宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

第1章緒論（1）掌握三個(gè)模型的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（2）理解宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別（3）了解宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中時(shí)期的劃分和含義現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)一般認(rèn)為出現(xiàn)于20世紀(jì)30年代。1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書(shū)的出版，被認(rèn)為是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展大致經(jīng)歷三個(gè)階段：古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（17世紀(jì)中葉——20世紀(jì)30年代）以凱恩斯主義為中心的現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立和形成時(shí)期（20世紀(jì)30年代——70年代）凱恩斯主義與非凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分庭抗禮時(shí)期（20世紀(jì)70年代至今）古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于就業(yè)與國(guó)民收入的一些主要觀點(diǎn)，可以概括如下：經(jīng)濟(jì)總是接近，或者就在生產(chǎn)可能性曲線之上。這就意味著幾乎沒(méi)有，或者不存在著資源的閑置；不存在非自愿失業(yè)。這就意味著在現(xiàn)行市場(chǎng)工資率水平下，愿意工作的每一個(gè)人都有工作。換言之，經(jīng)濟(jì)總是接近于勞動(dòng)力的充分就業(yè)；所生產(chǎn)出來(lái)任何產(chǎn)出均有需求。古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論依據(jù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有一種內(nèi)在的、自我調(diào)節(jié)的機(jī)制。如果允許調(diào)整的時(shí)間足夠長(zhǎng)的話，它可以將該經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定在充分就業(yè)水平上。這一結(jié)論主要基于以下三點(diǎn)：薩伊法則：供給自動(dòng)創(chuàng)造自身的需求利率靈活變動(dòng)性工資一價(jià)格靈活變動(dòng)性凱恩斯“革命”的內(nèi)容研究方法上的凱恩斯“革命”的成果：創(chuàng)立了一套衡量宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的指標(biāo)體系和總量分析方法，用總體經(jīng)濟(jì)分析取代了古典學(xué)派一直使用的個(gè)體經(jīng)濟(jì)分析，創(chuàng)建了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。假設(shè)前提：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)前提是充分就業(yè)均衡，是資源的充分利用。凱恩斯《通論》的出發(fā)點(diǎn)則是非充分就業(yè)。核心問(wèn)題：古典學(xué)派的理論主要是價(jià)格決定理論，凱恩斯經(jīng)濟(jì)則主要是國(guó)民收入決定理論。因此，價(jià)格理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，國(guó)民收入決定理論則是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制：與古典學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制是完全彈性的不同，凱恩斯認(rèn)為價(jià)格、工資率和利率在向下方向上是剛性或粘性的。這就否定了通過(guò)完全彈性的市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的自動(dòng)調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)均衡的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)命題。與古典學(xué)派強(qiáng)調(diào)價(jià)格效應(yīng)不同，凱恩斯強(qiáng)調(diào)的是收入效應(yīng)。凱恩斯主義的基本結(jié)論是：資本主義經(jīng)濟(jì)不存在著一種“自我協(xié)調(diào)”的機(jī)制以確保實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。資本主義經(jīng)濟(jì)在偏離充分就業(yè)狀態(tài)時(shí)就應(yīng)該施以宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定政策，以便使之更加接近于充分就業(yè)水平。因此，凱恩斯主義的政策主張是一種積極的政府干預(yù)性政策?，F(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論框架第一，突破了傳統(tǒng)的充分就業(yè)均衡理論。第二，把國(guó)民收入的決定作為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心問(wèn)題。第三，用總需求與總供給的均衡來(lái)說(shuō)明國(guó)民收入的決定。第四，建立了以需求為中心的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。第五，對(duì)貨幣與實(shí)物經(jīng)濟(jì)進(jìn)行整體分析的貨幣理論。第六，明確提出國(guó)家積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策主張。我們現(xiàn)在學(xué)習(xí)的多恩·布什這本《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書(shū)也并不是單純哪個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的思想，而是綜合當(dāng)今主流各宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的思想和觀點(diǎn)，是目前主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種綜合。如何正確對(duì)待當(dāng)今主流各宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的思想和觀點(diǎn)：學(xué)好宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)思想任何一個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派得出的對(duì)某個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)往往只是部分正確的認(rèn)識(shí)，完整的正確的解釋不可能來(lái)自哪一個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派或某種單一的經(jīng)濟(jì)理論。這就像盲人摸象一樣，每個(gè)人通過(guò)摸索發(fā)現(xiàn)的只是這個(gè)大象的局部，這個(gè)局部是大象整體的一個(gè)有機(jī)組成部分。

當(dāng)一個(gè)盲人說(shuō)“大象像一根繩子”，另一個(gè)盲人說(shuō)“大象像一根柱子”，我們不能一概說(shuō)他們的認(rèn)識(shí)都是錯(cuò)誤的。因?yàn)?，大象的尾巴像繩子，大象的腿像柱子，他們接近了對(duì)大象實(shí)際形態(tài)的部分認(rèn)識(shí)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象，采用總量分析的方法研究整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方式與規(guī)律，借助于有關(guān)總量的決定及其變化，來(lái)說(shuō)明一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的資源怎樣才能得到充分利用，國(guó)民收入水平如何得以決定。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)比較微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主題資源配置→效用最大化資源利用→充分就業(yè)中心理論價(jià)格理論國(guó)民收入決定理論研究方法個(gè)量分析（個(gè)體）總量分析（總體）研究單位單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)總體微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)資源充分利用，沒(méi)有閑置資源；市場(chǎng)出清，價(jià)格具有充分伸縮性，由非均衡到均衡瞬時(shí)調(diào)整；主要研究資源配置問(wèn)題，也就是價(jià)格決定問(wèn)題；微觀主體是經(jīng)濟(jì)人，追求利益最大化。個(gè)量分析，只見(jiàn)樹(shù)木，不見(jiàn)森林，“蟲(chóng)瞰”（worm`seyeview)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)資源未充分利用，存在閑置資源；非市場(chǎng)出清，價(jià)格具有粘性或剛性，供求變動(dòng)時(shí)，不能進(jìn)行瞬時(shí)調(diào)整，是非瓦爾拉均衡；主要研究資源利用問(wèn)題，也就是國(guó)民收入決定及其增長(zhǎng)問(wèn)題?？偭糠治?，只見(jiàn)森林，不見(jiàn)樹(shù)木，“鳥(niǎo)瞰”（bird`seyeview)1.1概括為三個(gè)模型的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)描述世界的三個(gè)模型，組織宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，在不同的時(shí)間結(jié)構(gòu)中，各個(gè)模型有其充分的適用性。經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期行為是增長(zhǎng)理論的研究范圍，它重點(diǎn)闡明生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)。在中期我們將生產(chǎn)能力視為給定的，生產(chǎn)能力水平確定產(chǎn)量，相應(yīng)于該供給水平的需求之波動(dòng)確定價(jià)格和通貨膨脹。在短期中，需求變動(dòng)確定現(xiàn)有生產(chǎn)能力中利用的是多少，也因此確定了產(chǎn)量水平與失業(yè)水平。在短期模型范圍內(nèi)，我們發(fā)現(xiàn)政府政策的充分作用。幾乎所有的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家都贊成這三個(gè)模型，但對(duì)各個(gè)模型充分適用的時(shí)間結(jié)構(gòu)，意見(jiàn)不一致。人人都同意利用增長(zhǎng)理論闡述幾十年間的行為最為合適。但對(duì)于中期與短期模型適合的時(shí)間范圍，一致的意見(jiàn)就少些。長(zhǎng)期增長(zhǎng)

