新的思路，考慮到自己高校根本建設(shè)中將進(jìn)入平緩期，基建管理人員被邊緣化這個(gè)情況，有些高校在新工程的管理中已經(jīng)在探索運(yùn)用新的管理模式，如實(shí)施工程工程代建制、工程管理公司模式等。2、工程工程管理公司化模式根據(jù)2024年建設(shè)部頒發(fā)的?建設(shè)工程工程管理試行方法?，建設(shè)工程工程業(yè)主可以委托從事工程工程管理的企業(yè)對(duì)工程建設(shè)實(shí)施全過(guò)程或分階段的專(zhuān)業(yè)化管理和效勞。這種模式由業(yè)主工程部+工程管理公司〔PM〕+監(jiān)理公司+施工方組成。業(yè)主主要工作為投資控制與造價(jià)管理，工程管理主要職能由工程管理公司完成。隨著高校后勤效勞社會(huì)化改革的深入，后勤管理效勞人員機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)和基建管理部門(mén)的的撤并大潮即將到來(lái)，引進(jìn)工程管理公司的步伐會(huì)越來(lái)越快。工程管理公司模式在高校里面，特別是針對(duì)大型工程或者新校區(qū)建設(shè)工程是值得推薦運(yùn)用的。這種模式使得高?；ú块T(mén)從原來(lái)管理、建設(shè)、監(jiān)督一手包辦的模式轉(zhuǎn)變?yōu)閷?zhuān)門(mén)的管理機(jī)構(gòu)，減少了業(yè)主的人力資源投入，也為各高校根本建設(shè)減少局面下基建管理人員邊緣化問(wèn)題奠定了改革的根底。但是，當(dāng)前社會(huì)上各工程管理公司自身管理能力缺乏，管理經(jīng)驗(yàn)不夠，職業(yè)道德低下等問(wèn)題還比較突出，要想讓業(yè)主十分放心的將工程管理權(quán)委托給他們還需要一個(gè)過(guò)程。3、施工總承包模式這種模式下，業(yè)主只負(fù)責(zé)完成征地、拆遷、可行性研究、工程前期手續(xù)、政府交費(fèi)等工作，然后通過(guò)招投標(biāo)或者競(jìng)爭(zhēng)性談判的方式確定一家施工總承包單位負(fù)責(zé)完成設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、驗(yàn)收等工作，最后交付業(yè)主使用。這種模式的管理機(jī)構(gòu)由業(yè)主單位+施工總承包單位組成，主要在高校新校區(qū)建設(shè)和新建高校校區(qū)建設(shè)中運(yùn)用。因?yàn)楦咝Ｐ滦^(qū)建設(shè)和新建高校校區(qū)建設(shè)都面臨著建筑體量大，建筑設(shè)計(jì)復(fù)雜，施工管理難等局面，而原有的工程管理人員要不不具備現(xiàn)代建筑管理的經(jīng)驗(yàn)，要不就人手十分緊缺，短時(shí)間內(nèi)招募或培養(yǎng)一個(gè)成熟的管理隊(duì)伍又不現(xiàn)實(shí)，所以采用這種管理模式相對(duì)可行。4、工程“代建制〞模式“代建制〞發(fā)源于中國(guó)社會(huì)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，伴隨著經(jīng)濟(jì)的高速開(kāi)展而開(kāi)展，是一種從實(shí)際工程管理經(jīng)驗(yàn)中成長(zhǎng)起來(lái)的工程管理模式，目前仍在不斷的實(shí)踐、探索、研究、完善中?！按ㄖ屁暤谋举|(zhì)是相對(duì)于傳統(tǒng)行政工程管理模式而言的，在一定程度上彌補(bǔ)了業(yè)主主導(dǎo)工程管理模式的缺陷，是一種鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)協(xié)調(diào)能力的管理模式。由于到目前為止還沒(méi)有國(guó)家級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)性法律條文作為其開(kāi)展和實(shí)施的依據(jù)，所以人們對(duì)其內(nèi)涵的定義還處于一個(gè)相對(duì)混亂的時(shí)期，對(duì)其具體在功臣管理中發(fā)揮的作用還處于觀望和試探的階段，一些已經(jīng)運(yùn)用其進(jìn)行工程管理的單位也是局部或者試探性的在一些小工程或者建設(shè)條件十分成熟的工程上探索性的實(shí)踐。但是，作為一種由傳統(tǒng)工程管理模式開(kāi)展而來(lái)的工程工程管理模式，盡管有著其自身的缺乏和沒(méi)有被社會(huì)普遍成認(rèn)的現(xiàn)狀，其先進(jìn)性是不言而喻的，未來(lái)工程工程的管理模式或多或少的與這種模式有著淵源關(guān)系，所以在這個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行的研究會(huì)推動(dòng)這種模式的不斷完善。目前，局部高校在結(jié)合到自身工程管理經(jīng)驗(yàn)和力量的根底上，已經(jīng)在一些工程中運(yùn)用此種管理模式，只是關(guān)于這種模式的工程投資、施工管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等問(wèn)題尚在不斷的探索和完善中。2.2工程工程代建制概述2.2.1代建制概念代建制是伴隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展和社會(huì)分工的擴(kuò)大，以及工程建設(shè)領(lǐng)域管理模式的不斷創(chuàng)新而產(chǎn)生的一種新的工程工程管理模式。代建制在我國(guó)尚處于起步階段，只是在很少的工程中被運(yùn)用，包括其定義、標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題還很少有人提出成熟的研究成果，處于探索實(shí)踐時(shí)期。1、?國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定?規(guī)定“代建制〞即通過(guò)招標(biāo)等方式，選擇專(zhuān)業(yè)化的工程管理單位負(fù)責(zé)工程建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制工程投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后交付使用單位。2、?北京市政府投資建設(shè)工程代建制管理方法〔試行〕?稱(chēng)代建制是政府通過(guò)招標(biāo)的方式，選擇社會(huì)專(zhuān)業(yè)化的工程管理單位，負(fù)責(zé)工程的投資管理和建設(shè)組織實(shí)施工作，工程建成后交付使用單位的制度。代建期間代建單位按照合同約定代行工程建設(shè)的投資主體職責(zé)。有關(guān)行政管理部門(mén)對(duì)實(shí)行代建制的建設(shè)工程的審批程序不變。綜上所述，由于代建制的工程管理模式在我國(guó)起步較晚，實(shí)際運(yùn)用的工程較少，積累的經(jīng)驗(yàn)還很少，針對(duì)性的研究尚在起步階段，法律法規(guī)的制定還沒(méi)有開(kāi)始，就代建本身的模式還在不斷分化和探索總結(jié)中，各使用單位，尤其是代建公司的工程管理模式雖然都在代建的大框架內(nèi)進(jìn)行，但是具體的工程管理方法也是不一樣的，那么，要想對(duì)代建制做一個(gè)比較準(zhǔn)確的定義目前還很難。但是，定義代建制難，不代表運(yùn)用和研究代建制就應(yīng)該停止，相反定義代建制可以在不斷的運(yùn)用和研究代建制中來(lái)完成。針對(duì)代建制的好多工作才剛剛開(kāi)始，所以，本文也只是對(duì)代建制的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次探索性的研究，希望能夠?yàn)橥晟拼ㄖ频墓ぷ髯鞒鰬?yīng)有的奉獻(xiàn)。2.2.2代建制開(kāi)展現(xiàn)狀我國(guó)代建制起源于廈門(mén)市。從1993年開(kāi)始，廈門(mén)市在深化工程建設(shè)管理體制改革過(guò)程中，針對(duì)實(shí)際財(cái)政性投融資社會(huì)事業(yè)建設(shè)工程管理中“建設(shè)、管理、使用〞多位一體的弊端，以及由此導(dǎo)致的工程工程難以依法建設(shè)、工程建設(shè)管理水平低下和貪污腐敗等問(wèn)題，通過(guò)采用招標(biāo)或直接委托等方式，將一些根底設(shè)施和社會(huì)公益性的政府投資工程委托給一些有實(shí)力的專(zhuān)業(yè)工程管理公司來(lái)完成，由這些公司代替政府對(duì)工程實(shí)施建設(shè)。這種方法由最初的局部委托到后來(lái)的建設(shè)全過(guò)程委托，從政府階段性放手到全權(quán)代理，逐步開(kāi)展成為現(xiàn)在的工程代建制度。上個(gè)世紀(jì)90年代末，北京、福建、甘肅、海南、安徽等地也相繼出臺(tái)關(guān)于工程建設(shè)領(lǐng)域政府投資工程實(shí)施代建制的指導(dǎo)性意見(jiàn)，要求業(yè)主可以通過(guò)招標(biāo)或者直接委托的方式，將一些根底設(shè)施和社會(huì)公益性的政府投資工程委托給一些具備工程管理資質(zhì)、管理經(jīng)驗(yàn)豐富、資金實(shí)力雄厚的公司完成。1999年4月，專(zhuān)門(mén)從事工程管理的上海上咨浦東咨詢公司受上海市計(jì)委委托組建上海市收教收治綜合基地籌建處，全過(guò)程代理對(duì)此工程實(shí)施建設(shè)管理，開(kāi)始了上海市在運(yùn)用財(cái)政投資建設(shè)工程代建制的試點(diǎn)。2000年3月，上海市重大市政工程代建制工程管理研究通過(guò)鑒定。2000年上海市正式向境內(nèi)外投資人開(kāi)放高速公路投資領(lǐng)域，鼓勵(lì)運(yùn)用代建制對(duì)以上工程實(shí)行工程建設(shè)管理，到目前為止已經(jīng)完成工程11個(gè)，總投資達(dá)268億元。到目前為止，全國(guó)各個(gè)省市或多或少都進(jìn)行了政府投資工程代建制的運(yùn)用，積累了一些管理經(jīng)驗(yàn)，很多城市還出臺(tái)了相關(guān)的指導(dǎo)性意見(jiàn)，一些高校還專(zhuān)門(mén)的設(shè)置了課題組，針對(duì)代建制下的各個(gè)方面進(jìn)行研究。陜西省于2001年成立了“公益性工程建設(shè)管理中心〞等代建工程管理機(jī)構(gòu)。2024年7月國(guó)務(wù)院發(fā)布?國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定?，要求對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資工程加快推行“代建制〞。財(cái)政部也于2024年9月出臺(tái)?財(cái)政部關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)政府投資工程代建制財(cái)政財(cái)務(wù)管理有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)?。2.2.3代建制管理模式概述我國(guó)代建制的主要應(yīng)用模式有兩種：工程工程委托管理、工程總承包工程工程委托管理主要是指工程工程管理企業(yè)接受投資人的委托，按照委托管理合同約定代表業(yè)主對(duì)工程工程的建設(shè)全過(guò)程實(shí)施管理。從從工程籌劃、政策解讀、科研編寫(xiě)、立項(xiàng)申請(qǐng)、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、圖紙審核、造價(jià)預(yù)算、招標(biāo)管理、工程建設(shè)管理、各項(xiàng)手續(xù)辦理到工程竣工驗(yàn)收，直至交付使用和后期維修質(zhì)保。建設(shè)工程工程總承包是指承包方受業(yè)主委托，按照委托合同約定對(duì)建設(shè)工程工程的前期投資分析、勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過(guò)程或分階段的承包，但必須包含施工。目前，國(guó)際上運(yùn)用較多，我國(guó)在援建工程中也經(jīng)常使用方式主要有設(shè)計(jì)—建造總承包模式〔DB〕、設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工總承包模式〔EPC〕、建造—移交使用模式〔BT〕等。2.3高校基建工程實(shí)行代建制管理的可行性2.3.1高?