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第1章緒論1.1研究背景和意義最近十年，隨著我國高等教育事業(yè)的飛速開展，尤其是高等教育擴大招生規(guī)模以來，伴隨著各地高等院校的新建和擴張潮，全國各地幾乎每一所高校的最大變化就是根本建設(shè)在數(shù)量上有了很大的增長。高校根本建設(shè)在這段時間的集中興起，尤其是最近十年以來，由于各個省市財力的不同，對高等教育的投入就有上下之分；其次，各個地區(qū)在國家開展進入快車道的十年里，開展的程度和深度也不近相同；再那么，各個學校所在地區(qū)的文化以及校園文化的不同也在對校園根本建設(shè)發(fā)揮著不一樣的影響。綜上原因，各個高校根本建設(shè)規(guī)模和管理水平也是層次不齊，互有長短，一直都在借鑒社會其他行業(yè)工程管理的根底上，緩慢的進行著自身的改革。對于高校根本建設(shè)，雖然最近幾年出現(xiàn)了一些其他形式的管理方法和資金來源，但是和其他非經(jīng)營性公益建設(shè)工程一樣，高校根本建設(shè)的絕大局部工程還是由政府出資，各高校負責建設(shè)實施、對形成的資產(chǎn)擁有使用權(quán)和所有權(quán)。高校作為培養(yǎng)高等級人才的重要基地，在人才培養(yǎng)和科學研究方面獨有專長，但是對于校園根本建設(shè)卻非強項。除了一些設(shè)有建筑或建工專業(yè)的高校具備管理高校根本建設(shè)工程的能力以外，其他高校根本都是在以基建處的形式對校園根本建設(shè)工程實施管理。由于歷史開展的特殊原因，各高?；ㄌ幵诠こ坦芾矸矫娴闹R和經(jīng)驗在專業(yè)性和創(chuàng)新性方面就顯得有些許的落后。但是，最近十年，各高校根本建設(shè)工程的規(guī)模卻不斷的擴大，投資規(guī)模也是伴隨著社會其他工程投資規(guī)模的增加在飛快增長。隨著投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模的不斷擴大，工程管理的復雜性也就極大的增長。這就對工程管理人員的專業(yè)知識提出了很高的要求，要求高校基建管理人員不斷的去掌握新的工程管理知識，全面的了解新時期下工程管理的復雜性，在確保工程質(zhì)量的同時，如何把好投資關(guān)一直是高?；ü芾砣藛T的奮斗目標。高校根本建設(shè)和其他主要或者全部由政府出資建設(shè)的非經(jīng)營性公益性工程一樣，容易出現(xiàn)投資失控、建設(shè)周期和質(zhì)量難以保證、投資效益難以有效發(fā)揮、腐敗問題層出不窮等問題。2024年，隨著?國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定?的出臺，針對非經(jīng)營性政府投資工程推行代建制，這項決定已經(jīng)推出，代建制模式在國內(nèi)大量興起。這幾年，國內(nèi)好多高校也在借鑒社會經(jīng)驗，將代建制運用到校園根本建設(shè)管理上，意在運用社會經(jīng)驗加強校園根本建設(shè)的管理，提高工程質(zhì)量和投資效益，杜絕腐敗的發(fā)生。高校根本建設(shè)代建制的運用是在社會其他行業(yè)工程管理實行代建制的根底上而來的。所以，本文對高校根本建設(shè)工程代建制管理風險的研究是以對非營利性政府投資工程代建制風險的研究為前提的，也即是以后者的風險研究為根本，再針對前者特殊性進行補充，就使問題得到解答。代建制工程風險評價的研究有利于其評價體系的建立，有利于指導實際工作，有利于以代建制為模型的其他工程工程管理制度的創(chuàng)立，具有特別重要的意義。1、對風險的準確評價可以增強人們對代建制工程的防范意識，是工程順利開展；使工程業(yè)主和代建人在管理風險時能夠把握全局，分清輕重緩急，有策略、有重點的進行風險管理工作，從而到達節(jié)約人力、物力、財力，提高投資效益的效果。2、由于我國工程工程實施代建制尚處于起步階段，沒有成熟的模式和經(jīng)驗可以借鑒，因此，代建工程本身的風險承受能力較低，工程管理人員的代建管理知識和實際需要的還有很大的差距，尤其是風險防范的知識還十分的匱乏。所以，對代建制工程進行準確的風險評價有利于代建制在我國的廣泛應(yīng)用，有利于指導工程管理人員的實際工作。3、代建制和其他制度一樣還處于開展的時期，其自身的優(yōu)勢和缺點都顯而易見，可以肯定的說，代建制不是最好的制度，也不會是最后一種制度，其過渡性是肯定的。所以，做好代建制工程的風險評價研究是在不斷的完善其合理性和使用性，同時也是為代建制之后的制度打下堅實的根底。1.2研究的內(nèi)容和框架1.2.1研究內(nèi)容本文針對高校根本建設(shè)工程實施代建制管理的風險進行評價研究，主要內(nèi)容有：1、通過研究目前我國實施的代建制管理模式以及與現(xiàn)行的其他管理模式的比較，并對代建制管理下的工程和現(xiàn)行其他管理模式下的工程進行風險比較，有利于工程管理人員進一步識別代建制管理工程的風險，建立風險識別體系，用以指導實踐工作。2、代建制下的工程風險的識別是建立在對代建制工程管理深刻剖析和多年管理經(jīng)驗的根底上，找到對于代建制工程來說最為重要的風險因素。當然，不同的工程相同的風險因素的重要性也是不同的，所以本文著重于風險重要性方法的研究，而絕不在于某個風險重要性的研究。在經(jīng)過調(diào)查研究后，作者認為在一般沒有特殊情況下，代建制中可能出現(xiàn)的風險分為政策風險、環(huán)境風險、管理風險、經(jīng)濟風險、施工風險等五個主要風險，其中政策風險包括法律法規(guī)風險、國家相關(guān)政策變動帶來的風險、業(yè)主決策的風險；環(huán)境風險包括自然環(huán)境風險、施工場地周邊環(huán)境風險、施工場地環(huán)境風險；管理風險包括行政管理風險、合同管理風險、招投標管理風險；經(jīng)濟風險包括工程造價風險、通貨膨脹風險、財務(wù)風險；施工風險包括平安施工風險、質(zhì)量風險、工期風險。這些風險根本概括了代建制工程中可能面臨的風險，作者對每一個風險因素都做了具體深入的剖析，在此根底上按層次關(guān)系建立了代建制工程風險指標體系。3、對代建制管理工程的風險評價的方法有很多。目前運用比較普遍的方法，也是最直觀，收效較好的方法是在運用AHP法初步確定工程各項風險指標的單層權(quán)重和最終權(quán)重的根底上，再采用考慮信任度的德爾菲法對風險指標進行定量計算。這種方法最大程度的排除了主觀因素對權(quán)重值的影響，使風險度量的結(jié)果更加接近實際情況。最后，根據(jù)風險指標等級標準，評定工程的風險等級及各項風險指標的風險大小，從而在實際工作中指導工程管理人員，做好風險預(yù)防措施，躲避風險發(fā)生，減少損失。4、選擇西安聯(lián)合大學第二教學樓代建工程為實例，對實施代建制管理工程的風險評價體系和評價模型進行實證研究，檢驗該評價體系和評價模型的合理性、使用性，在結(jié)合作者在實際工作中的經(jīng)驗，檢驗其可靠性。1.2.2研究框架第一章緒論。本局部闡述了本文選題的背景和意義，簡介了本文的主要研究內(nèi)容和研究框架等。第二章高?；üこ虒嵤┐ㄖ频目尚行浴Ｊ紫葟母咝；üこ痰奶攸c入手，通過對高?；üこ虒嵤┐ㄖ频谋匾浴⒖尚行院蛢?yōu)越性的論述來說明高?；üこ虒嵤┐ㄖ频目尚行浴５谌?，代建制開展概述。文章簡單介紹了代建制的開展歷史和現(xiàn)狀，概述了代建制的管理模式。第四章，代建制工程風險概述。文章簡單介紹了國內(nèi)外風險管理的開展及現(xiàn)狀和代建制工程風險研究的現(xiàn)狀，針對代建制工程與傳統(tǒng)工程的風險進行比較，明晰了兩者的共性和特殊之處。第五章，代建制工程風險評價體系的建立。介紹代建制風險的來源、識別原那么和方法，通過深入分析代建制的風險，確定代建制工程的風險因素，建立風險評價指標體系。第六章，代建制工程風險評價模型。文章對代建制工程風險進行了指標權(quán)重確實定、風險指標的度量、綜合風險計算及風險等級標準的建立等方面的研究工作，建立了代建制工程風險評價模型。第七章，代建制工程風險評價模型的應(yīng)用。文章用建立的風險評價模型和評價體系對西安聯(lián)合大學第二教學樓工程工程進行實證研究即驗算，檢驗該體系和模型的可靠性。第八章，結(jié)論。文章在總結(jié)了研究成果的同時也指出了缺乏之處，為今后的研究指出了方向。1.3研究方法1.3.1研究思路本文通過對代建制的風險進行評價研究，提出了針對代建制模式下的工程風險的識別方法和原那么，建立關(guān)于代建制工程的風險評價指標體系。通過運用相應(yīng)的工程風險評價方法，對指標體系中各個風險指標因素進行量化處理，對得出的結(jié)果進行風險評價，從而建立了一整套代建制工程管理模式下的風險分析評價模型，完善了代建制的理論體系，有一點的實踐指導價值。1.3.2擬采取的研究方法1、系統(tǒng)分析法以系統(tǒng)科學的思想為指導研究分析“代建制〞工程工程中的風險因素，并研究各個因素之間的內(nèi)在聯(lián)系，確定相互之間的重要度。2層次分析法本文在進行風險分析時，主要采用了層次分析法，從風險識別與分類、建立風險因素多級遞接結(jié)構(gòu)、構(gòu)造風險因素判斷矩陣、計算風險因素相對重要度、各個風險因素重要度一致性檢驗、計算綜合總要度等步驟得出各個風險因素的重要程度。3、德爾菲法文章采用考慮信任度的德爾菲法對各個風險因素指標進行計算，得出其重要度。這種方法最大程度的排出了主管因素對風險因素權(quán)重值的影響，是風險度量的結(jié)果更接近實際。