美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的人均實(shí)際GDP（1900－2000）經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期行為是增長(zhǎng)理論研究的范圍。在增長(zhǎng)理論研究中，我們探究投入的積累——例如投資于機(jī)器——與技術(shù)的改進(jìn)如何導(dǎo)致生活水準(zhǔn)的提高。我們忽略衰退和繁榮以及有關(guān)利用人力和其他資源的短期波動(dòng)。假定勞動(dòng)、資本、原料等等全都是充分利用的。經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的時(shí)期，唯一要緊的是從平均來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得多快。增長(zhǎng)理論設(shè)法解釋許多年或幾十年的平均增長(zhǎng)率。為什么一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)年增長(zhǎng)2％，而另一個(gè)國(guó)家年增長(zhǎng)4％。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論往往建立各種各樣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，進(jìn)行完全抽象的理論分析。它并不是具體地考察一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，即不是具體分析、論述決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素和情況，而是運(yùn)用微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)分析的均衡分析方法，考察在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程中，假如要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)的均衡增長(zhǎng)所需具備的條件。就是說(shuō)，一個(gè)國(guó)家的國(guó)民收入在總供給與總需求總是相等的情況下，按照某一固定不變的增長(zhǎng)率年復(fù)一年地增長(zhǎng)所需具備的條件。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論得出的結(jié)論認(rèn)為：在工業(yè)化國(guó)家生活水平的變化主要取決于廣義界定的開(kāi)發(fā)新技術(shù)和積累資本。在發(fā)展中國(guó)家，發(fā)展運(yùn)轉(zhuǎn)良好的基礎(chǔ)設(shè)施，比開(kāi)發(fā)新技術(shù)更為重要，因?yàn)楹笳呖梢赃M(jìn)口。在所有國(guó)家中，儲(chǔ)蓄率是未來(lái)福利的關(guān)鍵性決定因素。愿意在今天作出犧牲的國(guó)家將來(lái)會(huì)有較高的生活水準(zhǔn)。為了理解經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用模型。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是通過(guò)對(duì)社會(huì)各種現(xiàn)象建立模型來(lái)進(jìn)行的。通過(guò)一個(gè)模型我們可以簡(jiǎn)單地表示現(xiàn)實(shí)世界的情況。這里的重點(diǎn)在“簡(jiǎn)單”二字上。試想一下，一張以1：1的比例畫(huà)出的地圖是毫無(wú)用處的。同樣，一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型也無(wú)需描繪出現(xiàn)實(shí)世界的每一個(gè)方面。模型是真實(shí)世界的簡(jiǎn)化表現(xiàn)。模型是為了說(shuō)明外生變量如何影響內(nèi)生變量而簡(jiǎn)化現(xiàn)實(shí)的理論。經(jīng)濟(jì)科學(xué)的藝術(shù)是判斷模型是否具備了所要處理的問(wèn)題的有用的、重要的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。良好的模型能夠準(zhǔn)確解釋對(duì)我們最重要的行為，并省略相對(duì)不重要的細(xì)節(jié)。例如，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，重要的是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一個(gè)很長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)人均國(guó)民收入的增長(zhǎng)趨勢(shì)，因此，忽略對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的考察和研究。生產(chǎn)能力不變的經(jīng)濟(jì)（中期）為研究通貨膨脹和研究短期與中期，產(chǎn)量的確定，我們引進(jìn)總供給——總需求模型。在長(zhǎng)期中，產(chǎn)出水平只取決于供給方面的因素。產(chǎn)出基本上確定于經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力。相對(duì)于經(jīng)濟(jì)所能提供的產(chǎn)量，價(jià)格水平則確定于需求水平?？偣┙o與總需求總供給表與總需求表各自給出經(jīng)濟(jì)中的總價(jià)格水平與總產(chǎn)量水平之間的關(guān)系?？偣┙o（AS:AggregateSupply）曲線描繪出，對(duì)每一既定價(jià)格水平，廠商愿意提供的產(chǎn)量?？偣┙o曲線的位置取決于經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力?？傂枨螅ˋD:AggregateDemand）曲線表明，相對(duì)于每一既定價(jià)格水平的產(chǎn)量水平是商品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)同時(shí)處于均衡狀態(tài)的產(chǎn)量水平。（人的需求是無(wú)限的，因此，總需求應(yīng)該是有支付能力的需求，這個(gè)需求要保證商品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)同時(shí)處于均衡。）總需求曲線的位置取決于貨幣政策和財(cái)政政策以及消費(fèi)者的信心?？偣┙o與總需求的交點(diǎn)確定價(jià)格與數(shù)量。這里，我們要注意微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的供給和需求是單個(gè)廠商和消費(fèi)者的供給和需求。中等斜率的總供給曲線既不是垂直的也不是水平的?！翱偣┙o曲線有多么陡峭？”是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要的爭(zhēng)論問(wèn)題。在長(zhǎng)期中，總供給曲線是垂直的。產(chǎn)量固定在供給曲線到達(dá)橫軸的位置上。相比之下，價(jià)格水平可以取任何值。長(zhǎng)期總供給與長(zhǎng)期總需求兩條曲線的交點(diǎn)移上移下（價(jià)格變動(dòng)），而不是水平的移動(dòng)（產(chǎn)量沒(méi)有改變）。因此，長(zhǎng)期中產(chǎn)量只取決于總供給，而價(jià)格則確定于總供給與總需求兩者。增長(zhǎng)理論與長(zhǎng)期總供給模型聯(lián)系密切。在給定年份中，垂直供給曲線的位置等于甚長(zhǎng)期模型（增長(zhǎng)理論）的該年的產(chǎn)量水平。由于經(jīng)過(guò)甚長(zhǎng)期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)平均為一年少數(shù)幾個(gè)百分?jǐn)?shù)，因此我們知道總供給曲線一年通常向右移動(dòng)幾個(gè)百分?jǐn)?shù)?？偣┙o的確定：長(zhǎng)期（增長(zhǎng)理論與生產(chǎn)能力不變的經(jīng)濟(jì)）高通貨膨脹率——即總價(jià)格水平迅速上漲的一段情節(jié)——總是由總需求的變化引起的。因?yàn)?，總供給的移動(dòng)大約是幾個(gè)百分點(diǎn)；而總需求的移動(dòng)可大可小。因此高通貨膨脹唯一的可能是總需求大幅度移位掠過(guò)垂直的總供給曲線造成的。真實(shí)通貨膨脹的唯一原因是政府批準(zhǔn)增加貨幣供給。大部分宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)可簡(jiǎn)略地表達(dá)為研究總供給曲線與總需求曲線的位置與斜率。在長(zhǎng)期中總供給曲線的位置確定于甚長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（增長(zhǎng)理論），并且總供給的斜率是垂直的。短期短期波動(dòng)足以產(chǎn)生巨大影響。闡述短期產(chǎn)量波動(dòng)屬總需求研究范圍。短期中總供給曲線是平展的。短期總供給曲線固定價(jià)格水平于供給曲線及縱軸之點(diǎn)。產(chǎn)量可取任何值?；炯俣ㄊ嵌唐诘漠a(chǎn)量水平不影響價(jià)格?？傂枨笈c總供給：短期移動(dòng)總需求曲線。兩條曲線的交點(diǎn)，水平地移動(dòng)（產(chǎn)量的變化），而不是上下移動(dòng)（價(jià)格保持不變）。在短期中，產(chǎn)量只取決于總需求而價(jià)格不受產(chǎn)量水平的影響。短期總需求確定產(chǎn)量，也因此確定了失業(yè)。假定總供給曲線是水平的，意味著價(jià)格水平可看成是既定的。中期我們?nèi)绾蚊枋龆唐谂c長(zhǎng)期之間的轉(zhuǎn)變？即，使總供給曲線從水平位置翹到垂直位置的過(guò)程是怎樣的。簡(jiǎn)單的回答是當(dāng)高漲的總需求推動(dòng)產(chǎn)量高過(guò)依照甚長(zhǎng)期模型（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論）可持續(xù)的水平，廠商開(kāi)始提高價(jià)格，而總供給曲線則開(kāi)始向上移動(dòng)。中期看，總供給曲線的斜率介于水平與垂直的中間。失業(yè)與通貨膨脹的變動(dòng)（菲利普斯曲線）價(jià)格的調(diào)整速度是我們了解經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵參數(shù)。在15年的視域中（甚長(zhǎng)期），除了甚長(zhǎng)期增長(zhǎng)率外，別無(wú)多大關(guān)系；在15秒的視域中（短期），除了總需求外，別無(wú)多大關(guān)系。價(jià)格通常調(diào)整是十分緩慢的，因此，在一年范圍內(nèi)，總需求的變動(dòng)很好地說(shuō)明該經(jīng)濟(jì)的行為。價(jià)格調(diào)整的速度概括在菲利普斯曲線中。失業(yè)下降兩個(gè)百分點(diǎn)是非常大的變化，但在一年中經(jīng)濟(jì)增加通貨膨脹率一個(gè)百分點(diǎn)。因此，在一年視域中，總供給曲線十分平展，而總需求則提供產(chǎn)量確定的良好模型。價(jià)格水平：伸縮性、粘性與剛性

有關(guān)工資與物價(jià)調(diào)整速度的假設(shè)。劃分標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)價(jià)格對(duì)供求變動(dòng)作出反應(yīng)的速度而定。伸縮性（Flexibility）（彈性）---調(diào)整迅速，調(diào)整時(shí)間可忽略---市場(chǎng)出清假設(shè)。粘性（Stickiness）---調(diào)整緩慢，調(diào)整時(shí)間不可忽略---非市場(chǎng)出清假設(shè)。剛性（Rigidity）---價(jià)格固定宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的長(zhǎng)期（甚長(zhǎng)期）、中期（長(zhǎng)期）與短期的含義微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：依據(jù)廠商的資本存量是否改變劃分。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：依據(jù)生產(chǎn)能力（潛在總供給）、價(jià)格水平是否改變劃分。重要說(shuō)明：在本書(shū)的這部分，長(zhǎng)期指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，中期指生產(chǎn)能力不變的經(jīng)濟(jì)，短期指短期產(chǎn)量波動(dòng)理論，但又由于中期和短期的經(jīng)濟(jì)理論都采用總供給——總需求模型，因此，與短期的產(chǎn)量波動(dòng)理論相比，我們又習(xí)慣地將中期的生產(chǎn)能力不變理論稱(chēng)為長(zhǎng)期總供給和總需求模型，這時(shí)，長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論就被視為甚長(zhǎng)期，以進(jìn)行區(qū)別。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期、中期與短期的含義生產(chǎn)能力是否可變價(jià)格水平是否可變長(zhǎng)期（甚長(zhǎng)期）是是中期（長(zhǎng)期）否是短期否否1.2重復(fù)申明有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一切東西，幾乎都能合適地納入到增長(zhǎng)理論、總供給與總需求的框架中。增長(zhǎng)與GDP經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率就是國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值（GDP）的增加率，一般以人均實(shí)際值來(lái)表示。GDP變動(dòng)的理由，首先是經(jīng)濟(jì)中資源可得量的變動(dòng)。主要的資源是資本與勞動(dòng)。GDP增加的第二個(gè)理由是生產(chǎn)要素的效率可能變動(dòng)。效率改進(jìn)稱(chēng)作生產(chǎn)率的增加。隨著時(shí)間的推移，同樣的生產(chǎn)要素可能生產(chǎn)更多的產(chǎn)量。生產(chǎn)率增加是知識(shí)變化的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)周期與產(chǎn)出缺口通貨膨脹、增長(zhǎng)和失業(yè)通過(guò)經(jīng)濟(jì)周期相互聯(lián)系起來(lái)。經(jīng)濟(jì)周期是圍繞增長(zhǎng)趨勢(shì)過(guò)程進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，或多或少具有規(guī)律性的擴(kuò)張（復(fù)蘇）與收縮（衰退）形式。通貨膨脹、增長(zhǎng)和失業(yè)都具有明顯的周期形式。GDP的趨勢(shì)過(guò)程是生產(chǎn)要素如若充分利用時(shí)，GDP所經(jīng)歷的過(guò)程。要素并不是始終充分利用的。生產(chǎn)要素充分利用是經(jīng)濟(jì)概念，而非物資概念。就經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)而言，勞動(dòng)的充分就業(yè)是指每個(gè)希望工作的人在合理時(shí)間內(nèi)都找到工作，因此，我們一般用充分就業(yè)時(shí)的產(chǎn)出來(lái)代表GDP的趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)周期

