2023年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試卷

2023年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試

卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是

A.買賣價差

B.傭金

C.股利和利息

D.稅利

2.通常所說的股票價格指的是一

A.股票的市場價值

B.股票的票面價值

C.股票的帳面價值

D.股票的清算價值

3.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過_票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表

決。

A.500萬

B.800萬

C.1億

D.2億

4.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率—短期債券收益率。

A.等于

B.低于

C.高于

D.不能確定

5._是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易方案

A.交易部

B.投資部

C.研究部

D.市場部

6.在行業(yè)成長階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是

A.新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升

B.新行業(yè)產(chǎn)品的市場需求開始上升

C.新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升

D.新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升

7.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括

A.國債回購利率（7天）

B.上海銀行間同業(yè)拆放利率

C.1年期定期存款利率

D.活期存款利率

8.行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起一日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

9.—是指在基金管理公司中負責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。

A.投資管理人員

B.公司投資決策委員會成員

C.基金經(jīng)理

D.基金經(jīng)理助理

10.一是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈

值。

A.基金資產(chǎn)估值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金負債

D.基金資產(chǎn)凈值

11.十屆全國人大一次會議通過?國務(wù)院機構(gòu)改革方案?，新增設(shè)國務(wù)院直屬特設(shè)機構(gòu)其

主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進國有企業(yè)改革和重組。

A.國家開展和改革委員會

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

C.商務(wù)部

D.中國人民銀行

12.為了對基金績效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括

A.統(tǒng)計干擾

B.投資目標(biāo)

C.風(fēng)險水平

D.比擬基準(zhǔn)

13.關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的闡述錯誤的是

A.短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易

B.短期融資券不對社會公眾發(fā)行

C.待歸還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

D.近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級

14.(),我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

15.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報

告、中期報告之日起0個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。

A.5

B.7

C.15

D.30

16.一般來講，對證券市場呈上升走勢最有利的經(jīng)濟背景條件是

A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長

B.高通脹下的GDP增長

C.宏觀調(diào)控下GDP的減速增長

D.轉(zhuǎn)折性的GDP變動

17.可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成

股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是

A.股票、公司債券

B.公司債券、股票

C.都屬于股票

D.都屬于債券

18.基金日常估值由—進行。

A.基金注冊登記機構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機構(gòu)

19.?證券投資基金法?規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管

銀行按照業(yè)務(wù)運作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的

A.基金托管部

B.基金管理部

C.資產(chǎn)托管部

D.資產(chǎn)管理部

20.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說

A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低

B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低

C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高

D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高

21.我國證券法規(guī)定，在上市公司收購中，收購入對所持被收購的上市公司的股票，在收購

行為完成后的—內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.12個月

B.24個月

C.6個月

D.3個月

22.境外上市外資股以0標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行。

A.美元

B.上市地貨幣

C.港元

D.人民幣

23.有限責(zé)任公司由—的股東共同出資設(shè)立（國有獨資的有限責(zé)任公司除外）。

A.30個以下

B.50個以下

C.30個以上

D.50個以上

24.以下行為不是局域網(wǎng)管理的重點的是

A.用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B.系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C.網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購置中招標(biāo)管理

25.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報

告、中期報告之日起〔）個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。

A.5

B.7

C.15

D.30

26.證券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期

A.套期保值業(yè)務(wù)

B.資金融通業(yè)務(wù)

C.調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù)

D.信用標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)

27.以下有關(guān)金融期貨表達不正確的是

A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者

行為均需符合監(jiān)管要求

C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

28.下面—不是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參考因素。

A.股票價格波動

B.意外災(zāi)害

C.股票分割

D.公司改組或合并

29.需要對樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算的是

A.特雷諾指數(shù)

B.M2測度

C.夏普指數(shù)

D.詹森指數(shù)

30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份的，應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)由——向公司登記機關(guān)申請

設(shè)立登記。

A.全體股東指定的代表

B.董事會

C.發(fā)起人

D.董事長

31._利用行業(yè)歷年銷售額與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的周期資料進行比照，并將其在

坐標(biāo)圖上找出兩者的關(guān)系曲線，以此預(yù)測行業(yè)未來銷售額。

A.最小二乘法

B.數(shù)理統(tǒng)計法

C.調(diào)查研究法

D.回歸模型法

32.在圖形上，一個證券組合的特雷諾指數(shù)是

A.連接證券組合與無風(fēng)險資產(chǎn)的直線的斜率

B.連接證券組合與無風(fēng)險證券的直線的斜率

C.證券組合所獲得的高于市場的那局部風(fēng)險溢價

D.連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險證券組合的直線的斜率

33.在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為根底的證券稱為

A.有價證券

B.存托憑證

C.證券化產(chǎn)品

D.資產(chǎn)證券

34.我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序

為

A.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損

C.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損

D.彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

35.假設(shè)某投資者按940元的價格購置了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6

年的債券，那么該投資者當(dāng)前收益率是一。

A.9.44%

B.10.00%

C.10.64%

D.6.38%

36.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率—準(zhǔn)確反映該投資組合的真實

價值。

A.能

B.不能

C.不能判斷

D.都不正確

37.基金績效奉獻（歸因或歸屬）分析是為了找出造成基金收益率與—之間收益差異的原因。

A.基金凈值收益率

B.特雷諾比率

C.基準(zhǔn)組合收益率

D.夏普比率

38.某股份擬發(fā)行公司股票，如采取募集方式設(shè)立，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)購置的比例至少為

A.40%

B.35%

C.20%

D.10%

39.以下屬于資產(chǎn)配置根本方法的是

A.風(fēng)險控制法

B.情景綜合分析法

C.橫截面法

D.市場有效法

40.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣一萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

41.以下關(guān)于債券的表達正確的是_。

A.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

B.債權(quán)人除了按期取得本息外，對債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C.由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于

短期債券的票面利率

D.流通性是債券的特征之一，也是國債的根本特點，所有的國債都是可流通的

42.預(yù)期理論暗含的假定之一是

A.不同期限的債券是可以互相替代的

B.長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率

C.利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的

D.長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)

43.在美國存托憑證的發(fā)行中，以下哪個步驟不是必需的一

A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購置非美國公司證券

B.將所購置的證券存放在托管銀行

C.存券銀行命令托管銀行移送證券

D.存券銀行發(fā)出ADR

44.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理方案開業(yè)的證券名稱應(yīng)當(dāng)是

A.集合資產(chǎn)管理方案名稱一證券公司名稱一各方托管機構(gòu)名稱

B.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理方案名稱

C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管方案名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

D.各方托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管方案名稱

45.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申

請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。

A.5

B.7

C.8

D.10

46.假設(shè)無特別指明，交收日規(guī)定為

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

47.兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交

易是_。

A.互換

B.期貨

C.期權(quán)

D.遠期

48.上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在—閉市后向各證券營業(yè)部傳

送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天

C.配股登記日

D