危害因素識別與評價管理辦法

危害識別與風險評價管理方法范圍為了有效開展危害因素識別及其風險評價工作，控制、削減、躲避生產(chǎn)經(jīng)營活動中的各類風險，制定本方法。本方法規(guī)定了工業(yè)生產(chǎn)平安、職業(yè)衛(wèi)生兩個方面的危險及有害因素分類、識別、評價及管理的具體內(nèi)容和要求。本方法適用于公司及所屬各單位。術語和簡略語1、危險、有害因素：危險因素是指能對人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損壞的因素。有害因素是指能影響人的健康，導致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。通常情況下，危險、有害因素主要指客觀存在的危險、有害物質(zhì)或能量超過一定限值的設備、設施和場所等。2、危險、有害因素識別:是指分辨、識別、分析系統(tǒng)中存在的危險，預測平安狀態(tài)和事故發(fā)生途徑的一種手段。3、危險、有害因素評價:是指運用平安系統(tǒng)工程的原理和方法，對危險、有害因素導致事故發(fā)生的可能性和嚴重程度進行綜合評價和預測，并根據(jù)可能導致的事故風險的大小，提出相應的職業(yè)平安衛(wèi)生對策措施，使危險程度降低到可承受水平的過程。4、“工業(yè)生產(chǎn)平安、職業(yè)衛(wèi)生〞簡稱“平安職業(yè)衛(wèi)生〞。5、“危險、有害因素〞簡稱“危害因素〞。職責劃分1、質(zhì)量平安環(huán)保部是本方法的歸口管理部門，負責制定危害因素識別的準那么和方法，組織開展危害因素識別和評價，對平安職業(yè)衛(wèi)生涉及的危害因素所采取的控制、削減、躲避措施進行監(jiān)控管理。2、設備管理部負責組織對設備、設施存在的危害因素進行識別和評價。3、技術開展部負責組織按照工藝流程進行危害因素識別和評價。4、機關其他各部門負責本部門所涉及區(qū)域和活動的危害因素識別和評價。5、各單位、各工程部負責組織對本單位管理區(qū)域、活動和施工現(xiàn)場進行危害因素識別和評價，對平安職業(yè)衛(wèi)生涉及的危害因素所采取的控制、削減、躲避措施進行監(jiān)控管理。管理內(nèi)容1、識別和評價的組織1〕培訓A、各單位、各工程部應擇優(yōu)選派人員參加上級組織的QHSE企業(yè)內(nèi)審員專業(yè)培訓，并取得主管部門頒發(fā)的資格證書。B、各單位、各工程部應組織開展全員性危害因素識別與評價知識培訓。2〕機構與人員A、公司及各分公司、工程部均應指定專門機構與人員，開展危害因素識別和風險評價工作。B、公司及各分公司、工程部應至少由以下人員組成危害因素識別和風險評價專項小組共同開展工作。即：HSE監(jiān)督管理部門、與具體活動相關的業(yè)務部門管理人員及技術人員〔特別是具有現(xiàn)場管理經(jīng)驗、熟悉工藝流程的管理干部、技術人員〕、生產(chǎn)經(jīng)營活動具體操作骨干人員〔機組長、作業(yè)隊長、班組長、技師、關鍵崗位人員等〕。C、必要時，可按照部門、機組〔作業(yè)隊〕、班組等管理單元成立假設干層級風險識別評價小組。2、識別和評價的范圍、考慮因素及依據(jù)：1〕危害因素識別及風險評價的范圍：A、固定場所，包括辦公區(qū)域、職工宿舍、食堂、車間、庫房及固定作業(yè)場所；B、施工作業(yè)現(xiàn)場，包括現(xiàn)場辦公區(qū)、生活區(qū)和生產(chǎn)區(qū)域；C、新、改、擴、遷建設工程；D、其它活動。2〕危害因素識別及風險評價應考慮：A、常規(guī)和非常規(guī)的活動；B、所有進入工作場所的人員〔包括合同方人員和訪問者)的活動；C、作業(yè)場所內(nèi)的設備、設施〔包括外界提供的設備、設施〕；D、以往活動的遺留問題;E、新開發(fā)(建設)工程以及在工藝技術、設備、人員、作業(yè)環(huán)境和條件等方面發(fā)生變更的情況。3〕識別和評價的依據(jù)A、適用的健康、平安法律、法規(guī)及上級管理要求。B、本部門、單位年度HSE工作指標和目標。C、管道局及公司各項HSE管理制度、標準和要求。D、生產(chǎn)經(jīng)營設備、設施、工藝技術等供方所提供的使用要求。E、各級監(jiān)督檢查、體系審核發(fā)布的結果及不符合記錄。F、歷史上本單位事故、事件信息和其它可以借鑒的事故信息。G、員工的意見和建議。H、與相關方交流的信息。I、其他信息。3、本方法推薦的危害因素的分類及危害因素重點識別對象詳見、。4、危害因素識別與風向評價的方法1〕危害因素識別方法各單位可根據(jù)自身實際，采取以下方法對涉及到的全部危害因素進行識別。A、現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設備運轉(zhuǎn)或系統(tǒng)活動進行現(xiàn)場觀測，分析人員、工藝、設備運轉(zhuǎn)存在的危害因素；B、查閱資料：通過查閱有關事件、事故、職業(yè)病記錄和臺帳以及相關監(jiān)測數(shù)據(jù)等，從中發(fā)現(xiàn)存在的危害因素；C、平安檢查表：系統(tǒng)剖析，確定檢查工程，按順序編制表格，以提問或現(xiàn)場觀察等方式確定檢查工程的狀況，確定危害因素；D、座談：召集HSE管理人員、專業(yè)人員和操作人員，集思廣益、討論分析作業(yè)活動或設備運轉(zhuǎn)過程中存在的危害因素；E、工作危害分析:識別存在的作業(yè)活動，把一項作業(yè)活動分解為幾個步驟，識別每一步驟中的危害因素及其危害程度。附錄A?危害因素的分類?附錄B?危害因素重點識別對象?2〕危害因素的風險評價方法公司采用定性與定量相結合的方法進行危害因素風險評價，根據(jù)評價結果將危害因素分為重要和一般兩種。定量的具體評價方法見。5、危害因素識別和評價要求1〕每年年初，機關各部門、各單位、各工程部組織全體人員開展危害因素識別，填寫“〔單位或部門〕作業(yè)活動清單〞〔〕、“〔單位或部門〕作業(yè)過程危害因素辨識及風險評價表〞〔〕，經(jīng)本單位評價組匯總、評價，建立“〔單位或部門〕危害因素識別清單〞〔〕和“〔單位或部門〕重大危害因素清單〞〔〕，并報公司質(zhì)量平安環(huán)保部。附錄CA、設備管理部組織對設備設施運轉(zhuǎn)、維修、操作以及設備設施本身存在的危害因素進行識別和評價。參加人為各單位設備管理人員、維修人員、設備操作手。