產(chǎn)出趨勢(shì)峰頂衰退復(fù)蘇谷底時(shí)期產(chǎn)量不總是處于其趨勢(shì)水平，即符合生產(chǎn)要素（經(jīng)濟(jì)上）的充分利用水平。產(chǎn)量圍繞趨勢(shì)水平波動(dòng)。在擴(kuò)張（復(fù)蘇）時(shí)期，生產(chǎn)要素的就業(yè)增長(zhǎng)。衰退時(shí)期失業(yè)增加，產(chǎn)量少于現(xiàn)有資源與技術(shù)實(shí)際能生產(chǎn)的水平。產(chǎn)量偏離趨勢(shì)稱(chēng)之為產(chǎn)出缺口。產(chǎn)出缺口度量實(shí)際產(chǎn)量與經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)有資源充分利用所能生產(chǎn)的產(chǎn)量之間的差額。充分就業(yè)產(chǎn)量也稱(chēng)作潛在產(chǎn)出。產(chǎn)出缺口＝潛在產(chǎn)出－實(shí)際產(chǎn)出產(chǎn)出缺口測(cè)定產(chǎn)量周期性背離潛在產(chǎn)出或趨勢(shì)產(chǎn)出的量值。通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)周期通貨膨脹的加劇與產(chǎn)出缺口成反相關(guān)。通貨膨脹是以消費(fèi)物價(jià)指數(shù)（CPI）變化率來(lái)度量的。通貨膨脹是價(jià)格上漲率。通貨膨脹像失業(yè)一樣是重大的宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，但通貨膨脹的代價(jià)顯然比失業(yè)的代價(jià)小得多。決策者愿意增加失業(yè)以致力于減少通貨膨脹——就是以多一些失業(yè)換取少一些通貨膨脹。第2章國(guó)民收入核算（1）理解產(chǎn)品的生產(chǎn)與對(duì)生產(chǎn)要素的支付（2）掌握支出與需求的組成（3）掌握一些重要的恒等式（4）掌握計(jì)量國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值（5）理解通貨膨脹與價(jià)格指數(shù)國(guó)民收入一詞可以從三種不同角度下定義：一、指一個(gè)國(guó)家的人民所生產(chǎn)的商品和勞務(wù)的總價(jià)值；二、指一個(gè)國(guó)家的人民由于協(xié)作生產(chǎn)這些產(chǎn)品和勞務(wù)所取得的收入；三、指這些既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者這樣的雙重身份的居民從他們的收入中消費(fèi)的商品和勞務(wù)。目前，在許多國(guó)家的國(guó)民收入核算體系中，這種廣泛意義的國(guó)民收入，根據(jù)核算采用的資料來(lái)源和包含的內(nèi)容的差別，采用了各有特定涵義的不同名稱(chēng)的指標(biāo)來(lái)表示，每種指標(biāo)衡量一種事物，最適宜于回答某一特定問(wèn)題。它們主要是：1、國(guó)民生產(chǎn)總值（grossnationalproduct，簡(jiǎn)稱(chēng)GNP）；2、國(guó)民生產(chǎn)凈值(netnationalproduct，簡(jiǎn)稱(chēng)NNP)；3、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(grossdomesticproduct，簡(jiǎn)稱(chēng)GDP)；4、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值(netdomesticproduct，簡(jiǎn)稱(chēng)NDP)；5、有特定意義的（或稱(chēng)狹義的）國(guó)民收入(nationalincome，簡(jiǎn)稱(chēng)NI)；6、個(gè)人收入(personalincome，簡(jiǎn)稱(chēng)PI)；7、可支配的個(gè)人收入(disposablepersonalincome，簡(jiǎn)稱(chēng)DPI)。本章將要論述的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家精心設(shè)計(jì)出來(lái)的估算國(guó)民收入的一套方法及其理論原理。這種核算體系作為一個(gè)整體，是由一些基本的宏觀經(jīng)濟(jì)變量（相互聯(lián)系的產(chǎn)品流量和收入流量）組成的一套定義性恒等式構(gòu)成的。這套恒等式雖然不是一套描述經(jīng)濟(jì)變量之間的函數(shù)關(guān)系的理論結(jié)構(gòu)即宏觀經(jīng)濟(jì)模型，但由于它提供了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)動(dòng)過(guò)程的全貌，在一定意義上可以看作是用具體的事物以直觀的形式理解了抽象的理論分析中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)變量。理解它的設(shè)計(jì)方法和原理，不僅對(duì)于理解后面各章的內(nèi)容，特別對(duì)于從理論聯(lián)系政策的角度，理解政府措施的機(jī)制（有關(guān)變量的相互作用原理）和效應(yīng)，都是十分有用的，并且這一體系成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型及預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)。預(yù)備知識(shí)1.宏觀經(jīng)濟(jì)中的流量與存量2.均衡與非均衡3.事前（Ex-ante）與事后（Ex-post）存量與流量所謂存量指的是一定的時(shí)點(diǎn)（例如2006年9月11日）測(cè)量出來(lái)的量值，其大小沒(méi)有時(shí)間維度。流量則指的是一定的時(shí)期（例如一個(gè)月，一個(gè)季度或一年期間等）測(cè)算出來(lái)的量值，其大小有時(shí)間維度。存量與流量示意圖均衡均衡（Equilibrium）：宏觀經(jīng)濟(jì)變量處于相對(duì)穩(wěn)定不變的狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)理論的均衡分析方法，實(shí)際上可以歸結(jié)為，考察供給與需求這兩種力量在其相互作用中1、是否存在均衡，即所謂均衡的存在性問(wèn)題；2、如果偏離均衡后是否回到均衡，即均衡的穩(wěn)定性問(wèn)題，以及3、達(dá)到均衡狀態(tài)所需具備的條件。但在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，人們考慮的并不僅僅是均衡的穩(wěn)定性，而且需要說(shuō)明這種均衡是不是充分就業(yè)的均衡，并解釋為何如此。注：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡通常是非瓦爾拉均衡。事前與事后以需求和供給這兩個(gè)概念為例說(shuō)明事前和事后的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。事前的需求亦稱(chēng)計(jì)劃的需求，指的是與某種商品的不同價(jià)格相對(duì)應(yīng)，消費(fèi)者計(jì)劃（打算）買(mǎi)進(jìn)的商品量。事前的供給亦稱(chēng)計(jì)劃的供給，指的是與某種商品的不同價(jià)格相對(duì)應(yīng)廠商計(jì)劃（打算）賣(mài)出的商品量，所以事前的需求可以大于或小于事前的供給，只有在均衡條件下，即需求曲線與供給曲線相交之點(diǎn)才相等。事后的需求和供給，指的是買(mǎi)賣(mài)雙方銀貨兩訖的成交量，所以又稱(chēng)已實(shí)現(xiàn)的或觀察到的供求數(shù)量。在這一意義下，供給與需求是恒等的。在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，事前的總供給可以大于總需求，也可以小于總需求，只有在這兩條曲線相交之點(diǎn)，兩者才相等。事后的總供給與總需求，指的是已實(shí)現(xiàn)的或觀察到的總供給與總需求，在這一意義下，總供給≡總需求。因?yàn)閲?guó)民收入核算體系乃是由一系列定義性恒等式構(gòu)成的，注意這里我們強(qiáng)調(diào)定義性恒等式，所以人們從統(tǒng)計(jì)報(bào)表中觀察到的這兩數(shù)據(jù)總是相等的。

Y（國(guó)民收入或總供給）≡C（消費(fèi)支出）+I（投資支出）+G（政府支出）（總需求）——國(guó)民收入核算恒等式在均衡分析中，Y=C+I+G表示均衡條件。儲(chǔ)蓄與投資是否相等？假如講的是事前的即計(jì)劃的儲(chǔ)蓄和計(jì)劃的投資，由于儲(chǔ)蓄和投資是由不同的人們進(jìn)行的，并且由各不相同的因素所決定，兩者顯然可以不一致。假如講的是事后的即人們從國(guó)民收入核算統(tǒng)計(jì)報(bào)表中觀察到的數(shù)值，則S≡I。

事后的投資＝事前的即意愿的投資±非意愿的投資。所以事后的投資，即本期末資本存量的增量＝工商企業(yè)本期內(nèi)自愿新增資本量＋期末盤(pán)存時(shí)發(fā)現(xiàn)的積壓在倉(cāng)庫(kù)的過(guò)剩存貨。至于儲(chǔ)蓄按定義，儲(chǔ)蓄＝當(dāng)年新創(chuàng)造的國(guó)民收入－個(gè)人消費(fèi)，這一等式顯然代表本期末較上期的資本增量。所以，事后的投資≡事后的儲(chǔ)蓄。至于宏觀模型中的S(Y)=I(r)這個(gè)方程式，則是指均衡條件，表示儲(chǔ)蓄曲線與投資曲線各個(gè)不同之點(diǎn)的量值，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的作用，已從原來(lái)的不均衡趨向均衡。2.1產(chǎn)品的支付與對(duì)生產(chǎn)要素的支付在任何社會(huì)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行表現(xiàn)為生產(chǎn)與消費(fèi)、收入與支出或者供給與需求在其相互作用中的不斷的循環(huán)和流轉(zhuǎn)過(guò)程。生產(chǎn)部門(mén)投入的生產(chǎn)資源，如勞動(dòng)、土地和自然資源、資本財(cái)貨以及把前三者組織集合起來(lái)的企業(yè)家才能，所生產(chǎn)出的物品和勞務(wù)，按照一定的原則分配給社會(huì)成員，通過(guò)交換，最后進(jìn)入消費(fèi)。

居民部門(mén)與企業(yè)部門(mén)的依存關(guān)系

居民部門(mén)企業(yè)部門(mén)

（消費(fèi)者） （生產(chǎn)者）

供給生產(chǎn)要素需求生產(chǎn)要素（換得工資薪金、租金、（支出產(chǎn)品生產(chǎn)所利息和企業(yè)利潤(rùn)等四種費(fèi)成本即工資、租金形式的收入）和利息）

需求產(chǎn)品供給產(chǎn)品（支出貨幣收入換回產(chǎn)品）（收回產(chǎn)品成本并賺得企業(yè)利潤(rùn)）

國(guó)民產(chǎn)品和勞動(dòng)與貨幣收入的循環(huán)流轉(zhuǎn)

消費(fèi)開(kāi)支（貨幣支出）

產(chǎn)品和勞務(wù)（面包和理發(fā)等）居民部門(mén)企業(yè)部門(mén)（供給要素需求產(chǎn)品）（需求要素供給產(chǎn)品）勞動(dòng)、土地、資本財(cái)貨和企業(yè)家才能的供給工資、租金、利息、企業(yè)利潤(rùn)等貨幣收入那么，由此可見(jiàn)，一個(gè)國(guó)家的全部產(chǎn)品和勞務(wù)即國(guó)民產(chǎn)品（NationalProduct）與一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)要素所有者的全部收入，即國(guó)民收入（NationalIncome），在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的循環(huán)流轉(zhuǎn)中，必然有如下恒等關(guān)系：生產(chǎn)要素所有者的收入（國(guó)民收入）≡企業(yè)全部產(chǎn)品和勞務(wù)（國(guó)民產(chǎn)品）的銷(xiāo)售總價(jià)值≡企業(yè)成本＋企業(yè)利潤(rùn)≡（工資薪金＋租金＋利息）＋企業(yè)利潤(rùn)第一種方法是從生產(chǎn)的角度出發(fā)，把所有企業(yè)單位投入的生產(chǎn)要素新創(chuàng)造出來(lái)的產(chǎn)品和勞務(wù)在市場(chǎng)上的銷(xiāo)售價(jià)值，按產(chǎn)業(yè)部門(mén)分類(lèi)匯總而成，稱(chēng)為新加價(jià)值法（ValueAdded）或稱(chēng)部門(mén)法；第二種方法是把一年間企業(yè)部門(mén)新創(chuàng)造的產(chǎn)品和勞務(wù)在市場(chǎng)上的銷(xiāo)售價(jià)值按不同購(gòu)買(mǎi)者支出的金額加總而成，由于這個(gè)數(shù)據(jù)是由購(gòu)買(mǎi)者支出的金額（售賣(mài)者銷(xiāo)售金額）加總而成的，故稱(chēng)為支出法。第三方法是從參與生產(chǎn)活動(dòng)的生產(chǎn)要素掙得和賺得的收入出發(fā)，按不同種要素分類(lèi)，利用生產(chǎn)要素的收入這類(lèi)數(shù)據(jù)加總而成，由此計(jì)得的數(shù)值稱(chēng)為國(guó)民收入，這種核算方法成為收入法，由于要素的收入從企業(yè)角度看即是產(chǎn)品的成本（包括企業(yè)利潤(rùn)），所以這種方法又可稱(chēng)為要素成本法。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）+從國(guó)外獲得的收入－向國(guó)外的支付＝國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）－折舊＝國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值（NDP）國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）－折舊＝國(guó)民生產(chǎn)凈值（NNP）國(guó)民生產(chǎn)凈值（NNP）－企業(yè)間接稅＝國(guó)民收入（NI）國(guó)民收入（NI）－社會(huì)保險(xiǎn)金－公司利潤(rùn)稅－未分配公司利潤(rùn)＋政府和企業(yè)的轉(zhuǎn)移支付＝個(gè)人收入（PI）個(gè)人收入（PI）－個(gè)人所得稅＝個(gè)人可支配收入（DPI）國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）減：折舊國(guó)民生產(chǎn)凈值（NNP）減：企業(yè)間接稅國(guó)民收入（NI）減：社會(huì)保險(xiǎn)金公司利潤(rùn)稅未分配公司利潤(rùn)加：政府及企業(yè)的轉(zhuǎn)移支付個(gè)人收入（PI）減：個(gè)人所得稅可支配的個(gè)人收入（DPI）