4、案例分析法本文以西安聯(lián)合大學第二教學工程為實例，運用一整套代建制工程風險評價的體系和模型，對各風險因素進行風險度計算，從而得出各個風險因素的重要程度，到達了從實踐到理論，在用理論指導實踐的效果。第2章高?；üこ虒嵤┐ㄖ瓶尚行哉撌?.1高校基建工程概述2.1.1高?；üこ痰奶攸c上個世紀90年代是我國高等教育開展的快速時期，作為高等教育開展的根底保障的重要條件之一，校園根本建設(shè)也在這近二十年中得到了飛速的開展，各種基建工程層出不窮。高?；üこ痰墓芾硪话闶怯筛鲗W校基建部門負責，在高等教育高速開展的這段時期，高?；ú块T也在大量的工程管理中積累了很多的技術(shù)管理經(jīng)驗，但高校根本建設(shè)的區(qū)域性、資金來源的特殊性、效勞對象的復雜性等特點也在對基建工程管理人員提出特殊的要求。這種要求比起社會其他工程管理人員要更加的嚴格和復雜。高校根本建設(shè)因其建筑功能齊全、設(shè)備種類多樣性、設(shè)備科技技術(shù)含量高等特點，從而在建筑技術(shù)和管理上對工程管理人員提出了前所未有的專業(yè)要求。高校根本建設(shè)的社會要求在變，工作對象在變，工作環(huán)境也在變，高校基建工作如何與時俱進，適應(yīng)時代的開展與要求，盡快創(chuàng)造出適合本單位根本建設(shè)工程管理的模式，具有重大的歷史和現(xiàn)實意義，尤其是如何從以往十年建設(shè)一個工程工程到現(xiàn)在一年開工建設(shè)多個工程工程的局面中，在用好以往工程管理經(jīng)驗的同時，如何做到創(chuàng)新管理方法及在管理人員不能幾何數(shù)量增加的同時向管理要效益，這些都是擺在高?；ü芾砣藛T面前的實際問題。高校根本建設(shè)是以效勞教學為目的的工作，所以，高等教育的特殊性和需求決定了高?；üこ坛司哂幸话愀自O(shè)施建設(shè)工程的特點外，還有其自身的特點：1、效勞對象的特殊性由于當前各個高校學科設(shè)置的種類都比較多，尤其是一些綜合類大學，其學科設(shè)置從文科到理科、工科均有涉及，這相應(yīng)的對教學用房提出了不一樣的要求。建筑的工藝要求的差異就相應(yīng)的大增。理工科專業(yè)的實驗室由于其用途不同，那么通風排污、建筑尺寸等技術(shù)參數(shù)設(shè)置也就不同，而文史、藝術(shù)類專業(yè)用房的建筑尺寸和采光、設(shè)備設(shè)置等要求也是各不相同的?？紤]到高校根本建設(shè)在高等教育高速開展中對每個建筑的配套設(shè)施的要求隨時可能發(fā)生變化，有時候在工程實施期間都會應(yīng)為使用單位提出新的工藝要求而導致變更簽證的發(fā)生，從而直接造成工程既定造價和工期的變化。因此，在高校基建管理模式中應(yīng)設(shè)置怎樣的管理機制以適應(yīng)這樣的變化值得工程管理人員研究。另外，一些高校建筑本身還有著很強的技術(shù)性。這幾年，設(shè)計人員的思路和經(jīng)驗已經(jīng)不能滿足高?；ü芾碚吆徒ㄖ褂梅降囊蟆：芏喔咝５慕ㄖ呀?jīng)不僅僅局限于國內(nèi)的設(shè)計參數(shù)，還要在借鑒國際經(jīng)驗，尤其是歐美國家經(jīng)驗的根底上再結(jié)合我國實際來設(shè)計。有些高校還樂于在新建筑中嘗試應(yīng)用數(shù)量眾多的高科技設(shè)備。那么這不僅僅對設(shè)計人員提出了很高的要求，同時對工程管理人員在如何組織建筑設(shè)計、設(shè)備采買、工程前期管理、施工等方面實現(xiàn)管理技術(shù)和經(jīng)驗的創(chuàng)新，以適應(yīng)以上新技術(shù)、新絲路的應(yīng)用在工程工程上的表達。2、工程工期建設(shè)工期要求的特殊性但凡參與過高?；üこ探ㄔO(shè)單位和個人，從設(shè)計、招標管理、監(jiān)理、施工等各個方面，給大家留下印象很深刻的恐怕就是工期了。因為學校的時間根本是跟著學期的開始和結(jié)束來計算的，所以工程建設(shè)的工期也是按照學校已經(jīng)習慣了的學期來計算。另外，高校根本建設(shè)的決策很大程度上是跟著招生規(guī)模，或者是招生規(guī)劃人數(shù)來確定的，尤其是這幾年，各個學校招生規(guī)模往往缺少早期的規(guī)劃，每年實際招生數(shù)量往往要到當年年初才能知道，好多學校在這個時候才能想到學生住宿、教室、食堂等建筑面積可能不能滿足招生需求，那么放棄招生規(guī)模的擴大是不會被學校采納的，只有加快根本建設(shè)的速度以滿足招生的需求。這個時候，我們可以想象，年初的招生方案對根本建設(shè)的要求最主要的就是建設(shè)工期的要求了，能不能在來年8月底到達入住條件是各個高校上下的政治任務(wù)，因為沒有一個部門的管理人員愿意耽誤學校的招生，導致學校開展的大好時期被錯過，所以唯有一條路可以走，那就是加快建設(shè)的步伐，縮短建筑施工的時間。綜上所述，可見高校根本建設(shè)工期的要求是如何的嚴峻，其特殊性恐怕比任何其他建筑都要特殊，因為沒有一個因素比開展更重要。3、資金來源的特殊性普通高等院?；üこ探ㄔO(shè)資金，除一些特殊情況如民辦高校和政府允許的學校采用招商投資形式外，一般都是由政府投資、學校自籌、貸款、社會捐贈等來實現(xiàn)。如果由于管理不到位或者管理知識的缺乏造成國家和人民的財產(chǎn)損失，就會產(chǎn)生惡劣的社會影響。隨著高等教育開展的模式的變化和政府對高等教育辦學模式新的探索，高校根本建設(shè)的投資來源也由單一的政府劃撥，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閲覔芸睢y行貸款、學校自籌、社會捐贈等多種建設(shè)資金來源。對于建設(shè)資金來源的不同，在工程管理上重點也就隨著變化，有時候管理模式都會發(fā)生變化，如邵逸夫工程的管理模式就和其他資金來源工程不同，其在工程設(shè)計、資金審批、資金撥付管理、工程結(jié)算審計等方面的要求都比其他工程要嚴格。有些捐資方設(shè)置專門配套了專業(yè)的工程管理公司來對其捐贈的工程進行管理，而工程使用單位只是參與工程管理配合工作。對于一些采用銀行貸款來進行工程投資的高校來說，在如今金融管理監(jiān)管模式下，就比使用自有資金或者政府撥款資金完成建設(shè)要麻煩的多，因為銀行出于對貸款平安性和合理使用性的考慮，會要求建設(shè)單位在資金撥付的過程中提供撥付證明，包括合同、由監(jiān)理簽署意見的進度證明等，而這些手續(xù)的增加就直接對付款時間造成影響，從而對工程管理人員提出了新的管理要求，如何做好既要滿足銀行要求也要滿足參建單位的進度款撥付要求。高校根本建設(shè)投資來源的多樣性，相當程度上決定了其管理模式的多樣性。因此，高?；ü芾砣藛T也面臨著不斷學習，不斷思考以適應(yīng)和駕馭這樣一個多資金來源導致的管理模式多樣性的局面。2.1.2高?；üこ坛Ｓ霉芾砟Ｊ礁攀?、業(yè)主工程部模式這種模式主要用于高校新校區(qū)建設(shè)或者大體量建筑建設(shè)管理中，主要由業(yè)主工程+監(jiān)理公司+施工方組成，由業(yè)主主導，也叫業(yè)主說了算?；ü芾聿块T作為業(yè)主工程管理代言人，實際擁有決定權(quán)，針對不同的工程成立工程管理部，由一名或者多人分土建、電氣、暖通等專業(yè)組成，在監(jiān)理公司的配合下完成工程的設(shè)計、招投標、手續(xù)辦理、施工管理、造價管理等工作。這種方式目前在高校根本建設(shè)管理中普遍采用，在一些專門設(shè)置基建管理部門、基建規(guī)模較大的高校里管理效果較好。這些高校一般基建歷史比較長、基建管理經(jīng)驗比較豐富，基建管理部門不管從管理水平還是技術(shù)能力都得到了很好的積累，能夠?qū)嵤┖脤こ痰娜Q管理。在近十年高等教育開展的黃金時期，各高校根本建設(shè)管理根本采用這種管理模式，收到了很好的效果。然而，高校根本建設(shè)的高潮期終將退去，目前已經(jīng)進入相對平緩的時期，這個事情長期積累下來的工程管理、技術(shù)、人力資源如果還是滯留在高校基建部門必然會造成人滿為患的局面，況且，工程管理人員在高校中，尤其是高?；ǜ就瓿蓵r，就是邊緣人士，從職稱、待遇都得不到保障。這些情況也給一些高校的管理者提出了新的思路，考慮到自己高校根本建設(shè)中將進入平緩期，基建管理人員被邊緣化這個情況，有些高校在新工程的管理中已經(jīng)在探索運用新的管理模式，如實施工程工程代建制、工程管理公司模式等。2、工程工程管理公司化模式根據(jù)2024年建設(shè)部頒發(fā)的?建設(shè)工程工程管理試行方法?，建設(shè)工程工程業(yè)主可以委托從事工程工程管理的企業(yè)對工程建設(shè)實施全過程或分階段的專業(yè)化管理和效勞。這種模式由業(yè)主工程部+工程管理公司〔PM〕+監(jiān)理公司+施工方組成。業(yè)主主要工作為投資控制與造價管理，工程管理主要職能由工程管理公司完成。隨著高校后勤效勞社會化改革的深入，后勤管理效勞人員機構(gòu)精簡和基建管理部門的的撤并大潮即將到來，引進工程管理公司的步伐會越來越快。工程管理公司模式在高校里面，特別是針對大型工程或者新校區(qū)建設(shè)工程是值得推薦運用的。這種模式使得高?；ú块T從原來管理、建設(shè)、監(jiān)督一手包辦的模式轉(zhuǎn)變?yōu)閷ｉT的管理機構(gòu)，減少了業(yè)主的人力資源投入，也為各高校根本建設(shè)減少局面下基建管理人員邊緣化問題奠定了改革的根底。但是，當前社會上各工程管理公司自身管理能力缺乏，管理經(jīng)驗不夠，職業(yè)道德低下等問題還比較突出，要想讓業(yè)主十分放心的將工程管理權(quán)委托給他們還需要一個過程。