B、技術開展部組織按照施工工藝流程對各工序存在的危害因素進行識別和評價，參加人為各單位技術人員、作業(yè)隊長。C、質(zhì)量平安監(jiān)督站組織根據(jù)事故類型進行危害因素識別和評價，參加人為各單位平安管理和監(jiān)督人員以及作業(yè)隊長。D、各單位、各工程部按照公司要求組織各機組〔作業(yè)隊〕、班組、崗位人員開展危害因素識別和評價。2〕工程開工前，各單位、各工程部針對施工工藝過程和所屬區(qū)域及活動，組織工程部平安管理監(jiān)督人員、技術人員、作業(yè)隊長進行危害因素識別，經(jīng)本單位評價組匯總、評價，建立本工程“〔單位或部門〕危害因素識別清單〞和“〔單位或部門〕重要危害因素清單〞，上報公司質(zhì)量平安環(huán)保部。同時制定工程“HSE方案書〞和“HSE作業(yè)指導書〞，并根據(jù)工程危害因素分布狀況制定“HSE現(xiàn)場檢查表〞，經(jīng)工程經(jīng)理審批后實施。3〕質(zhì)量平安環(huán)保部組織對各部門、各單位、各工程部上報的“〔單位或部門〕危害因素識別清單〞進行匯總，并及時組織相關部門成立專項評價組開展二次識別與評價，建立公司級“〔單位或部門〕危害因素識別清單〞和“〔單位或部門〕重要危害因素清單〞，并備案。4〕機關各部門、各單位、各工程部應保存“危害因素風險評價記錄〞－05〕，記錄內(nèi)容至少包括評價組織機構、評價方法、評價人員及經(jīng)評價組匯總的〔單位或部門〕危害因素識別調(diào)查與評價表、〔單位或部門〕危害因素識別清單、〔單位或部門〕重要危害因素清單等內(nèi)容。5〕當固定場所施工工藝、設備、設施、人員發(fā)生重大變更時，各部門、各單位應及時組織危險有害因素的重新識別及其風險評價，如有新增風險，應做好登記、逐級上報和備案工作。6〕對同地區(qū)，作業(yè)條件根本相同的施工工程可直接引用前期工程識別結果；對新地區(qū)、新環(huán)境條件下的施工工程應注重新增危害因素的識別和風險評價。7〕新、改、擴、遷建設工程應在工程可行性研究階段進行危害識別及其風險預評價，由質(zhì)量平安環(huán)保部負責組織，評價應委托具有資質(zhì)的單位或機構進行。8〕技術開展部要針對公司立項的科研工程和新技術推廣工程，組織相關部門和承辦單位對工程進行危害因素識別及其風險評價。9〕公司其它部門在組織開展各類活動前，應及時組織進行危害因素識別，針對識別出的危害制定風險削減和控制措施，并組織實施，保存相應記錄。6、風險控制1〕危害因素識別與評價結果的輸出A、將結果與員工平安培訓教育相結合。B、將結果與建設工程平安與職業(yè)病預防“三同時〞管理相結合。C、將結果與建立和完善操作規(guī)程相結合。D、將結果與建立和完善“兩書一表〞相結合。E、將結果與隱患管理相結合。F、將結果與特殊危險作業(yè)管理相結合。2〕對于確定的危害因素，應落實風險削減與控制措施，并應首先考慮執(zhí)行以下管理制度：A、對建設工程各個階段的危害識別與評價管理，執(zhí)行〔〕?建設工程平安“三同時〞管理方法?、〔〕?建設工程職業(yè)病預防“三同時〞管理方法?和〔〕?消防平安重點防火部位管理方法?。B、對已經(jīng)構成事故隱患的危害因素，執(zhí)行GJ/QHSE/F7.9.4?事故隱患管理管理方法?。C、對確定的生產(chǎn)崗位危害因素，列入各單位制定的“兩書一表〞并執(zhí)行。D、對特殊危險作業(yè)工程過程中存在的危害因素，執(zhí)行GJ/QHSE/F7.9.7?特殊危險作業(yè)平安許可管理方法?。E、對構成重大危險源的危害因素，執(zhí)行GJ/QHSE/7.9.26?重大危險源管理方法?。3〕對已經(jīng)構成事故隱患的危害因素必須得到消除或有效削減，當技術可行性或資源等不能及時消除或有效削減時，應制定并實施預防監(jiān)控措施和應急措施，必要時應考慮中止生產(chǎn)經(jīng)營活動。4〕機關各部門、各單位、各工程部應將危害因素識別與評價結果及風險削減措施及時告知員工。5〕公司各級質(zhì)量平安監(jiān)督部門應將各級重要危害因素納入日常監(jiān)督檢查方案。具體執(zhí)行GJ/QHSE/F8.4?QHSE監(jiān)督管理程序?。ThankYou!附錄A危害因素的分類A.1按照導致事故的直接原因分類根據(jù)?生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼?〔GB/T13861-1992〕的規(guī)定，將生產(chǎn)過程的危害因素分為六大類。物理性危害因素：1〕設備設施缺陷；2〕防護缺陷；3〕電傷危害；4〕噪聲危害；5〕振動危害；下一頁返回6〕電磁輻射危害；7〕運動物危害；8〕明火；9〕能造成灼傷的高溫物質(zhì)；10〕能造成凍傷的低溫物質(zhì)；11〕粉塵與氣溶膠；12〕作業(yè)環(huán)境不良；13〕信號缺陷；14〕標志缺陷；15〕其他傷害；下一頁返回上一頁化學性危害因素：1〕易燃易爆性物質(zhì)；2〕自燃物質(zhì)；3〕有毒物質(zhì)；4〕腐蝕性物質(zhì)；5〕其它化學性危險、有害物質(zhì)。下一頁返回上一頁生物性危害因素〔含致病微生物等5種〕1〕致病微生物；2〕傳染病媒介物；3〕致害動物；4〕致害植物；5〕其它生物性有害因素。下一頁返回上一頁心理、生理性危害因素：1〕負荷超限；2〕健康狀況異常；3〕從事禁忌工作；4〕心理異常；5〕辨識功能缺陷；6〕其他生理心理危害因素。下一頁返回上一頁行為性危害因素：1〕指揮錯誤；2〕操作失誤；3〕監(jiān)護失誤；4〕其它錯誤；5〕其它行為性有害因素。下一頁返回上一頁其它危害因素：1〕不可抗力帶來的危害因素；2〕他人傷害；3〕多種因素綜合作用。A.2按照事故類型分類參照國家標準?企業(yè)職工傷亡事故分類?〔GB6441－86〕將符合公司實際的事故分為十七類：下一頁返回上一頁1〕物體打擊；2〕車輛傷害；3〕機械傷害；4〕起重傷害；5〕觸電；6〕淹溺；7〕灼燙；8〕火災；9〕高處墜落；下一頁返回上一頁10〕坍塌；11〕放炮；12〕火藥爆炸；13〕鍋爐爆炸；14〕容器爆炸；15〕其它爆炸；16〕中毒窒息；17〕其它傷害。下一頁返回上一頁A.3有害因素分類：參照國家頒發(fā)的?職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理方法的規(guī)定?，將有害因素分為七類：1〕生產(chǎn)性粉塵；2〕毒物；3〕噪聲與振動；4〕高溫；5〕低溫；6〕輻射〔電離輻射、非電離輻射〕；7〕其它有害因素。返回上一頁附錄B

