2022證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》能力提升試卷-含答案

2022證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》能力提升試卷含答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：

考號：______

得分評卷入

一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過（）個。

A.30

B.40

C.50

D.60

2、我國于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點實行的是（）。

A.審批制

B.核準制

C.申請制

D.注冊制

3、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。

A.80%

B.60%

C.100%

D.50%

4、關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（

A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)擔(dān)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負責(zé)

D.王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

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5、下列關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件的說法，正確的是（）。

A.個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人

民幣100萬元

B.個人投資者參與證券交易36個月以上

C.機構(gòu)投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限

D.投資者需要向其委托的證券公司申請，還須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶

6、建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以（）

為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

A.凈資本

B.凈利潤

C.凈收入

D.凈收益

7、證券公司將自有資金投資于（），且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得

證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.上市股票

B.國債

C.債券基金

D.權(quán)證

8、（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行，自律管理，并依據(jù)

有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

9、甲、乙、丙、丁均準備申請成為財務(wù)顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負

有數(shù)額較大的債務(wù)，到期前已經(jīng)清償，乙2年前有違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)

行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會的紀律處分，不

符合財務(wù)顧問主辦人申請條件的人是（）。

A.甲

B.丙

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C.T

D.乙

10、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求，下列敘述有誤的是（）。

A.投資者面臨較大的市場風(fēng)險

B.創(chuàng)業(yè)板市場在信息披露方面與主板市場相同

C.創(chuàng)業(yè)板市場在上市條件方面與主板市場存在差異

D.創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點

11、相關(guān)從業(yè)人員從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人

從事上述交易活動，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）

罰金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

12、根據(jù)公司法規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓表述，錯誤的是（）。

A.公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的

B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東在依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生

轉(zhuǎn)讓效力

C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

I）.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的本公司股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的

25%

13、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

14、某股份有限公司共發(fā)行股份3000萬股，公司擬召開股東大會對另一公司分立的事項作

出決議。在股東大會表決時可能出現(xiàn)的下列情形中，能使決議得以通過的是（）。

A.出席大會的股東共持有2700萬股，其中持有1900萬股的股東同意

B.出席大會的股東共持有2400萬股，其中持有1200萬股的股東同意

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C.出席大會的股東共持有1800萬股，其中持有1100萬股的股東同意

D.出席大會的股東共持有1500萬股，其中持有800萬股的股東同意

15、證券公司對證券經(jīng)紀人進行研究不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職

業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（）個小時。

A.20,15

B.30,20

C.50,30

D.60,20

16、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可

在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.1

B.2

C.3

D.4

17、以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。

A.中國人民銀行

B.證券公司

C.國有商業(yè)銀行

I）.政策性銀行

18、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。

A.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在5日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)

院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告

B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約

C.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和

證券交易所，并予公告

D.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)

主管部門批準

19、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融券期限、費率、保證金的說法，錯誤的有（）。

A.借入人申報的費率=出借人申報的費率+科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費率差

B.借入人申報的費率不得低于或等于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費率差

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C.應(yīng)收取的保證金比例不可低于20%

D.應(yīng)收取的保證金中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%

20、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為

（）。

A.證券咨詢師

B.證券分析師

C.證券投資顧問

D.證券研究員

21、合伙企業(yè)的含義不包括（）。

A.各合伙人依照（合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議

B.共同出資，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)險，共享收益

C.對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織

D.對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性組織

22、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）經(jīng)客戶簽字確

認后，與客戶簽訂書面合同。

A.風(fēng)險說明書

B.交易費用說明書

C.交易種類清單

I）.交易規(guī)則說明書

23、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列做法錯誤的是（）。

A.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

B.自行開展服務(wù)提供、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

24、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的

是（）。

A.以散布謠言等手段，影響證券交易

B.出售并不持有的證券

C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

D.以默示的方式，約定與其他投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

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25、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的條

件并經(jīng)（）批準。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

26、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法，錯誤的是（）。

A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為

B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

C.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，只得從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按

