第4章 安全管理體系（SMS）《空中交通安全管理》教學(xué)課件

《空中交通安全管理》?精品課件合集空中交通安全管理第4章

安全管理體系（SMS）目錄安全管理體系結(jié)構(gòu)與內(nèi)容4.2安全管理體系建設(shè)與運(yùn)行4.34.1 安全管理體系背景及概念本章小結(jié)4.44.1

安全管理體系背景及概念4.1.1

國(guó)際背景2001年11月，國(guó)際民航組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ICAO）在附件11中建議各國(guó)在空中交通服務(wù)單位中建立安全管理體系（Safety

ManagementSystem，SMS），附件112.26.1款要求：“國(guó)家必須制定安全方案，以便提供ATS時(shí)達(dá)到可以接受的安全水平”；款要求：“應(yīng)當(dāng)達(dá)到的可以接受的安全水平必須由有關(guān)國(guó)家制定”；款要求：“作為其安全方案的一部分，國(guó)家必須要求空中交通服務(wù)提供者執(zhí)行國(guó)家接受的安全管理體系”4.1.2 國(guó)內(nèi)背景（3）2009年6月1日，發(fā)布維修單位的安全管理體系

（AC-145-15）（1）2008年3月24日，民航局機(jī)場(chǎng)司發(fā)布《機(jī)場(chǎng)安全管理體系建設(shè)指南》（AC-139/140-FS-2008-1）（2）2008年4月29日，民航局飛標(biāo)司發(fā)布《關(guān)于航空運(yùn)營(yíng)人安全管理體系的要求》（AC-121/135-FS-2008-26）民航局各相關(guān)司局相繼提出了如下關(guān)于SMS建設(shè)的要求和規(guī)范（4）2009年8月5日，民航局空管辦發(fā)布《民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設(shè)要求》（MD-TM-2009-003）（5）2009年8月31日，民航局公安局發(fā)布《航空保安管理體系（SEMS）建設(shè)指南》（AC-SB-2009-1）4.1.2 國(guó)內(nèi)背景（4）《民航空管系統(tǒng)安全管理體系建設(shè)與實(shí)施指南》（IB-TM-2010-003）（3）《民航空管安全管理體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)》（第二版）（MD-TM-2009-004）《民航空管安全管理體系指導(dǎo)手冊(cè)》（第一版）《民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設(shè)要求》（MD-TM-2009-003）民航局空管辦也相繼下發(fā)了如下SMS建設(shè)指導(dǎo)材料和規(guī)范《民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)》（第三版）（MD-

TM-2011-001）《民航空管安全管理體系（SMS）審核管理辦法》（AP-83-2011-02）4.1.3

安全管理體系的概念國(guó)際民航組織（ICAO）中國(guó)民用航空局（CAAC）我們可以這樣理解SMS安全管理體系是有組織的管理安全的方法，包括必要的組織結(jié)構(gòu)、問(wèn)責(zé)辦法、政策和程序安全管理體系是指建立安全政策和安全目標(biāo)，通過(guò)對(duì)組織內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任制度、資源、過(guò)程、程序等相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一系列要素進(jìn)行系統(tǒng)性管理，實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的管理體系安全管理體系是一套安全管理工具和管理方法的整合。4.1.4

實(shí)施SMS的重大意義SMS以現(xiàn)代三論為基礎(chǔ)、以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，具有更加科學(xué)完整的理論基礎(chǔ)。它具有比傳統(tǒng)安全管理更加嚴(yán)格的定義;更加直觀明了的科學(xué)方法論;更加系統(tǒng)性的方法和措施，4.2

安全管理體系結(jié)構(gòu)與內(nèi)容4.2.1

SMS模塊、要素和工具的概念SMS模塊是SMS的結(jié)構(gòu)化構(gòu)成，SMS由若干模塊構(gòu)成，每個(gè)模塊包含若干要素。SMS要素是安全管理體系內(nèi)容的基本組成單元，是安全管理體系組織結(jié)構(gòu)、辦法、政策和程序等內(nèi)容的具體表現(xiàn)形式。SMS工具是SMS要素反應(yīng)到運(yùn)用上的手段和方式，

包括SMS安全管理規(guī)范和SMS安全管理工程技術(shù)手段兩個(gè)方面。4.2.2

ICAO安全管理體系（SMS）的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容ICAO

SMS的框架結(jié)構(gòu)管理者承諾與責(zé)任安全職責(zé)對(duì)關(guān)鍵安全人員的任命協(xié)調(diào)應(yīng)急預(yù)案SMS文件記錄培訓(xùn)與教育安全溝通安全績(jī)效監(jiān)控與測(cè)評(píng)變革管理對(duì)SMS的持續(xù)改進(jìn)危險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與緩解4.2.3

我國(guó)民航空管運(yùn)行單位SMS的模塊和要素構(gòu)成民航空管運(yùn)行單位SMS的總體框架與要素由安全政策和目標(biāo)、安全風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證、安全促進(jìn)四大模塊，13個(gè)要素構(gòu)成

民航空管運(yùn)行單位SMS模塊與要素4.2.4

民航空管系統(tǒng)的SMS民航空管系統(tǒng)SMS模塊與要素構(gòu)成是安全管理體系的基礎(chǔ)是安全管理體系的動(dòng)態(tài)組成部分是安全管理體系持續(xù)高效運(yùn)行和安全的保證是對(duì)安全管理體系的有效運(yùn)行和安全水平的促進(jìn)安全政策是空管運(yùn)行單位進(jìn)行安全管理的行動(dòng)依據(jù)和準(zhǔn)則安全目標(biāo)是在一定時(shí)期內(nèi)預(yù)期達(dá)到的安全水平空管SMS的要素釋義4.2.4

