2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案單選題（共150題）1、境外上市外資股包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A2、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒有到期期限的金融市場，是（）。A.資本市場B.貨幣市場C.債務(wù)市場D.權(quán)益市場【答案】A3、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A4、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、以下債券不需要進行債券評級的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A7、從理論上講，凈資產(chǎn)和股價之間的關(guān)系是（）。A.凈資產(chǎn)增加，股價下降B.凈資產(chǎn)增加，股價上升C.凈資產(chǎn)增加，股價可能上升，也可能下降D.凈資產(chǎn)增加，股價不變【答案】B8、（2021年真題）關(guān)于金融市場功能，下列說法錯誤的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時間的不同C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系【答案】B10、股票的轉(zhuǎn)讓就是（）的轉(zhuǎn)讓。A.行使權(quán)B.股東權(quán)C.配置權(quán)D.分配權(quán)【答案】B11、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可適當(dāng)延長期限。A.中國證監(jiān)會B.持有人大會C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B13、我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A14、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B15、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是（）。A.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積B.股價指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的【答案】C16、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C17、金融中介機構(gòu)包括商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)，按所從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)及其在金融活動中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A18、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。A.基本建設(shè)債券B.特別國債C.財政債券D.特種債券【答案】B19、根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D20、基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機構(gòu)?；痄N售支付機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B21、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B22、證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C23、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D24、()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布?；c為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點數(shù)3299．05點。A.上證50指數(shù)B.上證90指數(shù)C.上證100指數(shù)D.上證180指數(shù)【答案】D25、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個投資管理人管理，企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、詢價交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.1010B.10100C.10010D.100100【答案】A28、常見的直接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C29、A公司的每股市價為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A30、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國家發(fā)改委C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會【答案】D31、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B32、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A33、下列不屬于宏觀經(jīng)濟風(fēng)險特征的是（）。A.突發(fā)性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A34、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D35、下列關(guān)于金融風(fēng)險周期性說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D37、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A38、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度要求證券公司切實保護（）的高管人員。A.不合規(guī)、不稱職B.誠信專業(yè)、遵規(guī)守法C.違法違規(guī)D.虛造業(yè)務(wù)、謊報數(shù)據(jù)【答案】B39、我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所【答案】B40、（2019年真題）關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B42、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C43、中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B44、Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是（）。A.貨幣供給B.貨幣需求C.虛擬貨幣D.名義貨幣【答案】A45、國際經(jīng)濟環(huán)境因素作為影響我國金融市場運行的主要因素，內(nèi)容不包括（）A.經(jīng)濟全球化B.世界貨幣制度影響C.放松監(jiān)管和加強監(jiān)管兩種經(jīng)濟哲學(xué)的交替D.匯率和國際資本流動【答案】D46、（）發(fā)行金融債券沒有強制擔(dān)保要求。A.財務(wù)公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產(chǎn)管理公司【答案】B47、下列屬于開放式基金申購、贖回的原則說法錯誤的是（）A.投資者在申購、贖回固定凈值型貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回B.投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時并可以即時獲知成交價格C.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請D.對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣【答案】B48、下列關(guān)于競爭性招標(biāo)方式的具體競標(biāo)規(guī)則，說法錯誤的是（）。A.競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國債發(fā)行價格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國債發(fā)行價格保留4位小數(shù)D.如無特殊規(guī)定，競爭性招標(biāo)時間為招標(biāo)日上午10:35?11:35【答案】C49、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C50、（2020年真題）下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）．A.風(fēng)險容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定B.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進一步量化和細化C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的【答案】A51、機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是（）A.基金分級制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建【答案】D52、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。A.1B.2C.3D.5【答案】B53、關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D54、中國資本市場體系的主板市場包括（）。（中國資本市場指中國內(nèi)地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣【答案】C56、關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)。B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D57、下列對普通股股東義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D58、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤驅(qū)動D.避險【答案】D59、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C60、國債采取競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C61、（2018年真題）記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且（）。A.流動性強B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B62、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價）100%【答案】B63、5Cs系統(tǒng)是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D64、在信用風(fēng)險的衡量中，預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實際損失加上非預(yù)期損失【答案】C65、下列屬于資本市場對外開放新實踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C66、下列關(guān)于債務(wù)融資工具持有人會議的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）A.加權(quán)股價平均數(shù)法B.加權(quán)股價指數(shù)法C.簡單算數(shù)平均數(shù)法D.修正簡單平均法【答案】D69、個人進行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D70、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)【答案】B71、下面關(guān)于公司債券的說法錯誤的是（）。A.非公開發(fā)行公司債券必須進行信用評級B.對公司債券發(fā)行沒有強制性擔(dān)保要求C.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定D.