工程建設(shè)項目策劃與決策概述

工程建設(shè)項目策劃與決策概述3工程建設(shè)項目的策劃與決策3.1概述3.2工程建設(shè)項目可行性研究3.3工程項目管理規(guī)劃12/14/20232教學(xué)目標(biāo)：1.了解工程項目策劃的概念、分類及作用；2.熟悉工程項目前期策劃過程和主要工作；3.掌握可行性研究概念、作用、階段劃分及工作程序；4.熟悉項目建議書和可行性研究的內(nèi)容、審批及經(jīng)濟評價指標(biāo)；5.熟悉工程項目管理規(guī)劃的編制依據(jù)和內(nèi)容。重點：可行性研究的作用、階段劃分及工作程序難點:項目前期策劃過程、經(jīng)濟評價指標(biāo)學(xué)時：2學(xué)時12/14/202333.1概述案例1：被珠海市列為一號“政績工程”、曾經(jīng)號稱“全國最大最先進最新潮”的珠海機場“僅基建拖欠就達17億元”，該機場建成后每月客流量四五萬人次，只相當(dāng)于廣州白云機場一天的客流量。機場設(shè)計客流量是１年1200萬人次，2000年只有57萬人次，利用率不過1/24。案例2：1991年開工建設(shè)，1994年投產(chǎn)，總投資達7.8億元的冶鋼170毫米無縫鋼管廠，投產(chǎn)四年不僅未賺一分錢，反而虧損4.3億元。時任湖北冶鋼集團董事長劉建新稱，市場預(yù)測不準(zhǔn)、決策嚴(yán)重失誤是這一項目失敗的根本原因。最大的失誤莫過于決策的失誤12/14/20234案例3：巨人大廈荒誕的決策過程（史玉柱）

1992年，一家知名媒體對北京、上海、廣州等十大城市的萬名青年進行了一次問卷調(diào)查，其中一個問題是，“寫出你最崇拜的青年人物”。第一名，比爾?蓋茨。第二名，史玉柱。當(dāng)時的史玉柱，可能是全中國30歲以下青年中最著名的一個?？焖俦└唬沟盟退木奕思瘓F充滿了神秘的色彩。然而就是在眾人都對他崇拜萬分的時候，他一手創(chuàng)辦起來的巨人集團覆滅了，給無數(shù)熱血學(xué)子的心中造成了極大的傷害。而巨人大廈就是在史玉柱的領(lǐng)導(dǎo)下建造的。1962年生，安徽懷遠人。1984年畢業(yè)于浙江大學(xué)數(shù)學(xué)系。1989年1月，畢業(yè)于深圳大學(xué)研究生院。隨即下海創(chuàng)業(yè)。1989年8月，史玉柱和三個伙伴用僅有的4000元承包了天津大學(xué)深圳科技工貿(mào)發(fā)展公司電腦部。在手頭上僅有4000元的情況下，利用《計算機世界》先打廣告后付款的時間差，做了一個8400元的廣告。廣告打出后13天即8月15日，史玉柱收到三筆匯款共15820元。巨人事業(yè)由此起步。4個月后營業(yè)收入即超過100萬元。從而奠定了巨人創(chuàng)業(yè)的基石。隨后推出M-6402漢卡。1991年，巨人公司成立。推出M-6403。12/14/202351992年，史玉柱在事業(yè)之巔決定建造巨人大廈。當(dāng)時“巨人集團”的資產(chǎn)規(guī)模已經(jīng)超過1億元，流動資金約為數(shù)百萬元。最初的計劃是蓋38層，大部分自用，并沒有搞房地產(chǎn)的設(shè)想。那年下半年，一位領(lǐng)導(dǎo)人來巨人視察。當(dāng)他被引到巨人大廈工地參觀的時候，四周一顧盼，便興致十分高昂地對史玉柱說：“這座樓的位置很好，為什么不蓋的更高一點？”就是這句話，讓史玉柱改變了主意。巨人大廈的設(shè)計，由原來的38層改至54層、64層，最后決定蓋個70層的大廈，為中國第一高樓，預(yù)算也因此從2億元增至12億元。而需資金超過10億元。史玉柱基本上以籌資和買樓花的方式籌款，未向銀行貸一分錢。1993年，巨人推出M-6405、中文筆記本電腦、中文手寫電腦等多種產(chǎn)品，其中僅中文手寫電腦和軟件的當(dāng)年銷售額即達到3.6億元。巨人成為位居中國二大民營高科技企業(yè)。史玉柱成為珠海第二批重獎的知識分子。12/14/20236