；üこ虒?shí)行代建制管理的必要性高校根本建設(shè)工程實(shí)行代建制管理，實(shí)現(xiàn)了工程管理的專(zhuān)業(yè)化，有效地提高了工程管理的水平。首先，為工程質(zhì)量保障、建設(shè)工期的實(shí)現(xiàn)、工程造價(jià)的控制、投資資金的落實(shí)打下堅(jiān)實(shí)的根底；再那么，將原來(lái)由高?；ü芾聿块T(mén)全權(quán)負(fù)責(zé)的管理方式轉(zhuǎn)變?yōu)橛蓪?zhuān)業(yè)化管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施管理，大大降低了各高校專(zhuān)門(mén)從事基建管理機(jī)構(gòu)的人員及投入，為高校機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)改革奠定了根底?，F(xiàn)實(shí)中，各高校在基建工程管理的全過(guò)程中已經(jīng)或多或少的在局部階段實(shí)行代理制，如招投標(biāo)、設(shè)計(jì)+施工，收到了很好的效果。有些高校還嘗試性的將局部小工程或者建設(shè)條件比較成熟的工程委托給招標(biāo)代理公司或者房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司來(lái)完成。而以上公司會(huì)利用好自身的各項(xiàng)資源來(lái)完成受托工程的管理工作，解決了各高校在工程建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的諸如管理人員不夠、資金不到位、建審手續(xù)難辦等問(wèn)題。代建制工程管理模式的實(shí)行，使原本工程全過(guò)程由高校相關(guān)職能部門(mén)說(shuō)了算的局面被打破，使工程工程建設(shè)中出現(xiàn)權(quán)力腐敗的可能性大大縮小，當(dāng)一切工作出于經(jīng)濟(jì)利益考慮的時(shí)候，腐敗空間就變得很小，有助于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的形成。代建制是方案經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型在建筑領(lǐng)域的產(chǎn)物，是管理部門(mén)從直接對(duì)工程工程實(shí)施管理到按照市場(chǎng)規(guī)那么進(jìn)行宏觀、間接管理方式轉(zhuǎn)變的制度，強(qiáng)化了競(jìng)爭(zhēng)性，有利于工程工程質(zhì)量、投資、工期的控制，提高了工作效率。2.2.2高?；üこ虒?shí)行代建制管理的優(yōu)越性由于代建單位是通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式選擇的。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，對(duì)工程質(zhì)量、平安、進(jìn)度、投資進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化的管理，在工程質(zhì)量得到保證的前提下，進(jìn)度和投資都能夠得到很好的控制。實(shí)行代建制使高?；ü芾韽奈⒂^工作轉(zhuǎn)向宏觀工作，業(yè)主主要從事工程決策、建設(shè)資金落實(shí)、部門(mén)協(xié)調(diào)等外圍效勞性的工作，而代建公司專(zhuān)事于其熟悉的工程設(shè)計(jì)、施工管理等工作。代建制的實(shí)施減少了工程實(shí)施過(guò)程中的腐敗現(xiàn)象。工程實(shí)施過(guò)程中容易出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象的環(huán)節(jié)根本由代建公司完成，而代建公司處于利益與業(yè)績(jī)、聲譽(yù)的考慮，沒(méi)有時(shí)機(jī)也沒(méi)有必要在這些環(huán)節(jié)出賣(mài)自己的利益和榮譽(yù)，即使有腐敗現(xiàn)象的出現(xiàn)，也是以代建公司付出很大代價(jià)為前提的，所以，大大降低了腐敗的可能性。代建制有利于高校管理者將精力用于與學(xué)校開(kāi)展有關(guān)的事業(yè)上面，而不需要安排專(zhuān)門(mén)的人員對(duì)短期內(nèi)的工作分散專(zhuān)業(yè)時(shí)間；有利于建設(shè)百年工程工程的目標(biāo)；有利于讓專(zhuān)業(yè)人員做專(zhuān)業(yè)工作機(jī)制的形成。2.2.3高?；üこ虒?shí)行代建制管理的可行性目前隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷進(jìn)行和建設(shè)事業(yè)的不斷開(kāi)展，工程建設(shè)領(lǐng)域管理模式的創(chuàng)新也是層出不窮，尤其是近十年來(lái)我國(guó)工程建設(shè)體量的高速增長(zhǎng)，為各種建設(shè)管理模式的開(kāi)展提供了廣闊的空間和時(shí)機(jī)。代建制就是在這樣的一個(gè)背景下產(chǎn)生的一種相對(duì)先進(jìn)的工程工程管理模式。經(jīng)過(guò)這么多年的開(kāi)展和積累，各代建管理公司也在不斷的開(kāi)展和壯大，大局部從業(yè)人員都經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)化的學(xué)習(xí)和鍛煉，積累了豐富的工程管理經(jīng)驗(yàn)，具備了承擔(dān)代建業(yè)務(wù)的水平和能力，加之我國(guó)金融業(yè)的開(kāi)展和市場(chǎng)融資渠道的擴(kuò)寬，為代建制的開(kāi)展提供了更寬的開(kāi)展道路。從政府層面來(lái)看，國(guó)家和省市都相繼出臺(tái)關(guān)于代建的指導(dǎo)性意見(jiàn)，是代建制在法律層面上得到了政府的推介。大量政府投資非經(jīng)營(yíng)性公益工程實(shí)行代建制度的案例也為代建制在其他領(lǐng)域的推廣提供了可循之例。高等學(xué)校根本建設(shè)，盡管有著其自身的特殊性，但是作為工程管理的普遍性卻沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的不同，尤其其政府投資的屬性也是實(shí)行代建制的必要條件。當(dāng)然，高等學(xué)校根本建設(shè)的特殊性也是不能無(wú)視的，它直接影響著所建設(shè)工程的使用，但是這些特殊性是代建公司可以通過(guò)加強(qiáng)管理學(xué)習(xí)，多了解高校根本建設(shè)的特點(diǎn)來(lái)彌補(bǔ)的。所以，高?；üこ痰墓芾砟Ｊ揭部梢栽谏鐣?huì)代建制的模式下通過(guò)增加管理內(nèi)容，調(diào)整管理方式，嚴(yán)格管理程序等方式來(lái)完成。2.4代建制存在的問(wèn)題代建制作為一種還在起步階段的工程管理模式，盡管尤其十分先進(jìn)和科學(xué)一面，但是其自身存在的缺乏也是很明顯的，其在實(shí)際運(yùn)用中幫助工程管理人員解決大量問(wèn)題的同時(shí)也給工程管理人員提出了很多難題，諸如代建制法律法規(guī)不健全、代建人資質(zhì)無(wú)法明確確定、代建單位只能定位混亂、代建效勞費(fèi)低等問(wèn)題。以上問(wèn)題都需要工程管理人員、政府監(jiān)管部門(mén)等在實(shí)際工作中研究解決，以完善代建制，使其為我國(guó)工程建設(shè)管理效勞，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展做出奉獻(xiàn)。1、代建制相關(guān)法律法規(guī)不健全代建制開(kāi)展至今還沒(méi)有一部法律法規(guī)來(lái)明確代建制的定義、代建單位的定義、職責(zé)、涉及的范圍、收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)、代建單位的法律地位等。工程代建制度、代建行業(yè)的管理制度、代建企業(yè)資質(zhì)的管理制度、代建工程合同管理制度、代建工程財(cái)務(wù)管理制度、代建工程建成后績(jī)效的評(píng)價(jià)體系等與之配套的管理制度還是空白一片。造成投資者一方面需要代建效勞，一方面又不愿賦予代建方真正的權(quán)利，且在工程代建管理中對(duì)代建方的方案、管理隨意修改，使代建方在實(shí)際工作中成為信息傳遞員。2、代建單位資質(zhì)確認(rèn)缺乏依據(jù)代建單位的資質(zhì)如何考察，選擇什么類(lèi)型、或具備什么資質(zhì)的代建單位目前還沒(méi)有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。建筑行業(yè)包括的行業(yè)很多，有建筑、市政、化工、裝修等種類(lèi)，每個(gè)代建單位不可能在所有的行業(yè)內(nèi)都具備代建的資質(zhì)，而是在某個(gè)或某幾個(gè)行業(yè)內(nèi)積累經(jīng)驗(yàn)較多，具備代建的條件較成熟，但是業(yè)主在選擇代建單位的時(shí)候卻沒(méi)有方法根據(jù)代建單位的相關(guān)資質(zhì)為依據(jù)，那么萬(wàn)一出現(xiàn)工程管理事故又如何界定責(zé)任。3、代建單位只能定位缺乏明確的依據(jù)代建制使現(xiàn)行投資管理體制中“投資、建設(shè)、管理、使用〞四位一體的管理模式，各環(huán)節(jié)彼此別離、互相制約，同時(shí)，通過(guò)建設(shè)、使用別離預(yù)防工程建設(shè)領(lǐng)域的腐敗發(fā)生。但是對(duì)代建單位具體負(fù)責(zé)的管理范疇沒(méi)有明確的定位。于是，我國(guó)相繼出現(xiàn)代建制下的多種管理模式。綜其原因，投資主體還是不愿意放棄自己的權(quán)利，盡管響應(yīng)時(shí)代的需求，但是還是在利用制度的缺陷為權(quán)利和腐敗尋找借口。所以，代建制的健康開(kāi)展與否，必須在代建單位職能定位上出臺(tái)明確的規(guī)定，并要求各投資方強(qiáng)制執(zhí)行。4、代建效勞計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)太低代建效勞費(fèi)目前沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，各試點(diǎn)工程大多都是參照建設(shè)單位管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)執(zhí)行，市場(chǎng)實(shí)際反映很低，無(wú)法保證代建單位正常運(yùn)行。為了開(kāi)展和生存，已經(jīng)出現(xiàn)代建單位在工程管理過(guò)程中運(yùn)用各種手段謀取利益，甚至出現(xiàn)違規(guī)違法現(xiàn)象，這就違背了代建制的設(shè)計(jì)初衷。所以，代建制的健康開(kāi)展首先是先讓代建單位能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，使得代建管理人員有一份正常的收入，使代建單位的利益得到保障，否那么無(wú)從談起代建管理工作的正常開(kāi)展。5、代建制的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)還不夠完善代建制與其他制度一樣存在風(fēng)險(xiǎn)。而風(fēng)險(xiǎn)研究最近幾年才在各行各業(yè)的管理中被提及，連概念還沒(méi)有被管理人員理解，就更不要談及風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)的管理應(yīng)用了。工程工程的投資、籌劃、設(shè)計(jì)、施工都存在風(fēng)險(xiǎn)，只是以往沒(méi)有被系統(tǒng)性的提出，而是在實(shí)際工作中由具體責(zé)任方承擔(dān)。工程建設(shè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)目前已經(jīng)被工程管理人員認(rèn)知，好多大型工程工程在決策階段已經(jīng)引入風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，如三峽工程。代建制作為工程管理的一種模式，沒(méi)有也不可能消除工程建設(shè)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，相反其風(fēng)險(xiǎn)還具有特殊性，所以如何做好代建制下的風(fēng)險(xiǎn)管理工作也是代建制開(kāi)展中的一項(xiàng)十分重要的工作。