危害因素重點識別對象B.1生產(chǎn)、生活設備設施使用過程危害因素識別。電氣設備、設施的危害因素識別；特種設備的危害因素識別；工藝管網(wǎng)的危害因素識別；生產(chǎn)系統(tǒng)專用設施的危害因素識別；下一頁返回B.2作業(yè)環(huán)境危害因素的識別危險、有害物質(zhì)的識別，包括：易燃物質(zhì)、易爆物質(zhì)、刺激性物質(zhì)、腐蝕性物質(zhì)、有毒物質(zhì)、致癌及致畸物質(zhì)、造成缺氧的物質(zhì)、麻醉物質(zhì)、氧化劑、生產(chǎn)性粉塵；工業(yè)噪聲與振動有害因素的識別；溫度與濕度有害因素的識別；輻射有害因素的識別；特殊作業(yè)區(qū)域〔有限空間、高處、易燃易爆區(qū)域等〕危害因素的識別；特殊氣候〔雨天、雪天、大風、夜間〕危害因素的識別。下一頁返回上一頁B.3影響操作人員生理、心理的危害因素的識別遠離身體軀干的操作；超負荷的負重；不良的身體運動或工作姿勢；負荷有突然運動的風險；手工操作時間及頻率不合理；沒有足夠的休息及恢復體力的時間；工作節(jié)奏及速度安排不合理；情緒不穩(wěn)定。下一頁返回上一頁B.4車輛運輸過程危害因素的識別爆炸品貯運；

