2023年青海期貨從業(yè)資格考試模擬卷(九)

2023年青海期貨從業(yè)資格考試模擬卷（9）

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.某投資者在3月份以4.8美元/盎司的權(quán)利金買入1份執(zhí)

行價(jià)格為800美元/盎司的8月份黃金看跌期權(quán)，又以6.5

美元/盎司的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價(jià)格為800美元/盎司的8

月份黃金看漲期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格797美元/盎司買入1份6

月份黃金期貨合約。則在6月底，將期貨合約平倉(cāng)了結(jié)，同

時(shí)執(zhí)行期權(quán)，該投資者的獲利是—美元/盎司。

A.3

B.4.7

C.4.8

D.1.7

2.若某投資者11月份以400點(diǎn)的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價(jià)格

為15000點(diǎn)的12月份恒指看漲期權(quán)；同時(shí)，又以200點(diǎn)的

權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價(jià)格為15000點(diǎn)的12月份恒指看跌期

權(quán)，則該投資者的最大收益是點(diǎn)。

A.400

B.200

C.600

D.100

3.《期貨交易管理?xiàng)l例》從—開始施行。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2007年2月7日

D.2007年4月15日

4.下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是

A.不以營(yíng)利為目的

B.實(shí)行自律管理

C.不能承擔(dān)民事責(zé)任

D.不得直接參與期貨交易

5.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是

A.任免期貨交易所負(fù)責(zé)人

B.安排期貨合約上市

C.保證期貨合約的履行

D.監(jiān)督期貨交割

6.下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是

A.期貨公司

B.集團(tuán)有限公司

C.投資公司

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

7.期貨交易所_。

A.可以直接參與期貨交易

B.可以間接參與期貨交易

C.既可以直接參與期貨交易，也可以間接參與期貨交易

D.既不可以直接參與期貨交易，也不可以間接參與期貨交

易

8.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)

務(wù)資格申請(qǐng)之日起—內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

9.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，除所有期貨交易所均必

須建立的制度外，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所還應(yīng)

當(dāng)建立

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

10.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的緊

急措施包括_。

A.降低保證金

B.減小漲跌停板幅度

C.提高客戶的最大持倉(cāng)量

D.提高會(huì)員的最大持倉(cāng)量

11.批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種的機(jī)構(gòu)是

A.交易品種的行業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

12.期貨交易所的所得收益不能用于

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

13.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件不包括

A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力

D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資

14.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例―。

A.不得低于85%

B.不得高于85%

C.不得低于15%

D.不得高于15%

15.期貨公司辦理下列事項(xiàng)時(shí)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是

A.合并

B.變更公司形式

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.變更3%的股權(quán)

16.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)

之日起一個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或

者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

17.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以—的名義為

客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由—承擔(dān)。

A.期貨公司，客戶

B.客戶，客戶

C.期貨公司，期貨公司

D.客戶，期貨公司

18.期貨公司辦理—事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自

受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.變更注冊(cè)資本

B.變更公司形式

C.破產(chǎn)

D?設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

19.期貨公司辦理—事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決

定。

A.變更公司形式

B.變更期貨公司8%的股權(quán)

C.變更法定代表人

D.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

20.期貨公司辦理—事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決

定。

A.變更公司形式

B.變更期貨公司8%的股權(quán)

C.變更法定代表人

D.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

21.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)一個(gè)月末開始營(yíng)業(yè)，或

者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)一個(gè)月以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.3,3

B.3,6

C.6,6

D.6,9

22.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時(shí)，下列做法恰當(dāng)

的是

A.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

B.客戶存入資金后，期貨公司即按照客戶風(fēng)險(xiǎn)分散化原則

行決定期貨投資組合

C.約定與客戶分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例

D.約定與客戶分享收益的比例

23.下列關(guān)于期貨交易保證金制度的說(shuō)法，正確的是_。

A.保證金制度是指期貨交易所直接向所有期貨投資客戶收

取保證金

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將保證金存入自有資金賬戶

C.保證金屬于其繳納者所有

D.保證金的標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一確定

24.下列可以從事期貨交易的是

A.國(guó)家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的IT人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

中，_。

A.與客戶約定分享利益的比例不得超過(guò)50%

B.與客戶約定分享利益的比例不得超過(guò)20%

C.不得與客戶約定分享利益

D.應(yīng)與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

有多個(gè)符合題意）

1.期貨交易的履約方式包括（）。

A.到期交割

B.對(duì)沖平倉(cāng)

C.背書轉(zhuǎn)讓

D.分期付款

2.套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的作用原理包括（）。

A.同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致

B.同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)相反

C.期貨市場(chǎng)建倉(cāng)和平倉(cāng)時(shí)的基差通常相等

D.隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨向

一致

3.在決定買入或賣出期貨合約之前，應(yīng)對(duì)合約的（）做全面、

準(zhǔn)確和謹(jǐn)慎的研究。

A.種類

B.時(shí)間

C.價(jià)格

D.質(zhì)量

4.下列情況中會(huì)促使本國(guó)貨幣升值的有（）。

A.實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策

B.實(shí)行緊縮性的貨幣政策

C.國(guó)際收支順差擴(kuò)大

D.國(guó)際收支逆差擴(kuò)大

5.以下有關(guān)期權(quán)價(jià)格的決定因素的說(shuō)法，正確的有（）。

A.買入期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成正比，而賣出期權(quán)的執(zhí)