1994年年初，巨人大廈動工，計劃3年完成，史玉柱當(dāng)選中國十大改革風(fēng)云人物。1995年，巨人推出12種保健品，投放廣告1個億。史玉柱被《福布斯》列為內(nèi)地富豪第8位。1996年，巨人大廈資金告急，史玉柱決定將保健品方面的全部資金調(diào)往巨人大廈，保健品業(yè)務(wù)因資金“抽血”過量，再加上管理不善，迅速盛極而衰。巨人集團危機四伏。1997年年初，巨人大廈未按期完工，國內(nèi)購樓花者天天上門要求退款。媒體地毯式報道巨人財務(wù)危機。不久只建至地面三層的巨人大廈停工。外因：國家宏觀經(jīng)濟政:如房地產(chǎn)降溫、整頓保健品市場政府不負(fù)責(zé)任的介入;兩次大水淹沒地基，地基下是三個斷裂帶的交匯處;媒體的負(fù)面報道在客觀上起了導(dǎo)火索的作用。原因分析內(nèi)因：決策的失誤：巨人大廈沒有很好的定位，方案一改再改。12/14/20237

一、建設(shè)項目策劃的概念

是指通過調(diào)查研究和收集資料，在充分占有信息的基礎(chǔ)上,針對項目的決策和實施的問題，或決策和實施的某個問題進行組織、管理、經(jīng)濟和技術(shù)方面的科學(xué)分析和論證，旨在為項目建設(shè)的決策和實施增值。3.1概述二、項目策劃的分類

項目決策(前期、構(gòu)思)的策劃項目實施的策劃項目運營的策劃1.建設(shè)程序12/14/20238三、項目策劃的作用1.構(gòu)思項目系統(tǒng)框架

2.奠定項目決策基礎(chǔ)

3.指導(dǎo)項目管理工作

2.策劃范圍項目總體策劃項目局部策劃3.策劃項目的性質(zhì)新建項目策劃改建項目策劃擴建項目策劃遷建項目策劃恢復(fù)項目策劃12/14/20239四、項目前期策劃過程和主要工作主要工作：1、項目構(gòu)思的產(chǎn)生與選擇構(gòu)思起因新的投資機會、投資地點和投資領(lǐng)域——開拓新市場——擴大生產(chǎn)能力解決社會、經(jīng)濟存在的問題——交通擁擠——住房緊張——產(chǎn)品陳舊——市場上某些物品供應(yīng)緊張12/14/202310

2、項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義（1）情況分析和問題的研究（2）提出目標(biāo)因素和目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計（3）項目的定義（4）項目的審查3、提出項目建議書4、可行性研究12/14/202311反饋環(huán)境和情況調(diào)查項目任務(wù)書D可行性研究項目建議書D項目審查項目定義提出目標(biāo)因素和目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計情況分析及問題定義D構(gòu)思選擇項目構(gòu)思項目前期策劃過程和主要工作12/14/202312