代建制風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)十分重要的支系，他直接影響工程工程的管理效果。代建制工程風(fēng)險(xiǎn)管理的前提是要做好風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)工作，然后再做好風(fēng)險(xiǎn)的躲避，從而提高投資的平安性和高效性。第3章代建制工程風(fēng)險(xiǎn)概述3.1國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)展?fàn)顩r風(fēng)險(xiǎn)管理的研究最早可以追溯到公元916年的共同海損制度。真正的風(fēng)險(xiǎn)管理源于20世紀(jì)30年代的美國(guó)，1975年美國(guó)保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)更名為風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)，是風(fēng)險(xiǎn)管理研究的里程碑，它標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理從原來(lái)意義上用保險(xiǎn)方式處置風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變到真正按照風(fēng)險(xiǎn)管理的方式處置風(fēng)險(xiǎn)[1]20世紀(jì)70年代針對(duì)工程法人與承包商合同風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任問(wèn)題的研究較多。大量風(fēng)險(xiǎn)分析的研究成果被應(yīng)用到了一些大型的工程工程中。如北海油田輸油管道鋪設(shè)工程、伊拉克火力發(fā)電廠工程等，這些工程由于所處地域環(huán)境的惡劣和各種不確定因素多，屬于高風(fēng)險(xiǎn)高收益工程，通過(guò)采用風(fēng)險(xiǎn)分析的方法，提高了工程的風(fēng)險(xiǎn)分析，為投資者在決策決斷提供了理論依據(jù)。后來(lái)風(fēng)險(xiǎn)管理就作為工程投資的必要階段和內(nèi)容被列入工程管理的行列，形成工程風(fēng)險(xiǎn)管理。80年代，風(fēng)險(xiǎn)分析與管理有了很大的開(kāi)展，研究領(lǐng)域除了責(zé)任外，還涉及到工程保險(xiǎn)、擔(dān)保、地質(zhì)及環(huán)境不確定性風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、投資工程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、施工平安風(fēng)險(xiǎn)、施工場(chǎng)地及周邊緩急風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性在我國(guó)改革開(kāi)放后才人們逐漸認(rèn)知。郭仲偉教授的?風(fēng)險(xiǎn)分析與決策?一書(shū)的問(wèn)世使我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)研究開(kāi)始了新的篇章。從此大量學(xué)者和專(zhuān)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行了廣泛的研究，但理論體系和研究方法沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的突破，研究多停留在理論階段，實(shí)踐價(jià)值不高。目前，關(guān)于代建的研究多集中于代建制在實(shí)踐中面臨的困難和問(wèn)題，對(duì)于代建制的風(fēng)險(xiǎn)管理還僅停留在代建工程可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并沒(méi)有深入到代建制工程風(fēng)險(xiǎn)的定量分析上來(lái)。2000年第20界國(guó)際大壩會(huì)議在北京召開(kāi)，會(huì)上眾多專(zhuān)家學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析和管理進(jìn)行了集中討論。由PMRC正式推出的?中國(guó)工程管理知識(shí)體系?詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的細(xì)那么，為我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究提供了一個(gè)理論框架。中國(guó)石化集團(tuán)公司工程風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)研究中心的成立，對(duì)我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究起到了積極的推動(dòng)作用。我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究雖然起步晚，開(kāi)展也不夠迅速，但是風(fēng)險(xiǎn)管理在一些重大工程中的運(yùn)用也為我國(guó)工工程風(fēng)險(xiǎn)研究積累了大量的實(shí)踐知識(shí)，為今后的風(fēng)險(xiǎn)研究奠定了根底。與興旺國(guó)家相比，我國(guó)的工程風(fēng)險(xiǎn)管理尚處于起步階段，工程風(fēng)險(xiǎn)管理水平還很落后，工程風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還很薄弱，工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系還很缺乏，工程風(fēng)險(xiǎn)管理的研究尚沒(méi)有引起足夠重視，所以我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的路還很長(zhǎng)，好多領(lǐng)域還是空白，急需廣闊科研工作者和一線工程管理人員努力探索，為我國(guó)工程工程風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)體系的建立和完善做出應(yīng)有的奉獻(xiàn)。3.2代建制工程風(fēng)險(xiǎn)研究現(xiàn)狀工程工程，尤其是一些大型、特大型工程工程，建造本身就是一項(xiàng)十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其在實(shí)施過(guò)程中環(huán)節(jié)極其多，到處充滿了風(fēng)險(xiǎn)，因此，風(fēng)險(xiǎn)管理師工程工程管理的一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理通常意義上是指包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)記錄等。近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者專(zhuān)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的研究主要集中在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面。所謂風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)就是要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，確定出風(fēng)險(xiǎn)的大小，為下一步風(fēng)險(xiǎn)的控制提供指導(dǎo)性的信息。過(guò)錢(qián)國(guó)際上尚未建立完整的專(zhuān)門(mén)用于工程工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的體系，針對(duì)代建制工程管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系就無(wú)從談起。而代建制工程在實(shí)施過(guò)程中同樣存在著政策變動(dòng)、決策不穩(wěn)定、資金、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、等風(fēng)險(xiǎn)因素，貫穿于工程工程的整個(gè)實(shí)施過(guò)程中。所以風(fēng)險(xiǎn)管理和控制對(duì)于代建制工程的順利實(shí)施極其重要，而其研究是代建制風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用的根底。近幾年，風(fēng)險(xiǎn)管理在工程實(shí)施中的重要性雖然被普遍認(rèn)知，但是難于該領(lǐng)域沒(méi)有成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)可用，風(fēng)險(xiǎn)管理在實(shí)際工程中成功的案例還很少。一些學(xué)者對(duì)代建工程風(fēng)險(xiǎn)管理的研究可以窺見(jiàn)我國(guó)在此領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。翁謙在?淺談我國(guó)代建制的風(fēng)險(xiǎn)及控制模式?一文中指出“代建制作為一個(gè)根本制度，其著眼點(diǎn)就在于代建，也就是不再由具有國(guó)家性質(zhì)的建設(shè)單位直接參與工程建設(shè)，而是通過(guò)工程總承包公司或者工程管理公司來(lái)代為建設(shè)。這樣一來(lái)，就將應(yīng)該有國(guó)家承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到了代建單位的頭上了。其根本模式有兩種：第一種模式也是我們所說(shuō)的工程總承包模式。在這種模式中，建設(shè)單位將勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工任務(wù)全部發(fā)包給一個(gè)工程總承包公司，有這個(gè)工程總承包公司承擔(dān)實(shí)施階段全部風(fēng)險(xiǎn)，第二種模式也叫工程總承包管理模式。在這種模式中，工程管理公司將建設(shè)單位的建設(shè)任務(wù)承攬下來(lái)，代替了建設(shè)單位的位置，對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行全面管理。這樣，實(shí)施階段的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)也就相應(yīng)地有建設(shè)單位轉(zhuǎn)移到了工程管理單位〞。馮為、朱俊在?工程代建制模式下政府投資工程的風(fēng)險(xiǎn)管理?中認(rèn)為“政府投資工程的風(fēng)險(xiǎn)處理可以從3個(gè)方面考慮：風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、消滅風(fēng)險(xiǎn)或以應(yīng)急措施將已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)造成的損失控制在最低限度。風(fēng)險(xiǎn)自留是將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失控制在工程儲(chǔ)藏資源限度之內(nèi)。對(duì)代建制工程管理來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般有兩個(gè)方向：其一是業(yè)主轉(zhuǎn)移給代建單位；其二是轉(zhuǎn)移給從事風(fēng)險(xiǎn)合并事務(wù)的保險(xiǎn)公司或其他風(fēng)險(xiǎn)投資公司。隨著工程保險(xiǎn)市場(chǎng)的開(kāi)拓，必將出現(xiàn)許多優(yōu)秀的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人，他們將承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、擬定保險(xiǎn)方案和保險(xiǎn)合同等任務(wù)[3]向強(qiáng)在?代建制的風(fēng)險(xiǎn)與防范措施?中指出“我國(guó)代建制配套制度不完善，那么工程節(jié)余可能性很大，從而代建單位、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等單位串通，將本應(yīng)由納稅人獲得的節(jié)余據(jù)為己有。