易燃液體〔氣體〕貯運；易燃物品貯運；有毒品的貯運；腐蝕品的貯運。返回上一頁附錄C

危害因素評價方法C.1作業(yè)條件危險性評價法使用范圍適用于在具有潛在危險作業(yè)環(huán)境中，作業(yè)人員所受的風險大小的評價，也可用于作業(yè)環(huán)境中設備設施所受的財產(chǎn)損失大小的評價。評價的準備a)資料的準備1〕單位、場所管理情況及工作制度等；2〕工藝流程圖和工藝裝置說明；下一頁返回3〕歷史保存的系統(tǒng)平安分析和評價報告；4〕設備、工藝維修記錄；5〕工藝物料理化性質(zhì)；6〕國內(nèi)外事故案例分析。b)人員的準備1〕包括職業(yè)平安衛(wèi)生監(jiān)督管理人員、工藝技術人員和操作人員；2〕涉及生產(chǎn)、工藝、電力、設備等管理部門的專家；3〕明確評價賦分標準；4〕組成評價小組。下一頁返回上一頁實施評價a〕發(fā)生事故或危險事件的可能性；b〕暴露與危險環(huán)境的情況；c〕事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果。評價結果與對策a〕計算公式Ｄ＝ＬＥＣＤ－－作業(yè)條件的危險性Ｌ－－事故或危險事件發(fā)生的可能性Ｅ－－人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度Ｃ－－發(fā)生事故或危險事件的可能后果b〕評價計算:下一頁返回上一頁分數(shù)值（D）危險程度風險等級D＞320極其危險不能繼續(xù)作業(yè)重要危害因素160＜D≤320高度危險需要立即整改重要危害因素70≤D＜160顯著危險需要整改重要危害因素20≤D＜70可能危險可接受需要注意一般危害因素D＜20稍有危險可被接受一般危害因素作業(yè)條件的危險性〔D〕事故或危險事件發(fā)生的可能性〔L〕分值事故或危險事件發(fā)生的可能性分值事故或危險事件發(fā)生的可能性10完全會被預料到0.5可以設想，但高度不可能6相當可能0.2極不可能3不經(jīng)常，但可能0.1實際上不可能1完全意外，極少可能下一頁返回上一頁分數(shù)值（E）人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度分數(shù)值（E）人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露于潛在危險環(huán)境2每月暴露一次6逐日在工作時間內(nèi)暴露1每年幾次出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露人體暴露在潛在危險環(huán)境中的頻繁程度〔E〕返回上一頁發(fā)生事故或危險事件的可能后果〔C〕分值可能結果分值可能結果100發(fā)生重大及以上事故7發(fā)生一般B級40發(fā)生較大事故3發(fā)生一般C級15發(fā)生一般A級1引起注意

（單位或部門）作業(yè)活動清單GJ/QHSE/JL7.9.2-01工藝流程涉及場所/區(qū)域/部位涉及設備設施/材料物資涉及崗位/人員一級二級三級……具體作業(yè)活動

附本單位工藝流程圖返回（單位或部門）作業(yè)過程危害因素辨識及風險評價表GJ/QHSE/JL7.9.2-02序號工藝流程區(qū)域/部位設備設施/材料物資崗位/人員危害因素描述可能導致的事故類型現(xiàn)有風險控制措施風險指數(shù)評價專家定性評價風險級別建議增加的風險控制措施一級二級三級……具體作業(yè)活動LECDHSE教育培訓完善操作規(guī)程完善“兩書一表（卡）”整改隱患完善應急預案

返回（單位或部門）危害因素清單GJ/QHSE/JL7.9.2-03序號工藝流程區(qū)域/部位設備設施/材料物資崗位/人員危害因素描述可能導致的事故類型風險控制措施一級二級三級……具體作業(yè)活動

返回（單位或部門）重大危害因素清單GJ/QHSE/JL7.9.2-04序號工藝流程區(qū)域/部位設備設施/材料物資崗位/人員危害因素描述可能導致的事故類型風險控制措施一級二級三級……具體作業(yè)活動

返回返回危害因素風險評價記錄編碼：－05編號：評價單位名稱：評價組織部門：評價組長簽字：完成評價時間：保存部門：平安管理部門保存期：1年

評價記錄內(nèi)容目錄1、評價組織機構2、評價方法3、〔每名評價人員的〕危害因素識別調(diào)查與評價表4、〔經(jīng)評價組匯總的〕危害因素識別調(diào)查與評價表5、〔單位或部門〕危害因素識別清單6、〔單位或部門〕重要危害因素清單石油化工危害識別與風險評價一.石油化工企業(yè)的特點工藝過程復雜，工藝條件要求十分嚴格；介質(zhì)具有易燃、易爆、有毒、腐蝕等特點；生產(chǎn)過程高溫、高壓、連續(xù)性；生產(chǎn)裝置大型化；承包商、供給商現(xiàn)場作業(yè)。生產(chǎn)發(fā)生事故的可能性很大，造成的后果極為嚴重二.事故事件發(fā)生根源不平安設備、設施、設計；人的不平安行為；不平安作業(yè)環(huán)境；平安管理缺陷。物〔設施〕的不平安狀態(tài):包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和平安裝置的缺陷。人的不平安行為:包括不采取平安措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不平安行為〔制造危險狀態(tài)〕?？赡茉斐陕殬I(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件:包括物理的〔噪音、振動、濕度、輻射〕，化學的〔易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等〕以及生物因素,自然環(huán)境；管理缺陷:包括平安監(jiān)督、檢查、事故防范、應急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。三.對風險的意識時間意識隨時間的淡化可能造成違反已設立的規(guī)那么及平安防護措施有HSE管理體系的公司對風險的意識

