《基金從業(yè)人員資格管理辦法》起草說明

1基金從業(yè)人員資格管理辦法（征求意見強(qiáng)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）起草完成了《基一、起草背景《證券投資基金法》規(guī)定“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金并規(guī)定基金業(yè)協(xié)會(huì)履行“制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)”職責(zé)。協(xié)會(huì)根據(jù)上述法律要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員開展資格管理的具體規(guī)定，組織開展基金從業(yè)資格考試、基金從業(yè)人員資格注冊(cè)以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。隨著基金行業(yè)日益發(fā)展壯大、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，加強(qiáng)從業(yè)人員資格管理和規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為面臨諸多挑戰(zhàn)，從日常自律管理實(shí)踐中看，存在基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行資格管理職責(zé)不到位、冒用他人信息進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)、為他人掛靠注冊(cè)資格提供便利以及從業(yè)人員未及時(shí)更新個(gè)人從業(yè)信息、未按時(shí)完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)以及在從業(yè)過程中違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等問題。協(xié)會(huì)先后制定發(fā)布了《中國(guó)2基金銷售機(jī)構(gòu)基金從業(yè)人員資格注冊(cè)管理的通知》等自律規(guī)則及規(guī)定，為進(jìn)一步規(guī)范從業(yè)人員資格管理和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，完善協(xié)會(huì)“7+2”自律管理規(guī)則體系，起草了《資格管二、主要思路及內(nèi)容根據(jù)《證券投資基金法》對(duì)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員從業(yè)義務(wù)的義義務(wù)責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德及行為規(guī)范的自律管理，明確機(jī)構(gòu)履行從業(yè)人員資格管理主體責(zé)任，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守法律法規(guī)、部門規(guī)素質(zhì)，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，促進(jìn)基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展?！顿Y格管理辦法(征求意見稿)》分為總則、從業(yè)資格取得、從業(yè)資格管理、執(zhí)業(yè)（一）規(guī)定從業(yè)資格取得的注冊(cè)條件注冊(cè)從業(yè)資格的人員需要已被機(jī)構(gòu)聘用；通過相應(yīng)的從3業(yè)資格考試科目；最近三年未受到刑事處罰；未被金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織采取禁入措施，或者禁入期已滿；會(huì)規(guī)定的其他條件。具體考試科目要求見附錄1。根據(jù)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)已發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，擔(dān)任公募基金和私募基金的高級(jí)管理人員，以及港、澳、臺(tái)地區(qū)的金融專業(yè)人士，符合一定條件或已取得相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)的可以豁免從業(yè)資格考試部分科目或者全部科目，具體規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)見附錄2。（二）加強(qiáng)從業(yè)人員從業(yè)資格持續(xù)管理從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)過程中應(yīng)持續(xù)具備從業(yè)資格任備案后重新注冊(cè)當(dāng)年內(nèi)，每年度完成不少于15學(xué)時(shí)與法律其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)。從業(yè)人員不再具備從業(yè)資格注冊(cè)條件的，對(duì)其從業(yè)資格予以注銷。（三）明確機(jī)構(gòu)履行從業(yè)資格管理主體責(zé)任從業(yè)資格管理工作包括從業(yè)資格注冊(cè)、從業(yè)人員信息更新、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理、誠(chéng)信信息管理和離職離任備案等內(nèi)容。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德教育，明確行為規(guī)范，建立健全從業(yè)人員資格管理制度，組織實(shí)施從業(yè)人員資格管理和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。機(jī)構(gòu)在聘任從業(yè)人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解從業(yè)人員的工作背景、遵規(guī)守法情況、誠(chéng)信和職業(yè)道德情況、人員資質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力以及工作變動(dòng)情況，對(duì)其是履行從業(yè)資格管理主體責(zé)任。4（四）規(guī)范從業(yè)資格管理要求和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范了從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持忠實(shí)披露義務(wù)、適當(dāng)性義務(wù)、公平競(jìng)業(yè)義務(wù)以及保密義務(wù)。對(duì)從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分并記入個(gè)人誠(chéng)信檔案。機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的行為負(fù)有管理責(zé)任的，按照有關(guān)規(guī)（五）落實(shí)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)一是規(guī)定了協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員從業(yè)資格管理進(jìn)行檢查的職能。二是明確了機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查或檢查的，協(xié)會(huì)可以暫停受理其從業(yè)資格管理有關(guān)事項(xiàng)。三是針對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，協(xié)會(huì)可以對(duì)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員采取自律管理措施或紀(jì)律處分。1、基金從業(yè)資格考試科目對(duì)照表2、基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對(duì)照表5附錄1、基金從業(yè)資格考試科目對(duì)照表基金從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)所從事基金業(yè)務(wù)類型，按照下表選業(yè)務(wù)類型基金從業(yè)資格考試1制定依據(jù)（內(nèi)部參考用）公募基金管理科目一+科目二《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2017〕100基金托管投資基金私募證券投資基金私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投科目一+科目三私募資產(chǎn)配置類基金科目一+科目二（或科目一+科目其他私募投資基金證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)基金服務(wù)（包括基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等）1基金從業(yè)資格考試由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織，包含三個(gè)科目：分別為科目一《基金6附錄2、基金從業(yè)資格認(rèn)可情形對(duì)照表通過科目一件私募基金登記備案相關(guān)問題于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排——與證券及期貨人員資格有關(guān)的安《關(guān)于臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的定試關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知（證監(jiān)2注：科目一考試指由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考注：香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管