2022年03月《私募股權(quán)投資基金基礎知識》押題密卷5

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單選題（共100題，共100分）

1.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責是（）。

A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作

B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

C.以上都是

D.以上都不是

2.（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

3.下列關于股權(quán)投資基金托管的服務內(nèi)容，說法不正確的是（）。

A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎服務，也是托管人的首要職責

B.資金清算時，基金托管人有權(quán)自行運用、處分、分配基金財產(chǎn)

C.基金托管人對資產(chǎn)估值核算結(jié)果進行復核

D.基金托管報告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運作情況、托管人應承擔的托管職責履行情況等

4.一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股東大會

C.基金投資者

D.董事會

5.信息披露義務人，是指（）。

Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人

Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人

Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的其他組織?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

6.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術企業(yè)

7.關于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)

8.年度披露信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬?

A.2

B.3

C.4

D.6

9.下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。

Ⅰ.股權(quán)資本

Ⅱ.夾層資本

Ⅲ.銀行貸款?

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

10.以下關于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。

Ⅰ.業(yè)績報酬基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵

Ⅱ.業(yè)績報酬基金管理人在為基金創(chuàng)造了收益后按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造收益的獎勵

Ⅲ.常見的業(yè)績報酬分配模式為“三七模式”

Ⅳ.常見的業(yè)績報酬分配模式為“二八模式”

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

11.關于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）

A.股權(quán)投資管理基金人應當加強對關聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施

C.股權(quán)投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

12.關于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）

A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

13.自《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務1次且未完成整改，根據(jù)相關規(guī)定、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）

A.列入異常機構(gòu)名單

B.注銷基金管理人登記

C.通過私募基金管理人平臺對外公示

D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案

14.關于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）

A.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

B.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

15.目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）

A.近三年年均收入不低于50萬的個人

B.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶

C.資產(chǎn)不低于300萬的個人

D.資產(chǎn)高于300萬的單位

16.新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

17.清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

B.依法宣告破產(chǎn)

C.了結(jié)公司債權(quán)、債務

D.分配公司剩余財產(chǎn)

18.采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2022年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2022年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計息期為自出資曰起至實際回購曰。若采用市盈率法，計算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標公司（）股份。

A.0.4

B.0.2857

C.0.25

D.0.1

19.以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關注的內(nèi)容是（）。

A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策

B.公司全體成員情況

C.公司簽訂重大合同

D.公司涉及訴訟及仲裁

20.優(yōu)先認購權(quán)是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。

A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

21.私募股權(quán)投資基金的主要參與者有哪些（）。

Ⅰ.基金投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金服務機構(gòu)

Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

22.以下關于合伙型基金的增值稅的說法錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)層面的項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍

B.項目退出收入通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍

C.若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務監(jiān)管機關的要求計繳增值稅

D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關附加稅費。

23.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。

A.免稅

B.高稅率

C.先稅后分

D.先分后稅

24.私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.10

B.5

C.2

D.3

25.在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

Ⅰ.與股權(quán)業(yè)務的適應程度

Ⅱ.基金稅負

Ⅲ.資金規(guī)模

Ⅳ.管理人資質(zhì)

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

26.符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

Ⅰ.社會保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設立并在中國證監(jiān)基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

27.采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

28.有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機構(gòu)為（）。

A.風控委員會

B.咨詢委員會

C.投資決策委員會

D.合伙人會議

29.私募基金推介材料應由（）制作并使用。

A.私募基金銷售機構(gòu)

B.基金業(yè)協(xié)會

C.私募基金托管人

D.私募基金管理人

30.以下投資者中，（）視為當然合格投資者。

Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

31.下列不屬于基金會計核算的是（）。

A.資產(chǎn)核算

B.負債核算

C.損益核算

D.凈利潤核算

32.（）開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.投資者

D.外包服務商

33.已分配收益倍數(shù)=1表示（）。

A.成本已經(jīng)收回

B.投資者獲得超額收益

C.還沒有收回所有成本

D.沒有任何分紅

34.（）不得成為普通合伙人。

Ⅰ.國有獨資公司

Ⅱ.國有企業(yè)

Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

Ⅳ.社會團體

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

35.下列關于個人獨資企業(yè)的表述正確的是（）。

A.個人獨資企業(yè)設立時，不需要有投資人申報的出資

B.個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人

C.個人獨資企業(yè)的投資人對企業(yè)的債務承擔無限責任

D.個人獨資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所

36.我國私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個

B.兩個

C.三個

D.四個

37.關于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）

A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

B.私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。

C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及時補正。

D.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

38.對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。

Ⅰ.促使管理人自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和理念

Ⅱ.完全消除經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益

Ⅲ.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

Ⅳ.確?；鹜顿Y者的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

39.以下哪項不是私募股權(quán)投資基金投資者關系管理的意義（）。

A.決定基金是否能順利募集

B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展

C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當干預影響基金和管理人的正常運作

D.可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風險

40.私募基金管理人有銷售私募基金的，應當采取（）等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評價。

A.客戶走訪

B.問卷調(diào)查

C.電話訪問

D.網(wǎng)絡調(diào)查

41.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

A.《私募投資基金推介行為管理辦法》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》

D.《私募投資基金管理行為管理辦法》

42.《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1，70%，1

B.2，70%，2

C.1，80%，1

D.2，80%，2

43.私募（）應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金管理人

44.下列選項中屬于募集機構(gòu)的責任的是（）。

Ⅰ.恪盡職守、誠信信用、謹慎勤勉，防范利益沖突、履行說明義務、反洗錢義務

Ⅱ.承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任

Ⅲ.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動

Ⅳ.募集機構(gòu)應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

45.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在（）。

A.投資項目在境外，境外完成項目的投資退出

B.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的管理增值

C.投資項目在境外，境外完成項目的管理增值

D.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的投資退出

46.并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

Ⅰ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向。受讓方對目標公司進行盡職調(diào)查。

Ⅱ、履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《公司法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施。

Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標公司應當根據(jù)所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量，注銷或變更轉(zhuǎn)讓方的出資證明書，向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中的相關內(nèi)容。

Ⅳ、向工商行政管理部門申請公司變更登記

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

47.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

A.10日

B.20個工作日

C.10個工作日

D.20日

48.股權(quán)投資基金的合格投資者指的是具備（）識別能力和（）承擔能力。

A.資產(chǎn)

B.管理

C.責任

D.風險

49.清算退出的流程（）

Ⅰ.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

Ⅱ.制訂清算方案

Ⅲ.了結(jié)公司債權(quán)、債務，處理公司未了結(jié)的業(yè)務

Ⅳ.分配公司剩余財產(chǎn)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

50.目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體不包括（）。

A.期貨公司

B.證券投資咨詢機構(gòu)

C.證券公司

D.基金登記機構(gòu)

51.社會團體法人一般具有下述那些特點（）

Ⅰ.市場主體自愿成立

Ⅱ.自愿成立的成員自愿出資成立自己的團體財產(chǎn)或者基金

Ⅲ.成員共同制定團體的章程

Ⅳ.以自己所有的財產(chǎn)承擔民事責任

Ⅴ.不以營利為目的

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

52.私募投資基金管理人在開展業(yè)務外包的各個階段，關注外包機構(gòu)是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構(gòu)是否采取有效的（）措施。

A.監(jiān)管

B.結(jié)合

C.防護

D.隔離

53.在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（以下簡稱基金銷售機構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

54.以下關于內(nèi)部控制要素說法正確的是（）

Ⅰ.風險評估，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。

Ⅱ.信息與溝通，及時、準確地收集傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。

Ⅲ.內(nèi)部監(jiān)督對內(nèi)部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查評價內(nèi)部控制的有效性發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)部需求有變化的應當及時加以改進、更新。