國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)—GrossDomesticProduct國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)：指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)（通常是一年）所生產(chǎn)的全部最終產(chǎn)品（物品或勞務(wù)）的市場(chǎng)價(jià)值總和。GDP—地理國(guó)界/區(qū)界

GNP—國(guó)籍居民GDP=GNP+本國(guó)居住的外國(guó)籍居民收入

-外國(guó)居住的本國(guó)籍居民收入

2.2支出與需求的組成對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)出總需求是由四種組成部分構(gòu)成的。1、家庭的消費(fèi)支出；2、企業(yè)與家庭的投資支出；3、政府采購(gòu)商品和勞務(wù)；4、國(guó)外的需求。根據(jù)定義，這四類(lèi)帳戶(hù)就是全部的支出。因此，可以得到如下的國(guó)民收入核算恒等式：Y≡C+I+G+NX消費(fèi)消費(fèi)意指居民部門(mén)的個(gè)人消費(fèi)開(kāi)支。家庭領(lǐng)域的支出是總需求的主要組成部分，是國(guó)民生產(chǎn)總值中最大的一部分。政府在總需求規(guī)模上占第二位的是政府對(duì)商品和服務(wù)的采購(gòu)。計(jì)入GDP的政府開(kāi)支包括：1、政府向企業(yè)購(gòu)買(mǎi)的物品如打字機(jī)辦公用品以及各種軍火武器；2、政府支付給它所雇傭的員工的工資薪金，它表示這些雇員向政府提供了勞務(wù)，同私人企業(yè)的理發(fā)提供的勞務(wù)一樣，創(chuàng)造了當(dāng)年的國(guó)民收入，所以計(jì)入GDP之中。但并非政府支出的每一塊錢(qián)都計(jì)入GDP中。政府支出中還包括轉(zhuǎn)移支付，轉(zhuǎn)移支付不計(jì)入GDP。這項(xiàng)支付是對(duì)人民的支付，但不要求他們提供現(xiàn)期服務(wù)作為交換，包括政府支付給退休人員的退休金，對(duì)盲人退伍軍人和其他人的補(bǔ)助金，以及政府支付的公債利息。這些轉(zhuǎn)移支付之所以不計(jì)入GDP，是因?yàn)槿〉眠@些收入的人沒(méi)有提供相應(yīng)的物品和勞務(wù)。而按照GDP的定義，它要表達(dá)的是當(dāng)年各種生產(chǎn)資源所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值。所以計(jì)入GDP的政府開(kāi)支，僅限于政府購(gòu)買(mǎi)的商品和勞務(wù)。投資投資這個(gè)詞在這里有些復(fù)雜。因?yàn)椋诮?jīng)濟(jì)分析和日常用語(yǔ)中，投資這個(gè)詞意指廠商為擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模而自愿添置的各種固定資本和流動(dòng)資本，如添置廠房、辦公用品、機(jī)器設(shè)備、原材料以及新增工人所需工資基金，同時(shí)，投資一詞還指人們購(gòu)買(mǎi)公司債券和股票等以獲得更高的收益，也就是一種人們的事前或計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)行為。但是，在國(guó)民收入核算體系中，投資是一個(gè)流量變量，意指在一定時(shí)期（如一個(gè)季度或一年），新增加的資本存量。比如，在國(guó)民收入核算體系中，一家零售商店，由于處于經(jīng)濟(jì)周期的蕭條階段，商品滯銷(xiāo)，以致今年年底的庫(kù)存存貨超過(guò)去年年底盤(pán)存時(shí)的庫(kù)存儲(chǔ)備，被看作是存貨投資這個(gè)項(xiàng)目的增加，即算作投資項(xiàng)目，而居民在家庭中增加花生醬和面包的儲(chǔ)備，則算作消費(fèi)支出。凈出口凈出口：用支出法核算GDP時(shí)的第四個(gè)支出（需求）項(xiàng)目還包括出口（外國(guó)人的需求）減去進(jìn)口的凈出口額。出口包括出售給外國(guó)的貨物和提供的“勞務(wù)”的收入。這里的“勞務(wù)”收入以美國(guó)為例，包括美國(guó)公民在國(guó)外勞動(dòng)得到的工資和薪金以及美國(guó)人擁有的在外國(guó)的資產(chǎn)所取得的利息利潤(rùn)等財(cái)產(chǎn)收入，這些“勞務(wù)”收入有時(shí)稱(chēng)為要素收入。與出口相對(duì)應(yīng)，進(jìn)口包括美國(guó)進(jìn)口的物品的銷(xiāo)售價(jià)值和外國(guó)的勞動(dòng)和資產(chǎn)在美國(guó)取得的“要素收入”。當(dāng)外國(guó)人購(gòu)買(mǎi)我們生產(chǎn)的商品，他們的花費(fèi)增加對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的商品的需求。與此相對(duì)應(yīng)，我們購(gòu)買(mǎi)外國(guó)商品花費(fèi)的那部分必須從對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的商品的需求中減去。因此，出口與進(jìn)口之間的差額稱(chēng)為凈出口，它是我們的商品總需求的組成部分。2.3一些重要的恒等式為了簡(jiǎn)化分析，我們作如下假定：可支配收入必然等于GDP；不考慮折舊，因此也就不考慮GDP與NDP之間，以及總投資與凈投資之間的區(qū)別，我們只涉及投資支出。我們也不考慮間接稅與企業(yè)轉(zhuǎn)移支付。我們認(rèn)為國(guó)民收入（GNP）與GDP如同收入與產(chǎn)量一樣也是可以互用的。一個(gè)原始經(jīng)濟(jì)：兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)模型首先介紹一個(gè)最簡(jiǎn)單的原始經(jīng)濟(jì)，即沒(méi)有政府也沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易，只有居民和廠商，我們也稱(chēng)之為兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)。由于在這里我們假定是一個(gè)兩部門(mén)的原始經(jīng)濟(jì)，只有居民和廠商，沒(méi)有政府和外國(guó)，所以，對(duì)產(chǎn)量的需求可以由消費(fèi)支出和投資支出之和表示，因此，Y≡C+I。同樣，我們也可以將國(guó)民產(chǎn)品按照收入進(jìn)行分解。國(guó)民產(chǎn)品按照收入不是被消費(fèi)了就是被儲(chǔ)蓄了，因此，國(guó)民產(chǎn)品可以寫(xiě)為：Y≡C+S。我們知道這兩個(gè)恒等式都是對(duì)國(guó)民產(chǎn)品或國(guó)民收入按照不同的角度進(jìn)行的分解，因此，二者表示的都是一個(gè)實(shí)物，都是國(guó)民產(chǎn)品或國(guó)民收入。所以，我們可以得到這樣的恒等式，C+I≡Y≡C+S，左邊顯示需求的組成部分，右邊顯示收入的分配。這個(gè)恒等式可以很容易地得到儲(chǔ)蓄與投資之間的關(guān)系。從恒等式的每邊都減去消費(fèi)，則得到：I≡Y-C≡S。這個(gè)恒等式表明，在兩部門(mén)的原始經(jīng)濟(jì)中，投資恒等于儲(chǔ)蓄。在兩部門(mén)的原始經(jīng)濟(jì)中，得到這樣的恒等式，是基于我們對(duì)存貨投資所作出的定義，在國(guó)民收入報(bào)表中，投資與儲(chǔ)蓄具有定義性恒等關(guān)系。因?yàn)閮?chǔ)蓄與投資都指的是當(dāng)年投入的生產(chǎn)資源新創(chuàng)造的國(guó)民產(chǎn)品和勞務(wù)，在年底時(shí)沒(méi)有被人們消費(fèi)掉的所有有用物品，其中既有新建廠房和住宅鋼材水泥煤炭電站，也有本年內(nèi)新增加的沒(méi)有被企業(yè)買(mǎi)去的機(jī)器等生產(chǎn)資料，還有沒(méi)有被居民買(mǎi)去的衣服、食品、家用電器和電影畫(huà)報(bào)文教用品等生活資料。按照這個(gè)涵義，國(guó)民收入核算體系中的投資，顯然與來(lái)自貨幣收入流量的儲(chǔ)蓄指的是同一個(gè)東西。重新引進(jìn)政府與對(duì)外貿(mào)易：四部門(mén)經(jīng)濟(jì)模型直接進(jìn)入將政府和對(duì)外貿(mào)易都引入的四部門(mén)經(jīng)濟(jì)模型。Y≡C+I+G+NX這是從需求角度對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行分解。同樣我們也可以從收入角度對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行分解。這里，由于我們引入了政府，政府對(duì)私人領(lǐng)域收入的影響還包括轉(zhuǎn)移支付和稅收，所以，可支配收入YD≡Y+TR-TA，可支配收入又分配于消費(fèi)和儲(chǔ)蓄，所以，YD≡C+S，合并恒等式可以得到，C+S≡YD≡Y+TR-TA或C≡YD+TR-TA-S，這個(gè)恒等式表示，消費(fèi)是由可支配收入中減去儲(chǔ)蓄得到的。儲(chǔ)蓄、投資、政府預(yù)算與貿(mào)易如果我們將從需求角度對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行分解得到的恒等式與從收入角度對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行分解得到的恒等式合并，經(jīng)過(guò)移項(xiàng)整理可以得到，S-I≡(G+TR-TA)+NX，這個(gè)恒等式是非常重要的，它顯示了儲(chǔ)蓄、投資與政府預(yù)算和凈出口之間的關(guān)系。因此，這個(gè)恒等式說(shuō)明，私人儲(chǔ)蓄超過(guò)投資