五、項目建議書1、內(nèi)容一般應(yīng)包括：（1）建設(shè)項目提出的必要性和依據(jù)（改、擴建項目要說明現(xiàn)有企業(yè)情況（2）市場預(yù)測（包括國內(nèi)外供需情況的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢預(yù)測）；銷售預(yù)測和價格分析。（3）建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案初步設(shè)想；產(chǎn)品方案是否符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；技術(shù)政策、產(chǎn)品政策；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的要求。（4）建設(shè)地點（包括建設(shè)地點的自然條件和社會條件）；環(huán)境影響的初步評價；建設(shè)地點是否符合地區(qū)布局的要求。（5）資源供給的可能性和可靠性。（6）主要技術(shù)工藝設(shè)想。需要引進技術(shù)和進口設(shè)備的項目，需提出引進和進口的國別、廠商的設(shè)想；主要單項工程與輔助配套工程的總體部署設(shè)想（7）外部協(xié)作條件（主要包括原材料、燃料、電力、水源的供應(yīng)可能和運輸條件等配合情況）。（8）投資測算和資金籌措方案（包括所需投資的依據(jù)和資金來源）；擬利用外資的項目，須說明理由和可能性；資金償還的措施；建成后所需流動資金的估算額。（9）建設(shè)工期預(yù)計。（10）經(jīng)濟效益和社會效益的初步評價（包括財務(wù)和國民經(jīng)濟評價的初步分析12/14/202313

2、編制和審批

★編制單位：一般是投資人。

★審批：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（2004年）

對于政府投資項目或使用政府性資金、國際金融組織和外國政府貸款投資建設(shè)的項目，繼續(xù)實行審批制。

對于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。

項目建議書獲得批準(zhǔn)并不表明項目可以投資，項目建議書不是項目的最終決策，只是國家選擇建設(shè)項目和有根據(jù)地進行可行性研究的依據(jù)。12/14/2023143.2工程建設(shè)項目可行性研究

一、概念是在項目是否決策建設(shè)之前，對項目有關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟、社會、環(huán)境等各方面進行調(diào)查研究，在技術(shù)經(jīng)濟上分析論證各種可能的擬建方案，研究在工藝技術(shù)上的先進性、適用性與可靠性，在經(jīng)濟上的合理性、有效性與可能性，進而對項目建成投產(chǎn)后的經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益等進行科學(xué)的預(yù)測和評價，為項目投資決策提供依據(jù)。12/14/202315二、作用1、為項目投資決策提供依據(jù)。2、為籌集資金和向銀行申請貸款提供依據(jù)。3、為投資項目設(shè)計提供依據(jù)。4、為項目的科研試驗、機構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)、生產(chǎn)組織提供依據(jù)。5、為向當(dāng)?shù)卣⒁?guī)劃、環(huán)保部門申請執(zhí)照提供依據(jù)。6、作為項目工程建設(shè)的基礎(chǔ)資料。7、為項目考核提供依據(jù)。三、階段劃分12/14/202316工作階段主要任務(wù)、工作性質(zhì)投資估算的精確度%研究所需時間研究費用占總投資的比例(%)機會研究尋找投資機會，選擇項目項目設(shè)想1~3月0.2~1初步可行性研究對項目作專題研究，廣泛分析、篩選方案，確定項目的初步可行性研究項目初選±204~6月0.25~1.25詳細(xì)可行性研究對項目方案作深入的技術(shù)、經(jīng)濟論證，作多方案比較，確定項目投資的可行性項目擬定8~12月或更長中小項目1~3，大項目0.8~1評估與決策提出項目評估報告，為投資決策提供最后的決策依據(jù)，決定項目取舍和選擇最佳投資方案項目評估

項目可行性研究的階段劃分及內(nèi)容深度比較表±30±10±1012/14/202317【案例4】三峽工程主要有三大效益，即防洪、發(fā)電和航運，其中防洪被認(rèn)為是三峽工程最核心的效益。

從設(shè)想到開工最早可追溯至中華民國的開創(chuàng)者孫中山先生，他在《建國方略》（1919年發(fā)表）一書中認(rèn)為長江“自宜昌以上，入峽行”的這一段“當(dāng)以水閘堰其水，使舟得溯流以行，而又可資其水利”（第二計劃第四部庚）。按此設(shè)想，1940年代中期，國民政府與美國墾務(wù)局簽約，準(zhǔn)備利用美國資金建設(shè)水電站，并邀請該局總工程師、世界知名水利專家薩凡奇（JohnLucianSovage）來華考察。薩凡奇在三度實地考察三峽地區(qū)后，寫出了《揚子江三峽計劃初步報告》，認(rèn)為三峽工程可行，并安排開展前期工作，但后因中國內(nèi)戰(zhàn)，此事無果而終。12/14/202318