針對(duì)此種風(fēng)險(xiǎn)，提出進(jìn)一步完善政府投資工程的造價(jià)管理制度，進(jìn)一步完善專(zhuān)業(yè)人士管理制度和施工監(jiān)理制度，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革，在此根底上強(qiáng)制實(shí)行工程擔(dān)保與保險(xiǎn)制度、健全和完善代建制的各項(xiàng)政府監(jiān)管制度等策略加以應(yīng)付[4]陳志華、周紅在?代建制的風(fēng)險(xiǎn)分析和控制策略?一文中指出“代建制作為一種管理制度的創(chuàng)新主要是工程環(huán)境系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)、工程行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)。一些業(yè)主單位為了部門(mén)利益，原本就不希望將工程交給代建單位管理，造成實(shí)施中，有些業(yè)主仍然對(duì)一些本來(lái)屬于代建單位應(yīng)做的工作進(jìn)行干預(yù)，這在一定程度上影響了代建單位對(duì)工程的管理，也影響了代建單位的積極性和主動(dòng)性發(fā)揮，進(jìn)而影響工程工程的順利實(shí)施。因此通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)和晚上政府對(duì)代建制的管理、明確工程業(yè)主的職責(zé)、加強(qiáng)對(duì)代建人資質(zhì)的管理、培育工程工程管理公司等策略控制代建制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)[5]代建制是一種新的工程工程管理模式，也是一種新的利益分配關(guān)系模式和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式。政策的變化、市場(chǎng)的不穩(wěn)定、物價(jià)的上漲、環(huán)境的變化、代建費(fèi)用低、合同主體的違約行為等都可能影響到工程的整個(gè)實(shí)施。影響代建管理的風(fēng)險(xiǎn)很多，且無(wú)法按照常規(guī)的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，必須通過(guò)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、制定風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)對(duì)措施、加強(qiáng)合同管理等加以應(yīng)對(duì)。目前，代建制風(fēng)險(xiǎn)研究的方法根本是借鑒其他領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)研究的方法進(jìn)行，再結(jié)合代建制下的特點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方面通過(guò)經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)家咨詢的方式來(lái)確定。風(fēng)險(xiǎn)分析還停留在定性研究的水平上，完全進(jìn)行定量的分析還很少，少數(shù)的定量分析只是針對(duì)特定的工程來(lái)完成，遠(yuǎn)沒(méi)有到達(dá)普遍通用的程度。代建制作為建設(shè)工程領(lǐng)域一項(xiàng)重要的管理制度模式，必須建立系統(tǒng)、完整的風(fēng)險(xiǎn)分析原那么和方法，通過(guò)對(duì)代建制工程風(fēng)險(xiǎn)的研究完善代建制度。3.3代建制工程風(fēng)險(xiǎn)概述代建制工程的風(fēng)險(xiǎn)除了與傳統(tǒng)的建設(shè)工程具有共性外，因?yàn)槠涔芾頇?quán)的變化導(dǎo)致在工程的建設(shè)過(guò)程中每一項(xiàng)工作都會(huì)遇到一些傳統(tǒng)工程不存在的問(wèn)題，更因?yàn)榈侥壳盀橹箛?guó)家還沒(méi)有明確的法律法規(guī)來(lái)定義和標(biāo)準(zhǔn)代建制，在具體的工作中，還會(huì)遇到很多代建制所特有的風(fēng)險(xiǎn)，如代建合同管理的風(fēng)險(xiǎn)、代建單位法律地位不明確的風(fēng)險(xiǎn)、與代建制有關(guān)的法律法規(guī)不完善的風(fēng)險(xiǎn)、代建單位資質(zhì)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)、代建單位代替業(yè)主進(jìn)行管理實(shí)際管理效果的風(fēng)險(xiǎn)、代建人管理職能與監(jiān)理公司之能重疊的風(fēng)險(xiǎn)、代建制下工程決策環(huán)節(jié)增加帶來(lái)的管理本錢(qián)和管理效果的風(fēng)險(xiǎn)、代建制下工程管理沒(méi)有成熟的理論作為指導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)等。歸納起來(lái)，對(duì)于代建工程，其風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生于以下幾個(gè)方面：1、代建制度到目前為止尚沒(méi)有明確的法律法規(guī)來(lái)定義和標(biāo)準(zhǔn)其管理業(yè)務(wù)的開(kāi)展，各個(gè)地方省市相繼出臺(tái)了符合自己地方利益，出于自身利益考慮的指導(dǎo)性意見(jiàn)。這些意見(jiàn)往往帶有很多的不確定性，有著很多探索的成分，所以在具體的執(zhí)行過(guò)程中，合同的各方也會(huì)按照有利于自身利益的方向解讀著代建制度，這就容易給代建工作帶來(lái)很多不確定的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；2、一個(gè)工程的決策其實(shí)是在為將來(lái)發(fā)生的事情做規(guī)劃，而為將來(lái)的事情所要出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做分析研究就顯得更難，因?yàn)槲磥?lái)存在許多不確定性和未知性，如技術(shù)升級(jí)、市場(chǎng)變化、人事變動(dòng)、政策新出臺(tái)、業(yè)主單位各種變化的發(fā)生等等，都直接或間接的影響著代建工作的執(zhí)行，給代建合同的順利實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是與工程有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境的變化，將直接影響工程的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果；3、代建制因其處于開(kāi)展的初級(jí)階段，本錢(qián)的計(jì)算和投資資金的效應(yīng)的度量尚沒(méi)有一個(gè)成熟可行的模式可用，各個(gè)代建單位一般都是借鑒以往的工程管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)做一個(gè)簡(jiǎn)單的測(cè)算，再加之其在當(dāng)下的代建管理還處于一個(gè)求數(shù)量而輕視質(zhì)量的時(shí)期，這就使代建單位往往不重視對(duì)工程投資本錢(qián)和效益對(duì)有效的度量和測(cè)定，僅僅憑借管理咨詢?nèi)藛T個(gè)人的判斷，而這種判斷帶有很強(qiáng)的主觀性，與實(shí)際情況有很大的差距。4、代建制度下經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)候占據(jù)著整個(gè)管理工作風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)地位。因?yàn)槟壳吧袥](méi)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)代建制下財(cái)務(wù)的管理、工程造價(jià)控制的管理作出明確的規(guī)定和責(zé)任的劃分、界定，以及由此出現(xiàn)的責(zé)任的承擔(dān)，所以無(wú)論是業(yè)主還是代建單位都會(huì)在代建管理工作中或多或少的帶有個(gè)人主觀性，增加了代建管理的風(fēng)險(xiǎn)。5、代建制最大的風(fēng)險(xiǎn)，作者認(rèn)為是對(duì)代建制工程風(fēng)險(xiǎn)的分析和躲避。風(fēng)險(xiǎn)研究目前在我國(guó)尚處于剛剛被大家認(rèn)識(shí)的階段，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的研究還處在各研究人員的書(shū)桌之上，尚沒(méi)有進(jìn)入各項(xiàng)工程的實(shí)際應(yīng)用，更不用說(shuō)在代建領(lǐng)域的應(yīng)用了。但是，代建制和其他工程管理一樣，在工程的實(shí)施過(guò)程中具有風(fēng)險(xiǎn)，甚至具有很大的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)視或者沒(méi)有能力對(duì)其充分的研究以求在實(shí)際工作中做好轉(zhuǎn)移、躲避、處置工作就是代建制很大的風(fēng)險(xiǎn)。第4章代建制工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建本文以代建制工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為研究對(duì)象，在此根底上再對(duì)高校根本建設(shè)實(shí)行代建制管理的風(fēng)險(xiǎn)做探索性的說(shuō)明。文章把代建制工程風(fēng)險(xiǎn)分為代建制工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分析的根底，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的核心問(wèn)題是如何找到代建制工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系?！苍诖烁咨?，文章還著力于研究出一種識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的根本思路，以供代建工作者實(shí)用〕風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)分析的最終目的，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的核心問(wèn)題是如何構(gòu)建代建制工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，確定主要風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，對(duì)其實(shí)行量化處理，為決策提供直觀的數(shù)據(jù)參考。4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法及原那么風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的一項(xiàng)根底性的工作，也是能否做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，或者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否有真實(shí)意義的關(guān)鍵性工作。所謂風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是通過(guò)經(jīng)驗(yàn)或者以往的工作數(shù)據(jù)、專(zhuān)家研究等方法對(duì)工程可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素加以尋找、判斷、歸類(lèi)、去除真?zhèn)?，?duì)其后果做出定性的估計(jì)。也即是從系統(tǒng)的角度出發(fā)，將引起風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜因素分解成比較簡(jiǎn)單的、直觀的、容易被認(rèn)識(shí)的根本單元，從錯(cuò)中復(fù)雜的關(guān)系中找出各種因素的本質(zhì)聯(lián)系，為下一步定量分析工作奠定根底。