S-I等于政府預(yù)算赤字加貿(mào)易盈余。該恒等式正確地暗示著私人儲(chǔ)蓄超過(guò)私人投資的數(shù)額，政府預(yù)算與外貿(mào)領(lǐng)域之間有著重要聯(lián)系。2.4計(jì)量國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值GDP是生產(chǎn)的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值。堅(jiān)持用最終產(chǎn)品和服務(wù)只是為了確信我們沒(méi)有重復(fù)計(jì)算。這種核算方法，實(shí)際上是按產(chǎn)業(yè)部門(mén)分類(lèi)，把各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的所有企業(yè)在一年間投入的生產(chǎn)要素新創(chuàng)造的產(chǎn)品和勞務(wù)的銷(xiāo)售價(jià)值加總而成。因此，這種方法稱(chēng)為新加價(jià)值法或部門(mén)法。由于每個(gè)企業(yè)所產(chǎn)產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)值由兩個(gè)部分組成，一是向其他企業(yè)買(mǎi)進(jìn)的原料、材料、燃料、工具等中間產(chǎn)品的價(jià)值，二是它投入的生產(chǎn)要素新創(chuàng)造出來(lái)的追加在中間產(chǎn)品上的價(jià)值。這樣，假如把所有企業(yè)的產(chǎn)品和勞務(wù)的銷(xiāo)售價(jià)值加總在一起，就會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的重復(fù)計(jì)算，大大夸大了國(guó)民收入的數(shù)值。為此，對(duì)每個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，只能計(jì)算該企業(yè)在生產(chǎn)和銷(xiāo)售過(guò)程中的“增加價(jià)值”，亦即該企業(yè)產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)值減去向其他企業(yè)買(mǎi)進(jìn)的中間產(chǎn)品的價(jià)值。從整個(gè)社會(huì)來(lái)看，計(jì)入國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值的僅限于最終產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)值。而最終產(chǎn)品則等于當(dāng)年新生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品和勞務(wù)用于個(gè)人消費(fèi)的產(chǎn)品加上代表收入被儲(chǔ)蓄起來(lái)的那部分產(chǎn)品的價(jià)值。例子（一）

增加的價(jià)值棉花棉紗棉布向其他企業(yè)買(mǎi)進(jìn)的中間產(chǎn)品的價(jià)值

0100180“增加的價(jià)值”（工資、利息、地租和利潤(rùn)）

1008070企業(yè)的銷(xiāo)售價(jià)值

100180250例子（二）價(jià)值增值=3+5+7=15=銷(xiāo)售價(jià)格重復(fù)計(jì)算=3+8+15=26-15=11生產(chǎn)階段賣(mài)者買(mǎi)者銷(xiāo)售價(jià)格價(jià)值增值種煙制煙銷(xiāo)售農(nóng)民香煙制造商零售商香煙制造商零售商消費(fèi)者3815357

例子（三）

用增加價(jià)值法計(jì)得的國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值（假設(shè)的數(shù)據(jù)）

中間產(chǎn)品中間產(chǎn)品最終產(chǎn)品居民的收入居民的總和最終產(chǎn)和最終產(chǎn)品的銷(xiāo)售（工資、利息、支出（消費(fèi)品的銷(xiāo)售值的“增加價(jià)值”價(jià)值地租和利潤(rùn)）支出加儲(chǔ)蓄）棉花100100－100－棉紗18080－80－棉布250702507023020小麥150150－150－面粉17020－20－面包2003020030200理發(fā)1010101010合計(jì)106046046046044020國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值－460460460460這表明國(guó)民收入≡國(guó)民產(chǎn)品≡國(guó)民支出，其中中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的“增加價(jià)值”＝最終產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)值。這里，最終產(chǎn)品棉布的價(jià)值是250，居民消費(fèi)的為230，這表示當(dāng)年投入的要素新創(chuàng)造的收入460，用于個(gè)人消費(fèi)的為440，因而被儲(chǔ)蓄起來(lái)的收入為20，這表現(xiàn)為以棉布形態(tài)存在的當(dāng)年投資為20，這意味著當(dāng)年年底的資本存量比上年增加20，其實(shí)物形態(tài)是棉布。本期產(chǎn)量同時(shí)，我們也應(yīng)該注意國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值是本期產(chǎn)量，由本期生產(chǎn)的產(chǎn)量的價(jià)值構(gòu)成。因此排除了像大畫(huà)家的畫(huà)和原有房屋之類(lèi)的現(xiàn)存商品的價(jià)值。建造新房屋算作GDP的一部分，原有房屋的交易不計(jì)入GDP。但是出售原有房屋的地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人手續(xù)費(fèi)算作GDP的一部分。地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人將買(mǎi)賣(mài)雙方撮合在一起，提供了本期的服務(wù)，因而合乎本期產(chǎn)量范圍。計(jì)量GDP中存在的問(wèn)題：國(guó)民收入核算體系的缺陷首先，大量非市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在GNP/GDP中得不到反映，對(duì)于地下經(jīng)濟(jì)無(wú)法做出適當(dāng)?shù)奶幚?。其次，GDP不能反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中由于環(huán)境污染、資源枯竭、城市化和人口膨脹所付出的代價(jià)。第三，GDP對(duì)于劣品（Bads）和商品（Goods）不加區(qū)分，也就是GDP很難正確核算商品質(zhì)量改進(jìn)。第四，GDP不能反映收入分配（IncomeDistribution）狀況，忽視了收入分配不公平狀態(tài)帶來(lái)的嚴(yán)重社會(huì)問(wèn)題?？傊?，GNP/GDP并不能夠完全反映出一個(gè)經(jīng)濟(jì)總體的福利水平。對(duì)GDP的含義進(jìn)行一下總結(jié)1.GDP是一個(gè)市場(chǎng)價(jià)值的概念。各種最終產(chǎn)品的價(jià)值是用貨幣加以衡量的。2.GDP測(cè)度的是最終產(chǎn)品的產(chǎn)量，中間產(chǎn)品價(jià)值不計(jì)入GDP，否則會(huì)造成重復(fù)計(jì)算。3.GDP是一定時(shí)期內(nèi)（往往是一年）所生產(chǎn)而不是所售賣(mài)掉的最終產(chǎn)品價(jià)值。若某企業(yè)年生產(chǎn)100萬(wàn)美元產(chǎn)品，只賣(mài)掉80萬(wàn)美元，所剩20萬(wàn)美元產(chǎn)品可看作是企業(yè)自己買(mǎi)下來(lái)的存貨投資，同樣應(yīng)計(jì)入GDP。相反，雖然生產(chǎn)100萬(wàn)美元產(chǎn)品，然而卻賣(mài)掉了120萬(wàn)美元產(chǎn)品，則計(jì)入GDP的仍是100美元，只是庫(kù)存減少了20萬(wàn)美元而已。4.GDP是計(jì)算期內(nèi)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品價(jià)值，因而是流量而不是存量。5.GDP是一國(guó)范圍內(nèi)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值，從而是一個(gè)地域概念，而與此相聯(lián)系的國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）則是一個(gè)國(guó)民概念，乃指某國(guó)國(guó)民所擁有的全部生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值。6.GDP一般僅指市場(chǎng)活動(dòng)導(dǎo)致的價(jià)值。家務(wù)勞動(dòng)、自給自足生產(chǎn)等非市場(chǎng)活動(dòng)不計(jì)入GDP中。三種方法的聯(lián)系

買(mǎi)賣(mài)收入法∣∣↑↓↓↗→要素所有者的報(bào)酬

支出≡收入↘→各個(gè)生產(chǎn)階段的增加值↓生產(chǎn)法國(guó)民收入≡國(guó)民產(chǎn)品≡國(guó)民支出2.5通貨膨脹與價(jià)格指數(shù)名義GDP計(jì)量在既定的時(shí)期中，以該時(shí)期的價(jià)格，計(jì)價(jià)的，或者有時(shí)表示為以現(xiàn)值美元計(jì)價(jià)的產(chǎn)量?jī)r(jià)值。名義GDP是用生產(chǎn)物品和勞務(wù)的當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的全部最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值。實(shí)際GDP是用從前某一年為基期的價(jià)格計(jì)算出來(lái)的全部最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值。真實(shí)GDP與名義GDP的例子

