2022證券從業(yè)考試大綱

證券市場根底知識考試大綱（2022年版）

第一局部證券市場根底知識

目的與要求

本局部內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場根底工具的定義、性質(zhì)、特征、分

類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；

證券市場的產(chǎn)生、開展、構(gòu)造、運行；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險

控制指標(biāo)管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德標(biāo)準(zhǔn)和資格管理

等根底知識。

通過本局部的學(xué)習(xí)，要求純熟掌握證券和證券市場的根底知識、根本理論、主要法規(guī)和職

業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監(jiān)管。

第一章證券市場概述

掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、構(gòu)造和根本功

能；理解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。

掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自

律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型

及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者

的風(fēng)險特征與投資適當(dāng)性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)；理解個人投資者的含義。

熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和將來開展趨勢；理解美國次貸危機(jī)爆發(fā)后全

球證券市場出現(xiàn)的新趨勢：掌握新中國證券市場歷史開展階段和對外開放的內(nèi)容：熟悉新？

證券法??公司法?施行后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉面對全球金融危機(jī)所采取的措施；

熟悉?關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定開展的假設(shè)干意見？（“國九條”）的主要內(nèi)容；

理解資本主義開展初期和中國解放前的證券市場；理解我國證券業(yè)在參加FT0后對外開放

的內(nèi)容。

第二章股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不

記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的局部資本管理概

念。

熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)絡(luò)；掌握股票的

理論價格與市場價格的聯(lián)絡(luò)與區(qū)別；掌握影響股票價格變動的根本因素和其他因素。

掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配原那么和剩余資

產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概

念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；理解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義：理解優(yōu)先股票的分類及各

種優(yōu)先股票的含義。

掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾

股、外資股的含義：掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義：熟悉A股、B股、H股、

N股、S股、L股、紅籌股等概念。

熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。

第三章債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的根

本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā)行

概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；理解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方

政府債券的發(fā)行情況：熟悉國庫券、赤字國債、建立國債、特種國債、實物國債、貨幣國

債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債、長期建立國債、政

府支持機(jī)構(gòu)債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟

悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司

債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可

交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可別離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

和可交換公司債券的管理規(guī)定。

掌握國際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；理解我國國際

債券的發(fā)行概況；理解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；理解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人

民幣債券的管理；理解龍債券和龍債券市場；理解亞洲債券市場。

第四章證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；

熟悉我國證券投資基金業(yè)的開展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與

公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉

各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；理解ETF和LOF的異同。

熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條

件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的

關(guān)系。

熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售效勞費的含義和提取規(guī)定。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的根本原那么。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原那么；掌握基金的投資風(fēng)險；理解基金

的信息披露要求。

掌握基金的投資范圍與投資限制。

第五章金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、根本特征、伴隨的風(fēng)險和按照根底工具的種類、產(chǎn)品形

態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法；理解金融衍生工具產(chǎn)生和開展的原因、金融

衍生工具最新的開展趨勢。

掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、根本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期

合約市場的概念、遠(yuǎn)期合約的類型；理解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期

交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的根本情況。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易

的區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)

債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)那么等主要交易制

度；掌握金融期貨合約的主要類別；理解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)那么。理

解中國金融期貨交易所：掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)那么：掌握金融期貨

的套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。理解互換交易的主要類別和交易

特征；理解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；理解信譽違約互換(CDS)的含義和主要風(fēng)險。

掌握金融期權(quán)的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權(quán)在根底資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對

稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉金融

期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時間、期權(quán)根底資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類：理解金融期權(quán)的

主要功能。

掌握權(quán)證的定義、分類、要素；熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。

掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可別離公

司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。

掌握存托憑證的定義；理解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)

的機(jī)構(gòu)；理解存托憑證的優(yōu)點；理解我國發(fā)行的存托憑證。

掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；理

解資產(chǎn)證券化的構(gòu)造和流程：理解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位

的現(xiàn)狀、特點與開展趨勢；理解美國次級貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。

掌握構(gòu)造化衍消費品的定義、類別、構(gòu)造化金融衍生品的收益與風(fēng)險。

第六章證券市場運行

熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)

成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。

掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件：掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌

握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。

掌握證券交易所的定義、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交

易所市場的層次構(gòu)造；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統(tǒng)；掌握

證券交易原那么和交易規(guī)那么。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券

市場的主要職能和交易制度：熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管

理規(guī)定。

掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，理解編制步驟和方法：掌握我國

主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；理解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股