資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

27、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)進行（

A.客戶身份識別

B.大額和可疑交易報告

C.可疑交易的分析

D.與司法機關(guān)全面合作

28、根據(jù)《公司券發(fā)行與交易管理辦法》，資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進行信用評級，

在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)（）至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。

A.每半年

B.每兩年

C.每年

D.每三年

29、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品利應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.國務(wù)院有關(guān)部門

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

30、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）

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年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、

風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

31、境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機構(gòu)一般（）。

A.使用直接營銷渠道

B.綜合使用直接營銷渠道和間接營銷渠道

C.使用網(wǎng)絡(luò)營銷渠道

D.使用間接營銷渠道

32、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）o

①引入盤后固定價格交易

②優(yōu)化融券交易機制

③新增兩種市價申報方式

④收緊漲跌幅限制

A.①②?

B.①?@

C.①?@

D.①②?④

33、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)

當(dāng)遵循（）。

A.控制風(fēng)險、保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則

B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則

D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則

34、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構(gòu)聘用的說法，正確的是（）。

A.新聘用機構(gòu)須三十日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.新聘用機構(gòu)需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

C.原聘用機構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

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D.原聘用機構(gòu)需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理交更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

35、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取

下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告（）o

A.人民銀行

B.銀保監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

36、證券公司客戶的交易結(jié)算資金，需要存放在（）。

A.指定的商業(yè)銀行

B.人民銀行

C.指定的證券公司

D.結(jié)算公司

37、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過（）人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股

票。

A.50

B.100

C.150

D.200

38、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。［2015年6

月證券真題］

A.季度報告

B.月度報告

C.年度報告

D.半年報告

39、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將收購協(xié)議向國

務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

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40、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

41、微軟雅黑買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%,按滬、

深交易所公布的收費標準，該交易傭金應(yīng)為（）元。

A.0

B.5

C.0.75

D.10

42、《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括（

A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票

報送募股申請及文件資料

43、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市

協(xié)議。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院授權(quán)的部門

D.省級人民政府

44、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）。

A.獨立性

B.盈利性

C.契約性

D.確定性

45、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有（）

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不得超過凈資本的30%。

A.一種權(quán)益類證券的成本

B.權(quán)益類證券及其衍生品的合計額

C.非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額

D.一種證券的市值

46、下列關(guān)于L0F與ETF申購和贖回的區(qū)別，表述不正確的是（）。

A.ETF在交易所進行，L0F可以在代銷網(wǎng)點進行

B.ETF進行基金份額與一籃子股票的交換，L0F是基金份額與現(xiàn)金的對價

C.ETF對基金份額規(guī)模沒有要求，L0F有特別的要求

D.ETF采用完全被動式管理方法，L0F可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金

47、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人,但該情形下,

其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人

追償

D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益

用于清償

48、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項（）。

A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

C.代銷、包銷的期限及起止日期

D.當(dāng)事人的背景信息

49、未經(jīng)法定機關(guān)核準，自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并

加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.3%以上10%以下

B.1%以上10%以下

C.1%以上5%以下

D.3%以上5%以下

50、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保

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障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)

險管理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。

A.首席風(fēng)險官：證券公司董事會

B.首席風(fēng)險官；子公司董事會

C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官

D.子公司董事會；子公司董事會

得分評卷入

二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得（

1.為客戶從事期貨交易提供融資

IL利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

in.代客戶下達交易指令

IV.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

2、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

I.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

H.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

III.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間的情

形

IV.已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

3,證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有（）。

I.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話

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II.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

IIL投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)

IV.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

A.I.II.III

B.I.II

C.II.III

D.I.II.III.IV

4、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。

I.訂立章程

II.發(fā)起人認購股份

IH.募股程序

IV.召開創(chuàng)立大會

A.I.III.IV

B.II.III

C.I.IV

D.I.II.III.IV

5、下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。

I.銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或造成重大損失的

II.證券公司單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券價格

III.證券公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的

IV.期貨經(jīng)紀公司違背受托義務(wù)，擅自動用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的

A.II.IV

B.I.III

C.III.IV

D.I.II

6、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）.