1992年名義GDP1998年名義GDP1998年真實(shí)GDP啤酒1瓶×1（單價(jià)）＝12瓶×2＝42瓶×1＝2保齡球1次×0.50（單價(jià)）＝0.53次×0.75＝2.253次×0.5＝1.51+0.5＝1.54+2.25＝6.252+1.5＝3.5名義GNP、實(shí)際GNP與潛在GNP名義GNP（NominalGNP）：按當(dāng)年價(jià)格計(jì)算實(shí)際GNP（RealGNP）：按基年價(jià)格計(jì)算，剔除價(jià)格變化的影響，又稱(chēng)總產(chǎn)量/產(chǎn)出（Output）潛在GNP（PotentialGNP）：衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)的（最大）生產(chǎn)能力。潛在GNP潛在GNP：指一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)全部可使用的生產(chǎn)要素正常發(fā)揮作用時(shí)可以達(dá)到的最大總產(chǎn)量（Output），即充分就業(yè)（FullEmployment）時(shí)的GNP。PotentialGNP←→生產(chǎn)可能性邊界（ProductionPossibilityFrontier--PPF）（1）PPF取決于資源狀況、技術(shù)水平和配置效率。（2）RealGNP取決于PotentialGNP與資源利用效率通貨膨脹與物價(jià)通貨膨脹意味著整體價(jià)格水平的上升。通貨膨脹率則指整體價(jià)格水平的變化程度。與通貨膨脹相對(duì)的概念是通貨緊縮，指的是總體物價(jià)水平的下降。價(jià)格指數(shù)是關(guān)于平均價(jià)格水平的指標(biāo)。價(jià)格指數(shù)是一系列商品和服務(wù)的價(jià)格的加權(quán)平均值。在計(jì)算價(jià)格指數(shù)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家賦予每一價(jià)格的權(quán)數(shù)是根據(jù)該商品在整體經(jīng)濟(jì)中的重要程度來(lái)決定的，因此，我們就可以認(rèn)為沒(méi)有一個(gè)物價(jià)指數(shù)是完美無(wú)缺的。目前，經(jīng)常使用的最重要的價(jià)格指數(shù)包括GDP消脹指數(shù)、消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)。GDP消脹指數(shù)是在給定的一年中，名義GDP與該年真實(shí)GDP的比率。消費(fèi)價(jià)格指數(shù)CPI度量代表城市消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)一籃子固定的商品和勞務(wù)的費(fèi)用。這一籃子商品包括食品、衣物、住房、燃油、運(yùn)輸、醫(yī)療、學(xué)費(fèi)及其他日常生活所必需的商品和服務(wù)。CPI與GDP消脹指數(shù)有三個(gè)方面的不同。第一，GDP消脹指數(shù)遠(yuǎn)比CPI計(jì)量廣泛得多的商品價(jià)格。其次，CPI計(jì)量的是一籃子給定的商品，年復(fù)一年沒(méi)有變動(dòng)。但在GDP消脹指數(shù)中，包括的一籃子商品，年年有所不同，這要取決于該年生產(chǎn)什么產(chǎn)品。玉米豐收了，在計(jì)算GDP消脹指數(shù)時(shí)，玉米得到相對(duì)大的權(quán)數(shù)。對(duì)比起來(lái)，CPI計(jì)算的是一籃子固定不變商品的費(fèi)用，這些商品不隨時(shí)間推移而變動(dòng)。第三，CPI直接包括進(jìn)口商品的價(jià)格，而GDP消脹指數(shù)只包括本國(guó)商品和服務(wù)的價(jià)格。生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)PPI衡量的是生產(chǎn)與批發(fā)環(huán)節(jié)的價(jià)格水平。與CPI一樣，PPI計(jì)量既定的一籃子商品的成本，但與CPI不同的部分是由于其覆蓋的范圍不同，例如它包括原材料與半成品。設(shè)計(jì)PPI的目的是用來(lái)計(jì)量在銷(xiāo)售系統(tǒng)早期階段的價(jià)格，是一種在商業(yè)領(lǐng)域廣為使用的價(jià)格指數(shù)。由于PPI包含原材料和半成品價(jià)格，所以，它往往是比CPI較早發(fā)生變動(dòng)的價(jià)格指數(shù)，因此，作為經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)，受到?jīng)Q策者們的密切注意。第3章增長(zhǎng)與積累（1）掌握增長(zhǎng)核算（2）理解增長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)估算（3）掌握增長(zhǎng)理論的新古典模型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是討論經(jīng)濟(jì)社會(huì)潛在生產(chǎn)能力的長(zhǎng)期變化趨勢(shì)，這種趨勢(shì)可以用一條長(zhǎng)期產(chǎn)出增長(zhǎng)的趨勢(shì)線來(lái)表示。向上傾斜的產(chǎn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)線表示潛在生產(chǎn)水平不斷增加的過(guò)程。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的本質(zhì)在于說(shuō)明，是什么決定了長(zhǎng)期中產(chǎn)量的增長(zhǎng)率？換一個(gè)方式說(shuō)，就是隨著時(shí)間的流逝，產(chǎn)出增長(zhǎng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)是按照什么規(guī)律變化的？在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)這類(lèi)問(wèn)題的解答有兩種互為補(bǔ)充的分析方法。一種是增長(zhǎng)理論，它把增長(zhǎng)過(guò)程中要素供給、技術(shù)進(jìn)步、儲(chǔ)蓄和投資的互動(dòng)關(guān)系模型化。另一種是增長(zhǎng)核算，它試圖把產(chǎn)量增長(zhǎng)的不同決定因素的貢獻(xiàn)程度數(shù)量化。3.1增長(zhǎng)核算理論基礎(chǔ)增長(zhǎng)核算的目標(biāo)是將總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率分解為生產(chǎn)要素投入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)和技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算的理論基礎(chǔ)是宏觀生產(chǎn)函數(shù)。宏觀生產(chǎn)函數(shù)把一個(gè)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出與生產(chǎn)要素的投入及技術(shù)狀況聯(lián)系在一起。生產(chǎn)函數(shù)的一般性公式是Y=AF(K,N)。但我們更為關(guān)心的是要素投入增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率與產(chǎn)出增長(zhǎng)率之間的關(guān)系，因此，我們需要將這種一般性的宏觀生產(chǎn)函數(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)樗鼈兊脑鲩L(zhǎng)率之間的關(guān)系。產(chǎn)出增長(zhǎng)率＝（收入中勞動(dòng)力份額×勞動(dòng)力投入增長(zhǎng)率）＋（收入中資本份額×資本投入增長(zhǎng)率）＋技術(shù)進(jìn)步率——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算方程勞動(dòng)和資本投入增長(zhǎng)的各自貢獻(xiàn)量等于它們各自的增長(zhǎng)率乘以該投入在收入中所占的份額。第三項(xiàng)是技術(shù)進(jìn)步或全部要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的技術(shù)改進(jìn)速度，指的是在所有投入不變的情況下，由于生產(chǎn)方法改進(jìn)導(dǎo)致產(chǎn)出增加的數(shù)額。也就是說(shuō)，用相同的生產(chǎn)要素得到更多的產(chǎn)出時(shí)，全要素生產(chǎn)率就增長(zhǎng)了。這里，技術(shù)進(jìn)步這個(gè)概念，通常定義為科學(xué)技術(shù)和組織管理的改進(jìn)。這里使用的技術(shù)進(jìn)步，則是泛指全部要素的生產(chǎn)效率的提高，表現(xiàn)為給定要素投入量的產(chǎn)量的增加，所以這里所稱(chēng)技術(shù)進(jìn)步，除了通常所理解的科學(xué)技術(shù)和組織管理的改進(jìn)以外，還包括諸如規(guī)模經(jīng)濟(jì)（生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，同量投入的產(chǎn)出會(huì)增加）和資源配置的改進(jìn)（從勞動(dòng)者生產(chǎn)效率低的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)效率較高的現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)）等。人均產(chǎn)出增長(zhǎng)核算在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題時(shí)，我們實(shí)際上更關(guān)心的是人均GDP，所以我們要將以總量形式的增長(zhǎng)核算方程轉(zhuǎn)換為人均形式的增長(zhǎng)核算方程。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，我們都是用相應(yīng)的小寫(xiě)字母表示人均變量。GDP的增長(zhǎng)率等于人均GDP增長(zhǎng)率加上人口增長(zhǎng)率，資本增長(zhǎng)率等于人均資本增長(zhǎng)率加上人口增長(zhǎng)率。因此，我們可以從總量形式的增長(zhǎng)核算方程得到人均形式的核算方程。其中，小寫(xiě)字母k在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中是一個(gè)非常重要的變量，稱(chēng)作資本——?jiǎng)趧?dòng)比率，表示的是人均資本占有量。

戰(zhàn)后年增長(zhǎng)率

人均GDP人均資本k

美國(guó)日本差異美國(guó)日本差異1950－19732.428.015.592.487.945.461973－19921.383.031.652.896.053.163.2增長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)估算根據(jù)上述的人均形式的增長(zhǎng)核算方程，我們只要根據(jù)三種數(shù)據(jù)的時(shí)間序列，人均產(chǎn)出、人均資本和資本的產(chǎn)出彈性（資本的分配份額），就可以測(cè)算出人均資本增長(zhǎng)率對(duì)國(guó)民收入增長(zhǎng)率所作貢獻(xiàn)，從而測(cè)算出技術(shù)進(jìn)步所作貢獻(xiàn)。技術(shù)進(jìn)步這個(gè)因素所作貢獻(xiàn)，是根據(jù)產(chǎn)出增長(zhǎng)率扣除要素投入量的增長(zhǎng)率得出的“余值”計(jì)算出來(lái)的。這是因?yàn)椋珹的變化解釋所有不是源于要素投入變化的生產(chǎn)率的變化。A有時(shí)被稱(chēng)為全部要素生產(chǎn)率(totalfactorsproductivity,TFP)。索洛在1957年根據(jù)美國(guó)1909－1949年間的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以上述理論為基礎(chǔ)，得出結(jié)論認(rèn)為，美國(guó)在1909－1949年間，如果按照總GDP進(jìn)行增長(zhǎng)核算，總GDP年平均增長(zhǎng)2.9％，其中0.32％歸因于資本積累，1.09％來(lái)自勞動(dòng)投入增加，剩下的1.49％歸因于技術(shù)進(jìn)步。索洛據(jù)此發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)供給增加和資本積累按此順序是總GDP增長(zhǎng)重要決定因素。對(duì)于人均GDP增長(zhǎng)，則技術(shù)進(jìn)步和資本積累是重要的決定因素。因?yàn)椋M管人口增加會(huì)增加總GDP，但增加的人口實(shí)際上會(huì)降低人均GDP。更多的工人意味著更多的產(chǎn)出，但產(chǎn)出并不是等比例增加的。在這里的增長(zhǎng)核算中，勞動(dòng)力每一個(gè)百分點(diǎn)的增加會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出3/4個(gè)百分點(diǎn)增加，因此，產(chǎn)出增長(zhǎng)比工人數(shù)量增長(zhǎng)慢，人均GDP將下降。資本與勞動(dòng)之外的要素自然資源,指的主要自然資源包括耕地、石油和天然氣、森林、水資源和礦產(chǎn)資源等。人力資本,是體現(xiàn)在個(gè)人身上地獲取收入的潛在能力的價(jià)值，它包括天生的能力和才華以及通過(guò)后天教育培訓(xùn)獲得的技能。有時(shí)，為了強(qiáng)調(diào)教育和培訓(xùn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛在貢獻(xiàn)，還把人力資本作為一種單獨(dú)的投入寫(xiě)進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)。當(dāng)把人力資本作為一種單獨(dú)投入時(shí)，生產(chǎn)函數(shù)可被寫(xiě)為：人力資本很難精確測(cè)度，但可以將受學(xué)校教育的平均年限作為人力資本的代表。應(yīng)該指出的是投入要素的短期波動(dòng)（從雨季到難民流動(dòng)的任何事物）有時(shí)是相當(dāng)重要的。然而在大部分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歷史中，兩個(gè)最重要的因素仍然是資本積累與技術(shù)進(jìn)步。因此，我們對(duì)增長(zhǎng)理論的研究重點(diǎn)集中于這兩個(gè)因素。3.3增長(zhǎng)理論：新古典模型現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究主要集中于兩個(gè)時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期是20世紀(jì)50年代晚期和整個(gè)60年代，第二個(gè)時(shí)期是在30年后的80年代晚期和90年代早期。在第一個(gè)時(shí)期，主要的貢獻(xiàn)者是索洛。索洛將總量生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的框架。他的研究成果我們一般稱(chēng)之為新古典增長(zhǎng)理論。以索洛模型為代表的新古典增長(zhǎng)理論預(yù)言長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由外生的技術(shù)進(jìn)步所支持，模型中有三個(gè)關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)變量是外生的：儲(chǔ)蓄率、技術(shù)進(jìn)步率和人口增長(zhǎng)率。新古典增長(zhǎng)理論集中注意力于資本積累及其與儲(chǔ)蓄決策等的聯(lián)系。索洛模型的中心結(jié)論是，在缺乏連續(xù)技術(shù)進(jìn)步的情況下，人均增長(zhǎng)將最終停止。索洛模型的另一個(gè)重要結(jié)論是條件收斂，即一個(gè)經(jīng)濟(jì)離其自身的穩(wěn)態(tài)越遠(yuǎn)，則其向著該穩(wěn)態(tài)的收斂速度越快。盡管在解釋經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期正增長(zhǎng)方面不盡如人意，但是索洛模型仍然有著重要的理論地位。它的最重要意義是搭建了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究框架，后面將要介紹的各種內(nèi)生增長(zhǎng)模型實(shí)際上都是對(duì)于索洛模型的一種擴(kuò)展。第二個(gè)時(shí)期的主要研究成果是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論或新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，它強(qiáng)調(diào)用模型內(nèi)部的因素來(lái)解釋長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。新增長(zhǎng)理論可以認(rèn)為是對(duì)索洛模型的擴(kuò)展和內(nèi)生化，主要涉及三種類(lèi)型：非遞減報(bào)酬、內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步以及內(nèi)生的人口增長(zhǎng)和勞動(dòng)供給。該理論的基本觀點(diǎn)是以?xún)?nèi)生技術(shù)進(jìn)步、人力資本投資和知識(shí)積累等來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源泉，因而該理論也被稱(chēng)為“內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”。依照新增長(zhǎng)理論的解釋?zhuān)瑑?nèi)生的技術(shù)進(jìn)步之所以能保證經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步自身不僅可以帶來(lái)產(chǎn)出的增加，而且可以通過(guò)外部效應(yīng)使其他要素的受益呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)。同時(shí)，由于外部的積極效應(yīng)并不能通過(guò)市場(chǎng)完全發(fā)揮出來(lái)，因而該理論強(qiáng)調(diào)人力資本和知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用，也就隱含著政府應(yīng)當(dāng)采取更為積極的促進(jìn)教育和研究開(kāi)發(fā)的政策。我們下面主要以索洛模型為代表的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。這里為什么將索洛模型稱(chēng)為新古典增長(zhǎng)理論呢？主要是因?yàn)椋撃Ｐ蛷?qiáng)調(diào)了“凱恩斯革命”以前的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)充分就業(yè)的必然趨勢(shì)，認(rèn)為通過(guò)利率的變動(dòng)有使儲(chǔ)蓄與投資趨于一致和充分就業(yè)的必然趨勢(shì)。在該模型中，勞動(dòng)與資本之間可以相互替代，為了實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)時(shí)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)可以通過(guò)調(diào)整的數(shù)量值使資本與勞動(dòng)相適應(yīng)。所以，一般稱(chēng)索洛模型為新古典增長(zhǎng)模型。新古典增長(zhǎng)理論的基本假定包括：1、社會(huì)儲(chǔ)蓄函數(shù)為，其中，s是作為參數(shù)的儲(chǔ)蓄率；2、勞動(dòng)力按一個(gè)不變的比率n增長(zhǎng)；3、生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變。在假定3之下，并暫時(shí)不考慮技術(shù)進(jìn)步，可將經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)函數(shù)表示為人均形式：

