2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識綜合檢測試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識綜合檢測試卷A卷含答案單選題（共150題）1、境外上市外資股包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A2、所交易金融資產到期期限在1年以上或者沒有到期期限的金融市場，是（）。A.資本市場B.貨幣市場C.債務市場D.權益市場【答案】A3、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A4、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、以下債券不需要進行債券評級的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A7、從理論上講，凈資產和股價之間的關系是（）。A.凈資產增加，股價下降B.凈資產增加，股價上升C.凈資產增加，股價可能上升，也可能下降D.凈資產增加，股價不變【答案】B8、（2021年真題）關于金融市場功能，下列說法錯誤的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、根據（）劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。A.選擇權的性質B.合約所規(guī)定的履約時間的不同C.金融期權基礎資產性質的不同D.協定價格與基礎資產市場價格的關系【答案】B10、股票的轉讓就是（）的轉讓。A.行使權B.股東權C.配置權D.分配權【答案】B11、資本的功能主要體現在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經（）通過并經監(jiān)管機構同意可適當延長期限。A.中國證監(jiān)會B.持有人大會C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B13、我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A14、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內聘請法定驗資機構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B15、關于股票價格指數期貨的說法，錯誤的是（）。A.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積B.股價指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易C.股價指數是以實物結算方式業(yè)結束交易的D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的【答案】C16、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應少于（）個工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C17、金融中介機構包括商業(yè)銀行和非銀行金融機構，按所從事業(yè)務的性質及其在金融活動中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A18、（）是為了特定的政策目標而發(fā)行的國債。A.基本建設債券B.特別國債C.財政債券D.特種債券【答案】B19、根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D20、基金銷售支付機構是指從事基金銷售支付活動的機構。基金銷售支付機構應按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B21、全國中小企業(yè)股份轉讓系統中掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。A.3B.2C.1D.5【答案】B22、證券投資者保護基金是根據（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結算管理辦法》【答案】C23、下列關于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D24、()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布。基點為2002年6月28日上證30指數的收盤點數3299．05點。A.上證50指數B.上證90指數C.上證100指數D.上證180指數【答案】D25、由于債券籌資的籌資數額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、每個投資組合的企業(yè)年金基金財產應當由一個投資管理人管理，企業(yè)年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合下列（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、詢價交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.1010B.10100C.10010D.100100【答案】A28、常見的直接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C29、A公司的每股市價為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數為（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A30、根據我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到()和有關主管部門的批準。A.中國證券業(yè)協會B.國家發(fā)改委C.國務院D.中國證監(jiān)會【答案】D31、關于金融衍生工具的產生與發(fā)展正確的有（）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B32、基金資產估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A33、下列不屬于宏觀經濟風險特征的是（）。A.突發(fā)性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A34、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D35、下列關于金融風險周期性說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D37、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A38、以誠信與資質為標準的市場準入制度要求證券公司切實保護（）的高管人員。A.不合規(guī)、不稱職B.誠信專業(yè)、遵規(guī)守法C.違法違規(guī)D.虛造業(yè)務、謊報數據【答案】B39、我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所【答案】B40、（2019年真題）關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、我國證券市場的監(jiān)管目標是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B42、下列股票能被選人滬深300指數的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務報告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C43、中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B44、Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是（）。A.貨幣供給B.貨幣需求C.虛擬貨幣D.名義貨幣【答案】A45、國際經濟環(huán)境因素作為影響我國金融市場運行的主要因素，內容不包括（）A.經濟全球化B.世界貨幣制度影響C.放松監(jiān)管和加強監(jiān)管兩種經濟哲學的交替D.匯率和國際資本流動【答案】D46、（）發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。A.財務公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產管理公司【答案】B47、下列屬于開放式基金申購、贖回的原則說法錯誤的是（）A.投資者在申購、贖回固定凈值型貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回B.投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時并可以即時獲知成交價格C.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請D.