3、施工總承包模式這種模式下，業(yè)主只負責完成征地、拆遷、可行性研究、工程前期手續(xù)、政府交費等工作，然后通過招投標或者競爭性談判的方式確定一家施工總承包單位負責完成設(shè)計、采購、施工、驗收等工作，最后交付業(yè)主使用。這種模式的管理機構(gòu)由業(yè)主單位+施工總承包單位組成，主要在高校新校區(qū)建設(shè)和新建高校校區(qū)建設(shè)中運用。因為高校新校區(qū)建設(shè)和新建高校校區(qū)建設(shè)都面臨著建筑體量大，建筑設(shè)計復雜，施工管理難等局面，而原有的工程管理人員要不不具備現(xiàn)代建筑管理的經(jīng)驗，要不就人手十分緊缺，短時間內(nèi)招募或培養(yǎng)一個成熟的管理隊伍又不現(xiàn)實，所以采用這種管理模式相對可行。4、工程“代建制〞模式“代建制〞發(fā)源于中國社會的轉(zhuǎn)型時期，伴隨著經(jīng)濟的高速開展而開展，是一種從實際工程管理經(jīng)驗中成長起來的工程管理模式，目前仍在不斷的實踐、探索、研究、完善中?！按ㄖ屁暤谋举|(zhì)是相對于傳統(tǒng)行政工程管理模式而言的，在一定程度上彌補了業(yè)主主導工程管理模式的缺陷，是一種鼓勵競爭、強調(diào)市場協(xié)調(diào)能力的管理模式。由于到目前為止還沒有國家級的標準性法律條文作為其開展和實施的依據(jù)，所以人們對其內(nèi)涵的定義還處于一個相對混亂的時期，對其具體在功臣管理中發(fā)揮的作用還處于觀望和試探的階段，一些已經(jīng)運用其進行工程管理的單位也是局部或者試探性的在一些小工程或者建設(shè)條件十分成熟的工程上探索性的實踐。但是，作為一種由傳統(tǒng)工程管理模式開展而來的工程工程管理模式，盡管有著其自身的缺乏和沒有被社會普遍成認的現(xiàn)狀，其先進性是不言而喻的，未來工程工程的管理模式或多或少的與這種模式有著淵源關(guān)系，所以在這個領(lǐng)域進行的研究會推動這種模式的不斷完善。目前，局部高校在結(jié)合到自身工程管理經(jīng)驗和力量的根底上，已經(jīng)在一些工程中運用此種管理模式，只是關(guān)于這種模式的工程投資、施工管理、風險管理等問題尚在不斷的探索和完善中。2.2工程工程代建制概述2.2.1代建制概念代建制是伴隨著我國市場經(jīng)濟的開展和社會分工的擴大，以及工程建設(shè)領(lǐng)域管理模式的不斷創(chuàng)新而產(chǎn)生的一種新的工程工程管理模式。代建制在我國尚處于起步階段，只是在很少的工程中被運用，包括其定義、標準、風險等問題還很少有人提出成熟的研究成果，處于探索實踐時期。1、?國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定?規(guī)定“代建制〞即通過招標等方式，選擇專業(yè)化的工程管理單位負責工程建設(shè)實施，嚴格控制工程投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后交付使用單位。2、?北京市政府投資建設(shè)工程代建制管理方法〔試行〕?稱代建制是政府通過招標的方式，選擇社會專業(yè)化的工程管理單位，負責工程的投資管理和建設(shè)組織實施工作，工程建成后交付使用單位的制度。代建期間代建單位按照合同約定代行工程建設(shè)的投資主體職責。有關(guān)行政管理部門對實行代建制的建設(shè)工程的審批程序不變。綜上所述，由于代建制的工程管理模式在我國起步較晚，實際運用的工程較少，積累的經(jīng)驗還很少，針對性的研究尚在起步階段，法律法規(guī)的制定還沒有開始，就代建本身的模式還在不斷分化和探索總結(jié)中，各使用單位，尤其是代建公司的工程管理模式雖然都在代建的大框架內(nèi)進行，但是具體的工程管理方法也是不一樣的，那么，要想對代建制做一個比較準確的定義目前還很難。但是，定義代建制難，不代表運用和研究代建制就應(yīng)該停止，相反定義代建制可以在不斷的運用和研究代建制中來完成。針對代建制的好多工作才剛剛開始，所以，本文也只是對代建制的風險進行一次探索性的研究，希望能夠為完善代建制的工作作出應(yīng)有的奉獻。2.2.2代建制開展現(xiàn)狀我國代建制起源于廈門市。從1993年開始，廈門市在深化工程建設(shè)管理體制改革過程中，針對實際財政性投融資社會事業(yè)建設(shè)工程管理中“建設(shè)、管理、使用〞多位一體的弊端，以及由此導致的工程工程難以依法建設(shè)、工程建設(shè)管理水平低下和貪污腐敗等問題，通過采用招標或直接委托等方式，將一些根底設(shè)施和社會公益性的政府投資工程委托給一些有實力的專業(yè)工程管理公司來完成，由這些公司代替政府對工程實施建設(shè)。這種方法由最初的局部委托到后來的建設(shè)全過程委托，從政府階段性放手到全權(quán)代理，逐步開展成為現(xiàn)在的工程代建制度。上個世紀90年代末，北京、福建、甘肅、海南、安徽等地也相繼出臺關(guān)于工程建設(shè)領(lǐng)域政府投資工程實施代建制的指導性意見，要求業(yè)主可以通過招標或者直接委托的方式，將一些根底設(shè)施和社會公益性的政府投資工程委托給一些具備工程管理資質(zhì)、管理經(jīng)驗豐富、資金實力雄厚的公司完成。1999年4月，專門從事工程管理的上海上咨浦東咨詢公司受上海市計委委托組建上海市收教收治綜合基地籌建處，全過程代理對此工程實施建設(shè)管理，開始了上海市在運用財政投資建設(shè)工程代建制的試點。2000年3月，上海市重大市政工程代建制工程管理研究通過鑒定。2000年上海市正式向境內(nèi)外投資人開放高速公路投資領(lǐng)域，鼓勵運用代建制對以上工程實行工程建設(shè)管理，到目前為止已經(jīng)完成工程11個，總投資達268億元。到目前為止，全國各個省市或多或少都進行了政府投資工程代建制的運用，積累了一些管理經(jīng)驗，很多城市還出臺了相關(guān)的指導性意見，一些高校還專門的設(shè)置了課題組，針對代建制下的各個方面進行研究。陜西省于2001年成立了“公益性工程建設(shè)管理中心〞等代建工程管理機構(gòu)。2024年7月國務(wù)院發(fā)布?國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定?，要求對非經(jīng)營性政府投資工程加快推行“代建制〞。財政部也于2024年9月出臺?財政部關(guān)于切實加強政府投資工程代建制財政財務(wù)管理有關(guān)問題的指導意見?。2.2.3代建制管理模式概述我國代建制的主要應(yīng)用模式有兩種：工程工程委托管理、工程總承包工程工程委托管理主要是指工程工程管理企業(yè)接受投資人的委托，按照委托管理合同約定代表業(yè)主對工程工程的建設(shè)全過程實施管理。從從工程籌劃、政策解讀、科研編寫、立項申請、規(guī)劃、設(shè)計、圖紙審核、造價預(yù)算、招標管理、工程建設(shè)管理、各項手續(xù)辦理到工程竣工驗收，直至交付使用和后期維修質(zhì)保。建設(shè)工程工程總承包是指承包方受業(yè)主委托，按照委托合同約定對建設(shè)工程工程的前期投資分析、勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行等實行全過程或分階段的承包，但必須包含施工。目前，國際上運用較多，我國在援建工程中也經(jīng)常使用方式主要有設(shè)計—建造總承包模式〔DB〕、設(shè)計—采購—施工總承包模式〔EPC〕、建造—移交使用模式〔BT〕等。2.3高?；üこ虒嵭写ㄖ乒芾淼目尚行?.3.1高?；üこ虒嵭写ㄖ乒芾淼谋匾愿咝８窘ㄔO(shè)工程實行代建制管理，實現(xiàn)了工程管理的專業(yè)化，有效地提高了工程管理的水平。首先，為工程質(zhì)量保障、建設(shè)工期的實現(xiàn)、工程造價的控制、投資資金的落實打下堅實的根底；再那么，將原來由高?；ü芾聿块T全權(quán)負責的管理方式轉(zhuǎn)變?yōu)橛蓪I(yè)化管理團隊實施管理，大大降低了各高校專門從事基建管理機構(gòu)的人員及投入，為高校機構(gòu)精簡改革奠定了根底?，F(xiàn)實中，各高校在基建工程管理的全過程中已經(jīng)或多或少的在局部階段實行代理制，如招投標、設(shè)計+施工，收到了很好的效果。有些高校還嘗試性的將局部小工程或者建設(shè)條件比較成熟的工程委托給招標代理公司或者房地產(chǎn)開發(fā)公司來完成。而以上公司會利用好自身的各項資源來完成受托工程的管理工作，解決了各高校在工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的諸如管理人員不夠、資金不到位、建審手續(xù)難辦等問題。代建制工程管理模式的實行，使原本工程全過程由高校相關(guān)職能部門說了算的局面被打破，使工程工程建設(shè)中出現(xiàn)權(quán)力腐敗的可能性大大縮小，當一切工作出于經(jīng)濟利益考慮的時候，腐敗空間就變得很小，有助于市場競爭機制的形成。代建制是方案經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型在建筑領(lǐng)域的產(chǎn)物，是管理部門從直接對工程工程實施管理到按照市場規(guī)那么進行宏觀、間接管理方式轉(zhuǎn)變的制度，強化了競爭性，有利于工程工程質(zhì)量、投資、工期的控制，提高了工作效率。2.2.2高?