民航空管系統(tǒng)的SMS規(guī)章符合性是指空管運(yùn)行單位建立并保持識(shí)別本單位的制度、運(yùn)行等方面是否符合國(guó)家和民航局現(xiàn)行有效法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)制和過(guò)程組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)是空管運(yùn)行單位為有效貫徹本單位安全政策和實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)文件管理是空管單位為確保安全管理及運(yùn)行文件、記錄的保存、有效發(fā)放、使用和被理解而建立的相應(yīng)管理制度風(fēng)險(xiǎn)管理是安全管理體系實(shí)施和運(yùn)行的靈魂和核心，是SMS主要的安全管理程序和手段SMS安全信息是組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的根據(jù)之源安全評(píng)估是SMS基于變革管理理論而被確立的要素之一SMS內(nèi)部審計(jì)是驗(yàn)證SMS建設(shè)要素符合性、充分性、適宜性和有效性的重要手段管理評(píng)審是空管單位的主要領(lǐng)導(dǎo)適時(shí)地評(píng)價(jià)本單位SMS的持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和效率的管理活動(dòng)空管SMS的要素釋義4.2.4

民航空管系統(tǒng)的SMS在著手展開(kāi)任何一項(xiàng)安全管理工作時(shí)，都應(yīng)當(dāng)有基于安全的必要溝通工作的體現(xiàn)培訓(xùn)與教育是SMS安全促進(jìn)的主要手段之一事件調(diào)查與處置要素是SMS演化應(yīng)用事后補(bǔ)救管理思想而被確定的要素對(duì)空管而言，應(yīng)急響應(yīng)是事故或事故征候發(fā)生前所做的最后努力安全績(jī)效管理是一個(gè)組織依據(jù)制訂的安全目標(biāo)及為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所將執(zhí)行的一系列安全管理績(jī)效指標(biāo)安全檢查要求檢查活動(dòng)更具針對(duì)性和細(xì)微性4.2.4

民航空管系統(tǒng)的SMS空管SMS模塊與要素關(guān)系空管各級(jí)單位SMS建設(shè)模塊及相互間的主要關(guān)系4.3

安全管理體系建設(shè)與運(yùn)行4.3.1 概述安全管理體系建設(shè)與實(shí)施作為一個(gè)系統(tǒng)工程和管理體系建設(shè)，民航空管各級(jí)單位在建設(shè)與實(shí)施SMS時(shí)，其階段和步驟都是一樣的，只是根據(jù)空管三級(jí)機(jī)構(gòu)的職能和分工不同，在建設(shè)與實(shí)施各步驟里的要素建設(shè)與實(shí)施范圍、內(nèi)容略有不同空管SMS建設(shè)與實(shí)施階段及要素流程圖4.3.2 階段Ⅰ——SMS策劃和準(zhǔn)備安全管理體系的策劃與準(zhǔn)備階段在于做好空管安全管理體系建設(shè)的各種前期工作，主要包括：領(lǐng)導(dǎo)承諾、制定安全政策和安全目標(biāo)、任命管理者代表、成立工作組、系統(tǒng)描述、差異分析、擬定SMS實(shí)施計(jì)劃、資源保障等工作安全管理體系的策劃和準(zhǔn)備階段的建設(shè)步驟和內(nèi)容如下：4.3.2

階段Ⅰ——SMS策劃和準(zhǔn)備成立SMS建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和專(zhuān)項(xiàng)工作組安全管理體系宣貫與培訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)承諾建立組織結(jié)構(gòu)，明確各部門(mén)和人員的安全管理職能和職責(zé)系統(tǒng)描述差異分析制訂SMS實(shí)施計(jì)劃SMS手冊(cè)與工具建設(shè)步驟：4.3.3

階段Ⅱ——SMS手冊(cè)與工具建設(shè)修改與制訂文件編寫(xiě)《安全管理體系手冊(cè)》安全管理體系工具建設(shè)安全管理體系專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)安全管理體系工具建設(shè)．

修改與制訂文件的要求．

修改與制訂文件的內(nèi)容資源需求SMS手冊(cè)的作用SMS手冊(cè)的內(nèi)容SMS手冊(cè)的編寫(xiě)SMS工具建設(shè)概述SMS工具箱的建設(shè)內(nèi)容SMS工具和工具箱的建設(shè)要求資源需求專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)內(nèi)容資源需求4.3.4 階段Ⅲ——SMS試運(yùn)行與正式運(yùn)行SMS試運(yùn)行與正式運(yùn)行試運(yùn)行管理評(píng)審實(shí)施文件、運(yùn)行程序運(yùn)行指導(dǎo)與培訓(xùn)SMS工具運(yùn)行與關(guān)聯(lián)資源需求試運(yùn)行內(nèi)部審核SMS試運(yùn)行啟動(dòng)SMS調(diào)整和完善體系建設(shè)外部評(píng)審SMS正式運(yùn)行4.4

本章小結(jié)4.4

本章小結(jié)安全管理體系是一套安全管理工具和管理方法的整合安全管理體系建設(shè)與實(shí)施是一個(gè)系統(tǒng)工程，又是一