I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

II.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

IV.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收

第12頁共39頁

益

A.I、IKIII

B.I、H、IV

C.II、III、IV

D.I、II,HLIV

7、證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（

及會計核算上嚴格分離。

I.人員

II.信息

III.賬戶

IV.資金

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、H、III

D.I、III、IV

8、下列屬于證券公司隔離措施的有（）o

I.電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任

IL資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任

Ill.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期

IV.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

9、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機制。

I.民主集中

II.相對集中

HL權(quán)責(zé)統(tǒng)一

IV、權(quán)責(zé)分離

A.I.II.III

第13頁共39頁

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.II.Ill

10、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明

（）。

I.介紹業(yè)務(wù)的范圍

II.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍

III.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

IV.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

A.II.III

B.I.III

C.I.II.IV

D.I.III.IV

11、證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（）。

I.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

II.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

III.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

IV.最近36個月內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

12、下列各項屬于監(jiān)事職權(quán)的有（）。

I.提議召開董事會

II.對董事會決議事項提出質(zhì)詢

III.列席董事會會議

IV.對公司聘用會計師事務(wù)所提出建議

A.I、II

B.I、IV

C.II、III

第14頁共39頁

D.in、iv

13、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站，公開（）等信息。

I.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

II.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

in.客戶開戶和交易流程、出入金流程

iv.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

A.I、in

B.I、II、in

C.IkIILIV

D.i、n、in、iv

14、下列普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。

I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;有限合伙企業(yè)

的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

II.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上;有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以

下

III.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利;有限合伙企業(yè)的有限合伙

人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)

IV.利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部

分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損;有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全

部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

15、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。

I.證券公司與客戶必須是“一對一”

II.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

III.要設(shè)定特定的投資目標

IV.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

A.IIIIII

第15頁共39頁

B.IIIIIIIV

C.IIIIV

D.imiv

16、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨立，表現(xiàn)在（）?

I.獨立賬戶

n.獨立核算

IH.分賬管理

IV.平分收益

A.I.II.IV

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.II.III.IV

17、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根

本性的變化。主要體現(xiàn)在（）。

I.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構(gòu)

II.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額

III.客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算

資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項

IV.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理

A.I、IkIII

B.I、III、IV

C.II、IILIV

D.I、II、m、IV

18、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法，正確的有（）。

I.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策

H.從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀業(yè)務(wù)，

多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬

m.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資

IV.目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實質(zhì)法律障礙

AI、II,III

第16頁共39頁

B.II、III、IV

C.I、II.IV

D.i、m、iv

19、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

I.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

II.證券經(jīng)紀商可以根據(jù)市場情況變化，更改委托人的委托價格

Ill.證券經(jīng)紀商無故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

IV.證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一是要為客戶保密

A.I.III

B.II.IV

C.III.IV

D.I.II

20、微軟雅黑中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人采取的監(jiān)管措施包

括（）。

I.監(jiān)管談話，重點關(guān)注

H.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

III.沒收違法所得

IV、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選

A.I.II

B.II.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

21、在下列（）情況下，可以動用客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

1.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

H.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

IV.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

第17頁共39頁

D.I.II.III.IV

22、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（

I.商業(yè)銀行

II.證券交易所

IH.期貨經(jīng)紀公司

IV.律師事務(wù)所

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III

23、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，對

客戶的其他信息進行集中保管。

I.本公司股東

II.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

III.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

IV.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

24、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，

中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

I.在保薦文件上簽字，但未參加盡職調(diào)查工作

H.持有發(fā)行人股份

III.未參加輔導(dǎo)工作

IV.協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作

A.I、II

B.II、IV

C.II,III

D.III、IV

第18頁共39頁

25、證券公司的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券，情節(jié)特別惡劣的，所受的處罰為（）0

1.8年徒刑

II.并處30萬元以上60萬元以下的罰款

III.15年徒刑

IV.并處15萬元的罰款

A.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

26、發(fā)生下列（）事項時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

I.首次公開發(fā)行股票并上市

H.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

IH.增資擴股

IV.配股

A.I.III

B.I.II

C.II.IV

D.III.IV

27、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責(zé)的主管人員的處罰

有（）。

I.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

II.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

IH.責(zé)令改正

IV.給予警告

A.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.III

28、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)