；üこ虒嵭写ㄖ乒芾淼膬?yōu)越性由于代建單位是通過市場競爭方式選擇的。在市場競爭的環(huán)境下，對工程質(zhì)量、平安、進度、投資進行專業(yè)化的管理，在工程質(zhì)量得到保證的前提下，進度和投資都能夠得到很好的控制。實行代建制使高校基建管理從微觀工作轉(zhuǎn)向宏觀工作，業(yè)主主要從事工程決策、建設(shè)資金落實、部門協(xié)調(diào)等外圍效勞性的工作，而代建公司專事于其熟悉的工程設(shè)計、施工管理等工作。代建制的實施減少了工程實施過程中的腐敗現(xiàn)象。工程實施過程中容易出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象的環(huán)節(jié)根本由代建公司完成，而代建公司處于利益與業(yè)績、聲譽的考慮，沒有時機也沒有必要在這些環(huán)節(jié)出賣自己的利益和榮譽，即使有腐敗現(xiàn)象的出現(xiàn)，也是以代建公司付出很大代價為前提的，所以，大大降低了腐敗的可能性。代建制有利于高校管理者將精力用于與學校開展有關(guān)的事業(yè)上面，而不需要安排專門的人員對短期內(nèi)的工作分散專業(yè)時間；有利于建設(shè)百年工程工程的目標；有利于讓專業(yè)人員做專業(yè)工作機制的形成。2.2.3高?；üこ虒嵭写ㄖ乒芾淼目尚行阅壳半S著我國市場經(jīng)濟體制改革的不斷進行和建設(shè)事業(yè)的不斷開展，工程建設(shè)領(lǐng)域管理模式的創(chuàng)新也是層出不窮，尤其是近十年來我國工程建設(shè)體量的高速增長，為各種建設(shè)管理模式的開展提供了廣闊的空間和時機。代建制就是在這樣的一個背景下產(chǎn)生的一種相對先進的工程工程管理模式。經(jīng)過這么多年的開展和積累，各代建管理公司也在不斷的開展和壯大，大局部從業(yè)人員都經(jīng)過專業(yè)化的學習和鍛煉，積累了豐富的工程管理經(jīng)驗，具備了承擔代建業(yè)務(wù)的水平和能力，加之我國金融業(yè)的開展和市場融資渠道的擴寬，為代建制的開展提供了更寬的開展道路。從政府層面來看，國家和省市都相繼出臺關(guān)于代建的指導性意見，是代建制在法律層面上得到了政府的推介。大量政府投資非經(jīng)營性公益工程實行代建制度的案例也為代建制在其他領(lǐng)域的推廣提供了可循之例。高等學校根本建設(shè)，盡管有著其自身的特殊性，但是作為工程管理的普遍性卻沒有實質(zhì)性的不同，尤其其政府投資的屬性也是實行代建制的必要條件。當然，高等學校根本建設(shè)的特殊性也是不能無視的，它直接影響著所建設(shè)工程的使用，但是這些特殊性是代建公司可以通過加強管理學習，多了解高校根本建設(shè)的特點來彌補的。所以，高?；üこ痰墓芾砟Ｊ揭部梢栽谏鐣ㄖ频哪Ｊ较峦ㄟ^增加管理內(nèi)容，調(diào)整管理方式，嚴格管理程序等方式來完成。2.4代建制存在的問題代建制作為一種還在起步階段的工程管理模式，盡管尤其十分先進和科學一面，但是其自身存在的缺乏也是很明顯的，其在實際運用中幫助工程管理人員解決大量問題的同時也給工程管理人員提出了很多難題，諸如代建制法律法規(guī)不健全、代建人資質(zhì)無法明確確定、代建單位只能定位混亂、代建效勞費低等問題。以上問題都需要工程管理人員、政府監(jiān)管部門等在實際工作中研究解決，以完善代建制，使其為我國工程建設(shè)管理效勞，為市場經(jīng)濟的開展做出奉獻。1、代建制相關(guān)法律法規(guī)不健全代建制開展至今還沒有一部法律法規(guī)來明確代建制的定義、代建單位的定義、職責、涉及的范圍、收費的標準、代建單位的法律地位等。工程代建制度、代建行業(yè)的管理制度、代建企業(yè)資質(zhì)的管理制度、代建工程合同管理制度、代建工程財務(wù)管理制度、代建工程建成后績效的評價體系等與之配套的管理制度還是空白一片。造成投資者一方面需要代建效勞，一方面又不愿賦予代建方真正的權(quán)利，且在工程代建管理中對代建方的方案、管理隨意修改，使代建方在實際工作中成為信息傳遞員。2、代建單位資質(zhì)確認缺乏依據(jù)代建單位的資質(zhì)如何考察，選擇什么類型、或具備什么資質(zhì)的代建單位目前還沒有相關(guān)標準。建筑行業(yè)包括的行業(yè)很多，有建筑、市政、化工、裝修等種類，每個代建單位不可能在所有的行業(yè)內(nèi)都具備代建的資質(zhì)，而是在某個或某幾個行業(yè)內(nèi)積累經(jīng)驗較多，具備代建的條件較成熟，但是業(yè)主在選擇代建單位的時候卻沒有方法根據(jù)代建單位的相關(guān)資質(zhì)為依據(jù)，那么萬一出現(xiàn)工程管理事故又如何界定責任。3、代建單位只能定位缺乏明確的依據(jù)代建制使現(xiàn)行投資管理體制中“投資、建設(shè)、管理、使用〞四位一體的管理模式，各環(huán)節(jié)彼此別離、互相制約，同時，通過建設(shè)、使用別離預(yù)防工程建設(shè)領(lǐng)域的腐敗發(fā)生。但是對代建單位具體負責的管理范疇沒有明確的定位。于是，我國相繼出現(xiàn)代建制下的多種管理模式。綜其原因，投資主體還是不愿意放棄自己的權(quán)利，盡管響應(yīng)時代的需求，但是還是在利用制度的缺陷為權(quán)利和腐敗尋找借口。所以，代建制的健康開展與否，必須在代建單位職能定位上出臺明確的規(guī)定，并要求各投資方強制執(zhí)行。4、代建效勞計費標準太低代建效勞費目前沒有統(tǒng)一的標準，各試點工程大多都是參照建設(shè)單位管理費的標準來執(zhí)行，市場實際反映很低，無法保證代建單位正常運行。為了開展和生存，已經(jīng)出現(xiàn)代建單位在工程管理過程中運用各種手段謀取利益，甚至出現(xiàn)違規(guī)違法現(xiàn)象，這就違背了代建制的設(shè)計初衷。所以，代建制的健康開展首先是先讓代建單位能夠正常運轉(zhuǎn)，使得代建管理人員有一份正常的收入，使代建單位的利益得到保障，否那么無從談起代建管理工作的正常開展。5、代建制的風險評價還不夠完善代建制與其他制度一樣存在風險。而風險研究最近幾年才在各行各業(yè)的管理中被提及，連概念還沒有被管理人員理解，就更不要談及風險的實質(zhì)和風險的管理應(yīng)用了。工程工程的投資、籌劃、設(shè)計、施工都存在風險，只是以往沒有被系統(tǒng)性的提出，而是在實際工作中由具體責任方承擔。工程建設(shè)領(lǐng)域的風險目前已經(jīng)被工程管理人員認知，好多大型工程工程在決策階段已經(jīng)引入風險管理的概念，如三峽工程。代建制作為工程管理的一種模式，沒有也不可能消除工程建設(shè)中出現(xiàn)的風險，相反其風險還具有特殊性，所以如何做好代建制下的風險管理工作也是代建制開展中的一項十分重要的工作。代建制風險管理是風險管理的一項十分重要的支系，他直接影響工程工程的管理效果。代建制工程風險管理的前提是要做好風險的識別和評價工作，然后再做好風險的躲避，從而提高投資的平安性和高效性。第3章代建制工程風險概述3.1國內(nèi)外風險管理開展狀況風險管理的研究最早可以追溯到公元916年的共同海損制度。真正的風險管理源于20世紀30年代的美國，1975年美國保險管理協(xié)會更名為風險與保險管理協(xié)會，是風險管理研究的里程碑，它標志著風險管理從原來意義上用保險方式處置風險轉(zhuǎn)變到真正按照風險管理的方式處置風險[1]20世紀70年代針對工程法人與承包商合同風險責任問題的研究較多。大量風險分析的研究成果被應(yīng)用到了一些大型的工程工程中。如北海油田輸油管道鋪設(shè)工程、伊拉克火力發(fā)電廠工程等，這些工程由于所處地域環(huán)境的惡劣和各種不確定因素多，屬于高風險高收益工程，通過采用風險分析的方法，提高了工程的風險分析，為投資者在決策決斷提供了理論依據(jù)。后來風險管理就作為工程投資的必要階段和內(nèi)容被列入工程管理的行列，形成工程風險管理。80年代，風險分析與管理有了很大的開展，研究領(lǐng)域除了責任外，還涉及到工程保險、擔保、地質(zhì)及環(huán)境不確定性風險分擔、費用超支風險、工期延誤風險、技術(shù)風險、投資工程財務(wù)風險、施工平安風險、施工場地及周邊緩急風險等。風險管理的重要性在我國改革開放后才人們逐漸認知。郭仲偉教授的?風險分析與決策?一書的問世使我國風險研究開始了新的篇章。從此大量學者和專家對風險分析進行了廣泛的研究，但理論體系和研究方法沒有實質(zhì)性的突破，研究多停留在理論階段，實踐價值不高。目前，關(guān)于代建的研究多集中于代建制在實踐中面臨的困難和問題，對于代建制的風險管理還僅停留在代建工程可能發(fā)生的風險，并沒有深入到代建制工程風險的定量分析上來。2000年第20界國際大壩會議在北京召開，會上眾多專家學者對風險的分析和管理進行了集中討論。由PMRC正式推出的?中國工程管理知識體系?詳細標準了風險管理的細那么，為我國風險管理研究提供了一個理論框架。中國石化集團公司工程風險技術(shù)研究中心的成立，對我國的風險管理研究起到了積極的推動作用。我國風險管理研究雖然起步晚，開展也不夠迅速，但是風險管理在一些重大工程中的運用也為我國工工程風險研究積累了大量的實踐知識，為今后的風險研究奠定了根底。與興旺國家相比，我國的工程風險管理尚處于起步階段，工程風險管理水平還很落后，工程風險管理意識還很薄弱，工程風險管理體系還很缺乏，工程風險管理的研究尚沒有引起足夠重視，所以我國風險管理的路還很長，好多領(lǐng)域還是空白，急需廣闊科研工作者和一線工程管理人員努力探索，為我國工程工程風險管理知識體系的建立和完善做出應(yīng)有的奉獻。