非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途【答案】A72、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C73、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A74、申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。Ⅰ．聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C75、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)（公司）債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、債券基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例不高于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.80％B.85％C.90％D.95％【答案】D76、按照我國《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A77、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】B78、（2020年真題）以下不屬于利率金融衍生工具的是（）A.遠期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C79、到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D80、（2020年真題）根基《根據(jù)國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、企業(yè)利用設(shè)備提供商或金融機構(gòu)提供的資金墊付，以支付租金的方式取得貴重機器設(shè)備的使用權(quán)，以減少設(shè)備購置資金占用的一種資金融通方式是（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】C82、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）A.外國債券日本債券B.外國債券歐洲債券C.歐洲債券亞洲債券D.歐洲債券日本債券【答案】B83、影響股票價格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D84、混合資本債券是指（）為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行，15，10B.證券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商業(yè)銀行，10，8【答案】A85、基金募集信息披露可以分為（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存續(xù)期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C86、為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是（）。A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)B.機構(gòu)問公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場【答案】A87、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D88、整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取的措施有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B89、場外市場價格決定的主要方式是()。A.公開競價B.連續(xù)競價C.集合競價D.協(xié)商議價【答案】D90、下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。A.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并常見于低價股D.股票合并又稱并股【答案】A91、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D92、債券的清算是指在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價款數(shù)額，然后按照〆）原則辦理債券和價款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B93、修正的美式期權(quán)也叫作（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B94、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，（）和（）對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D95、()、司法部及地方司法行政機關(guān)依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.證券交易所C.工商管理部門D.律師協(xié)會【答案】A96、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內(nèi)在價值【答案】C97、股權(quán)類期貨是以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B98、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級債券信用債券B.次級債券資本補充債券C.信用債券資本補充債券D.信用債券擔(dān)保債券【答案】B99、銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行資本補充債券，應(yīng)滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機制B.償債能力良好，且成立滿1年C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征【答案】B100、競價結(jié)果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A101、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于()。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】B102、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募方式為商業(yè)銀行向()定向募集A.機關(guān)法人B.事業(yè)法人C.企業(yè)法人D.社團法人【答案】C103、在基金運作中，（）居主導(dǎo)與核心位置。A.基金銷售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C104、按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換【答案】B105、交易所市場的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對手方的（）。A.全額逐筆結(jié)算機制B.差額逐筆結(jié)算機制C.凈額結(jié)算機制D.差額結(jié)算機制【答案】C106、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B107、報價系統(tǒng)的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D108、按照（）劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。A.發(fā)行主體B.募集方式C.付息方式D.期限長短【答案】C109、證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由（）。A.監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生B.會員單位推薦產(chǎn)生C.會員大會選舉產(chǎn)生D.中國證監(jiān)會指定【答案】A110、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D111、按照中國銀保監(jiān)會2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風(fēng)險管理暴露管理辦法》，風(fēng)險暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶的信用風(fēng)險暴露，而大額風(fēng)險暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶超過其一級資本凈額（）的風(fēng)險暴露。A.1%B.2%C.2.5%D.3%【答案】C112、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團B.服務(wù)機構(gòu)通常由第三方擔(dān)任C.信用增級機構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人【答案】A113、下列說法不正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A114、（2021年真題）傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計，但其所選擇的（??）都是相似的。A.信用風(fēng)險B.交易對手C.合規(guī)指標(biāo)D.關(guān)鍵要素【答案】D115、機構(gòu)投資者主要包括（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②【答案】B116、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運作方式B.投資標(biāo)的C.投資目標(biāo)D.投資理念【答案】C117、中期報告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D118、運用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對企業(yè)價值進行估值，需要確定的指標(biāo)有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B119、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B120、證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B121、15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是()的買賣。A.商業(yè)票據(jù)B.證券C.股票D.債券【答案】A122、債券的回購交易更多的具有（）的屬性。A.信用交易B.遠期交易C.長期融資D.短期融資【答案】D123、（2020年真題）在證券市場上，資金的供給者是（）A.證券發(fā)行人B.證券中介機構(gòu)C.證券投資者D.證券交易所【答案】C124、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B125、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C126、基金資產(chǎn)估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A127、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C128、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D129、以下屬于風(fēng)險管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D130、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B131、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A132、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的絕對指標(biāo)是指（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A133、金融期權(quán)的四個基本功能不包括（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.消除風(fēng)險【答案】D134、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D135、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構(gòu)負責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）