毛澤東1953年初，視察三峽時，曾說：“三峽水利樞紐是需要修建而且可能修建的”，“但最后下決心確定修建及何時開始修建，要待各個重要方面的準(zhǔn)備工作基本完成之后，才能作出決定?！痹谥芏鱽淼闹鞒窒拢_始了三峽工程的勘探、設(shè)計、論證工作，并邀請了蘇聯(lián)的水利專家參與。當(dāng)時水利領(lǐng)域內(nèi)支持工程上馬的林一山等人，和反對方黃萬里、李銳等人，爭論得非常激烈。在這種情況下，并考慮國力、技術(shù)和國內(nèi)國際形勢等其他因素，毛澤東最終決定暫緩實施三峽工程，“積極準(zhǔn)備，充分可靠”，先修建葛洲壩水電站，作為三峽水電站的實驗工程。葛洲壩水電站位于湖北省宜昌市區(qū)，1971年開工，“邊設(shè)計、邊準(zhǔn)備、邊施工”，但不久后就因為施工:質(zhì)量-實在不合格而停工。在多次修改設(shè)計和施工方案后，于1974年復(fù)工，1981年實現(xiàn)長江截流，1988年全部建成。12/14/202319文化大革命結(jié)束后，中國提出建設(shè)“四個現(xiàn)代化”的口號，要興建一批骨干工程以拉動國民經(jīng)濟的發(fā)展，三峽工程于是被再次提上議事日程。1983年水利電力部提交了工程可行性研究報告，并著手進行前期準(zhǔn)備。1984年國務(wù)院批準(zhǔn)了這份可行性研究報告，但是在1985年的中國人民政治協(xié)商會議上，以周培源、李銳等為首的許多政協(xié)委員表示了強烈反對。1986年6月，中央和國務(wù)院決定進一步擴大論證，責(zé)成水利部重新提出三峽工程可行性報告，以錢正英為組長的三峽工程論證領(lǐng)導(dǎo)小組成立了14個專家組，進行了長達兩年八個月的論證。1989年，長江流域規(guī)劃辦公室重新編制了《長江三峽水利樞紐可行性研究報告》，認(rèn)為建比不建好，早建比晚建有利。不過這之后爭論非但沒有平息，各方反對的聲浪更大，李鵬等國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)人看到在難以取得比較一致意見的情況下，將工程議案提交給第七屆全國人民代表大會第五次會議審議，這是中華人民共和國歷史上繼1955年三門峽水電站之后第二件提交全國人民代表大會審議的工程建設(shè)議案。1992年4月3日該議案獲得通過，標(biāo)志著三峽工程正式進入建設(shè)期。12/14/2023201992年4月3日，全國人大七屆五次會議以1767票贊同、171票反對、664票棄權(quán)、25人未按表決器近三分之一的人反對或者棄權(quán)的結(jié)果，通過了《長江三峽工程決議案》，1994年正式動工興建，2003年開始蓄水發(fā)電，2009年全部完工。12/14/202321【案例5】京滬高速鐵路的決策論證歷程1990年12月，鐵道部完成“京滬高速鐵路線路方案構(gòu)想報告”。1994年，當(dāng)時的國家科委、國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、國家體改委和鐵道部課題組完成了“京滬高速鐵路重大技術(shù)經(jīng)濟問題前期研究報告”的深化研究1994年12月，國務(wù)院批準(zhǔn)開展京滬高速鐵路預(yù)可行性研究；同月，鐵道部成立京滬高速鐵路預(yù)可行性研究辦公室。1996年4月，完成“京滬高速鐵路預(yù)可行性研究報告（送審稿）”。1997年4月，完成“京滬高速鐵路預(yù)可行性研究報告補充研究報告”，并據(jù)此上報了項目建議書。1998年10月至2000年4月，當(dāng)時的國家計委委托中咨公司對“京滬高速鐵路預(yù)可行性研究報告”進行了評估。2000年1月，按國務(wù)院要求，鐵道部配合中咨公司完成并上報國家計委《關(guān)于高速輪軌與高速磁懸浮比較的論證報告》。2003年9月，中咨公司召開了京滬高速鐵路建設(shè)論證會。2003年12月至2005年7月，完成了設(shè)計國際咨詢。2006年2月22日，國務(wù)院第126次常務(wù)會議批準(zhǔn)京滬高速鐵路立項。2006年5月至11月，中咨公司受國家發(fā)改委委托完成了可行性研究報告的評估工作。2007年8月29日，國務(wù)院常務(wù)會議原則批準(zhǔn)京滬高速鐵路可行性研究報告，9月12日國家發(fā)改委批準(zhǔn)京滬高速鐵路可行性研究報告。12/14/202322四、可行性研究的工作程序①簽訂委托協(xié)議;②組建工作小組;③制定工作計劃;④市場調(diào)查與預(yù)測;⑤方案編制與優(yōu)化;⑥項目評價;⑦編寫可行性研究報告;⑧與委托單位交換意見。12/14/202323五、可行性研究的內(nèi)容1、總論2、市場需求情況和擬建規(guī)模3、資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況4、建廠條件和廠址方案5、項目設(shè)計方案6、環(huán)境保護7、生產(chǎn)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)8、項目實施計劃和進度要求9、國民經(jīng)濟評價和財務(wù)評價10、綜合評價與結(jié)論、建議六、項目可行性研究報告的審批（同項目建議書）12/14/202324七、工程建設(shè)項目的經(jīng)濟評價及決策