3.2代建制工程風險研究現(xiàn)狀工程工程，尤其是一些大型、特大型工程工程，建造本身就是一項十分復雜的系統(tǒng)工程，其在實施過程中環(huán)節(jié)極其多，到處充滿了風險，因此，風險管理師工程工程管理的一項十分重要的內(nèi)容。風險管理通常意義上是指包括風險識別、風險評價、風險控制、風險記錄等。近年來國內(nèi)外學者專家對風險的研究主要集中在風險評價方面。所謂風險的評價就是要對風險進行定量分析，確定出風險的大小，為下一步風險的控制提供指導性的信息。過錢國際上尚未建立完整的專門用于工程工程風險評價的體系，針對代建制工程管理的風險評價體系就無從談起。而代建制工程在實施過程中同樣存在著政策變動、決策不穩(wěn)定、資金、財務(wù)、市場、等風險因素，貫穿于工程工程的整個實施過程中。所以風險管理和控制對于代建制工程的順利實施極其重要，而其研究是代建制風險管理應(yīng)用的根底。近幾年，風險管理在工程實施中的重要性雖然被普遍認知，但是難于該領(lǐng)域沒有成熟的風險管理經(jīng)驗可用，風險管理在實際工程中成功的案例還很少。一些學者對代建工程風險管理的研究可以窺見我國在此領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。翁謙在?淺談我國代建制的風險及控制模式?一文中指出“代建制作為一個根本制度，其著眼點就在于代建，也就是不再由具有國家性質(zhì)的建設(shè)單位直接參與工程建設(shè)，而是通過工程總承包公司或者工程管理公司來代為建設(shè)。這樣一來，就將應(yīng)該有國家承擔的風險轉(zhuǎn)移到了代建單位的頭上了。其根本模式有兩種：第一種模式也是我們所說的工程總承包模式。在這種模式中，建設(shè)單位將勘察、設(shè)計、采購、施工任務(wù)全部發(fā)包給一個工程總承包公司，有這個工程總承包公司承擔實施階段全部風險，第二種模式也叫工程總承包管理模式。在這種模式中，工程管理公司將建設(shè)單位的建設(shè)任務(wù)承攬下來，代替了建設(shè)單位的位置，對工程建設(shè)進行全面管理。這樣，實施階段的工程建設(shè)風險也就相應(yīng)地有建設(shè)單位轉(zhuǎn)移到了工程管理單位〞。馮為、朱俊在?工程代建制模式下政府投資工程的風險管理?中認為“政府投資工程的風險處理可以從3個方面考慮：風險控制、風險自留、消滅風險或以應(yīng)急措施將已發(fā)生的風險造成的損失控制在最低限度。風險自留是將風險造成的損失控制在工程儲藏資源限度之內(nèi)。對代建制工程管理來說風險轉(zhuǎn)移一般有兩個方向：其一是業(yè)主轉(zhuǎn)移給代建單位；其二是轉(zhuǎn)移給從事風險合并事務(wù)的保險公司或其他風險投資公司。隨著工程保險市場的開拓，必將出現(xiàn)許多優(yōu)秀的保險經(jīng)紀人，他們將承擔風險識別、風險分析、擬定保險方案和保險合同等任務(wù)[3]向強在?代建制的風險與防范措施?中指出“我國代建制配套制度不完善，那么工程節(jié)余可能性很大，從而代建單位、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等單位串通，將本應(yīng)由納稅人獲得的節(jié)余據(jù)為己有。針對此種風險，提出進一步完善政府投資工程的造價管理制度，進一步完善專業(yè)人士管理制度和施工監(jiān)理制度，進行產(chǎn)權(quán)改革，在此根底上強制實行工程擔保與保險制度、健全和完善代建制的各項政府監(jiān)管制度等策略加以應(yīng)付[4]陳志華、周紅在?代建制的風險分析和控制策略?一文中指出“代建制作為一種管理制度的創(chuàng)新主要是工程環(huán)境系統(tǒng)的風險、工程行為主體產(chǎn)生的風險和管理過程的風險。一些業(yè)主單位為了部門利益，原本就不希望將工程交給代建單位管理，造成實施中，有些業(yè)主仍然對一些本來屬于代建單位應(yīng)做的工作進行干預(yù)，這在一定程度上影響了代建單位對工程的管理，也影響了代建單位的積極性和主動性發(fā)揮，進而影響工程工程的順利實施。因此通過標準和晚上政府對代建制的管理、明確工程業(yè)主的職責、加強對代建人資質(zhì)的管理、培育工程工程管理公司等策略控制代建制系統(tǒng)風險[5]代建制是一種新的工程工程管理模式，也是一種新的利益分配關(guān)系模式和風險分擔模式。政策的變化、市場的不穩(wěn)定、物價的上漲、環(huán)境的變化、代建費用低、合同主體的違約行為等都可能影響到工程的整個實施。影響代建管理的風險很多，且無法按照常規(guī)的方法進行評價，必須通過提高風險防范意識、建立風險評估方法、制定風險處理應(yīng)對措施、加強合同管理等加以應(yīng)對。目前，代建制風險研究的方法根本是借鑒其他領(lǐng)域風險研究的方法進行，再結(jié)合代建制下的特點，在風險因素識別方面通過經(jīng)驗和專家咨詢的方式來確定。風險分析還停留在定性研究的水平上，完全進行定量的分析還很少，少數(shù)的定量分析只是針對特定的工程來完成，遠沒有到達普遍通用的程度。代建制作為建設(shè)工程領(lǐng)域一項重要的管理制度模式，必須建立系統(tǒng)、完整的風險分析原那么和方法，通過對代建制工程風險的研究完善代建制度。3.3代建制工程風險概述代建制工程的風險除了與傳統(tǒng)的建設(shè)工程具有共性外，因為其管理權(quán)的變化導致在工程的建設(shè)過程中每一項工作都會遇到一些傳統(tǒng)工程不存在的問題，更因為到目前為止國家還沒有明確的法律法規(guī)來定義和標準代建制，在具體的工作中，還會遇到很多代建制所特有的風險，如代建合同管理的風險、代建單位法律地位不明確的風險、與代建制有關(guān)的法律法規(guī)不完善的風險、代建單位資質(zhì)確認的風險、代建單位代替業(yè)主進行管理實際管理效果的風險、代建人管理職能與監(jiān)理公司之能重疊的風險、代建制下工程決策環(huán)節(jié)增加帶來的管理本錢和管理效果的風險、代建制下工程管理沒有成熟的理論作為指導的風險等。歸納起來，對于代建工程，其風險主要產(chǎn)生于以下幾個方面：1、代建制度到目前為止尚沒有明確的法律法規(guī)來定義和標準其管理業(yè)務(wù)的開展，各個地方省市相繼出臺了符合自己地方利益，出于自身利益考慮的指導性意見。這些意見往往帶有很多的不確定性，有著很多探索的成分，所以在具體的執(zhí)行過程中，合同的各方也會按照有利于自身利益的方向解讀著代建制度，這就容易給代建工作帶來很多不確定的風險發(fā)生；2、一個工程的決策其實是在為將來發(fā)生的事情做規(guī)劃，而為將來的事情所要出現(xiàn)的風險做分析研究就顯得更難，因為未來存在許多不確定性和未知性，如技術(shù)升級、市場變化、人事變動、政策新出臺、業(yè)主單位各種變化的發(fā)生等等，都直接或間接的影響著代建工作的執(zhí)行，給代建合同的順利實施帶來風險，尤其是與工程有關(guān)的經(jīng)濟、社會環(huán)境的變化，將直接影響工程的建設(shè)、經(jīng)營及財務(wù)、經(jīng)濟和社會效果；3、代建制因其處于開展的初級階段，本錢的計算和投資資金的效應(yīng)的度量尚沒有一個成熟可行的模式可用，各個代建單位一般都是借鑒以往的工程管理經(jīng)驗來做一個簡單的測算，再加之其在當下的代建管理還處于一個求數(shù)量而輕視質(zhì)量的時期，這就使代建單位往往不重視對工程投資本錢和效益對有效的度量和測定，僅僅憑借管理咨詢?nèi)藛T個人的判斷，而這種判斷帶有很強的主觀性，與實際情況有很大的差距。4、代建制度下經(jīng)濟方面的風險有時候占據(jù)著整個管理工作風險管理的重點地位。因為目前尚沒有一個標準對代建制下財務(wù)的管理、工程造價控制的管理作出明確的規(guī)定和責任的劃分、界定，以及由此出現(xiàn)的責任的承擔，所以無論是業(yè)主還是代建單位都會在代建管理工作中或多或少的帶有個人主觀性，增加了代建管理的風險。5、代建制最大的風險，作者認為是對代建制工程風險的分析和躲避。風險研究目前在我國尚處于剛剛被大家認識的階段，對于風險的研究還處在各研究人員的書桌之上，尚沒有進入各項工程的實際應(yīng)用，更不用說在代建領(lǐng)域的應(yīng)用了。但是，代建制和其他工程管理一樣，在工程的實施過程中具有風險，甚至具有很大的風險，無視或者沒有能力對其充分的研究以求在實際工作中做好轉(zhuǎn)移、躲避、處置工作就是代建制很大的風險。第4章代建制工程風險評價指標體系的構(gòu)建本文以代建制工程的風險評價為研究對象，在此根底上再對高校根本建設(shè)實行代建制管理的風險做探索性的說明。文章把代建制工程風險分為代建制工程風險識別和風險評價。風險識別是風險分析的根底，風險識別的核心問題是如何找到代建制工程中存在的風險，建立風險指標體系。〔在此根底上，文章還著力于研究出一種識別風險的根本思路，以供代建工作者實用〕風險評價是風險分析的最終目的，風險評價的核心問題是如何構(gòu)建代建制工程的風險評價指標體系，設(shè)計風險評價模型，確定主要風險的等級，對其實行量化處理，為決策提供直觀的數(shù)據(jù)參考。4.1風險識別的方法及原那么風險識別是對工程風險進行評價的一項根底性的工作，也是能否做好風險評價，或者風險評價是否有真實意義的關(guān)鍵性工作。