4.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)分析的方法要多，畢竟識(shí)別可能存在程度上得差異，但處于操作簡(jiǎn)易程度和實(shí)際使用效果來(lái)說(shuō)，主要包括專(zhuān)家調(diào)查分析法、故障樹(shù)分析法、核對(duì)表法、情景分析法等或者以上方法兩個(gè)或幾個(gè)方法的綜合應(yīng)用。而這以上的各種方法在具體的使用過(guò)程中，在遇到不同的工程時(shí)由尤其使用范圍和優(yōu)缺點(diǎn)，具體采用什么方法要根據(jù)實(shí)際情況而定[6]1、專(zhuān)家調(diào)查分析法風(fēng)險(xiǎn)或者損失在短時(shí)間內(nèi)要做到定量的分析時(shí)很困難的，況且有時(shí)候在實(shí)踐中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別只需要進(jìn)行定性的估計(jì)便可以。因此，專(zhuān)家調(diào)查分析法在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中就具有很強(qiáng)的實(shí)用性和可操作性。專(zhuān)家調(diào)查分析法又主要有座談會(huì)法和德?tīng)柗品ā睤elphiMethod〕?！?〕專(zhuān)家座談會(huì)法座談會(huì)法就是在工程的決策階段，聘請(qǐng)由風(fēng)險(xiǎn)分析專(zhuān)家、風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)家、工程建設(shè)階段的相關(guān)專(zhuān)家和具備較強(qiáng)邏輯思維能力和綜合分析能力的專(zhuān)家組成專(zhuān)家組，對(duì)工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。根據(jù)工程的特點(diǎn)，專(zhuān)家組有時(shí)候還需工程負(fù)責(zé)人參加，或者由具備代建工程管理經(jīng)驗(yàn)的工程經(jīng)理來(lái)主持，有些代建單位還會(huì)要求財(cái)務(wù)、造價(jià)、施工、前期手續(xù)辦理等工程工程管理人員參加，以便信息收集的全面性。(2)德?tīng)柗品ǖ聽(tīng)柗品ā睤elphiMethod〕是由美國(guó)著名咨詢機(jī)構(gòu)蘭德公司于上個(gè)世紀(jì)50年代初創(chuàng)造的。經(jīng)過(guò)幾十年的開(kāi)展，理論上已經(jīng)趨于成熟。該方法的主要特點(diǎn)是能夠充分地讓專(zhuān)家自有發(fā)表個(gè)人觀點(diǎn)，能夠使分析人員與專(zhuān)家意見(jiàn)相互反響。在進(jìn)行專(zhuān)家調(diào)查過(guò)程中，可以采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)專(zhuān)家的意見(jiàn)進(jìn)行處理，使定性分析與定量分析有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。一般經(jīng)過(guò)幾輪調(diào)查，專(zhuān)家們的意見(jiàn)就可以取得一致。2、故障樹(shù)分析法故障樹(shù)分析法〔FaultTreeAnalysis〕是1961年美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室對(duì)導(dǎo)彈發(fā)射系統(tǒng)進(jìn)行平安分析時(shí)，由瓦特森提出來(lái)的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。由于其在使用過(guò)程中具有的優(yōu)點(diǎn)很多，所以在工業(yè)和其他大型系統(tǒng)工程中被廣泛應(yīng)用。故障樹(shù)法常常被用于可靠性較高的工程中，因其不但能識(shí)別出導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素，還能計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率。此法分析由節(jié)點(diǎn)和連接節(jié)點(diǎn)的線組成，節(jié)點(diǎn)表示時(shí)間，而連線那么表示事件之間的關(guān)系。故障樹(shù)分析法從結(jié)果出發(fā)，是過(guò)繹推理查找原因的一個(gè)過(guò)程。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，此法不但能夠查明事故的風(fēng)險(xiǎn)因素，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率，還能提出各種控制風(fēng)險(xiǎn)因素的方案。既可用于定性分析，又能用于定量分析。故障樹(shù)分析法一般用于技術(shù)性較強(qiáng)，較為復(fù)雜的工程。其對(duì)使用者的知識(shí)儲(chǔ)藏要求也很高。3、核對(duì)表法核對(duì)表法〔ChecklistMethod〕就是運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)將以往已經(jīng)發(fā)生過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件及來(lái)源羅列出來(lái)，形成一張核對(duì)表，在結(jié)合當(dāng)下工程所處環(huán)境、條件、地域、季節(jié)等條件，對(duì)照此表找出相似的損失。核對(duì)表可以包括多種內(nèi)容，如以往工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、工程所處的環(huán)境、工程管理機(jī)構(gòu)的成員組成及能力水平等。4、情景分析法情景分析法〔ScenariosAnalysis〕又稱(chēng)腳本法或者前景描述法，是假定某種現(xiàn)象或某種趨勢(shì)將持續(xù)到未來(lái)的前提下，對(duì)預(yù)測(cè)對(duì)象可能出現(xiàn)的情況或引起的后果做出預(yù)測(cè)的方法。通常用來(lái)對(duì)預(yù)測(cè)對(duì)象的未來(lái)開(kāi)展做出種種設(shè)想或預(yù)計(jì)，是一種直觀的定性預(yù)測(cè)方法。5、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是美國(guó)空軍電子系統(tǒng)中心的采辦工程小組于1995年4月提出來(lái)的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。該方法是在工程管理過(guò)程中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的重要性，也可以用來(lái)評(píng)估工程風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響。自1996年以來(lái)，該方法被美國(guó)空軍電子系統(tǒng)中心廣泛應(yīng)用于工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其優(yōu)點(diǎn)在于可識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，并強(qiáng)化工程、技術(shù)與風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系分析，而且允許工程管理部門(mén)在前期就參與工程風(fēng)險(xiǎn)管理[7]對(duì)于不同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，使用時(shí)應(yīng)針對(duì)實(shí)際問(wèn)題的不同特點(diǎn)而進(jìn)行選擇。以上這些風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法實(shí)際上是有關(guān)知識(shí)、推斷和收索理論應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的研究。風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分從某種角度來(lái)說(shuō)是一種風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的過(guò)程，在區(qū)分的過(guò)程中，實(shí)際是給各種風(fēng)險(xiǎn)因素按照發(fā)生概率的大小和可能造成后果嚴(yán)重程度進(jìn)行分類(lèi)。由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要運(yùn)用概率和數(shù)理統(tǒng)計(jì)理論，因此這些方法又是信息、搜索、探測(cè)和報(bào)警理論的基礎(chǔ)[8]4.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原那么代建制工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要包括以下幾個(gè)方面：首先要確定工程存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的影響范圍及影響原因；其次需要找出最主要的影響因素，也即是關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，才能進(jìn)一步提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，躲避風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。代建制工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別遵循的原那么如下所示[9]1、系統(tǒng)性原那么從系統(tǒng)科學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)講，系統(tǒng)性極為完成性和完備性。代建工程的壽命周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要能夠全面而完整的反映整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)及其可能發(fā)生的概率，導(dǎo)致的后果等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面而完整直接影響到風(fēng)險(xiǎn)管理的決策，最終對(duì)工程管理決策產(chǎn)生影響。2、科學(xué)性原那么風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)識(shí)別的科學(xué)性和公正性是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的必須原那么。代建工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，其類(lèi)型、性質(zhì)、損失程度均不等。因此，必須綜合采用多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，使風(fēng)險(xiǎn)因素的劃分和分類(lèi)科學(xué)合理，能夠正確反映其真實(shí)內(nèi)涵和考慮適當(dāng)?shù)耐庋?；同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)在識(shí)別的過(guò)程中應(yīng)盡量采用量化識(shí)別方法，以便得出科學(xué)合理的分析結(jié)果。3、動(dòng)態(tài)持續(xù)性原那么風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過(guò)程不能只是一個(gè)階段性的過(guò)程，而應(yīng)該是一個(gè)連續(xù)的、動(dòng)態(tài)的、作用于工程整個(gè)實(shí)施過(guò)程的一個(gè)過(guò)程。