3.3危險源〔危害因素〕的概念(1)危險源〔危害因素〕的定義：危險源人身傷害或疾病財產(chǎn)損失工作環(huán)境破環(huán)或以上之組合危險因素有害因素可能導致對危險源的辨識、控制和管理是平安控制的根本工作(1)危險源〔危害因素〕的定義：危險源是可能導致人身傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的危險因素和有害因素。危險因素有害因素突發(fā)性和短時間作用的因素在一定時間內(nèi)的慢性損害和積累作用多導致事故多導致職業(yè)病平安控制的主要對象危險源危險因素強調(diào)突發(fā)性和瞬間作用的因素，有害因素強調(diào)在一定時期內(nèi)的慢性損害和累積作用。(2)危險源〔危害因素〕分類方法〔一〕兩類危險源第一類危險源危險物質(zhì)〔泄漏〕能量〔意外釋放〕能量載體可能發(fā)生意外釋放的能量的載體或危險物質(zhì)稱作第一類危險源。能量或危險物質(zhì)的意外釋放是事故發(fā)生的物理本質(zhì)。通常把產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體作為第一類危險源來處理。

第二類危險源

正常狀態(tài)異常狀態(tài)失效故障能量按人們的意志控制〔無事故〕發(fā)生事故人的不平安行為物的不平安狀態(tài)不良環(huán)境條件約束限制能量的措施〔設備、工具〕的失效或破壞造成約束、限制能量措施失效或破壞的各種不平安因素稱作第二類危險源。在生產(chǎn)、生活中，為了利用能量，人們制造了各種機器設備，讓能量按照人們的意圖在系統(tǒng)中流動、轉(zhuǎn)換和做功為人類效勞，而這些設備設施又可以看成是限制約束能量的工具。正常情況下，生產(chǎn)過程中的能量或危險物質(zhì)受到約束或限制，不會發(fā)生意外釋放，即不會發(fā)生事故。但是，一旦這些約束或限制能量或危險物質(zhì)的措施受到破壞或失效〔故障〕，那么將發(fā)生事故。第二類危險源包括人的不平安行為、物的不平安狀態(tài)和不良環(huán)境條件三個方面。(3)危險源與事故第一類危險源第二類危險源事故發(fā)生的主體和前提事故發(fā)生的條件事故出現(xiàn)的難易程度和可能性大小事故的嚴重程度事故發(fā)生共同作用事故的發(fā)生是兩類危險源共同作用的結果，第一類危險源是事故發(fā)生的前提，第二類危險源的出現(xiàn)是第一類危險源導致事故的必要條件。在事故的發(fā)生和開展過程中，兩類危險源相互依存，相輔相成。第一類危險源是事故的主體，決定事故的嚴重程度，第二類危險源出現(xiàn)的難易，決定事故發(fā)生的可能性大小。

其他危害因素的分類——按GB/T13816—1992?生產(chǎn)過程危險和危害因素分類和代碼?六類〔物理、化學、生物、生理、行為及其他〕——按GB6441—1986?企業(yè)傷亡事故分類?16類物體打擊、車輛傷害、機械傷害、觸電、淹溺、灼燙、等等——按?職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理方法的規(guī)定?七類生產(chǎn)性粉塵、毒物、噪聲與振動、高溫、低溫、輻射、其他危害按導致事故和職業(yè)危害的直接原因分類1、?生產(chǎn)過程危險和危害因素分類和代碼?物理性危險、危害因素行為性危險、危害因素化學性危險、危害因素生物性危險、危害因素心理、生理性危險、危害因素其他危險、危害因素物理性危險、危害因素設備、設施缺陷防護缺陷電危害?能造成灼傷的高溫物質(zhì)

噪聲危害?能造成凍傷的低溫物質(zhì)

振動危害?粉塵與氣溶膠

電磁輻射?作業(yè)環(huán)境不良運動物危害?信號缺陷明火?標志缺陷

?其他物理性風險?因素易燃易爆性物質(zhì)自燃性物質(zhì)有毒物質(zhì)生物性危險、危害因素腐蝕性物質(zhì)?致病微生物其他化學性風險、危害因素?傳染病媒介物

?致害動物

?致害植物?其他生物性風險、危害因素心理、生理性危害、危害因素負荷超限健康狀況異常行為性危險、危害因素從事禁忌作業(yè)?指揮錯誤心理異常?操作失誤辨識功能缺陷?監(jiān)護失誤其他心理、生理性風險危害因素?其他失誤?其他行為性風險和有害因素

其他危險、危害因素參照事故類別和職業(yè)病類別進行分類

參照GB6441---86?企業(yè)傷亡事故分類?，將危險、危害因素分為20類物體打擊?冒頂片幫車輛傷害?透水機械傷害?放炮起重傷害?瓦斯爆炸觸電?火藥爆炸淹溺?鍋爐爆炸灼燙?容器爆炸火災?其它爆炸高處墜落?中毒和窒息坍塌?其他傷害