1、經(jīng)濟評價的內(nèi)容（1）財務(wù)評價

（2）國民經(jīng)濟評價2、經(jīng)濟評價指標(biāo)（1）靜態(tài)指標(biāo)（2）動態(tài)指標(biāo)動態(tài)投資回收期（Pt′）凈現(xiàn)值（NPV）凈現(xiàn)值率（NPVR）內(nèi)部收益率（IRR）投資利潤率（R）投資利稅率（R′）靜態(tài)投資回收期（Pt）借款償還期（Pd)12/14/202325評價內(nèi)容基本報表評價指標(biāo)靜態(tài)指標(biāo)動態(tài)指標(biāo)盈利能力分析現(xiàn)金流量表（全部資金）靜態(tài)投資回收期內(nèi)部收益率凈現(xiàn)值凈現(xiàn)值率投資回收期現(xiàn)金流量表（自有資金）靜態(tài)投資回收期內(nèi)部收益率凈現(xiàn)值動態(tài)投資回收期損益表投資利潤率投資利稅率資本金利潤率償債能力分析資金來源與資金運用表借款償還期資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)負(fù)債率流動比率速動比率外匯平衡分析外匯平衡表12/14/202326★3、評價結(jié)論財務(wù)評價國民經(jīng)濟評價項目可行性可行可行應(yīng)予通過不可行不可行否定可行不可行一般應(yīng)否定不可行可行應(yīng)予推薦

12/14/202327項目管理規(guī)劃應(yīng)包括項目管理規(guī)劃大綱和項目管理實施規(guī)劃。2002年形成了中國第一部《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》。---只規(guī)范施工項目管理做法，與《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》的名稱含義不一致，不能滿足建設(shè)工程項目管理各方的要求2006年頒布了新規(guī)范《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》GBT50326-20063.3工程項目管理規(guī)劃12/14/202328一、項目管理規(guī)劃大綱由組織的管理層或組織委托的項目管理單位編制2、內(nèi)容組織應(yīng)根據(jù)需要選定：