因?yàn)殡S著代建工程內(nèi)部和外部環(huán)境的變化，實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)也在不斷發(fā)生著變化，從風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量到風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的遠(yuǎn)近，從風(fēng)險(xiǎn)造成的損失程度到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后給后續(xù)工作帶來(lái)的影響，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生吃尋的時(shí)間到風(fēng)險(xiǎn)處置需要的時(shí)間都在不斷變化著，因此風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作必須是聯(lián)系不斷的動(dòng)態(tài)過(guò)程，始終貫穿于工程建設(shè)的全過(guò)程。4、全員性原那么代建工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不僅是業(yè)主和代建方?jīng)Q策者的工作，還應(yīng)該是每一位參與工程管理的工作人員都應(yīng)該參與的共同任務(wù)。因?yàn)槊恳豁?xiàng)工作的開(kāi)展過(guò)程中都會(huì)或多或少面臨或遇到風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，而參與每一項(xiàng)工作的人員就直接和這些風(fēng)險(xiǎn)打著交道。這些風(fēng)險(xiǎn)能否被有效的識(shí)別直接關(guān)系到?jīng)Q策者能否成功識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，多以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全員性十分重要。5、全面性原那么風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的本質(zhì)工作要求決策者在風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)候，尤其是在風(fēng)險(xiǎn)找尋的過(guò)程中要做到全面性，而不能出現(xiàn)遺漏的情況。代建工程涉及的范圍廣，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源就多，因此其識(shí)別必須遵行全面性原那么。4.2代建制工程風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)因素是指引起和增加損失發(fā)生概率或程度的因素。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生時(shí)和構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)因素的條件成正比的，條件越多，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的概率就越大，發(fā)生損失的可能性就越高。從工程工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和全面性分析，誘發(fā)工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素是多種多樣的。如果對(duì)這些隱私分析不夠完全或是無(wú)視了其中的主次關(guān)系，最終可能都會(huì)導(dǎo)致工程的損失加大，甚至是失敗。如果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素局部主次，平行分析，那么會(huì)導(dǎo)致分析的結(jié)果失去現(xiàn)實(shí)意義和指導(dǎo)作用，還可能導(dǎo)致工程管理的工作量增加[10]對(duì)于代建制工程風(fēng)險(xiǎn)因素確實(shí)定，要結(jié)合代建制自身的開(kāi)展?fàn)顩r、制度設(shè)置、使用中容易出現(xiàn)的問(wèn)題以及工程管理人員經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行考慮，如工程的客觀環(huán)境方面、代建制法律法規(guī)設(shè)置方面、代建單位資質(zhì)方面、代建合同的管理方面、代建工程的決策方面、施工期間的質(zhì)量平安方面等等，均是誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要因素。對(duì)于代建制模式下工程工程管理中較容易遇到的風(fēng)險(xiǎn)，或者可能引起較大損失的風(fēng)險(xiǎn)，我認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行考慮。4.2.1政策風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家政策、法規(guī)及行政決議方面可能給工程的實(shí)施帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。穩(wěn)定的政治環(huán)境、合理的法律法規(guī)、帶有指導(dǎo)和保護(hù)性質(zhì)的行政決議都會(huì)給代建制度的成長(zhǎng)帶來(lái)有利的影響；反之，那么會(huì)對(duì)其開(kāi)展產(chǎn)生負(fù)面的影響，不利于代建制的成長(zhǎng)，甚至?xí)璧K其開(kāi)展。政策風(fēng)險(xiǎn)只要指因?yàn)閲?guó)家政局動(dòng)亂、政策變化及調(diào)整、政府不透明行為、法律法規(guī)環(huán)境等條件發(fā)生變化而導(dǎo)致工程的實(shí)施受到損害，本錢(qián)上漲，工作量增加的風(fēng)險(xiǎn)。由于代建制下的工程具有建設(shè)本錢(qián)高、投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、受環(huán)境影響大等特點(diǎn)，因此在整個(gè)工程的代建過(guò)程中，任何政策的不確定因素都有可能給工程的投資、建設(shè)周期、管理難度等帶來(lái)負(fù)面的影響。1、法律法規(guī)不夠完善帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)目前，代建制度在我國(guó)尚處于起步階段，國(guó)內(nèi)代建市場(chǎng)剛剛起步，好多方面還處在認(rèn)其瘋長(zhǎng)，摸索階段。針對(duì)代建制度的各項(xiàng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)尚不完善。在代建管理工作中，代建單位履行職責(zé)的法律環(huán)境尚不健全，也沒(méi)有完整統(tǒng)一的管理標(biāo)準(zhǔn)用于標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)市場(chǎng)代建行為的發(fā)生；同時(shí)，也沒(méi)有任何標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性法律條文來(lái)標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)業(yè)主單位的參與管理的行為和范圍。因此，這就使得代建工程在管理過(guò)程中容易出現(xiàn)和此相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。代建單位的法律地位不明確，導(dǎo)致工程業(yè)主過(guò)多干預(yù)，代建職能難以充分發(fā)揮，主要表現(xiàn)在：〔1〕由于長(zhǎng)期的多位一體的管理模式，形成一種不標(biāo)準(zhǔn)的操作意識(shí)，業(yè)主往往把代建單位的性質(zhì)視同于設(shè)計(jì)單位和施工單位的綜合體，或者視為是工程管理的咨詢單位，只是為業(yè)主提供工程管理效勞工作，沒(méi)有工程管理的決定權(quán)，所以認(rèn)為代建單位的工作行為必須服從其指揮、管理。這就導(dǎo)致代建單位在實(shí)際的工作中變成了業(yè)主單位和施工單位的聯(lián)絡(luò)員。代建制度與現(xiàn)在局部業(yè)主單位采用的工程管理工作外包形式或者監(jiān)理制度的最初設(shè)計(jì)時(shí)一樣，由于缺乏法律上的明文規(guī)定和強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的約束，加之沒(méi)有配套的法律法規(guī)對(duì)代建制下其他合同主體的工作內(nèi)容、形式、責(zé)任做詳盡的規(guī)定描述，最終由于各方的解讀和具體操作的不同，使得一項(xiàng)初步設(shè)想很好的制度變成四不像，最終在沒(méi)有成熟的情況下就凋落了。〔2〕業(yè)主單位對(duì)代建單位的工作不放心，尤其是政府部門(mén)或者以政府投資為主體的工程如果采用代建制進(jìn)行工程管理，就顯得尤為突出。一方面業(yè)主單位出于對(duì)自己所管轄工程的投資平安、質(zhì)量平安、施工平安等方面的考慮和擔(dān)憂，因?yàn)橐坏┳约核茌牴こ淘趯?shí)施過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題，那么從單位的角度來(lái)說(shuō)首當(dāng)其沖會(huì)將懲罰實(shí)施在業(yè)主單位工程負(fù)責(zé)人身上；另一個(gè)方面由于建筑市場(chǎng)是一個(gè)與經(jīng)濟(jì)利益掛鉤比較緊密的地方，管理權(quán)往往可以變相的與經(jīng)濟(jì)利益相連。以往業(yè)主在工程管理中具有絕對(duì)的話語(yǔ)權(quán)，那么現(xiàn)在將這個(gè)權(quán)利交由代建單位來(lái)執(zhí)行，而自己卻成為代建單位開(kāi)展工作的配合人，顯然是很難的。在實(shí)際工作中，一些工程雖然實(shí)行了代建制，但是業(yè)主對(duì)工程在各項(xiàng)管理工作的過(guò)度“關(guān)心〞是很普遍的，這主要表達(dá)在各階段方案確實(shí)定、材料的選擇、各項(xiàng)招投標(biāo)活動(dòng)、工期的安排等，使代建單位在工程的實(shí)施過(guò)程中難以正常開(kāi)展工作，也不可能按照代建制的設(shè)計(jì)來(lái)完成代建管理工作，最終實(shí)際還是在按照業(yè)主的意圖執(zhí)行，成為業(yè)主的“傳令兵〞。這種代建制模式下的管理在某種程度上還不如傳統(tǒng)管理方法，因?yàn)閭鹘y(tǒng)的管理方法各項(xiàng)決定和具體工作是由業(yè)主單位工程管理者來(lái)完成的，這其中的責(zé)任劃分也很明確，而現(xiàn)在這種代建模式使得代建單位實(shí)際成了業(yè)主單位逃避責(zé)任的外殼，除了問(wèn)題就是代建單位負(fù)責(zé)，因?yàn)樗袝?shū)面的文件都現(xiàn)實(shí)決定是由代建單位完成的。2、國(guó)家相關(guān)政策變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)代建制從國(guó)家到各地方的態(tài)度根本都是鼓勵(lì)，局部省市針對(duì)政府投資非經(jīng)營(yíng)性工程實(shí)行代建制的指導(dǎo)意見(jiàn)，除此以外的各種工程如果想實(shí)行代建制一般都是參考以上工程的操作方法來(lái)實(shí)行。而各個(gè)地方在出臺(tái)的代建制指導(dǎo)性意見(jiàn)時(shí)也是沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，都是根據(jù)本地方的實(shí)際情況制定相應(yīng)的細(xì)那么。這就使與代建制下的相關(guān)政策有著很大的隨意性。因?yàn)榻ㄖ袌?chǎng)與宏觀的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是密切相關(guān)的，代建制執(zhí)行下的工程現(xiàn)在多集中在政府投資和民營(yíng)資本領(lǐng)域。這兩個(gè)領(lǐng)域都與國(guó)家相關(guān)政策的變化緊密聯(lián)系著。任何相關(guān)政策的變動(dòng)都會(huì)直接或間接的對(duì)代建活動(dòng)產(chǎn)生影響。