中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書格式

第頁共頁中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書格式[企業(yè)名稱]中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書格式（二）[日期]本協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由[企業(yè)名稱]（以下簡稱“公司”）及其創(chuàng)始人、股東、管理層（包括但不限于董事、監(jiān)事、高級管理人員等）（以下簡稱“股東方”）與[證券承銷商/保薦人/主承銷商]（以下簡稱“承銷商”）簽署，雙方本著平等、自愿、公平和誠實信用原則，共同約定如下：第一條相關(guān)定義1.1“證券”指公司進行證券上市所發(fā)行的股票、債券或其他證券等有價證券。1.2“上市”指公司將其證券公開在中小企業(yè)板塊證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）進行交易。第二條上市條件2.1公司應(yīng)符合中小企業(yè)板塊證券上市的各項法律法規(guī)、規(guī)章，包括但不限于中小企業(yè)板塊證券交易所的上市條件、證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定等。2.2公司應(yīng)完成中小企業(yè)板塊證券上市的前期準備工作，包括但不限于組織內(nèi)部審計、財務(wù)報告編制、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。2.3公司應(yīng)積極配合承銷商提供的各項服務(wù)，包括但不限于上市申報材料的準備、審核過程中的配合與溝通等。第三條承銷商的職責和義務(wù)3.1承銷商應(yīng)協(xié)助公司完成上市前的審核準備工作，包括但不限于審核財務(wù)報告、業(yè)務(wù)模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)等，并提出必要的修改建議。3.2承銷商應(yīng)配合公司進行證券發(fā)行的市場調(diào)研、投資者關(guān)系溝通等工作。3.3承銷商應(yīng)根據(jù)公司的具體情況，為公司制定合理的上市計劃，并提供相關(guān)的咨詢服務(wù)。3.4承銷商應(yīng)協(xié)助公司編制上市申報材料，并協(xié)助公司與證監(jiān)會、證券交易所進行對接和溝通。第四條公司的承諾和義務(wù)4.1公司應(yīng)提供真實、完整、準確的信息，確保上市申報材料的合規(guī)性和準確性。4.2公司應(yīng)按時向承銷商提供相關(guān)的財務(wù)、法律、稅務(wù)審計等報告和材料。4.3公司應(yīng)按要求配合承銷商進行市場調(diào)研、投資者關(guān)系溝通等工作。4.4公司應(yīng)積極配合承銷商與證監(jiān)會、證券交易所進行對接和溝通。第五條承銷費用和報酬5.1承銷商履行本協(xié)議所需的費用由公司支付。5.2公司向承銷商支付的費用包括但不限于承銷費、中介費、審計費、律師費、咨詢費等。5.3具體的費用和支付方式由雙方另行協(xié)商確定，并在補充協(xié)議中明確約定。第六條保密義務(wù)6.1雙方承諾對因履行本協(xié)議而獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)數(shù)據(jù)、市場信息等保密，并嚴格遵守相關(guān)保密約定。6.2未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得向第三方透露對方的商業(yè)秘密和其他保密信息。第七條違約責任7.1任何一方違反本協(xié)議的規(guī)定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。7.2如果公司未能滿足上市條件，導(dǎo)致上市交易無法進行，公司應(yīng)向承銷商支付相應(yīng)的違約金。第八條爭議解決8.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條協(xié)議的生效和終止9.1本協(xié)議自雙方簽字（蓋章）之日起生效，并具有法律約束力。9.2在本協(xié)議生效后，如雙方達成書面終止協(xié)議的協(xié)議，本協(xié)議自終止協(xié)議生效之日起失效。9.3本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議中約定的保密義務(wù)。第十條其他事項10.1本協(xié)議的所有修改、補充協(xié)議和附件均須經(jīng)雙方合法代表人簽字（蓋章）后方可生效。10.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并在補充協(xié)議中明確約定。10.