Ⅳ.控制活動，根據(jù)風險評估結(jié)果采用相應的控制措施將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55.我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司所在地證監(jiān)局

56.任基金托管人，應當具備下列條件（）

Ⅰ.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合

有關規(guī)定

Ⅱ.設有專門的基全托管部門

Ⅲ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

Ⅴ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

57.私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.內(nèi)部環(huán)境

C.風險評估

D.內(nèi)部控制

58.目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。

A.系統(tǒng)風險

B.操作風險

C.道德風險

D.政策風險

59.信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設立。

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

60.合伙型基金的參與主體主要為（）。

A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人

C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人

D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

61.私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務。

A.登記業(yè)務

B.估值業(yè)務

C.托管業(yè)務

D.銷售業(yè)務

62.在執(zhí)行反稀釋任務時，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。

A.變化差異巨大

B.沒有變化

C.沒有差異

D.相同

63.私募基金的基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的（）

Ⅰ.內(nèi)容

Ⅱ.披露頻度

Ⅲ.披露方式

Ⅳ.披露責任

Ⅴ.披露渠道

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

64.（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

65.主要對了解目標企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財務調(diào)查

D.業(yè)務調(diào)查

66.《服務辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.份額登記

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.信息技術系統(tǒng)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

67.人民幣股權(quán)投資基金分為（）。

Ⅰ.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

Ⅱ.外資人民幣股權(quán)投資基金

Ⅲ.合資人民幣股權(quán)投資基金

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

68.我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

69.我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟形態(tài)的基本特點。

A.新興加轉(zhuǎn)軌

B.探索加深入

C.新興加深入

D.探索加轉(zhuǎn)軌

70.通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.成本效益原則

71.關于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）。

A.保證投資人不投資目標公司的競爭方

B.保障目標公司利益不受損害

C.保障目標公司各方投資人的利益

D.保護目標公司商業(yè)機密不被泄露

72.狹義的股權(quán)投資基金是指（）。

A.定增基金

B.基礎設施基金

C.發(fā)起式基金

D.并購基金

73.下列關于私募基金的說法錯誤的是（）。

A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行

B.是一類特殊的機構(gòu)投資者

C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多

D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品

74.境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

C.《政府核準的投資項目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

75.（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值來確定企業(yè)價值。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.成本法

C.清算價值法

D.股利貼現(xiàn)模型

76.股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。

A.低風險、低期望收益

B.低風險、高期望收益

C.高風險、高期望收益

D.高風險、低期望收益

77.我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

78.私募基金運行期間。信息披露義務人應當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

A.15

B.20

C.10

D.5

79.在我國，基金管理人只能由依法設立（）擔任。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.基金管理公司

D.信托公司

80.私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.人民幣基金和外幣基金

B.母基金和外部基金

C.內(nèi)部基金和外部基金

D.自然人基金和法人基金

81.基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞?，對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

Ⅰ.約談高級管理人員

Ⅱ.現(xiàn)場檢查

Ⅲ.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

Ⅳ.相關專業(yè)協(xié)會征詢意見

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

82.投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。

Ⅰ、積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策

Ⅱ、為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控

Ⅲ、提供各項增值服務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

83.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關委任人員采取（）

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.公開譴責

D.市場禁入措施

84.股權(quán)投資基金在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾募集制

B.承諾分期制

C.承諾兌現(xiàn)制

D.承諾資本制

85.創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購買（）等方式。

Ⅰ.股票

Ⅱ.認股權(quán)證

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券

Ⅳ.指數(shù)成分股

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

86.股權(quán)投資基金管理人應建立健全相關機制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對待管理的各股權(quán)投資基金，保護投資者利益。

Ⅰ.利益輸送

Ⅱ.利益沖突

Ⅲ.利益分離

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

87.基金協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

88.內(nèi)部收益率是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。

A.資產(chǎn)凈值

B.現(xiàn)金流

C.凈內(nèi)部收益率

D.凈現(xiàn)值

89.（）可按照基