對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣【答案】B48、下列關于競爭性招標方式的具體競標規(guī)則，說法錯誤的是（）。A.競爭性招標確定的票面利率保留2位小數B.一年（含）以下期限國債發(fā)行價格保留3位小數C.一年（不含）以上期限國債發(fā)行價格保留4位小數D.如無特殊規(guī)定，競爭性招標時間為招標日上午10:35?11:35【答案】C49、證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C50、（2020年真題）下列關于風險容忍度的說法，正確的是（）．A.風險容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結合的方式設定B.風險偏好是風險容忍度的進一步量化和細化C.風險偏好是風險容忍度的具體體現D.風險容忍度是戰(zhàn)略性的【答案】A51、機構投資者有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發(fā)展的基礎是（）A.基金分級制的養(yǎng)老制度B.現收現付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構建【答案】D52、掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。A.1B.2C.3D.5【答案】B53、關于股東的表決權，說法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D54、中國資本市場體系的主板市場包括（）。（中國資本市場指中國內地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、下列關于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結構和完善的內部控制體系B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣【答案】C56、關于金融期權下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務。B.在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務C.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D57、下列對普通股股東義務的說法中，正確的有（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D58、金融衍生工具產生的最基本原因是（）。A.新技術革命B.金融自由化C.利潤驅動D.避險【答案】D59、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C60、國債采取競爭性招標方式發(fā)行，下面關于投標限定的描述中正確的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C61、（2018年真題）記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且（）。A.流動性強B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B62、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數賣出價格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量賣出價格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量證券市價）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量收盤價）100%【答案】B63、5Cs系統是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D64、在信用風險的衡量中，預期損失()A.等于非預期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實際損失加上非預期損失【答案】C65、下列屬于資本市場對外開放新實踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C66、下列關于債務融資工具持有人會議的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、目前，道·瓊斯股價平均數采用（）A.加權股價平均數法B.加權股價指數法C.簡單算數平均數法D.修正簡單平均法【答案】D69、個人進行證券投資應當具備的基本條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D70、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權或債權關系凝結在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現【答案】B71、下面關于公司債券的說法錯誤的是（）。A.非公開發(fā)行公司債券必須進行信用評級B.對公司債券發(fā)行沒有強制性擔保要求C.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定D.非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途【答案】A72、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進行期貨交易、結算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C73、根據《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A74、申請證券上市交易應當滿足的條件有()。Ⅰ．聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C75、投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業(yè)（公司）債、短期融資券、中期票據、萬能保險產品等固定收益類產品以及可轉換債（含分離交易可轉換債）、債券基金、投資連結保險產品（股票投資比例不高于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的（）。A.80％B.85％C.90％D.95％【答案】D76、按照我國《公司法》和相關法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A77、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】B78、（2020年真題）以下不屬于利率金融衍生工具的是（）A.遠期利率協議B.利率期權C.信用聯結票據D.利率互換【答案】C79、到期時間變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D80、（2020年真題）根基《根據國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關問題的決定》，境內符合條件的股份公司可以通主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、企業(yè)利用設備提供商或金融機構提供的資金墊付，以支付租金的方式取得貴重機器設備的使用權，以減少設備購置資金占用的一種資金融通方式是（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】C82、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關系，國際債券可分為（）和（）A.外國債券日本債券B.外國債券歐洲債券C.歐洲債券亞洲債券D.歐洲債券日本債券【答案】B83、影響股票價格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D84、混合資本債券是指（）為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行，15，10B.證券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商業(yè)銀行，10，8【答案】A85、基金募集信息披露可以分為（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存續(xù)期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C86、為報價系統參與人提供私募產品報價、發(fā)行、轉讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺指的是（）。A.機構間私募產品報價與服務系統B.機構問公募產品報價與服務系統C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統D.