所謂風險識別就是通過經(jīng)驗或者以往的工作數(shù)據(jù)、專家研究等方法對工程可能面臨的風險源和風險因素加以尋找、判斷、歸類、去除真?zhèn)危瑢ζ浜蠊龀龆ㄐ缘墓烙嫛Ｒ布词菑南到y(tǒng)的角度出發(fā)，將引起風險的復雜因素分解成比較簡單的、直觀的、容易被認識的根本單元，從錯中復雜的關(guān)系中找出各種因素的本質(zhì)聯(lián)系，為下一步定量分析工作奠定根底。4.1.1風險識別的方法風險識別的方法風險分析的方法要多，畢竟識別可能存在程度上得差異，但處于操作簡易程度和實際使用效果來說，主要包括專家調(diào)查分析法、故障樹分析法、核對表法、情景分析法等或者以上方法兩個或幾個方法的綜合應(yīng)用。而這以上的各種方法在具體的使用過程中，在遇到不同的工程時由尤其使用范圍和優(yōu)缺點，具體采用什么方法要根據(jù)實際情況而定[6]1、專家調(diào)查分析法風險或者損失在短時間內(nèi)要做到定量的分析時很困難的，況且有時候在實踐中風險的識別只需要進行定性的估計便可以。因此，專家調(diào)查分析法在風險識別過程中就具有很強的實用性和可操作性。專家調(diào)查分析法又主要有座談會法和德爾菲法〔DelphiMethod〕?！?〕專家座談會法座談會法就是在工程的決策階段，聘請由風險分析專家、風險管理專家、工程建設(shè)階段的相關(guān)專家和具備較強邏輯思維能力和綜合分析能力的專家組成專家組，對工程的風險進行識別。根據(jù)工程的特點，專家組有時候還需工程負責人參加，或者由具備代建工程管理經(jīng)驗的工程經(jīng)理來主持，有些代建單位還會要求財務(wù)、造價、施工、前期手續(xù)辦理等工程工程管理人員參加，以便信息收集的全面性。(2)德爾菲法德爾菲法〔DelphiMethod〕是由美國著名咨詢機構(gòu)蘭德公司于上個世紀50年代初創(chuàng)造的。經(jīng)過幾十年的開展，理論上已經(jīng)趨于成熟。該方法的主要特點是能夠充分地讓專家自有發(fā)表個人觀點，能夠使分析人員與專家意見相互反響。在進行專家調(diào)查過程中，可以采用數(shù)理統(tǒng)計的方法對專家的意見進行處理，使定性分析與定量分析有機地結(jié)合起來。一般經(jīng)過幾輪調(diào)查，專家們的意見就可以取得一致。2、故障樹分析法故障樹分析法〔FaultTreeAnalysis〕是1961年美國貝爾實驗室對導彈發(fā)射系統(tǒng)進行平安分析時，由瓦特森提出來的一種風險識別方法。由于其在使用過程中具有的優(yōu)點很多，所以在工業(yè)和其他大型系統(tǒng)工程中被廣泛應(yīng)用。故障樹法常常被用于可靠性較高的工程中，因其不但能識別出導致事故發(fā)生的風險因素，還能計算出風險事故發(fā)生的概率。此法分析由節(jié)點和連接節(jié)點的線組成，節(jié)點表示時間，而連線那么表示事件之間的關(guān)系。故障樹分析法從結(jié)果出發(fā)，是過繹推理查找原因的一個過程。在風險識別中，此法不但能夠查明事故的風險因素，計算出風險事故發(fā)生的概率，還能提出各種控制風險因素的方案。既可用于定性分析，又能用于定量分析。故障樹分析法一般用于技術(shù)性較強，較為復雜的工程。其對使用者的知識儲藏要求也很高。3、核對表法核對表法〔ChecklistMethod〕就是運用經(jīng)驗將以往已經(jīng)發(fā)生過的風險事件及來源羅列出來，形成一張核對表，在結(jié)合當下工程所處環(huán)境、條件、地域、季節(jié)等條件，對照此表找出相似的損失。核對表可以包括多種內(nèi)容，如以往工程風險發(fā)生的原因、工程所處的環(huán)境、工程管理機構(gòu)的成員組成及能力水平等。4、情景分析法情景分析法〔ScenariosAnalysis〕又稱腳本法或者前景描述法，是假定某種現(xiàn)象或某種趨勢將持續(xù)到未來的前提下，對預(yù)測對象可能出現(xiàn)的情況或引起的后果做出預(yù)測的方法。通常用來對預(yù)測對象的未來開展做出種種設(shè)想或預(yù)計，是一種直觀的定性預(yù)測方法。5、風險矩陣法風險矩陣法是美國空軍電子系統(tǒng)中心的采辦工程小組于1995年4月提出來的一種風險識別方法。該方法是在工程管理過程中識別風險的重要性，也可以用來評估工程風險的潛在影響。自1996年以來，該方法被美國空軍電子系統(tǒng)中心廣泛應(yīng)用于工程風險評估。其優(yōu)點在于可識別關(guān)鍵風險，并強化工程、技術(shù)與風險之間的相互關(guān)系分析，而且允許工程管理部門在前期就參與工程風險管理[7]對于不同的風險識別方法，使用時應(yīng)針對實際問題的不同特點而進行選擇。以上這些風險識別方法實際上是有關(guān)知識、推斷和收索理論應(yīng)用于風險因素識別的研究。風險區(qū)分從某種角度來說是一種風險分類的過程，在區(qū)分的過程中，實際是給各種風險因素按照發(fā)生概率的大小和可能造成后果嚴重程度進行分類。由于風險識別需要運用概率和數(shù)理統(tǒng)計理論，因此這些方法又是信息、搜索、探測和報警理論的基礎(chǔ)[8]4.1.2風險識別的原那么代建制工程風險的識別主要包括以下幾個方面：首先要確定工程存在的風險因素，識別風險因素的影響范圍及影響原因；其次需要找出最主要的影響因素，也即是關(guān)鍵風險因素，才能進一步提出風險對策，躲避風險的產(chǎn)生。代建制工程的風險識別遵循的原那么如下所示[9]1、系統(tǒng)性原那么從系統(tǒng)科學的觀點來講，系統(tǒng)性極為完成性和完備性。代建工程的壽命周期風險識別要能夠全面而完整的反映整個工程建設(shè)過程中的各種風險及其可能發(fā)生的概率，導致的后果等。風險識別是否全面而完整直接影響到風險管理的決策，最終對工程管理決策產(chǎn)生影響。2、科學性原那么風險指標識別的科學性和公正性是風險識別的必須原那么。代建工程面臨的風險時一個復雜的系統(tǒng)，其類型、性質(zhì)、損失程度均不等。因此，必須綜合采用多種風險識別方法，使風險因素的劃分和分類科學合理，能夠正確反映其真實內(nèi)涵和考慮適當?shù)耐庋?；同時，風險在識別的過程中應(yīng)盡量采用量化識別方法，以便得出科學合理的分析結(jié)果。3、動態(tài)持續(xù)性原那么風險的識別過程不能只是一個階段性的過程，而應(yīng)該是一個連續(xù)的、動態(tài)的、作用于工程整個實施過程的一個過程。因為隨著代建工程內(nèi)部和外部環(huán)境的變化，實際的風險也在不斷發(fā)生著變化，從風險數(shù)量到風險種類，從風險發(fā)生的幾率到風險發(fā)生的遠近，從風險造成的損失程度到風險發(fā)生以后給后續(xù)工作帶來的影響，從風險發(fā)生吃尋的時間到風險處置需要的時間都在不斷變化著，因此風險識別工作必須是聯(lián)系不斷的動態(tài)過程，始終貫穿于工程建設(shè)的全過程。4、全員性原那么代建工程風險識別不僅是業(yè)主和代建方?jīng)Q策者的工作，還應(yīng)該是每一位參與工程管理的工作人員都應(yīng)該參與的共同任務(wù)。因為每一項工作的開展過程中都會或多或少面臨或遇到風險的發(fā)生，而參與每一項工作的人員就直接和這些風險打著交道。這些風險能否被有效的識別直接關(guān)系到?jīng)Q策者能否成功識別風險，多以風險識別的全員性十分重要。5、全面性原那么風險識別的本質(zhì)工作要求決策者在風險管理的時候，尤其是在風險找尋的過程中要做到全面性，而不能出現(xiàn)遺漏的情況。代建工程涉及的范圍廣，相應(yīng)的風險來源就多，因此其識別必須遵行全面性原那么。4.2代建制工程風險因素風險因素是指引起和增加損失發(fā)生概率或程度的因素。風險的發(fā)生時和構(gòu)成風險因素的條件成正比的，條件越多，產(chǎn)生風險的概率就越大，發(fā)生損失的可能性就越高。從工程工程風險的客觀性和全面性分析，誘發(fā)工程風險發(fā)生的因素是多種多樣的。如果對這些隱私分析不夠完全或是無視了其中的主次關(guān)系，最終可能都會導致工程的損失加大，甚至是失敗。如果對風險因素局部主次，平行分析，那么會導致分析的結(jié)果失去現(xiàn)實意義和指導作用，還可能導致工程管理的工作量增加[10]對于代建制工程風險因素確實定，要結(jié)合代建制自身的開展狀況、制度設(shè)置、使用中容易出現(xiàn)的問題以及工程管理人員經(jīng)驗等方面進行考慮，如工程的客觀環(huán)境方面、代建制法律法規(guī)設(shè)置方面、代建單位資質(zhì)方面、代建合同的管理方面、代建工程的決策方面、施工期間的質(zhì)量平安方面等等，均是誘發(fā)風險發(fā)生的主要因素。對于代建制模式下工程工程管理中較容易遇到的風險，或者可能引起較大損失的風險，我認為可以從以下幾個方面進行考慮。4.2.1政策風險政策風險是指國家政策、法規(guī)及行政決議方面可能給工程的實施帶來的風險。穩(wěn)定的政治環(huán)境、合理的法律法規(guī)、帶有指導和保護性質(zhì)的行政決議都會給代建制度的成長帶來有利的影響；反之，那么會對其開展產(chǎn)生負面的影響，不利于代建制的成長，甚至會阻礙其開展。政策風險只要指因為國家政局動亂、政策變化及調(diào)整、政府不透明行為、法律法規(guī)環(huán)境等條件發(fā)生變化而導致工程的實施受到損害，本錢上漲，工作量增加的風險。由于代建制下的工程具有建設(shè)本錢高、投資規(guī)模大、建設(shè)周期長、受環(huán)境影響大等特點，因此在整個工程的代建過程中，任何政策的不確定因素都有可能給工程的投資、建設(shè)周期、管理難度等帶來負面的影響。