參照衛(wèi)生部、原勞動部、總工會等頒發(fā)的?職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理方法的規(guī)定?將危害因素分為生產(chǎn)性粉塵、毒物、噪聲與振動、高溫、低溫、輻射(電離輻射、非電離輻射)、其他危害因素等七類。3.4危險識別的三種時態(tài)、三種狀態(tài)和七種類型(1)三種時態(tài)三種時態(tài)分為過去、現(xiàn)在和將來。組織在對現(xiàn)有的環(huán)境污染及環(huán)境問題進行充分識別的同時，也要看到以往遺留的環(huán)境問題，這些因素可能仍在產(chǎn)生環(huán)境影響;此外，還須注意到方案中的活動在將來可能產(chǎn)生的環(huán)境因素，產(chǎn)品出廠以后可能帶來的環(huán)境影響等。(2)三種狀態(tài)正常狀態(tài):正常生產(chǎn)及動作的條件下產(chǎn)生的環(huán)境問題;異常狀態(tài):設備開機、停機、檢修、停電時的變化;緊急狀態(tài):可合理預見的緊急情況，如意外泄漏、爆炸、坍塌、井噴、事故排放、雷擊、火災、環(huán)境設備的故障等。正常、異常和緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素及其對環(huán)境的影響有較大差異，組織應分別加以識別和評價，特別注意不要遺漏緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素，組織的許多重大環(huán)境因素往往針對的就是緊急狀態(tài)。四.危險源〔危害〕識別與風險評價方法1〕危險源辨識的方法①專家調(diào)查法(定性的)頭腦風暴法②平安檢查表法(SCL)③工作危害分析〔JHA〕④預危險性分析〔PHA〕⑤失效模式與影響分析〔FMEA〕⑥危險與可操作性分析〔HAZOP〕危險源識別與風險評價

2)風險評價方法(定量的)①方法1R=L*S式中R——風險大小L——事故發(fā)生的概率〔頻率〕S——事故后果的嚴重程度極顯著顯著輕微保護措施預防措施不顯著危害發(fā)生可能性后果嚴重程度評估危害及影響后果的嚴重性〔S〕危害發(fā)生的可能性(L)及頻率等級分數(shù)人員傷亡程度財產(chǎn)損失停工時間法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況形象受損程度5死亡終身殘廢喪失勞動能力

50萬元3套以上生產(chǎn)裝置切斷進料，時間超過12小時。單套裝置停工3天以上違法全國性影響4部分喪失勞動能力、職業(yè)病、慢性病、住院治療

10萬元2套以上生產(chǎn)裝置切斷進料，時間超過12小,單套裝置停工1天以上潛在不符合法律法規(guī)地方性影響3需要去醫(yī)院治療，但不需住院

2萬元1套以上生產(chǎn)裝置切斷進料，時間超過12小時,單套裝置停工半天以上不符合集團公司規(guī)章制度標準中石化集團影響2皮外傷短時間身體不適小于2萬元單套裝置局部停工12小時以下不符合公司規(guī)章制度鎮(zhèn)海煉化公司內(nèi)部影響1沒有受傷無沒有停工完全符合無影響危害發(fā)生的可能性(L)及頻率等級分數(shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）防范、控制措施5每天發(fā)生，經(jīng)常、從來沒有檢查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培訓、意訓不夠、缺乏經(jīng)驗）無任何防范或控制措施4每月發(fā)生偶爾按標準檢查有，但只是偶爾執(zhí)行或操作規(guī)程規(guī)定不具體，不夠勝任防范、控制措施不完善3每季度發(fā)生，部分時間按標準檢查有操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒有完全使用（如個人防護用品）2每年發(fā)生偶樂不按標準檢查有、但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去作用或出差錯1以往未發(fā)生、偶爾或一年以上發(fā)生按標準檢查有操作規(guī)程，而且嚴格執(zhí)行高度勝任（培訓充分，經(jīng)驗豐富，意識強）有效防范控制措施。風險等級及控制措施實施期限風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20－25不可容忍在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估立刻15－16巨大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改9－12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理4－8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄2〕風險評價的方法②方法2〔作業(yè)條件危險性評價方法或LEC方法〕

公式：R＝L·E·C式中：R——風險大小L——事故發(fā)生的可能性，按表1Z205032-2所給的定義取值E——人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，按1Z205032-3所給的定義取值C——事故后果的嚴重程度，按表1Z205032-4所給的定義取值事故發(fā)生的可能性〔L〕可能性極小、完全意外1實際不可能0.1可能、但不經(jīng)常3極不可能0.2相當可能6很不可能、可以設想0.5必然發(fā)生的10事故發(fā)生的可能性分值事故發(fā)生的可能性分值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度〔E〕非常罕見的暴露0.5每周一次3每年幾次暴露1每天工作時間內(nèi)暴露6每月一次暴露2連續(xù)暴露10人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值引人關注，輕傷1非常嚴重，一人死亡15較大，受傷較重3災難，數(shù)人死亡40嚴重，致殘或重傷7大災難，許多人死亡100事故發(fā)生造成的后果分值事故發(fā)生造成的后果分值表1Z205032-4.發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C〕危險性分值危險級別20以下可忽略風險20~70可容許風險70~160中度風險160~320重大風險320以上不容許風險危險源辨識與風險評價

2〕風險評價方法

②方法2風險分級表按事故后果嚴重程度分類105工作日以上〔3個半月〕1個工作日以上，105個工作日以下每個傷者損失工作日人體在短時間內(nèi)發(fā)生病變一次死亡10人以上〔含10人〕一次3人以上(含3人)一次死亡1～2人引起人體長期存在功能障礙或勞動能力有重大損失勞動能力輕度或暫時喪失對人的傷害特征急性中毒事故特大傷亡事故重大傷亡事故死亡事故重傷事故輕傷事故事故程度(3)危險源的控制方法〔措施〕1)第一類危險源控制方法〔措施〕