加上代建制度本身的不完善，尤其是其法律地位尚不確定，國(guó)家只是鼓勵(lì)代建制的實(shí)行，一旦相關(guān)政策發(fā)生大的波動(dòng)或者哪個(gè)地方在代建制執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)了大的問(wèn)題，都有可能給代建制的開(kāi)展帶來(lái)大的影響。所以，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)考慮，作為代建合同的甲、乙雙方都應(yīng)該從保護(hù)代建制的高度出發(fā)，自覺(jué)的標(biāo)準(zhǔn)自己的行為，為其健康的開(kāi)展做出奉獻(xiàn)。3、業(yè)主決策的隨意性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)工程業(yè)主單位的決策權(quán)力和范圍在現(xiàn)有代建制管理模式下與傳統(tǒng)的工程管理模式下的業(yè)主決策權(quán)力和范圍根本沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的減少，除非業(yè)主單位出于特殊情況的考慮會(huì)按照代建制的設(shè)計(jì)來(lái)執(zhí)行。這種代建管理模式下，業(yè)主的決策反而會(huì)比傳統(tǒng)工程管理模式下業(yè)主的決策更加的隨意。因?yàn)榇朔N模式下，代建單位實(shí)際是業(yè)主的“傳令兵〞，只要業(yè)主決定了的，代建單位就執(zhí)行，但是業(yè)主卻不在書(shū)面文件上簽署意見(jiàn)，一旦遇到問(wèn)題，沒(méi)有任何書(shū)面形式顯示業(yè)主的失誤。其實(shí)，現(xiàn)在的業(yè)主也深知這種模式的漏洞之所在，之所以樂(lè)于推廣代建制管理的原因。如此，代建制反而成了業(yè)主逃避決策失誤責(zé)任和開(kāi)展違法違規(guī)活動(dòng)的外殼。在這種模式的掩蓋下，業(yè)主決策會(huì)更加的隨意，其不正當(dāng)?shù)幕顒?dòng)會(huì)更加的是無(wú)忌憚，而這恰恰就會(huì)給代建管理工作帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。4.2.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)代建制工程管理始終是處于一定的具體環(huán)境之中，因而環(huán)境的不確定性和環(huán)境的變化對(duì)工程帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是始終存在的。對(duì)于代建制管理下的工程由于環(huán)境的變化可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于自然環(huán)境的變化、施工場(chǎng)地周邊環(huán)境變化、施工場(chǎng)地環(huán)境的變化等。1、自然環(huán)境變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)自然環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)是指工程所在地客觀存在的惡劣自然條件。工程實(shí)施期間可能遇到的惡劣氣候、自然災(zāi)害、天氣的變化都會(huì)對(duì)工程施工帶來(lái)影響。這種影響或多或少都會(huì)給工程的管理、投資的平安、工程質(zhì)量、施工平安等帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。如地震的發(fā)生，暫且不說(shuō)給工程帶來(lái)的實(shí)際破壞，就平安檢查、平安設(shè)備的從新配置、工期的延誤等給工程帶來(lái)的人、料、機(jī)的額外投入對(duì)于工程管理來(lái)說(shuō)都是很大的風(fēng)險(xiǎn)，而實(shí)際的破壞就更無(wú)法估計(jì)。這種風(fēng)險(xiǎn)如果在工程決策階段沒(méi)有充分的被識(shí)別出來(lái)，一旦發(fā)生將給真?zhèn)€工程管理帶來(lái)災(zāi)難性的破壞。2、施工場(chǎng)地周邊環(huán)境的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)施工場(chǎng)地周邊環(huán)境主要是指鄰里關(guān)系、道路條件、市政配套等。這些因素的變化在實(shí)際的工程實(shí)施過(guò)程中會(huì)不斷的對(duì)工程管理產(chǎn)生影響，從而影響到人、料、機(jī)的投入?！?〕工程工程從規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工到交付使用都越來(lái)越多的與鄰里關(guān)系有著越來(lái)越多的聯(lián)系。如在規(guī)劃中被考慮到的樓間距、光線影響等都需要得到鄰里確實(shí)認(rèn)或直接被規(guī)劃設(shè)計(jì)人員實(shí)際的考慮；施工中出現(xiàn)的噪音是否會(huì)影響到鄰里的休息或工作；交付使用后，對(duì)于經(jīng)營(yíng)性的工程是否會(huì)影響到鄰里的生活和工作等。如果以上這些情況對(duì)鄰里產(chǎn)生了影響，那么就會(huì)引起鄰里的反對(duì)，就需要對(duì)相應(yīng)的協(xié)調(diào)，有時(shí)候還需要增加相應(yīng)的投入，以減少對(duì)鄰里的不好的影響。而這就會(huì)給工程帶來(lái)一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。另外，一些工程周邊的城中村會(huì)在工程實(shí)施中要求參與局部施工，否那么就給施工單位找麻煩，而他們又多仰仗于地域的優(yōu)勢(shì)，在自己承包的施工中多以提高價(jià)格，降低質(zhì)量，虛報(bào)數(shù)量等方式來(lái)獲得額外的收入，卻不知實(shí)實(shí)在在的給工程的造價(jià)帶來(lái)了影響。如此的影響卻無(wú)法在工程初期得到預(yù)知，工程管理人員更不知道上述村民打算在本工程中得到多少的利益。風(fēng)險(xiǎn)便由此升起。(2)工程場(chǎng)地周邊道路和市政配套設(shè)施的完備程度也直接或間接的給工程的實(shí)施帶來(lái)不同程度的影響。如果周邊設(shè)施齊全那么在此做的工作和投入的人、材、機(jī)就會(huì)相應(yīng)的小，相反那么需要增加投入，以滿足工程實(shí)施的需要。所以，在工程的實(shí)施過(guò)程中就需要對(duì)以上情況作必要的詳盡的調(diào)查，甚至對(duì)未來(lái)的規(guī)劃都要有所了解，如此，才能充分考慮到以上因素的變化給工程的實(shí)施帶來(lái)的影響和風(fēng)險(xiǎn)。3、施工場(chǎng)地內(nèi)部環(huán)境的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)施工場(chǎng)地內(nèi)部環(huán)境的變化與外部環(huán)境一樣會(huì)給工程管理帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。如場(chǎng)地內(nèi)地下水位的季節(jié)性變化、古墓的發(fā)現(xiàn)、土質(zhì)的不均勻現(xiàn)象等?！?〕施工場(chǎng)地內(nèi)地下水位的季節(jié)性變化會(huì)給施工降水造成很大的麻煩。一些區(qū)域地下水位的變化在不同季節(jié)之間會(huì)發(fā)生5—10米的變化。這種大幅度的變化會(huì)在根底開(kāi)挖和施工時(shí)增加降水的難度和強(qiáng)度，從而增加人、材、機(jī)的投入。而這種變化又具有不可預(yù)見(jiàn)性，增加了工程施工的風(fēng)險(xiǎn)?！?〕在工程根底施工過(guò)程中，如果正好有一座古墓在根底土方開(kāi)挖時(shí)被發(fā)現(xiàn)，不巧的是這座古墓還比較重要，那整個(gè)施工進(jìn)度方案將被打亂。所以作業(yè)根本被文物部門(mén)通知暫停，至于何時(shí)開(kāi)始還是個(gè)未知數(shù)。但是，施工單位人員、機(jī)械、材料已經(jīng)到場(chǎng)，每天的損失和開(kāi)銷(xiāo)已經(jīng)實(shí)實(shí)在在的發(fā)生著，而這些均需要被計(jì)入本錢(qián)。如此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)也是值得重視的?！?〕施工人員都知道，在基坑開(kāi)挖完以后，在根底開(kāi)始施工以前，工程技術(shù)人員都會(huì)對(duì)基坑進(jìn)行勘探。此項(xiàng)工作主要是勘察根底以下土質(zhì)是否均勻，如果不均勻那么要將不均勻局部挖出，再回填優(yōu)質(zhì)土或其他均勻材料以填補(bǔ)。這項(xiàng)工作是事先無(wú)法預(yù)知的，其發(fā)生會(huì)直接會(huì)增加工期和資金的投入。4.2.3管理風(fēng)險(xiǎn)1、行政管理風(fēng)險(xiǎn)行政管理的風(fēng)險(xiǎn)雖然沒(méi)有明確表達(dá)哪個(gè)環(huán)節(jié)或階段，也沒(méi)有被某個(gè)文件所描述，但是其產(chǎn)生的影響是真實(shí)存在的，且其具有很大的不確定性和影響力。這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自工程所在地政府層面、工程的業(yè)主層面、代建單位行政機(jī)構(gòu)、施工單位的行政機(jī)構(gòu)等等。其出現(xiàn)的形式多樣，出現(xiàn)的頻次不均勻，無(wú)法預(yù)料，但卻影響整個(gè)工程的實(shí)施，所以值得重視，必須考慮。2、合同管理的風(fēng)險(xiǎn)代建制管理模式下的合同包括代建公司與業(yè)主的代建管理合同、代建公司與分包商簽訂的合同〔有些工程是在代建公司的幫助下由業(yè)主與分包商簽訂合同〕兩個(gè)主要方面的合同。以上合同在管理的過(guò)程中由于代建制本身的原因均會(huì)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如業(yè)主實(shí)際權(quán)力與合同約定不符，責(zé)任與權(quán)利不一致帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；分包商與代建單位簽訂合同或者與業(yè)主簽訂合同由此帶來(lái)的責(zé)權(quán)得不到法律有效保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)；合同主體與權(quán)責(zé)不一致而造成的合同在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)管理混亂的風(fēng)險(xiǎn)等。3、招標(biāo)過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生各方面的風(fēng)險(xiǎn)，如招標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)道德風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)審過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)等。通常來(lái)說(shuō)，代建制模式下的工程招標(biāo)管理工作必須嚴(yán)格執(zhí)行?建筑工程招投標(biāo)法?，但是在實(shí)際操作過(guò)程中，真正采用公開(kāi)招標(biāo)方式并嚴(yán)格執(zhí)行公開(kāi)招投標(biāo)程序的很少，大多數(shù)采用的是議標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或者其他不標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)方式。很多工程不公開(kāi)招標(biāo)信息，在招標(biāo)之前沒(méi)有將與工程招標(biāo)有關(guān)的信息及時(shí)、完全、廣泛地公開(kāi)和公布，或者由于一些特殊的原因沒(méi)有做到廣泛的邀請(qǐng)潛在投標(biāo)人，失去了招投標(biāo)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)性。