價指數(shù)。

掌握證券投資收益和風(fēng)險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式：掌握證券

投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉風(fēng)險來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險的

關(guān)系。

第七章證券中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義；理解我國證券公司的開展歷程；掌握我國證券公司設(shè)立條件以

及對注冊資本的要求；熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司設(shè)立

分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。

掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。

掌握證券公司治理構(gòu)造的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目的、原那么，熟悉證

券公司各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其

計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。

熟悉證券效勞機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對注冊

會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對

資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；熟

悉證券效勞機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。

第八章證券市場法律制度與監(jiān)視管理

掌握證券市場法律法規(guī)的層次；掌握?證券法?和？公司法？的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)

容；熟悉?證券投資基金法？的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容，熟悉？刑法?對證券犯罪的主要

規(guī)定；熟悉?反洗錢法？的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。

掌握？證券公司監(jiān)視管理條例？、？證券公司風(fēng)險處置條例？的主要內(nèi)容。掌握?證券發(fā)行

與承銷管理方法?對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券出售的規(guī)定；掌握？首次公

開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法？的有關(guān)規(guī)定；掌握?上市公司信息披露管理方法?

的有關(guān)規(guī)定；掌握?證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理方法?和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定；掌握?證

券市場禁入規(guī)定？的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原那么，市場監(jiān)管的目的和手段。掌握我國的證券市場的

監(jiān)管體系和自律管理體系；掌握國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉新？證券法?賦予

證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證

券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)視管理；熟悉中國證

券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

熟悉證券市場的自律性管理機(jī)構(gòu)；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)利、對證

券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和對會員單位、從業(yè)人

員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券從

業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制

度等自律管理；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么規(guī)定的適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)、根

本準(zhǔn)那么、制止行為、監(jiān)視及懲戒。

第一局部證券市場根本法律法規(guī)

目錄

第一章證券市場根本法律法規(guī)................................................3第

一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系..........................................3第二節(jié)

公司法.....................................................................3第三

節(jié)證券法.....................................................................

3第四節(jié)基金

法.....................................................................4第五節(jié)期

貨交易管理條例.....................................................4第六節(jié)證券公

司監(jiān)視管理條例.............................................4第二章證券從業(yè)人

員管理....................................................5第一節(jié)從業(yè)資

格.................................................................5第二節(jié)執(zhí)業(yè)

行為...............................................................5第三章

證券公司業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)......................................................6第一節(jié)

證券經(jīng)紀(jì).....................................................................6第

二節(jié)證券投資咨詢............................................................

6第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)參謀....................6第四節(jié)

證券承銷與保薦............................................................6第五

節(jié)證券自營....................................................................

7第六節(jié)證券資產(chǎn)管

理...............................................................7第七節(jié)其他業(yè)

務(wù)......................................................................7第四章

證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任...........................8第一節(jié)證券一

級市場..........................................................8第二節(jié)證

券二級市場.............................................................8

第一章證券市場根本法律法規(guī)

第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；理解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié)公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原那么的規(guī)定；熟

悉分公司和子公司的法律地位；理解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求：理解公司章程的

內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于制止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

理解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度；熟悉有限責(zé)

任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份的設(shè)立方式與程序；熟悉股份的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股份的股份發(fā)行；熟悉股份

股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

理解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任：掌握公司財務(wù)會計制度的根本要求和

內(nèi)容；理解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、

關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐獲得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)

會計報告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié)證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公"原那么；掌握發(fā)行交易當(dāng)事

人的行為準(zhǔn)那么；掌握證券發(fā)行、交易活動制止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟

悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定：掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債

券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不

實的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為：熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行

為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收買的概念和方式；熟悉上市公司收買的程序和規(guī)那么。

熟悉違背證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違背證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：掌握上市公

司收買的法律責(zé)任；熟悉違背證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的

法律責(zé)任。

第四節(jié)基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)；理解設(shè)立基金

管理公司的條件；熟悉基金管理人的制止行為；理解公募基金運作的方式；掌握基金財產(chǎn)

的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別：理解非公開募集基金的合格投資者的要求；

理解非公開募集基金的投資范圍；理解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的

備案要求；理解相關(guān)的法律責(zé)任。

第五節(jié)期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)：理解期貨交易所會員管

理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；理解期貨公司設(shè)立的條件；理解期貨公司的業(yè)務(wù)答應(yīng)制