行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成反比

B.期權(quán)距到期日時(shí)間越長(zhǎng)，期權(quán)費(fèi)就越高

C.預(yù)期波動(dòng)率越大的貨幣期權(quán)，其期權(quán)費(fèi)越高

D.貨幣利率越高，期權(quán)費(fèi)越低；利率越低，期權(quán)費(fèi)越高

6.客戶是期貨市場(chǎng)最基本的交易主體，其風(fēng)險(xiǎn)主要可分為（）。

A.由于期貨公司選擇不當(dāng)?shù)仍蚨o自身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

B.一個(gè)國(guó)家政局動(dòng)蕩時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C.由于自身投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

D.政策性風(fēng)險(xiǎn)

7.下列選項(xiàng)中，關(guān)于我國(guó)期貨交易代碼，說(shuō)法正確的有（）。

A.線型低密度聚乙烯期貨合約的交易代碼為U

B.精對(duì)苯二甲酸期貨合約的交易代碼為T

C.黃大豆2號(hào)合約的交易代碼為B

D.天然橡膠合約的交易代碼為RU

8.下列關(guān)于金融期貨說(shuō)法正確的有（）。

A.金融期貨經(jīng)歷了黃金期貨一利率期貨一股指期貨的發(fā)展

歷程

B.金融期貨品種最先上市的是外匯期貨

C.國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券期貨合約是世界上第一個(gè)利率期貨合

約

D.價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約是以股票指數(shù)為期貨交易對(duì)象

的

9.利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨

合約，其預(yù)期（）。

A.債券價(jià)格上升

B.債券價(jià)格下跌

C.市場(chǎng)利率上升

D.市場(chǎng)利率下跌

10.O套期保值者先在期貨市場(chǎng)上賣出與其將要在現(xiàn)貨市

場(chǎng)上賣出的現(xiàn)貨商品數(shù)量等、交割日期也相同或相近的該種

商品的期貨合約。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.買入套期保值

D.賣出套期保值

11.與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有（）。

A.交割便利

B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割

C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行

D.容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

12.期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括（）。

A.鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)

B.利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)

C.期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道

D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

職責(zé)主要有（）等。

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使

審批權(quán)

B.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)

活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

D.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

14.期貨投資基金行業(yè)中的參與者有（）。

A.商品基金經(jīng)理

B.托管者

C.商品交易顧問(wèn)

D.期貨傭金商

15.下列屬于賣出信號(hào)的有（）。

A.WMS%R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底

B.WMS%R進(jìn)入高位后，價(jià)格還繼續(xù)上升

C.WMS%R進(jìn)入低位后，價(jià)格還繼續(xù)下降

D.WMS%R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂

16.下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有（）。

A.雙重底

B.三角形

C.頭肩頂

D.圓弧頂

17.計(jì)算機(jī)撮合成交生成期貨價(jià)格時(shí)，遵循的優(yōu)先原則有（）。

A.價(jià)格優(yōu)先

B.交易量?jī)?yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.套期保值優(yōu)先

18.投資者通過(guò)股指期貨的套期保值交易，可以規(guī)避（）。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.可控風(fēng)險(xiǎn)

D.不可控風(fēng)險(xiǎn)

19.企業(yè)在運(yùn)用貨幣期權(quán)來(lái)套期保值時(shí)，正確的做法是（）。

A.當(dāng)企業(yè)有應(yīng)付外幣賬款時(shí)，買入看漲期權(quán)

B.當(dāng)企業(yè)有應(yīng)收外幣賬款時(shí)，買入看漲期權(quán)

C.當(dāng)企業(yè)有應(yīng)付外幣賬款時(shí)，買入看跌期權(quán)

D.當(dāng)企業(yè)有應(yīng)收外幣賬款時(shí)，買入看跌期權(quán)

20.O制度的實(shí)施，標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場(chǎng)的確立。

A.對(duì)沖機(jī)制

B.統(tǒng)一結(jié)算

C.保證金制度

D.標(biāo)準(zhǔn)化合約

21.期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是（）。

A.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度

B.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近

C.倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件

D.倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

22.下列屬于短期利率期貨的有（）。

A.短期國(guó)庫(kù)券期貨

B.歐洲美元定期存款單期貨

C.商業(yè)票據(jù)期貨

D.定期存單期貨

23.下列選項(xiàng)中，屬于股指期貨的是（）。

A.日經(jīng)225指數(shù)期貨

B.美國(guó)CRB期貨合約

C.德國(guó)DAX指數(shù)期貨

D.消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)期貨

24.某套利者使用套利限價(jià)指令：“買入9月份大豆期貨合

約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差1