消除危險源，用平安品代替危險品〔如：采用低壓電等〕限制能量或危險物質(zhì)隔離防止或減少事故損失的措施隔離個體防護用品設置薄弱環(huán)節(jié)，使能量或危險物質(zhì)釋放，減小其破壞性和危害性避難與援救措施規(guī)定平安距離隔離設施防止事故發(fā)生技術措施措施(3)危險源的控制方法〔措施〕2)第二類危險源控制方法〔措施〕增加安全系數(shù)提高可靠性設置安全監(jiān)控系統(tǒng)減少故障故障—安全設計故障—消極方案故障—積極方案故障—正常方案〔4〕危險源控制的籌劃原那么盡可能完全消除有不可接受風險的危險源，如用平安品取代危險品；如果是不可能消除有重大風險的危險源，應努力采取降低風險的措施，如使用低壓電器等；在條件允許時，應使工作適合于人，如考慮降低人的精神壓力和體能消耗；應盡可能利用技術進步來改善平安控制措施；〔3〕危險源控制的籌劃原那么〔續(xù)前〕應考慮保護每個工作人員的措施；將技術管理與程序控制結合起來；應考慮引入諸如機械平安防護裝置的維護方案的要求；在各種措施還不能絕對保證平安的情況下，作為最終手段，還應考慮使用個人防護用品；應有可行、有效的應急方案；預防性測定指標是否符合監(jiān)視控制措施方案的要求。危害識別方法危害識別方法只是一種系統(tǒng)的方法。它不能代替技術，如果你對物料的危險性、物的不平安狀態(tài)不了解，再先進的方法也是沒有用的。(5)工作危害分析JHA

選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為假設干個相連的工作步驟對每個工作步驟，識別危害因素危害因素匯總定期檢查和回憶分析步驟1、 把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，2、 用3－4個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做。3、 分解時應：

—觀察工作—與操作者一起討論研究—運用自己對這一項工作的知識—結合上述三條對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比方操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。4、識別每一步驟的主要危害后果。5、識別現(xiàn)有平安控制措施。6、進行風險評估。7、建議平安工作步驟。平安檢查分析記錄表〔SCL〕平安檢查表分析〔SCL〕是基于經(jīng)驗的方法，是分析人員列出一些工程，識別與一般工藝設備和操作有關的類型的危害、設計缺陷以及事故隱患。平安檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設備或操作規(guī)程的分析。

平安檢查表分析〔SCL〕分析步驟：〔1〕

建立平安檢查表，分析人員從有關渠道〔如內(nèi)部標準、標準、作業(yè)指南〕選擇適宜的平安檢查表。如果無法獲取相關的平安檢查表，分析人員必須運用自己的經(jīng)驗和可靠的參考資料制定檢查表?！?〕

針對分析工程，查閱有關標準和規(guī)定?！?〕

分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理解，通過答復平安檢查表所列的問題，分析系統(tǒng)的設計和操作等各個方面與可能與標準、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差，及可能導致的后果?！?〕

識別現(xiàn)有的針對分析工程的控制措施?！?〕

進行風險評估?！?〕

提出建議/改進措施。序號檢查項目標準不符合標準的主要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施LS風險度R建議改進措施偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度安全措施1塔頂壓力27公斤波動不超過1公斤壓力過高時,泄漏,芳烴泄漏著火一年一次每班檢查兩次白土塔操作規(guī)程,偶爾不執(zhí)行勝任壓力表,壓力控制器;安全閥起跳,沒有危害2362接口法蘭公稱壓力300磅3法蘭墊片300磅,金屬纏繞墊螺栓緊固,附錄4－1 平安檢查〔SCL〕分析記錄表

單位：

區(qū)域/工藝過程： 裝置/設備/設施：白土塔

分析人員： 日期：序號檢查項目標準不符合標準的主要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施LS風險度R建議改進措施偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度安全措施PH6~9違反法規(guī)多年發(fā)生一次操作工在線監(jiān)測,化學水處理崗位操作法,執(zhí)行較好勝任在線監(jiān)測,完好;PLC控制程序,完好;偶爾失靈25嚴重環(huán)境污染儀表人員每周檢查執(zhí)行較好?質(zhì)管中心每月一次執(zhí)行較好?圍欄高度1.08米人員跌落,死亡中和池材質(zhì)混凝土防腐層地下水污染液位計完好泵抽空,設備損壞,財產(chǎn)損失小于5萬元溢流附錄4－1 平安檢查〔SCL〕分析記錄表

單位：

區(qū)域/工藝過程： 裝置/設備/設施： 中和池

分析人員： 日期：失效模式和影響分析(FMEA)失效模式與影響分析就是識別裝置或過程內(nèi)單個設備或單個系統(tǒng)〔泵、閥門、液位計、換熱器〕的失效模式以及每個失效模式的可能后果先列出制定過程設備清單,識別每一設備的失效方式、是如何發(fā)生的〔如開啟、關閉、泄漏、發(fā)動、損壞、停止〕詳細列明每個失效模式的影響后果為每一失效模式和影響進行風險等級劃分〔嚴重性等級〕失效模式舉例