（1）項目概況（2）項目范圍管理規(guī)劃

（3）項目管理目標(biāo)規(guī)劃（4）項目管理組織規(guī)劃

（5）項目成本管理規(guī)劃（6）項目進度管理規(guī)劃。

（7）項目質(zhì)量管理規(guī)劃（8）項目職業(yè)健康安全與環(huán)境管理規(guī)劃（9）項目采購與資源管理規(guī)劃（10）項目信息管理規(guī)劃

（11）項目溝通管理規(guī)劃（12）項目風(fēng)險管理規(guī)劃。

（13）項目收尾管理規(guī)劃1、編制依據(jù)

（1）可行性研究報告

（2）設(shè)計文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與有關(guān)規(guī)定

（3）招標(biāo)文件及有關(guān)合同文件

（4）相關(guān)市場信息與環(huán)境信息它是項目管理工作中具有戰(zhàn)略性、全局性和宏觀性的指導(dǎo)文件。12/14/202329二、項目管理實施規(guī)劃2、內(nèi)容組織應(yīng)根據(jù)需要選定：（1）項目概況（2）總體工作計劃

（3）組織方案（4）技術(shù)方案（5）進度計劃（6）質(zhì)量計劃（7）職業(yè)健康安全與環(huán)境管理計劃（8）成本計劃（9）資源需求計劃（10）風(fēng)險管理計劃（11）信息管理計劃（12）項目溝通管理計劃（13）項目收尾管理計劃（14）項目現(xiàn)場平面布置圖

（15）項目目標(biāo)控制措施（16）技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)1、編制依據(jù)

（1）項目管理規(guī)劃大綱

（2）項目條件和環(huán)境分析資料（3）工程合同及相關(guān)文件（4）同類項目的相關(guān)資料它是對項目管理規(guī)劃大綱進行細(xì)化，使其具有可操作性。由項目經(jīng)理編制12/14/202330★施工方項目管理規(guī)劃大綱：（1）項目概況（2）項目實施條件分析（3）項目投標(biāo)活動及簽訂施工合同的策略（4）項目管理目標(biāo)（5）項目組織結(jié)構(gòu)（6）質(zhì)量目標(biāo)與施工方案（7）工期目標(biāo)和施工進度計劃（8）成本目標(biāo)（9）風(fēng)險預(yù)測和安全目標(biāo)（10）現(xiàn)場管理和施工平面圖12/14/202331承包人的項目管理實施規(guī)劃可以用施工組織設(shè)計或質(zhì)量計劃代替，但應(yīng)能夠滿足項目管理實施規(guī)劃的要求?！锸┕し巾椖抗芾韺嵤┮?guī)劃（獲得工程后編制）：（1）工程概況（2）施工部署（3）施工方案（4）施工進度計劃（5）資源供應(yīng)計劃（6）施工準(zhǔn)備工作計劃（7）施工平面圖（8）技術(shù)、組織措施（9）風(fēng)險管理（10）信息管理（11）技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)12/14/202332小結(jié)：1.項目策劃的概念、分類作用及前期策劃的主要工作；2.項目建議書的內(nèi)容和審批；3.可行性研究概念、作用、階段劃分、工作程序、主要內(nèi)容和審批；4.項目經(jīng)濟評價的內(nèi)容、經(jīng)濟評價指標(biāo)及評價決策；5.工程項目管理規(guī)劃（規(guī)劃大綱和實施規(guī)劃）。12/14/2023331、工程項目在投資決策階段工作的核心和重點是（）。A.項目決策

B.可行性研究工作

C.籌資

D.廠址選擇

2、工程項目可行性研究可作為項目進行（）A.工程結(jié)算的依據(jù)

B.編制施工圖的依據(jù)拌

C.招投標(biāo)的依據(jù)

D.技資決策的基本依據(jù)

3、投資估算的精確度為±30％，研究費用一般占總投資的0.2％～1％。該階段為（）。A.投資機會研究B.初步可行性研究C.詳細(xì)可行性研究D.項目的評估和決策4、投資估算的精度可達±20％，所需費用約占總投資的0.25％～1.25％。該階段為（）。5、對建設(shè)投資估算的精度在±10％，所需費用，小型項目約占