度；理解期貨交易的根本規(guī)那么；理解期貨監(jiān)視管理的根本內(nèi)容；理解期貨相關(guān)法律責(zé)任

的規(guī)定。

第六節(jié)證券公司監(jiān)視管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉制止證券公司股東和實際控

制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；理解證券公司股東出資的規(guī)定；理解關(guān)于成為持有

證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)

定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；理解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散

或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；理解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；

熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌

握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；熟

悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；理解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

理解證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)展監(jiān)視管理的主要措施（月度、年度報告、信息

披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；理解證券公司主要違法違規(guī)情形及

其處分措施。

第二章證券從業(yè)人員管理

第一節(jié)從業(yè)資格

理解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；理解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從

業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；理解從業(yè)人員監(jiān)視管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違背從業(yè)人

員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從

業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握

證券投資參謀的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格

管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求；熟悉財務(wù)參謀主辦人

應(yīng)當(dāng)具備的條件。

第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌

握證券市場禁入措施的施行對象、內(nèi)容、期限及程序。

理解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員

管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、制止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為標(biāo)準(zhǔn)。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的制止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資參謀相關(guān)人員發(fā)布證

券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)；掌握保薦代表人違背有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的

監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財務(wù)參謀主辦人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)。

熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)。

第三章證券公司業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

理解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點；掌握證券公司建

立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交

易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的根本規(guī)那么、業(yè)務(wù)風(fēng)險及標(biāo)準(zhǔn)

要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的制止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

第二節(jié)證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資參謀、證券研究報告的概念和根本關(guān)系：掌握證券、期

貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾

開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的

相關(guān)規(guī)定；理解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施；掌

握證券公司證券投資參謀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資參謀業(yè)務(wù)的有關(guān)

規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)參謀

理解上市公司收買以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔(dān)

任財務(wù)參謀及獨立財務(wù)參謀的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)那

么；熟悉財務(wù)參謀的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié)證券承銷與保薦

理解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；

理解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)

定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違背證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處

分措施。

第五節(jié)證券自營

理解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；理解證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策

機(jī)制和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定：理解證券自營業(yè)務(wù)決策與受權(quán)的要求；理解證券自營業(yè)

務(wù)操作的根本要求；掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模

的要求；掌握自營業(yè)務(wù)的制止性行為；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違背有關(guān)法規(guī)的法

律責(zé)任。

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的根本原那么要求：掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

類型及根本要求；理解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

理解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，承受客戶資產(chǎn)

最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)承受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉

關(guān)聯(lián)交易的要求：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)理解客戶、對客戶信息披露及

提醒風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的根本要求：掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違背有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

理解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)

管規(guī)定。

第七節(jié)其他業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的根本原那么；理解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的

條件；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客

戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的根本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保

的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；理解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)

好處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；理解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)那么；熟悉監(jiān)

管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)視管理規(guī)定。

熟悉代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原那么；熟悉代銷金融產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和制止性行為；掌握違背

代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)

定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的制止行為；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務(wù)、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股

權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)那么。

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié)證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任：熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的

犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)，并熟悉其法律責(zé)任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)

定；理解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用處的法律責(zé)任。

第二節(jié)證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；掌握利用未公開信息交易的

刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事

責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)

定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任

的認(rèn)定；熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

第二局部金融市場根底知識

目錄

第一章金融市場體系.........................................................

10第一節(jié)全球金融體系........................................................

10第二節(jié)中國的金融體系.....................................................

10第三節(jié)中國多層次資本市場..............................................

10第二章證券市場主體........................................................

10第一節(jié)證券發(fā)行人..........................................................

11第二節(jié)證券投資者..........................................................

11第三節(jié)中介機(jī)

構(gòu)..................................................................11第四節(jié)自

律性組織..............................................................11第五節(jié)

監(jiān)管機(jī)構(gòu)................................................................12第

三章股票市場...............................................................

12第一節(jié)股

票.......................................................................12第

二節(jié)股票發(fā)行................................................................

12第三節(jié)股票交

易...................................................................13第四章

債券市場.................................................................13第

一節(jié)債券......................................................................

13第二節(jié)債券的發(fā)行與承銷....................................................

14第三節(jié)債券的交

易...............................................................14第五章證券

投資基金與衍生工具............................................14第一節(jié)證券投

資基金............................................................14第二節(jié)衍

生工具...................................................................15第六

章金融風(fēng)險管理....