區(qū)域間股權交易市場【答案】A87、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務時應當提供的服務包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D88、整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形對證券公司采取的措施有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B89、場外市場價格決定的主要方式是()。A.公開競價B.連續(xù)競價C.集合競價D.協商議價【答案】D90、下列關于股票合并的說法，錯誤的是（）。A.股票合并會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并常見于低價股D.股票合并又稱并股【答案】A91、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.股指期貨業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】D92、債券的清算是指在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵消，確定應當交割的債券數量和應當交割的價款數額，然后按照〆）原則辦理債券和價款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B93、修正的美式期權也叫作（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B94、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，（）和（）對注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務實行許可證管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D95、()、司法部及地方司法行政機關依法對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.證券交易所C.工商管理部門D.律師協會【答案】A96、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現值C.市場價格D.內在價值【答案】C97、股權類期貨是以()為基礎資產的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B98、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級債券信用債券B.次級債券資本補充債券C.信用債券資本補充債券D.信用債券擔保債券【答案】B99、銀行業(yè)金融機構發(fā)行資本補充債券，應滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機制B.償債能力良好，且成立滿1年C.遵守國家產業(yè)政策和信貸政策D.經營穩(wěn)健，資產結構符合行業(yè)特征【答案】B100、競價結果可能出現（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A101、只能在期權到期日執(zhí)行的期權屬于()。A.美式期權B.歐式期權C.看跌期權D.看漲期權【答案】B102、商業(yè)銀行次級定期債務的募方式為商業(yè)銀行向()定向募集A.機關法人B.事業(yè)法人C.企業(yè)法人D.社團法人【答案】C103、在基金運作中，（）居主導與核心位置。A.基金銷售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C104、按照產品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換【答案】B105、交易所市場的債券清算和結算主要采取的是中央對手方的（）。A.全額逐筆結算機制B.差額逐筆結算機制C.凈額結算機制D.差額結算機制【答案】C106、證券市場監(jiān)管的經濟手段，是指通過（）等經濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B107、報價系統的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D108、按照（）劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。A.發(fā)行主體B.募集方式C.付息方式D.期限長短【答案】C109、證券業(yè)協會監(jiān)事長由（）。A.監(jiān)事會在當選的監(jiān)事中選舉產生B.會員單位推薦產生C.會員大會選舉產生D.中國證監(jiān)會指定【答案】A110、（2018年真題）下列關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員【答案】D111、按照中國銀保監(jiān)會2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風險管理暴露管理辦法》，風險暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關聯客戶的信用風險暴露，而大額風險暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關聯客戶超過其一級資本凈額（）的風險暴露。A.1%B.2%C.2.5%D.3%【答案】C112、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團B.服務機構通常由第三方擔任C.信用增級機構通常由發(fā)起人擔任D.受托人是資產支持證券的真正發(fā)行人【答案】A113、下列說法不正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A114、（2021年真題）傳統信用風險評估的專家分析系統中，雖然有各種各樣的架構設計，但其所選擇的（??）都是相似的。A.信用風險B.交易對手C.合規(guī)指標D.關鍵要素【答案】D115、機構投資者主要包括（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②【答案】B116、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運作方式B.投資標的C.投資目標D.投資理念【答案】C117、中期報告應當向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D118、運用企業(yè)自由現金流模型對企業(yè)價值進行估值，需要確定的指標有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B119、商業(yè)銀行次級定期債務的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B120、證券經營機構以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務被稱為（）。A.資產管理業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.財務顧問業(yè)務D.證券代理業(yè)務【答案】B121、15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是()的買賣。A.商業(yè)票據B.證券C.股票D.債券【答案】A122、債券的回購交易更多的具有（）的屬性。A.信用交易B.遠期交易C.長期融資D.短期融資【答案】D123、（2020年真題）在證券市場上，資金的供給者是（）A.證券發(fā)行人B.證券中介機構C.證券投資者D.證券交易所【答案】C124、可轉換債券和可分離債券的區(qū)別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B125、上海清算所托管的債券全額結算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C126、基金資產估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A127、關于證券公司經營融資融券業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C128、證券金融公司開展轉融通業(yè)務的資金和證券來源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D129、以下屬于風險管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D130、發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B131、每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A132、以資本資產定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的絕對指標是指（）。A.詹森指數B.夏普指數C.特雷諾指數D.標準普爾指數【答案】A133、金融期權的四個基本功能不包括（）。A.套期保值B.價格發(fā)現C.投機D.消除風險【答案】D134、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D135、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）