1、法律法規(guī)不夠完善帶來的風險目前，代建制度在我國尚處于起步階段，國內(nèi)代建市場剛剛起步，好多方面還處在認其瘋長，摸索階段。針對代建制度的各項法律法規(guī)、標準尚不完善。在代建管理工作中，代建單位履行職責的法律環(huán)境尚不健全，也沒有完整統(tǒng)一的管理標準用于標準和指導市場代建行為的發(fā)生；同時，也沒有任何標準和強制性法律條文來標準和指導業(yè)主單位的參與管理的行為和范圍。因此，這就使得代建工程在管理過程中容易出現(xiàn)和此相關(guān)的風險。代建單位的法律地位不明確，導致工程業(yè)主過多干預(yù)，代建職能難以充分發(fā)揮，主要表現(xiàn)在：〔1〕由于長期的多位一體的管理模式，形成一種不標準的操作意識，業(yè)主往往把代建單位的性質(zhì)視同于設(shè)計單位和施工單位的綜合體，或者視為是工程管理的咨詢單位，只是為業(yè)主提供工程管理效勞工作，沒有工程管理的決定權(quán)，所以認為代建單位的工作行為必須服從其指揮、管理。這就導致代建單位在實際的工作中變成了業(yè)主單位和施工單位的聯(lián)絡(luò)員。代建制度與現(xiàn)在局部業(yè)主單位采用的工程管理工作外包形式或者監(jiān)理制度的最初設(shè)計時一樣，由于缺乏法律上的明文規(guī)定和強制性行業(yè)標準的約束，加之沒有配套的法律法規(guī)對代建制下其他合同主體的工作內(nèi)容、形式、責任做詳盡的規(guī)定描述，最終由于各方的解讀和具體操作的不同，使得一項初步設(shè)想很好的制度變成四不像，最終在沒有成熟的情況下就凋落了?！?〕業(yè)主單位對代建單位的工作不放心，尤其是政府部門或者以政府投資為主體的工程如果采用代建制進行工程管理，就顯得尤為突出。一方面業(yè)主單位出于對自己所管轄工程的投資平安、質(zhì)量平安、施工平安等方面的考慮和擔憂，因為一旦自己所管轄工程在實施過程中出現(xiàn)問題，那么從單位的角度來說首當其沖會將懲罰實施在業(yè)主單位工程負責人身上；另一個方面由于建筑市場是一個與經(jīng)濟利益掛鉤比較緊密的地方，管理權(quán)往往可以變相的與經(jīng)濟利益相連。以往業(yè)主在工程管理中具有絕對的話語權(quán)，那么現(xiàn)在將這個權(quán)利交由代建單位來執(zhí)行，而自己卻成為代建單位開展工作的配合人，顯然是很難的。在實際工作中，一些工程雖然實行了代建制，但是業(yè)主對工程在各項管理工作的過度“關(guān)心〞是很普遍的，這主要表達在各階段方案確實定、材料的選擇、各項招投標活動、工期的安排等，使代建單位在工程的實施過程中難以正常開展工作，也不可能按照代建制的設(shè)計來完成代建管理工作，最終實際還是在按照業(yè)主的意圖執(zhí)行，成為業(yè)主的“傳令兵〞。這種代建制模式下的管理在某種程度上還不如傳統(tǒng)管理方法，因為傳統(tǒng)的管理方法各項決定和具體工作是由業(yè)主單位工程管理者來完成的，這其中的責任劃分也很明確，而現(xiàn)在這種代建模式使得代建單位實際成了業(yè)主單位逃避責任的外殼，除了問題就是代建單位負責，因為所有書面的文件都現(xiàn)實決定是由代建單位完成的。2、國家相關(guān)政策變動帶來的風險針對代建制從國家到各地方的態(tài)度根本都是鼓勵，局部省市針對政府投資非經(jīng)營性工程實行代建制的指導意見，除此以外的各種工程如果想實行代建制一般都是參考以上工程的操作方法來實行。而各個地方在出臺的代建制指導性意見時也是沒有統(tǒng)一的標準，都是根據(jù)本地方的實際情況制定相應(yīng)的細那么。這就使與代建制下的相關(guān)政策有著很大的隨意性。因為建筑市場與宏觀的經(jīng)濟活動是密切相關(guān)的，代建制執(zhí)行下的工程現(xiàn)在多集中在政府投資和民營資本領(lǐng)域。這兩個領(lǐng)域都與國家相關(guān)政策的變化緊密聯(lián)系著。任何相關(guān)政策的變動都會直接或間接的對代建活動產(chǎn)生影響。加上代建制度本身的不完善，尤其是其法律地位尚不確定，國家只是鼓勵代建制的實行，一旦相關(guān)政策發(fā)生大的波動或者哪個地方在代建制執(zhí)行過程中出現(xiàn)了大的問題，都有可能給代建制的開展帶來大的影響。所以，從長遠來考慮，作為代建合同的甲、乙雙方都應(yīng)該從保護代建制的高度出發(fā)，自覺的標準自己的行為，為其健康的開展做出奉獻。3、業(yè)主決策的隨意性帶來的風險工程業(yè)主單位的決策權(quán)力和范圍在現(xiàn)有代建制管理模式下與傳統(tǒng)的工程管理模式下的業(yè)主決策權(quán)力和范圍根本沒有實質(zhì)性的減少，除非業(yè)主單位出于特殊情況的考慮會按照代建制的設(shè)計來執(zhí)行。這種代建管理模式下，業(yè)主的決策反而會比傳統(tǒng)工程管理模式下業(yè)主的決策更加的隨意。因為此種模式下，代建單位實際是業(yè)主的“傳令兵〞，只要業(yè)主決定了的，代建單位就執(zhí)行，但是業(yè)主卻不在書面文件上簽署意見，一旦遇到問題，沒有任何書面形式顯示業(yè)主的失誤。其實，現(xiàn)在的業(yè)主也深知這種模式的漏洞之所在，之所以樂于推廣代建制管理的原因。如此，代建制反而成了業(yè)主逃避決策失誤責任和開展違法違規(guī)活動的外殼。在這種模式的掩蓋下，業(yè)主決策會更加的隨意，其不正當?shù)幕顒訒拥氖菬o忌憚，而這恰恰就會給代建管理工作帶來風險。4.2.2環(huán)境風險代建制工程管理始終是處于一定的具體環(huán)境之中，因而環(huán)境的不確定性和環(huán)境的變化對工程帶來的風險是始終存在的。對于代建制管理下的工程由于環(huán)境的變化可能出現(xiàn)的風險主要來自于自然環(huán)境的變化、施工場地周邊環(huán)境變化、施工場地環(huán)境的變化等。1、自然環(huán)境變化帶來的風險自然環(huán)境變化的風險是指工程所在地客觀存在的惡劣自然條件。工程實施期間可能遇到的惡劣氣候、自然災(zāi)害、天氣的變化都會對工程施工帶來影響。這種影響或多或少都會給工程的管理、投資的平安、工程質(zhì)量、施工平安等帶來風險。如地震的發(fā)生，暫且不說給工程帶來的實際破壞，就平安檢查、平安設(shè)備的從新配置、工期的延誤等給工程帶來的人、料、機的額外投入對于工程管理來說都是很大的風險，而實際的破壞就更無法估計。這種風險如果在工程決策階段沒有充分的被識別出來，一旦發(fā)生將給真?zhèn)€工程管理帶來災(zāi)難性的破壞。2、施工場地周邊環(huán)境的變化帶來的風險施工場地周邊環(huán)境主要是指鄰里關(guān)系、道路條件、市政配套等。這些因素的變化在實際的工程實施過程中會不斷的對工程管理產(chǎn)生影響，從而影響到人、料、機的投入。〔1〕工程工程從規(guī)劃設(shè)計、施工到交付使用都越來越多的與鄰里關(guān)系有著越來越多的聯(lián)系。如在規(guī)劃中被考慮到的樓間距、光線影響等都需要得到鄰里確實認或直接被規(guī)劃設(shè)計人員實際的考慮；施工中出現(xiàn)的噪音是否會影響到鄰里的休息或工作；交付使用后，對于經(jīng)營性的工程是否會影響到鄰里的生活和工作等。如果以上這些情況對鄰里產(chǎn)生了影響，那么就會引起鄰里的反對，就需要對相應(yīng)的協(xié)調(diào)，有時候還需要增加相應(yīng)的投入，以減少對鄰里的不好的影響。而這就會給工程帶來一些潛在的風險。另外，一些工程周邊的城中村會在工程實施中要求參與局部施工，否那么就給施工單位找麻煩，而他們又多仰仗于地域的優(yōu)勢，在自己承包的施工中多以提高價格，降低質(zhì)量，虛報數(shù)量等方式來獲得額外的收入，卻不知實實在在的給工程的造價帶來了影響。如此的影響卻無法在工程初期得到預(yù)知，工程管理人員更不知道上述村民打算在本工程中得到多少的利益。風險便由此升起。(2)工程場地周邊道路和市政配套設(shè)施的完備程度也直接或間接的給工程的實施帶來不同程度的影響。如果周邊設(shè)施齊全那么在此做的工作和投入的人、材、機就會相應(yīng)的小，相反那么需要增加投入，以滿足工程實施的需要。所以，在工程的實施過程中就需要對以上情況作必要的詳盡的調(diào)查，甚至對未來的規(guī)劃都要有所了解，如此，才能充分考慮到以上因素的變化給工程的實施帶來的影響和風險。3、施工場地內(nèi)部環(huán)境的變化帶來的風險施工場地內(nèi)部環(huán)境的變化與外部環(huán)境一樣會給工程管理帶來風險。如場地內(nèi)地下水位的季節(jié)性變化、古墓的發(fā)現(xiàn)、土質(zhì)的不均勻現(xiàn)象等。〔1〕施工場地內(nèi)地下水位的季節(jié)性變化會給施工降水造成很大的麻煩。一些區(qū)域地下水位的變化在不同季節(jié)之間會發(fā)生5—10米的變化。這種大幅度的變化會在根底開挖和施工時增加降水的難度和強度，從而增加人、材、機的投入。而這種變化又具有不可預(yù)見性，增加了工程施工的風險。〔2〕在工程根底施工過程中，如果正好有一座古墓在根底土方開挖時被發(fā)現(xiàn)，不巧的是這座古墓還比較重要，那整個施工進度方案將被打亂。所以作業(yè)根本被文物部門通知暫停，至于何時開始還是個未知數(shù)。但是，施工單位人員、機械、材料已經(jīng)到場，每天的損失和開銷已經(jīng)實實在在的發(fā)生著，而這些均需要被計入本錢。如此帶來的風險也是值得重視的?！?〕施工人員都知道，在基坑開挖完以后，在根底開始施工以前，工程技術(shù)人員都會對基坑進行勘探。