的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采取（）等行政監(jiān)管措施。

第19頁共39頁

I.出具警示函

II.責(zé)令參加培訓(xùn)

HL責(zé)令定期報告

IV.監(jiān)管談話

V.認定為不適當(dāng)人選

VI.拘留

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV.VI

C.I.II.IV.V

D.II.III.IV.V

29、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。

I,為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

H.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

III.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

IV.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.I、H、III

B.I、II、IV

C.I、HLW

D.II、III、IV

30、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有（）?

I.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況

II.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況

III.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況

IV.受到所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況

A.I、II,III

B.I、II、N

C.IkIILIV

D.I、II.IILIV

31、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格

產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時.，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時報告，披露事件

第20頁共39頁

內(nèi)容，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項中，屬于重大事件的有

（）?

1.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機關(guān)刑事拘留

IL公司1/3以上監(jiān)事辭職

III.公司董事會的決議被依法撤銷

IV.公司經(jīng)理被撤換

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

32、若發(fā)行人該季度的主要會計報表項目與財務(wù)報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變

化的，應(yīng)披露（）o

I.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績

II.變化情況

III.可能產(chǎn)生的影響

IV.變化原因

A.I、II、IV

B.I、II、Ill

C.II、III、IV

D.I、IILIV

33、微軟雅黑證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。

I.風(fēng)險收益特征

n.基本性質(zhì)

in.發(fā)行依據(jù)

IV.投資安排

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

34、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定

第21頁共39頁

暫停其股票上市的有（）。

I.公司的股本總額由人民幣6000萬元減至人民幣4000萬元

II.公司有重大違法行為

HI.公司最近3年連續(xù)虧損

IV.公司未按規(guī)定公開其財務(wù)狀況

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

35、關(guān)于客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，以下選項正確的有（）。

I.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資

金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物

II.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買入金額+融券賣出

證券數(shù)量x當(dāng)前市價+利息及費用總和）

I1L客戶維持擔(dān)保比例不得低于120%,當(dāng)該比例低于120%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客

戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物

IV.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提

交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

36、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，投資銀行業(yè)務(wù)部門在下列（）工作

環(huán)節(jié)中，證券公司應(yīng)當(dāng)將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。

I.與客戶簽署保密協(xié)議

H.實際獲知項目內(nèi)幕信息

III.對項目立項

IV、進場開展工作

A.I.II.III

B.II.III.IV

第22頁共39頁

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

37、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受（）

等利益相關(guān)者的干涉和影響。

I.個人投資者

n.證券發(fā)行人

IH,上市公司

IV.基金管理公司

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

38、證券公司不得為客戶開立信用賬戶的條件有（）o

I.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力

II.最近30個交易日日均證券類資產(chǎn)低于100萬元

HL未按要求提供有關(guān)情況

IV.從事證券交易時間不足半年

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

39、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險防范措施的有（）o

I.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度

II、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

III、加強證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

IV、建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

第23頁共39頁

40、微軟雅黑董事會和高級管理人員在任何時候都不得有的行為是（）。

L挪用公司資金

II.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲

III.接受他人與公司交易的傭金歸為己有

IV.擅自披露公司秘密

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

41、證券公司除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以采取以下（）措施,

識別或者重新識別客戶身份。

L要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件

II.回訪客戶

III.實地查訪

IV.向公安、工商行政管理等部門核實

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

42、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括了

解（）。

I.客戶的興趣愛好

II.客戶的風(fēng)險偏好

HI.客戶的金融知識

IV、客戶的學(xué)歷

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.II

43、證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣的對象（）。

第24頁共39頁

I.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

II.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券

III.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券

IV.依法在中國證監(jiān)會備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II

44、金融機構(gòu)將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)

I.具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)