y為人均產(chǎn)量，k為人均資本。

人均生產(chǎn)函數(shù)0yky=f(k)sy(n+d)kK*y*+ch4內(nèi)在增長(zhǎng)的機(jī)制：一個(gè)簡(jiǎn)單的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，即AK模型

資本、產(chǎn)量和儲(chǔ)蓄（投資）之間的相互依賴(lài)關(guān)系資本存量產(chǎn)出/收入儲(chǔ)蓄/投資資本存量的變化

新古典增長(zhǎng)模型的基本方程在一個(gè)只包括家庭部門(mén)和企業(yè)部門(mén)的簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)的均衡為：I=S，即投資或資本存量的總增加等于儲(chǔ)蓄。資本存量的變化等于投資減去折舊。則資本存量的變化：根據(jù)，則，上式兩邊同時(shí)除以勞動(dòng)數(shù)量N，有。另一方面，注意到，于是k的增長(zhǎng)率可以寫(xiě)為：。

于是有：，上式兩端同除以N，則有：。將兩個(gè)式子合并，可以得到：這個(gè)式子是新古典增長(zhǎng)模型的基本方程。這一關(guān)系式表明，人均資本的增加等于人均儲(chǔ)蓄sy減去（n+d）k項(xiàng)。（n+d）k項(xiàng)可以這樣來(lái)理解：勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率為n,一定量的人均儲(chǔ)蓄必須用于裝備新工人，每個(gè)工人占有的資本為k，這一用途的儲(chǔ)蓄為nk。另一方面，一定量的儲(chǔ)蓄必須用于替換折舊資本，這一用途的儲(chǔ)蓄為dk。總計(jì)為（n+d）k的人均儲(chǔ)蓄被稱(chēng)為資本的廣化。人均儲(chǔ)蓄超過(guò)（n+d）k的部分則導(dǎo)致了人均資本k的上升，即，這被稱(chēng)為資本的深化。因此，新古典增長(zhǎng)模型的基本方程可以表述為：資本深化＝人均儲(chǔ)蓄－資本廣化穩(wěn)態(tài)分析在新古典增長(zhǎng)模型中，所謂穩(wěn)態(tài)指的是一種長(zhǎng)期均衡狀態(tài)。在穩(wěn)態(tài)時(shí)，人均資本達(dá)到均衡值并維持在均衡水平不變，在忽略了技術(shù)變化的條件下，人均產(chǎn)量也達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。因此，在穩(wěn)態(tài)之下，k和y達(dá)到了一個(gè)持久性的水平。根據(jù)穩(wěn)態(tài)的定義，要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)，即，則人均儲(chǔ)蓄必須正好等于資本的廣化。也就是，新古典增長(zhǎng)理論中的穩(wěn)態(tài)的條件是：。需要注意，穩(wěn)態(tài)雖然意味著y和k的值固定，但總產(chǎn)量和資本存量都在增長(zhǎng)。實(shí)際上，在穩(wěn)態(tài)中，總產(chǎn)量和總的資本存量的增長(zhǎng)率均與勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率相等，即均為n。理解這一點(diǎn)，只須注意到勞動(dòng)人口以速度n增長(zhǎng)，因此，由于固定，所以總資本存量K必須與勞動(dòng)力同比率n增長(zhǎng)。又由于，且在穩(wěn)態(tài)時(shí)y也固定，因此總產(chǎn)量Y也必須按比率n增長(zhǎng)。總之，在新古典增長(zhǎng)理論的框架內(nèi)，穩(wěn)態(tài)意味著：下面考慮一下經(jīng)濟(jì)在向穩(wěn)態(tài)過(guò)渡的時(shí)期里，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況。當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于資本深化的階段時(shí)，y和k會(huì)逐步上升。就是說(shuō)和向其穩(wěn)態(tài)值接近。如果上升，則Y就會(huì)增長(zhǎng)得比N快。因而，。這表明，在資本深化階段，產(chǎn)量增長(zhǎng)率高于其穩(wěn)態(tài)值。這意味著，在其他條件相同的情況下，資本貧乏的國(guó)家的增長(zhǎng)快于資本富裕的國(guó)家。隨著資本存量的深化，即k接近于，增長(zhǎng)率會(huì)慢下來(lái)。同樣道理，如果資本富裕國(guó)家的人均資本下降時(shí)，即k大于且向逼近時(shí)，那么，產(chǎn)量的增長(zhǎng)率就會(huì)降低到n以下。這表明當(dāng)經(jīng)濟(jì)偏離均衡狀態(tài)時(shí)，無(wú)論人均資本過(guò)多還是過(guò)少，都存在著某種力量使其恢復(fù)到長(zhǎng)期的均衡。這表明，新古典增長(zhǎng)理論展示了一個(gè)穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)過(guò)程。在該穩(wěn)態(tài)，k和y都是固定不變的。由于人均收入固定不變，總收入以相同于人口的增長(zhǎng)率而增長(zhǎng)，即增長(zhǎng)率為n。由此可見(jiàn)，穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率不受儲(chǔ)蓄率的影響。這是新古典增長(zhǎng)理論的一個(gè)關(guān)鍵結(jié)論。新古典增長(zhǎng)模型的一個(gè)重要含義在于，有著相同的儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率和技術(shù)條件，也就是說(shuō)有同樣的生產(chǎn)函數(shù)的各國(guó)，最終將在同樣的收入水平上趨于一致，盡管趨于一致的過(guò)程可能十分緩慢。儲(chǔ)蓄率的增加當(dāng)儲(chǔ)蓄增加時(shí)，人均儲(chǔ)蓄曲線向上移動(dòng)。形成新的穩(wěn)態(tài)。在新的穩(wěn)態(tài)時(shí)：1）人均產(chǎn)出增加，人均資本增加。2）穩(wěn)態(tài)時(shí)的產(chǎn)出增長(zhǎng)獨(dú)立于儲(chǔ)蓄率，所以增長(zhǎng)率在短期提高后，會(huì)逐漸降低到勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率水平。

