勞工與道德規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評估分析表

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勞工和道德風(fēng)險(xiǎn)因素識別評估表",,,,,,,,

版本/A,,,,,,,制作日期:2019年1月4日,

范圍,風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,風(fēng)險(xiǎn)描述,相關(guān)部門,風(fēng)險(xiǎn)評估,,,控制措施,備注

,,,,L:可能性,C:嚴(yán)重性,D:風(fēng)險(xiǎn)等級,,

勞工,童工,招工時(shí)，應(yīng)聘人員使用假的證件或者招工時(shí)未查驗(yàn)員工身份證。,人力行政部,2,4,8,根據(jù)公司的規(guī)定，查看身份證的關(guān)鍵部位，并且將身份證復(fù)印件保留在個(gè)人資料中。,

,,供應(yīng)商/分包商公司使用童工。,采購部,2,2,4,通過對供應(yīng)商的調(diào)查、保證以及實(shí)地稽核來杜絕供應(yīng)商中此類行為。,

勞工,"強(qiáng)迫和強(qiáng)制

性勞動(dòng)",雇傭時(shí)向員工收取押金或抵押物。,人力行政部,1,4,4,員工手冊中明確規(guī)定禁止此類行為。,

,,雇傭時(shí)要求員工寄存其身份證件。,人力行政部,1,4,4,員工手冊中明確規(guī)定禁止此類行為，公司僅僅保留復(fù)印件。,

,,員工被限制在下班后離開公司。,所有部門,1,4,4,公司嚴(yán)格按照出勤時(shí)間，非工作時(shí)間，車間停電；員工加班采用自愿申請的形式。,

,,以罰款或解雇相威脅強(qiáng)迫員工加班。,所有部門,1,4,4,員工手冊中明確規(guī)定禁止此類行為，全公司禁止罰款。,

,,員工被強(qiáng)迫搜身。,所有部門,1,4,4,員工手冊中明確規(guī)定禁止此類行為。,

,,扣押的工作證件。,所有部門,1,4,4,公司規(guī)定員工本人保留證件，公司僅僅保存復(fù)印件以備行政之用。,

勞工,懲戒性措施,部門主管體罰員工。,所有部門,2,3,6,員工手冊告知全員，禁止體罰。,

,,精神或肉體上虐待員工。,所有部門,2,3,6,員工手冊規(guī)定，禁止謾罵和羞辱員工，一旦發(fā)生，可以提報(bào)總經(jīng)理或者員工代表。,

,,沒有建立公平、公開的獎(jiǎng)懲制度。,所有部門,1,2,2,在保證員工基本生活所需的前提下，按照多勞多得的原則，分配獎(jiǎng)金。,

,,因懲戒為目的扣減員工工資。,所有部門,1,2,2,員工手冊規(guī)定，禁止罰款一旦發(fā)生，可以提報(bào)總經(jīng)理或者員工代表。,

勞工,工作時(shí)間,不安排休息天,所有部門,2,2,4,公司保證每周休息一天，,

,,超時(shí)工作,所有部門,2,4,8,公司嚴(yán)格控制加班，員工申請單由部門主管審核，避免超時(shí)。,

,,非自愿加班,所有部門,2,2,4,員工平時(shí)加班要求自己填寫申請單,

,,超時(shí)加班,所有部門,2,2,4,由財(cái)務(wù)、部門主管相互審核，并且在員工會(huì)議上溝通。,

勞工,報(bào)酬和補(bǔ)償,工資低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)。,人力行政部,1,4,4,勞動(dòng)合同上規(guī)定了，保證符合最低最新工資水平。,

,,工資不能滿足員工的基本需要。,人力行政部,1,4,4,按照需要，全部發(fā)放工資。,

,,沒給員工提供可隨意支配的收入,人力行政部,1,4,4,公司工資以銀行轉(zhuǎn)賬形式支付。,

,,沒有以方便員工的形式支付工資,人力行政部,1,4,4,全部打卡。,

,,未定期向員工以書面形式列明工資、待遇構(gòu)成,人力行政部,1,4,4,公司提供工資單，并且由員工簽署。,

,,未按規(guī)定記錄員工考勤。,人力行政部,1,4,4,員工刷卡，月底由人力行政部將考勤打出，由員工簽字。,

,,未按規(guī)定支付員工加班工資，法定假期不支付工資。,人力行政部,1,4,4,工資單包括加班工資，按照法規(guī)比例支付，并且要求員工簽字。,

,,無帶薪年休假。,人力行政部,1,4,4,員工手冊上規(guī)定了，帶薪年假。,

,,克扣、扣押或拖欠員工工資。,人力行政部,1,4,4,公司在勞動(dòng)合同上規(guī)定了發(fā)薪的時(shí)間，并且報(bào)批勞動(dòng)局。,

,,員工試用期沒有工資。,人力行政部,1,4,4,按照合同，支付等額的工資。,

道德,商業(yè)誠實(shí),與供應(yīng)商的交易過程中存在行賄行為，影響競爭的公平性。,所有部門,1,4,4,建立反貪污反受賄的規(guī)定，培訓(xùn)員工的職業(yè)操守。,

,不當(dāng)利益,對供應(yīng)商收取傭金影響公司信譽(yù),所有部門,1,4,4,建立反貪污反受賄的規(guī)定，培訓(xùn)員工的職業(yè)操守。,

,公平交易、廣告和競爭,"私下不公開交易,提供競爭底標(biāo),買賣客戶資訊",所有部門,1,4,4,遵守法律及相關(guān)競爭前提下公平競爭﹐在由可能的情況下與對手進(jìn)行合作﹐絕不參與并激勵(lì)反對不正當(dāng)競爭。,

,信息公開,刊登不實(shí)廣告影響公司信譽(yù),所有部門,1,4,4,建立多種﹑方便的溝通渠道﹐搭建順暢的溝通平臺。,

,,,所有部門,1,4,4,信息分享﹐不隱藏或獨(dú)占重要情報(bào)。,

,,,所有部門,1,4,4,由專門的對外發(fā)言及信息批露制度或機(jī)構(gòu)﹐除公司指定的發(fā)言人外﹐其他人對外發(fā)言及信息批露須經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)。,

,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),"侵占或泄露知識産權(quán),剽竊網(wǎng)絡(luò)或他人知識產(chǎn)權(quán)",所有部門,1,4,4,明確界定智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)歸屬﹔,

,,,所有部門,1,4,4,員工入職簽定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)切結(jié)書﹔,

,,,所有部門,1,4,4,公司保証不直接或簡介一抄襲﹑竊用或侵害第三人之智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)。,

,,,所有部門,1,4,4,有效措施保護(hù)該機(jī)密資料及密碼﹐本人于任職期間或離職后均不以任何方式泄漏﹔,

,,,所有部門,1,4,4,員工離職應(yīng)該將其所占﹑使用﹑監(jiān)督或管理之智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)或營業(yè)秘密及其有關(guān)資料復(fù)制物或樣品全數(shù)交還公司。,

,身份保護(hù),"供應(yīng)商和員工檢舉者信息泄露,造成報(bào)復(fù)打擊.",所有部門,1,4,4,每位員工有權(quán)保護(hù)自己的禮儀不被他人侵犯﹔亦都有義務(wù)積極舉報(bào)壞