II.接受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管

III.切實履行主動管理責(zé)任，不具備條件的情況下再進行轉(zhuǎn)委托

IV、可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

A.I.II

B.I.II.III.IV

C.II.III.IV

D.II.III.IV

45、以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有（）。

I.推介和詢價可以在招股意向書刊登前進行

H.推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致

HL發(fā)行信息要及時披露

IV、發(fā)行價格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定

A.I.III

B.II.IV

C.II.III

D.III.IV

46、上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

I.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債

權(quán)債務(wù)處理合法

第25頁共39頁

n.有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)

金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

in.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

iv.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

A.IIIIIIIV

B.IIII

C.IIIV

D.1IIHI

47、關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有（）o

I.應(yīng)披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項

H.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況

III.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上或雖未達到500萬元，但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、

未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容

IV.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負責(zé)部門、負責(zé)人

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

48、證券研究報告主要包括的文件有（）。

I.投資策略報告

II.行業(yè)研究報告

III.具體證券的價值分析報告

IV.證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告

A.I、II、III、IV

B.II、IV

C.I、III、IV

D.IkJ1LIV

49、微軟雅黑關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說法錯誤的是（

I.公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請

II.設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

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HL設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會作為申請人

IV.設(shè)立國有獨資公司只能由國家授權(quán)投資機構(gòu)作為申請人

A.I、IV

B.n、m

c.IILIV

D.i、n

50、證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所

的顯著位置予以公示。

I.收費相關(guān)法規(guī)

11.客戶相關(guān)資料

in.收費項目

W.收費標準

A.IIV

B.IIIIIIV

C.IllIV

D.III

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參考答案

一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、【答案】C

【解析】在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。

2、【答案】D

【解析】我國于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。

3、【答案】D

【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，

投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。

4、【答案】C

【解析】考察證券公司對高級管理人員的要求。

證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負

責(zé)。A錯誤，C正確；

證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時處理或改正內(nèi)部控制中存在的缺陷

或問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。D錯誤；

證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或分管與

合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門。B錯誤。

5、【答案】C

【解析】投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：

1、個人投資者：申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于

人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；

2、機構(gòu)投資者：可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司

申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的

證券賬戶。

6、【答案】A

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整

體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制，完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標體系，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合

的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力

測試。

7、【答案】B

【解析】根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第3條，證券

公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中

國證券監(jiān)督管理委員會認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者

基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券

自營業(yè)務(wù)資格。

8、【答案】C

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自

律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

9、【答案】B

【解析】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

①具有證券從業(yè)資格；

②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

③參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；

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④所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人：

⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)：

10、【答案】B

【解析】創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求包括提示如下內(nèi)容：①本次

發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險。②創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、

經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點，投資者面臨較大的市場風(fēng)險。③投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板

市場的投資風(fēng)險及發(fā)行人所披露的風(fēng)險因素，審慎作出投資決定。④創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)

則方面與主板市場存在一定差異，包括但不限于上市條件、信息披露、退市制度設(shè)計等，這

些差異若認知不到位，可能給投資者造成投資風(fēng)險。

11、【答案】B

【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲

取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、

期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息

有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，

處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴

重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

12、【答案】A

【解析】(1)公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的，A不正確；(2)無記名股

票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力，B正確。

13、【答案】C

【解析】期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)：

(2)變更業(yè)務(wù)范圍；

(3)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化：

(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

14、【答案】A

【解析】“分立”屬于股份有限公司股東大會的特別決議，需經(jīng)“出席”股東大會的股

東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

15、【答案】D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法

規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。

16、【答案】C

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)

業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3

年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

17、【答案】A

【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機構(gòu)法人在

全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機構(gòu)法人(即發(fā)行主體)

包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。

18、【答案】A

【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議

向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

證券投資基金法

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19、【答案】C

【解析】證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)

情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。

應(yīng)收取的保證金比例可低于20%,其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%o

20、【答案】B

【解析】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：

①在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證

券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。

②向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證

券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

同人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

21、【答案】D

【解析】合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，

共同出資，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)險，共享收益，并對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。

22、【答案】A

【解析】根