人均產(chǎn)出產(chǎn)出增長(zhǎng)率人口增長(zhǎng)人口增長(zhǎng)對(duì)于產(chǎn)出有影響。人口增長(zhǎng)率提高后，人口增長(zhǎng)率曲線向上移動(dòng)。與人均儲(chǔ)蓄曲線交于一個(gè)新的穩(wěn)態(tài)水平。此時(shí),增加了總產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率，但是，1）人均產(chǎn)出減少。2）人均資本減少。第4章增長(zhǎng)與政策（1）掌握增長(zhǎng)理論的內(nèi)生增長(zhǎng)模型（2）掌握增長(zhǎng)政策索洛模型的中心結(jié)論是，在缺乏連續(xù)技術(shù)進(jìn)步的情況下，人均增長(zhǎng)將最終停止。其他一些重要參數(shù)如儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率等在索洛模型中可以影響到穩(wěn)態(tài)中各種人均量的數(shù)值，但是對(duì)于人均量的長(zhǎng)期增長(zhǎng)沒(méi)有影響。索洛模型的另一個(gè)重要結(jié)論是條件收斂，即一個(gè)經(jīng)濟(jì)離其自身的穩(wěn)態(tài)越遠(yuǎn)，則其向著該穩(wěn)態(tài)的收斂速度越快。新增長(zhǎng)理論主要針對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中的兩個(gè)方面問(wèn)題。第一，新古典增長(zhǎng)理論假設(shè)經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)具有規(guī)模收益不變特征，每種生產(chǎn)要素的邊際收益服從遞減規(guī)律。這一假設(shè)不僅把現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的規(guī)模收益遞增現(xiàn)象排除在外，而且暗含著不同經(jīng)濟(jì)趨同的結(jié)論。這與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)存在的實(shí)際情況有很大的差距。第二，新古典增長(zhǎng)理論假定技術(shù)進(jìn)步是由外生因素決定的，因而極大地限制了對(duì)技術(shù)進(jìn)步的解釋。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基本觀點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部因素相互作用而不是外部力量推動(dòng)的結(jié)果，這些內(nèi)生因素也可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)均衡增長(zhǎng)；2、在眾多的因素中，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素。與其他推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生因素一樣，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)中追求利益最大化的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人自主最優(yōu)選擇的結(jié)果，從而技術(shù)進(jìn)步是由內(nèi)生決定的；3、技術(shù)、知識(shí)積累和人力資本投資等都具有外部效應(yīng)，這種外部效應(yīng)使得生產(chǎn)呈現(xiàn)出規(guī)模收益遞增的趨勢(shì)，而且正是這種外部性構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)所不可缺少的條件；4、由于外部效應(yīng)的作用，經(jīng)濟(jì)在處于均衡增長(zhǎng)狀態(tài)時(shí)，通常不能達(dá)到社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)，即經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率通常低于社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率；5、因此，影響經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人最優(yōu)選擇行為的政策，例如稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策等可以影響經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。4.1增長(zhǎng)理論：內(nèi)生增長(zhǎng)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論使得穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率內(nèi)生化的基本途徑主要包括兩條。第一，如果可以被積累的生產(chǎn)要素有固定的報(bào)酬，那么穩(wěn)定增長(zhǎng)率就是由這些生產(chǎn)要素的積累率所決定。但由于生產(chǎn)要素的積累是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人最優(yōu)選擇的結(jié)果，因而穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍是內(nèi)生的。這類(lèi)模型尤其強(qiáng)調(diào)資本，包括物資資本和人力資本，這種可積累的要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，論證其保證經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性。第二，技術(shù)進(jìn)步率內(nèi)生化。這類(lèi)增長(zhǎng)模型在收益遞增和外部性條件下考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素中的技術(shù)進(jìn)步因素，技術(shù)受到經(jīng)濟(jì)中用于研究和開(kāi)發(fā)投入量的影響，而這種投入則又是由模型內(nèi)生所決定的。這類(lèi)新增長(zhǎng)模型認(rèn)為，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步保證了經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)路徑的存在。內(nèi)在增長(zhǎng)的機(jī)制：一個(gè)簡(jiǎn)單的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，即AK模型考察下面的總量生產(chǎn)函數(shù)：，其中，是正的常數(shù)，它反映了生產(chǎn)的技術(shù)水平。這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)可以被形象地稱(chēng)為AK模型，它與新古典增長(zhǎng)模型中的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)鍵性的區(qū)別在于，這里資本的邊際收益不再具有遞減特征，資本的邊際產(chǎn)品恒定不變?yōu)槌?shù)。理解AK生產(chǎn)函數(shù)的最簡(jiǎn)便的方式是把物資資本概念擴(kuò)展包含人力資本，而泛指它們?yōu)橘Y本。假定儲(chǔ)蓄率也恒定不變?yōu)槌?shù)s，沒(méi)有人口增長(zhǎng)和資本折舊。根據(jù)：資本深化＝人均儲(chǔ)蓄－資本廣化，所以，因此，由于沒(méi)有人口增長(zhǎng)，所以，又由于產(chǎn)出與資本成比例和人口增長(zhǎng)率為0，所以，在這個(gè)簡(jiǎn)單的AK內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，儲(chǔ)蓄率越高，產(chǎn)出增長(zhǎng)率越高。由于s和a都是常數(shù)，因此，意味著人均資本量按不變的增長(zhǎng)率sa增長(zhǎng)?？梢?jiàn)，人均資本變動(dòng)路徑與新古典增長(zhǎng)模型的關(guān)鍵性差別在于，在這里，具有一個(gè)不變的增長(zhǎng)率，而在新古典模型中，人均資本增長(zhǎng)率會(huì)隨著人均資本量的變動(dòng)而變動(dòng)。在新古典模型增長(zhǎng)理論的框架中，由于人均消費(fèi)，因而人均消費(fèi)的增長(zhǎng)率以及人均收入增長(zhǎng)率等于人均資本的增長(zhǎng)率，都等于sa。這就意味著，如果生產(chǎn)技術(shù)是AK型的，那么經(jīng)濟(jì)仍能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的持續(xù)增長(zhǎng)。內(nèi)在增長(zhǎng)的機(jī)制：一個(gè)簡(jiǎn)單的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，即AK模型AK模型說(shuō)明，由AK生產(chǎn)技術(shù)表示的經(jīng)濟(jì)在沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步的條件下也可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)中的增長(zhǎng)率由s和a兩個(gè)參數(shù)所決定，而不是像新古典增長(zhǎng)模型那樣只取決于人口增長(zhǎng)率一個(gè)參數(shù)：較高的儲(chǔ)蓄率將導(dǎo)致較高的長(zhǎng)期人均收入增長(zhǎng)率；類(lèi)似地，一旦技術(shù)水平得以促進(jìn)并保持，那么長(zhǎng)期增長(zhǎng)率也會(huì)提高；同樣地，如果將人口增長(zhǎng)率引入模型，人口增長(zhǎng)率也影響到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。AK模型也表明，資本的邊際收益不會(huì)因?yàn)槌跏假Y本量的不同而不同，因而也就不會(huì)出現(xiàn)收入的趨同現(xiàn)象，除非經(jīng)濟(jì)所有技術(shù)和制度參數(shù)都相同。內(nèi)在增長(zhǎng)的更深層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)：具有外部性的內(nèi)生增長(zhǎng)模型在以上AK模型中，資本的邊際收益不變。否認(rèn)邊際報(bào)酬遞減是對(duì)深?yuàn)W的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的侵犯。因?yàn)?，資本的邊際收益不變意味著廠商的兩倍機(jī)器將生產(chǎn)兩倍的產(chǎn)量。但是如果兩倍機(jī)器生產(chǎn)兩倍產(chǎn)量，那么將所有的生產(chǎn)要素都變成兩倍，也就是資本和勞動(dòng)都是兩倍，就會(huì)生產(chǎn)兩倍多的產(chǎn)量，因?yàn)?，資本變成兩倍會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)量變成兩倍，但勞動(dòng)也增加了當(dāng)然也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)量的增加。如果僅僅是資本的邊際報(bào)酬不變，那么對(duì)于所有的要素結(jié)合在一起就會(huì)是遞增的規(guī)模報(bào)酬。這意味著廠商越大越發(fā)有效率，這樣我們或許會(huì)看到單獨(dú)一家廠商主宰著整個(gè)經(jīng)濟(jì)。由于發(fā)生這種事情的可能性微乎其微，所以，我們應(yīng)該排除對(duì)單個(gè)廠商所有要素的規(guī)模報(bào)酬遞增與單個(gè)要素保存不變的這種可能性。我們應(yīng)該假定單個(gè)廠商不能獲取資本的全部利益：因?yàn)橐恍┦找鎸?duì)廠商而言是外部來(lái)的。既然是這樣，當(dāng)一家廠商增加資本，它的產(chǎn)量就提高，其他廠商也如此，它們的生產(chǎn)率也會(huì)提高。只要對(duì)單個(gè)廠商來(lái)說(shuō)所有要素的報(bào)酬不變，就不會(huì)出現(xiàn)完全壟斷的趨勢(shì)。保羅·羅默最先將外部性應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，他的重要貢獻(xiàn)在于將資本的私有報(bào)酬與社會(huì)報(bào)酬分開(kāi)。投資不僅產(chǎn)生新機(jī)器，而且產(chǎn)生新的工作方式——這是因?yàn)橛袝r(shí)是有意識(shí)地對(duì)研究工作進(jìn)行投資，有時(shí)則是無(wú)意中所發(fā)現(xiàn)地副產(chǎn)品。盡管單個(gè)廠商能夠獲取新機(jī)器的生產(chǎn)利益，但由于方法與思想易于復(fù)制，要獲得新方法與新思想所產(chǎn)生的全部收益是非常困難的。羅默假定知識(shí)是追逐利潤(rùn)的廠商進(jìn)行投資決策的副產(chǎn)品，而知識(shí)在全部經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)存在溢出效應(yīng)。正是這種溢出使得資本的邊際生產(chǎn)率不會(huì)因?yàn)槟撤N固定生產(chǎn)要素的存在而漸近于0，從而保證內(nèi)生增長(zhǎng)的條件得以成立。同時(shí)，由于內(nèi)生增長(zhǎng)的唯一原因是知識(shí)溢出的外部性，因而經(jīng)濟(jì)自發(fā)實(shí)現(xiàn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定狀態(tài)并不是帕累托最優(yōu)的。在這種情況下，政府干預(yù)成為必要的選擇。我們可以把資本擴(kuò)展到包含人力資本。人力資本與其他要素的差異在于人力所擁有的知識(shí)更容易被他人所效仿。如果資本是實(shí)物機(jī)器，可能不會(huì)出現(xiàn)這種明顯的溢出效應(yīng)。因?yàn)?，畢竟?lái)自一架鉆床的好處絕大部分為其主人所獲得。但是，考慮到人力資本的作用，特別是知識(shí)投資，無(wú)論創(chuàng)造一架鉆床還是創(chuàng)造一個(gè)新思想都耗資甚巨。但是，鉆床的復(fù)制品與第一架鉆床所耗成本一樣多，而思想的復(fù)制則需要甚少或無(wú)需費(fèi)用。由于新知識(shí)——新發(fā)明和新發(fā)現(xiàn)——的貢獻(xiàn)，只是部分地為創(chuàng)造者所獲得，就可能存在相當(dāng)大的正的外部性。而且，各種新思想使下一個(gè)思想成為可能，因此知識(shí)能夠無(wú)限地增長(zhǎng)。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，一般的人力資本投資和具體的研究與開(kāi)發(fā)是理解長(zhǎng)期增長(zhǎng)的關(guān)鍵。從具有外部性的內(nèi)生增長(zhǎng)理論我們可以得到如下的結(jié)論：第一，在考慮到知識(shí)溢出效應(yīng)之后，經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的內(nèi)生增長(zhǎng)。之所以如此，原因在于知識(shí)溢出導(dǎo)致平