4.2.4經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)指代建工程所在的地區(qū)和時(shí)期的外部金融、經(jīng)濟(jì)環(huán)境產(chǎn)生變化，從而對(duì)工程建設(shè)和經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生潛在的不利影響。這里的外部環(huán)境主要指世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、相關(guān)行業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等，如世界金融危機(jī)的爆發(fā)帶來(lái)的信貸危機(jī)、國(guó)家銀行利率和準(zhǔn)備金率的變化等的變化。代建工程一般面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要表達(dá)在包括利率、匯率、物價(jià)上漲、通貨膨脹等方面。1、利率的變化風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)指在工程運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，由于利率的波動(dòng)直接或間接地造成工程收益受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。代建工程的建設(shè)資金主要以銀行貸款為主，尤其是一些大型根底設(shè)施建設(shè)工程，不僅僅投資額度大，建設(shè)周期也長(zhǎng)。最近幾年國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不斷變化，尤其是金融危機(jī)的爆發(fā)，使得銀行利率在一定時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)忽高忽低的變動(dòng)的可能性很大。不斷變化的利率給建設(shè)周期長(zhǎng)、貸款額度大的工程帶來(lái)的不僅僅是由于利率變化而造成的利息增加和還款壓力的增加，更重要的不利影響是由此帶來(lái)的工程收益預(yù)期的缺乏以及政府經(jīng)濟(jì)實(shí)力的下滑是代建工程在利率無(wú)常變化下的間接卻又是最可怕的風(fēng)險(xiǎn)。就我國(guó)而言，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)連續(xù)多年高速開(kāi)展，出現(xiàn)過(guò)熱的可能性很大，因此，最近幾年，國(guó)家不斷采取穩(wěn)健的財(cái)政和貨幣政策，通過(guò)提高利率以及增大銀行存款準(zhǔn)備金率以到達(dá)收縮貸款，為經(jīng)濟(jì)降溫的目的。這些政策對(duì)與經(jīng)濟(jì)開(kāi)展密切相關(guān)的代建工程來(lái)說(shuō)十分重要的，其產(chǎn)生的影響也是深遠(yuǎn)的。2、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)是指宏觀經(jīng)濟(jì)政策變化英氣本國(guó)貨幣貶值而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。通貨膨脹在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下是難免的，符合經(jīng)濟(jì)理論，且可控的通貨膨脹是可以接受的，但一旦通脹的幅度過(guò)大就會(huì)給經(jīng)濟(jì)秩序造成混亂。由此造成的原材料、人工費(fèi)的上漲導(dǎo)致工程造價(jià)大幅提高。一方面使合同在執(zhí)行的過(guò)程中出現(xiàn)很多的不確定性；另一方面，大幅增加的造價(jià)會(huì)給業(yè)主帶來(lái)很多的財(cái)務(wù)本錢(qián)和壓力，使工程的預(yù)期收益受到影響。當(dāng)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展處于一個(gè)比較平穩(wěn)的時(shí)期，無(wú)論開(kāi)展的速度怎樣，人們是能夠比較準(zhǔn)確的做出投資估算的。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不穩(wěn)定，由通貨膨脹帶動(dòng)的原材料和人工費(fèi)的上漲會(huì)直接導(dǎo)致工程的投資增加，使投資人很難做出準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)。如國(guó)際金融危機(jī)導(dǎo)致我國(guó)消費(fèi)市場(chǎng)物價(jià)的上漲已經(jīng)慢慢顯現(xiàn)出來(lái)，而這段時(shí)期內(nèi)實(shí)施的工程，如果建設(shè)周期正好跨越這輪物價(jià)上漲前后，就會(huì)直接導(dǎo)致本錢(qián)的上漲和投資的不可控。由此給合同雙方帶來(lái)的本錢(qián)壓力和管理壓力是認(rèn)為無(wú)法控制的。一旦合同雙方任一方由于哪一方面的原因無(wú)法按照正常支付工程款項(xiàng)，更不要說(shuō)無(wú)法實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)局部的追加，那對(duì)整個(gè)工程的影響可能會(huì)延伸到社會(huì)層面。由此造成的影響和風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法估量的。3、財(cái)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)代建制管理下的工程，由于沒(méi)有成熟的法律可以依靠，從而業(yè)主和代建人的法律地位也沒(méi)有一個(gè)明確的規(guī)定，尤其是代建人得法律地位沒(méi)有得到很好確實(shí)定。由此，代建工程的財(cái)務(wù)管理就出現(xiàn)了很多的模式：有的工程針對(duì)代建資金開(kāi)設(shè)專(zhuān)用賬戶，規(guī)定資金在支付的手續(xù)審核上必須由業(yè)主和代建單位共同參與，只有在雙方均確認(rèn)的前提下才能完成支付；有些工程業(yè)主處于對(duì)資金平安的考慮會(huì)設(shè)立完全由自己控制的賬戶，規(guī)定資金支付代建單位只有簡(jiǎn)單的審核權(quán)，而最終是否支付完全由業(yè)主說(shuō)了算；有些代建工程業(yè)主會(huì)要求代建單位在提供保證金的前提下將建設(shè)資金交由代建單位管理，主要包括建設(shè)資金的審核和支付。以上三種類(lèi)型的財(cái)務(wù)管理模式根本涵蓋了代建工程財(cái)務(wù)的管理模式。這三種模式均存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。第一種模式下由于建設(shè)資金的支付需要業(yè)主和代建單位同時(shí)通過(guò)審核才行，而在實(shí)際工作中業(yè)主和代建單位由于不同利益點(diǎn)的考慮和所代表利益方的不同導(dǎo)致資金在實(shí)際支付中程序的增加，支付時(shí)間的延長(zhǎng)，尤其是支付額度不能滿足實(shí)際需要，給工程實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；第二種模式下，由于建設(shè)資金的支付控制權(quán)完全由業(yè)主掌控，代建單位失去對(duì)建設(shè)投資控制的責(zé)任，就會(huì)站到施工方一邊，在實(shí)際工作中與施工方一起，難免做出一些有害于業(yè)主利益的舉動(dòng)；第三種模式是代建制下的財(cái)務(wù)管理合力模式，增加了代建單位對(duì)資金管理的權(quán)力的同時(shí)也相應(yīng)的使得業(yè)主能夠做到對(duì)其在工作業(yè)績(jī)上考核。代建單位也會(huì)用專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)知識(shí)來(lái)幫助業(yè)主管理建設(shè)資金。但是此種模式下，由于代建費(fèi)用的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)較低，代建單位也會(huì)想盡一切方法的為自己扣留建設(shè)資金，以彌補(bǔ)代建管理費(fèi)的缺乏。4.2.5施工風(fēng)險(xiǎn)代建工程與傳統(tǒng)的工程一樣，管理時(shí)間和工作內(nèi)容的很大一局部是在施工期間。施工期間相對(duì)于工程的整個(gè)實(shí)施過(guò)程來(lái)說(shuō)由于其周期長(zhǎng)，涉及的人員多，面臨的情況復(fù)雜，不可遇見(jiàn)性的情況較多，加之，在此期間各項(xiàng)投入最大，需要管理的工作也最多，有時(shí)候難免出現(xiàn)管理的空檔，或者由于某些方面有意無(wú)意的投入缺乏，就會(huì)給工程施工帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，如施工平安風(fēng)險(xiǎn)、施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、施工工期風(fēng)險(xiǎn)等。1、施工平安風(fēng)險(xiǎn)施工平安是每個(gè)施工工地從業(yè)主工程負(fù)責(zé)人到代建單位管理人員，再到施工單位管理人員再熟悉和重視不過(guò)的方面了。但是，我們?cè)趯?shí)際的工程管理經(jīng)歷中還是經(jīng)常出現(xiàn)施工平安事故，如西安東大街改造拆遷過(guò)程中出現(xiàn)的倒塌傷人事故、某省在建工程出現(xiàn)腳手架整體坍塌事故、工地上經(jīng)常出現(xiàn)的施工工人墜落事故等。作為工程工程管理人員，我們經(jīng)常會(huì)感覺(jué)到工程施工管理是越干越膽小，因?yàn)閷?duì)于施工平安來(lái)說(shuō)，也許你做好了百分之九十九的工作，只是一個(gè)很小的細(xì)節(jié)沒(méi)有注意到，而就是這個(gè)很小的細(xì)節(jié)導(dǎo)致了平安責(zé)任事故的發(fā)生，那么很難說(shuō)平安管理工作沒(méi)有做好。所以說(shuō)，施工平安往往也是帶有一定的不確定性，其發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)可大可小，由此帶來(lái)的損失也是很難預(yù)測(cè)估量。2、施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于施工管理人員來(lái)說(shuō)，施工質(zhì)量是生命之所在。如果施工質(zhì)量都得不到保障，那么整個(gè)工程的管理將毫無(wú)意義。但是，作為工程管理人員，我們也深知，工程在施工過(guò)程中要做到真正按照適量體系來(lái)實(shí)現(xiàn)也是不實(shí)際的，即使“魯班獎(jiǎng)〞工程也無(wú)法真正到達(dá)其標(biāo)準(zhǔn)的要求。各項(xiàng)工程，尤其是在建筑市場(chǎng)快速開(kāi)展時(shí)期的工程，在施工的過(guò)程中，或多或少的存在質(zhì)量問(wèn)題，只不過(guò)大的質(zhì)量問(wèn)題已經(jīng)很少出現(xiàn)。那么對(duì)于工程管理人員來(lái)說(shuō)，施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)在當(dāng)下幾乎的不可防止的，如可做好其控制工作就顯得很重要。因?yàn)?，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)直接導(dǎo)致建筑本錢(qián)的增加，無(wú)論這個(gè)增加將來(lái)由那方買(mǎi)單。3、施工工期的風(fēng)險(xiǎn)施工工期對(duì)于不同的業(yè)主有著不一樣的意義。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，施工工期可能是某位領(lǐng)導(dǎo)的政治生命；對(duì)于以營(yíng)利為目的的工程來(lái)說(shuō)，施工工期就是實(shí)實(shí)在在的利益；對(duì)于非營(yíng)利性公益事業(yè)工程來(lái)說(shuō)，施工工期可能就是能否提高效勞水平和條件的時(shí)機(jī)。對(duì)于施工單位來(lái)說(shuō)，施工工期可能還會(huì)有更多的考慮。如果施工工期過(guò)短，將意味著要加大投入。如果施工工期過(guò)長(zhǎng)將會(huì)造成實(shí)質(zhì)性的浪費(fèi)。所以對(duì)于施工單位來(lái)說(shuō)，其更