全國(guó)2022年10月高等教育自學(xué)考試證券投資與管理試題-3

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課程代碼：00075一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。

1.按照市場(chǎng)職能的不同，證券市場(chǎng)可以分為（）[1分]

A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

D.有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)

2.由商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)為籌措資金發(fā)行的，承諾支付一定利息并到期償還本金的債務(wù)憑證是（）[1分]

A.金融證券

B.政府證券

C.公司證券

D.貨幣證券

3.下面不屬于優(yōu)先股股票特征的是（）[1分]

A.股息固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

4.第一家由中國(guó)人自己組織并經(jīng)政府批準(zhǔn)成立的證券交易所是（）[1分]

A.上海股票商業(yè)工會(huì)

B.北京證券交易所

C.華商證券交易所

D.上海證券物品交易所

5.在股份有限公司中履行公司日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的是（）[1分]

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.總經(jīng)理

6.由兩個(gè)或多個(gè)公司分別取消各自的法人資格，組成一個(gè)新公司的合并方式稱為（）[1分]

A.新設(shè)合并

B.吸收合并

C.兼并

D.重組

7.按票面是否標(biāo)明金額，股票可分為（）[1分]

A.法人股和個(gè)人股

B.有票面金額股票和無(wú)票面金額股票

C.記名股票和不記名股票

D.普通股股票和優(yōu)先股股票

8.國(guó)債按發(fā)行本位不同可以分為（）[1分]

A.國(guó)內(nèi)債和國(guó)外債

B.定期國(guó)債和不定期國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債

D.貨幣國(guó)債、實(shí)物國(guó)債和折實(shí)國(guó)債

9.以非日元的亞洲國(guó)家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國(guó)債券是（）[1分]

A.揚(yáng)基債券

B.武士債券

C.龍債券

D.猛犬債券

10.以下屬于封閉式基金特點(diǎn)的是（）[1分]

A.基金規(guī)模隨時(shí)可變

B.可隨時(shí)贖回

C.在交易所上市

D.買賣價(jià)格為基金單位的資產(chǎn)凈值

11.投資基金起源于（）[1分]

A.英國(guó)

B.美國(guó)

C.德國(guó)

D.日本

12.會(huì)員制證券交易所的組織結(jié)構(gòu)中不包括（）[1分]

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

13.通過(guò)銀行獲得貸款的融資方式屬于（）[1分]

A.直接融資

B.間接融資

C.信用融資

D.擔(dān)保融資

14.在價(jià)格招標(biāo)中，以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格的招標(biāo)方式是（）[1分]

A.美國(guó)式招標(biāo)

B.英國(guó)式招標(biāo)

C.德國(guó)式招標(biāo)

D.荷蘭式招標(biāo)

15.股份公司申請(qǐng)上市時(shí)，其股本總額不得少于（）[1分]

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

16.制造品市場(chǎng)一般屬于（）[1分]

A.完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

B.壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

C.寡頭壟斷市場(chǎng)

D.完全壟斷市場(chǎng)

17.在技術(shù)分析中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（）[1分]

A.旗形形態(tài)

B.頭肩頂形態(tài)

C.雙重頂形態(tài)

D.圓形底形態(tài)

18.下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）[1分]

A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

19.要求證券發(fā)行人、交易活動(dòng)中所有的參與者都擁有平等的法律地位的原則是（）[1分]

A.公開(kāi)原則

B.公示原則

C.公平原則

D.公正原則

20.在中國(guó)，以下可以為自己買賣證券的是（）[1分]

A.證券交易所管理人員

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

C.現(xiàn)役軍人

D.商業(yè)銀行從業(yè)人員

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。

21.相對(duì)于現(xiàn)貨交易，期貨交易的特殊作用表現(xiàn)在（）[2分]

22.投資基金的創(chuàng)立和運(yùn)行涉及到的參與者包括（）[2分]

23.投資基金的主要特征是（）[2分]

24.根據(jù)發(fā)行價(jià)格與面額的關(guān)系，可將證券的發(fā)行分為（）[2分]

25.證券投資的兩大具體目標(biāo)是（）[2分]

三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

26.股份有限公司[3分]

27.無(wú)形席位[3分]

28.風(fēng)險(xiǎn)[3分]

29.貨幣市場(chǎng)基金[3分]

四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

30.簡(jiǎn)述歐洲債券迅速發(fā)展的原因。[6分]

31.簡(jiǎn)述證券登記結(jié)算公司的功能。[6分]

32.簡(jiǎn)述證券上市對(duì)投資者的意義。[6分]

33.簡(jiǎn)述影響行業(yè)發(fā)展的因素。[6分]