15第一節(jié)風(fēng)險概

述...............................................................16第二節(jié)風(fēng)

險管理.................................................................16

第一章金融市場體系

第一節(jié)全球金融體系

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類：理解影響金融市場的主要因素；熟悉金

融市場的特點；掌握金融市場的功能。

熟悉非證券金融市場的概念，理解非證券金融市場的分類（股權(quán)投資市場、信托市

場、融資租賃市場等）。

理解全球金融市場的形成及開展趨勢；理解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的

主要參與者；理解金融危機(jī)的教訓(xùn)。

第二節(jié)中國的金融體系

理解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的開展現(xiàn)狀；理解影響我

國金融市場運行的主要因素。

理解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況；熟悉我國金融市場“一行三會”

的監(jiān)管架構(gòu)。

理解中央銀行主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概

念、措施及目的；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；理解貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

第三節(jié)中國多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性；掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容與構(gòu)造特征。

熟悉中國多層次資本市場建立的現(xiàn)狀與開展趨勢；熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功

能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的

類型和管理規(guī)定；熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定；熟悉私

募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與效勞系統(tǒng)的概念與特

點。

第二章證券市場主體

第一節(jié)證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征：掌握直接融資的概念、特點和分類：熟

悉直接融資與間接融資的區(qū)別。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企

業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點；熟悉直接融資對金融

市場的影響。

第二節(jié)證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；理解我國證券市場投資者構(gòu)造及演化。

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點及分類；熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用；熟悉政

府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點及分類；熟悉

合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投

資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風(fēng)險特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié)中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義；理解我國證券公司的開展歷程；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度

及詳細(xì)要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。

熟悉證券效勞機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律'業(yè)務(wù)的管理；熟悉對注冊

會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

的管理；熟悉對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨

業(yè)務(wù)的管理；掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券效勞機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

和市場準(zhǔn)入。

第四節(jié)自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；理解我國證

券交易所的開展歷程。

理解證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨：理解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革；熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

和自律管理職能；理解證券業(yè)協(xié)會的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制

度。

掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)視管理；熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公

司設(shè)立的意義和職責(zé)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)

熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原那么、市場監(jiān)管的目的和手段；掌握我國的證券市場的

監(jiān)管體系；掌握國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉？證券法?賦予證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)

的職責(zé)、權(quán)限。

第三章股票市場

第一節(jié)股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名

股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的

資本管理概念。

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)絡(luò)；熟悉股票的理論

價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因；理解影響股票價格變動的相關(guān)因

素。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原那么和剩

余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先

認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；理解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；理解優(yōu)先股票的分類及各

種優(yōu)先股票的含義。

理解我國各種股份的概念；理解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；理解我國股

票按流通受限與否的分類及概念：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概

念。

理解我國股權(quán)分置改革的情況。

第二節(jié)股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念；理解我國的股票發(fā)行制度的演變；掌握審批制度、核準(zhǔn)制

度、注冊制度的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；理解股票的無紙化發(fā)行和

初始登記制度。

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的根本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特

別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

第三節(jié)股票交易

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的根本原那么和要求；掌握證券交易原那么

和交易規(guī)那么；掌握委托指令的根本類別；掌握證券交易的競價原那么和競價方式；理解

做市商交易的根本概念與特征；理解融資融券交易的根本概念。

熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；理解證券托管和證券存管的概

念；理解我國證券托管制度的內(nèi)容；理解證券買賣中交易費用的種類；理解股票交易的清

算與交收程序；理解股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)；理解證券委托的形式；理解委托指令

撤銷的條件和程序。

熟悉股票價格指數(shù)的概念和功能；理解股票價格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國主

要的股票價格指數(shù)；理解海外國家主要股票市場的股票價格指數(shù)。

理解滬港通的概念及組成局部；理解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

第四章債券市場

第一節(jié)債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉影響債券

期限和利率的主要因素。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；理解我國國債的品

種、特點和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法；

理解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；理解我國金融債券的品種和管理

規(guī)定；熟悉各種公司債券的含義；理解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；理解我國公司債的

管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。

掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；理解我

國國際債券的發(fā)行概況。

第二節(jié)債券的發(fā)行與承銷

掌握我國國債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售

的價格和影響國債銷售價格的因素。

理解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登