此項工作主要是勘察根底以下土質(zhì)是否均勻，如果不均勻那么要將不均勻局部挖出，再回填優(yōu)質(zhì)土或其他均勻材料以填補。這項工作是事先無法預(yù)知的，其發(fā)生會直接會增加工期和資金的投入。4.2.3管理風險1、行政管理風險行政管理的風險雖然沒有明確表達哪個環(huán)節(jié)或階段，也沒有被某個文件所描述，但是其產(chǎn)生的影響是真實存在的，且其具有很大的不確定性和影響力。這種風險來自工程所在地政府層面、工程的業(yè)主層面、代建單位行政機構(gòu)、施工單位的行政機構(gòu)等等。其出現(xiàn)的形式多樣，出現(xiàn)的頻次不均勻，無法預(yù)料，但卻影響整個工程的實施，所以值得重視，必須考慮。2、合同管理的風險代建制管理模式下的合同包括代建公司與業(yè)主的代建管理合同、代建公司與分包商簽訂的合同〔有些工程是在代建公司的幫助下由業(yè)主與分包商簽訂合同〕兩個主要方面的合同。以上合同在管理的過程中由于代建制本身的原因均會存在一定的風險，如業(yè)主實際權(quán)力與合同約定不符，責任與權(quán)利不一致帶來的風險；分包商與代建單位簽訂合同或者與業(yè)主簽訂合同由此帶來的責權(quán)得不到法律有效保護的風險；合同主體與權(quán)責不一致而造成的合同在執(zhí)行過程中出現(xiàn)管理混亂的風險等。3、招標過程產(chǎn)生的風險招標過程中會產(chǎn)生各方面的風險，如招標管理風險、招標道德風險、評審過程風險等。通常來說，代建制模式下的工程招標管理工作必須嚴格執(zhí)行?建筑工程招投標法?，但是在實際操作過程中，真正采用公開招標方式并嚴格執(zhí)行公開招投標程序的很少，大多數(shù)采用的是議標、邀請招標或者其他不標準的招標方式。很多工程不公開招標信息，在招標之前沒有將與工程招標有關(guān)的信息及時、完全、廣泛地公開和公布，或者由于一些特殊的原因沒有做到廣泛的邀請潛在投標人，失去了招投標活動的競爭性。4.2.4經(jīng)濟風險經(jīng)濟風險指代建工程所在的地區(qū)和時期的外部金融、經(jīng)濟環(huán)境產(chǎn)生變化，從而對工程建設(shè)和經(jīng)營產(chǎn)生潛在的不利影響。這里的外部環(huán)境主要指世界經(jīng)濟環(huán)境、國家宏觀經(jīng)濟政策、相關(guān)行業(yè)經(jīng)濟指標等，如世界金融危機的爆發(fā)帶來的信貸危機、國家銀行利率和準備金率的變化等的變化。代建工程一般面臨的經(jīng)濟風險主要表達在包括利率、匯率、物價上漲、通貨膨脹等方面。1、利率的變化風險利率風險指在工程運營過程中，由于利率的波動直接或間接地造成工程收益受到損失的風險。代建工程的建設(shè)資金主要以銀行貸款為主，尤其是一些大型根底設(shè)施建設(shè)工程，不僅僅投資額度大，建設(shè)周期也長。最近幾年國際經(jīng)濟環(huán)境的不斷變化，尤其是金融危機的爆發(fā)，使得銀行利率在一定時期內(nèi)出現(xiàn)忽高忽低的變動的可能性很大。不斷變化的利率給建設(shè)周期長、貸款額度大的工程帶來的不僅僅是由于利率變化而造成的利息增加和還款壓力的增加，更重要的不利影響是由此帶來的工程收益預(yù)期的缺乏以及政府經(jīng)濟實力的下滑是代建工程在利率無常變化下的間接卻又是最可怕的風險。就我國而言，由于我國經(jīng)濟已經(jīng)連續(xù)多年高速開展，出現(xiàn)過熱的可能性很大，因此，最近幾年，國家不斷采取穩(wěn)健的財政和貨幣政策，通過提高利率以及增大銀行存款準備金率以到達收縮貸款，為經(jīng)濟降溫的目的。這些政策對與經(jīng)濟開展密切相關(guān)的代建工程來說十分重要的，其產(chǎn)生的影響也是深遠的。2、通貨膨脹風險通貨膨脹風險是指宏觀經(jīng)濟政策變化英氣本國貨幣貶值而產(chǎn)生的風險。通貨膨脹在市場經(jīng)濟體制下是難免的，符合經(jīng)濟理論，且可控的通貨膨脹是可以接受的，但一旦通脹的幅度過大就會給經(jīng)濟秩序造成混亂。由此造成的原材料、人工費的上漲導致工程造價大幅提高。一方面使合同在執(zhí)行的過程中出現(xiàn)很多的不確定性；另一方面，大幅增加的造價會給業(yè)主帶來很多的財務(wù)本錢和壓力，使工程的預(yù)期收益受到影響。當經(jīng)濟的開展處于一個比較平穩(wěn)的時期，無論開展的速度怎樣，人們是能夠比較準確的做出投資估算的。但當經(jīng)濟形勢不穩(wěn)定，由通貨膨脹帶動的原材料和人工費的上漲會直接導致工程的投資增加，使投資人很難做出準確的預(yù)測。如國際金融危機導致我國消費市場物價的上漲已經(jīng)慢慢顯現(xiàn)出來，而這段時期內(nèi)實施的工程，如果建設(shè)周期正好跨越這輪物價上漲前后，就會直接導致本錢的上漲和投資的不可控。由此給合同雙方帶來的本錢壓力和管理壓力是認為無法控制的。一旦合同雙方任一方由于哪一方面的原因無法按照正常支付工程款項，更不要說無法實現(xiàn)增長局部的追加，那對整個工程的影響可能會延伸到社會層面。由此造成的影響和風險是無法估量的。3、財務(wù)的風險代建制管理下的工程，由于沒有成熟的法律可以依靠，從而業(yè)主和代建人的法律地位也沒有一個明確的規(guī)定，尤其是代建人得法律地位沒有得到很好確實定。由此，代建工程的財務(wù)管理就出現(xiàn)了很多的模式：有的工程針對代建資金開設(shè)專用賬戶，規(guī)定資金在支付的手續(xù)審核上必須由業(yè)主和代建單位共同參與，只有在雙方均確認的前提下才能完成支付；有些工程業(yè)主處于對資金平安的考慮會設(shè)立完全由自己控制的賬戶，規(guī)定資金支付代建單位只有簡單的審核權(quán)，而最終是否支付完全由業(yè)主說了算；有些代建工程業(yè)主會要求代建單位在提供保證金的前提下將建設(shè)資金交由代建單位管理，主要包括建設(shè)資金的審核和支付。以上三種類型的財務(wù)管理模式根本涵蓋了代建工程財務(wù)的管理模式。這三種模式均存在一定的風險。第一種模式下由于建設(shè)資金的支付需要業(yè)主和代建單位同時通過審核才行，而在實際工作中業(yè)主和代建單位由于不同利益點的考慮和所代表利益方的不同導致資金在實際支付中程序的增加，支付時間的延長，尤其是支付額度不能滿足實際需要，給工程實施帶來風險；第二種模式下，由于建設(shè)資金的支付控制權(quán)完全由業(yè)主掌控，代建單位失去對建設(shè)投資控制的責任，就會站到施工方一邊，在實際工作中與施工方一起，難免做出一些有害于業(yè)主利益的舉動；第三種模式是代建制下的財務(wù)管理合力模式，增加了代建單位對資金管理的權(quán)力的同時也相應(yīng)的使得業(yè)主能夠做到對其在工作業(yè)績上考核。代建單位也會用專業(yè)的財務(wù)知識來幫助業(yè)主管理建設(shè)資金。但是此種模式下，由于代建費用的取費標準較低，代建單位也會想盡一切方法的為自己扣留建設(shè)資金，以彌補代建管理費的缺乏。4.2.5施工風險代建工程與傳統(tǒng)的工程一樣，管理時間和工作內(nèi)容的很大一局部是在施工期間。施工期間相對于工程的整個實施過程來說由于其周期長，涉及的人員多，面臨的情況復雜，不可遇見性的情況較多，加之，在此期間各項投入最大，需要管理的工作也最多，有時候難免出現(xiàn)管理的空檔，或者由于某些方面有意無意的投入缺乏，就會給工程施工帶來風險，如施工平安風險、施工質(zhì)量風險、施工工期風險等。1、施工平安風險施工平安是每個施工工地從業(yè)主工程負責人到代建單位管理人員，再到施工單位管理人員再熟悉和重視不過的方面了。但是，我們在實際的工程管理經(jīng)歷中還是經(jīng)常出現(xiàn)施工平安事故，如西安東大街改造拆遷過程中出現(xiàn)的倒塌傷人事故、某省在建工程出現(xiàn)腳手架整體坍塌事故、工地上經(jīng)常出現(xiàn)的施工工人墜落事故等。作為工程工程管理人員，我們經(jīng)常會感覺到工程施工管理是越干越膽小，因為對于施工平安來說，也許你做好了百分之九十九的工作，只是一個很小的細節(jié)沒有注意到，而就是這個很小的細節(jié)導致了平安責任事故的發(fā)生，那么很難說平安管理工作沒有做好。所以說，施工平安往往也是帶有一定的不確定性，其發(fā)生的風險可大可小，由此帶來的損失也是很難預(yù)測估量。2、施工質(zhì)量風險對于施工管理人員來說，施工質(zhì)量是生命之所在。如果施工質(zhì)量都得不到保障，那么整個工程的管理將毫無意義。但是，作為工程管理人員，我們也深知，工程在施工過程中要做到真正按照適量體系來實現(xiàn)也是不實際的，即使“魯班獎〞工程也無法真正到達其標準的要求。各項工程，尤其是在建筑市場快速開展時期的工程，在施工的過程中，或多或少的存在質(zhì)量問題，只不過大的質(zhì)量問題已經(jīng)很少出現(xiàn)。那么對于工程管理人員來說，施工質(zhì)量風險的出現(xiàn)在當下幾乎的不可防止的，如可做好其控制工作就顯得很重要。因為，質(zhì)量風險的出現(xiàn)直接導致建筑本錢的增加，無論這個增加將來由那方買單。3、施工工期的風險施工工期對于不同的業(yè)主有著不一樣的意義。對于政府來說，施工工期可能是某位領(lǐng)導的政治生命；對于以營利為目的的工程來說，施工工期就是實實在在的利益；對于非營利性公益事業(yè)工程來說，施工工期可能就是能否提高效勞水平和條件的時機。對于施工單位來說，施工工期可能還會有更多的考慮。如果施工工期過短，將意味著要加大投入。如果施工工期過長將會造成實質(zhì)性的浪費。所以對于施工單位來說，其更