設備描述

泵,正常運行

失效模式a.要求停機時，無法停機b.不能按預定時間工作c.運行期間故障d.密封破裂/泄漏e.泵的外殼破裂/泄漏FMEA分析步驟1、確定FMEA的分析工程、邊界條件〔包括確定裝置和系統(tǒng)的分析主題、其他過程和公共/支持系統(tǒng)的界面〕；2、標識設備：設備的標識符是唯一的，它與設備圖紙、過程或位置有關3、說明設備：包括設備的型號、位置、操作要求以及影響失效模式和后果特征〔如高溫、高壓、腐蝕〕；4、分析失效模式：相對設備的正常操作條件，考慮如果改變設備的正常操作條件后所有可能導致的故障情況；5、說明對發(fā)現(xiàn)的每個失效模式本身所在設備的直接后果以及對其他設備可能產(chǎn)生的后果，以及現(xiàn)有平安控制措施；6、進行風險評估、建議控制措施。FMEA工作表

單位：工段：參考資料：分析人員姓名及崗位：日期:序號

名稱及位號

說明/描述（作用、正常時的位置）失效模式

影響后果

現(xiàn)有安全控制措施

可能性L

嚴重性S

風險度（R）建議改正/控制措施1燃料泵P1向爐子B501供應燃料,連續(xù)運轉(zhuǎn)電機跳車爐子供料中斷停車,停工半天備用泵,但無自啟動裝置;爐子安裝有液化氣燒咀,停油時開大氣燒咀;428備用泵安裝自啟動裝置;更換大功率電機;密封泄漏試用西安密封件廠等機封泵外殼破裂軸承損壞設備員每天檢查軸承溫度并記錄,及時修理聯(lián)軸器斷維修驗收時設備員驗證對中效果并簽字FMEA工作表

單位：工段：參考資料：

分析人員：姓名加崗位日 序號名稱及位號）說明/描述失效模式影響后果現(xiàn)有安全控制措施可能性L嚴重性S風險度（R）建議改正/控制措施消防泵消防車供水軸承損壞消防車供水停止供水,貽誤戰(zhàn)機每天啟動一次檢查;備用軸承;無消防泵出入口閥(5個腐蝕制度規(guī)定每次用完泡沫后清洗,執(zhí)行較好;備件;開關失靈每天開關一次檢查;備件;FMEA工作表

單位：工段：參考資料：

分析人員：姓名加崗位日 序號名稱及位號）說明/描述失效模式影響后果現(xiàn)有安全控制措施可能性L嚴重性S風險度（R）建議改正/控制措施行車起升限位器人員誤操作時,自動切斷電機電源不能自動切斷電源(經(jīng)常受到撞擊損壞)重物下落,傷人或設備損壞定期兩年檢驗一次;3515規(guī)范操作對員工每三個月培訓一次;增加規(guī)定:每次操作前操作工檢查限位器,聯(lián)系修理;安全員\設備員每周抽查一次限位器,并記錄;FMEA工作表

單位：工段：參考資料：

分析人員：姓名加崗位日 序號

名稱及位號）

說明/描述

失效模式

影響后果

現(xiàn)有安全控制措施

可能性L

嚴重性S

風險度（R）建議改正/控制措施柴油機提供鉆井動力供油中斷氣動馬達不能啟動液位計;兩次檢查一次;通過柴油機聲音判斷濾子是否堵塞;沒有壓力表;200小時定期更換;備油柴油機;發(fā)生頻率高;柴油機定期切換;4416冷卻水箱破裂,拉缸燒瓦停機軸承輸出動力不足潤滑不良無法啟動冷卻水中斷曲軸斷裂萬向軸斷裂FMEA工作表

單位：工段：參考資料：

分析人員：姓名加崗位日 序號

名稱及位號）

說明/描述

失效模式

影響后果

現(xiàn)有安全控制措施

可能性L

嚴重性S

風險度（R）建議改正/控制措施火咀提供燃料,升溫結焦火苗太小,升溫太慢,不能按期交貨,形象受損,本地區(qū)規(guī)定每班檢查火焰;偶爾不執(zhí)行;沒有分離器;維修大班不定期維修;5210增加燃料氣分液罐FMEA工作表

單位：工段：參考資料：

分析人員：姓名加崗位日 序號

名稱及位號）

說明/描述

失效模式

影響后果

現(xiàn)有安全控制措施

可能性L

嚴重性S

風險度（R）建議改正/控制措施打氣泵向通井機傳輸制動;密封壓力為0.6MPa密封壓力達不到0.6MPa不能開工半天;起下鉆過程中不能剎車,井下事故,財產(chǎn)損失大于5000元;密封每季度損壞一次;管線老化,腐蝕,管線泄漏每月一次;規(guī)定每班檢查壓力,執(zhí)行較好;人員勝任,有司鉆作業(yè)證;壓力表;通井機修理班見票維修;326采用更耐用的密封;定期更換管線;備件準備足夠;危險與可操作性分析〔HAZOP〕HAZOP分析是系統(tǒng)、詳細地對工藝過程和操作進行檢查，以確定過程的偏差是否導致不希望的后果。該方法可用于連續(xù)或間歇過程，還可以對擬定的操作規(guī)程進行分析。HAZOP的根本過程以關鍵詞為引導，找出工作系統(tǒng)中工藝過程或狀態(tài)的變化〔即偏差〕，然后繼續(xù)分析造成偏差的原因、后果以及可以采取的對策。HAZOP分析需要準確、最新的管道儀表圖〔P&ID)、生產(chǎn)流程圖、設計意圖及參數(shù)、過程描述。危險與可操作性分析

〔HAZOP〕概念在設計狀況下工作時，系統(tǒng)運作正常當偏離設計狀況時，問題就發(fā)生方法使用向?qū)淖謥砜紤]偏離設計狀況時的后果設計參數(shù)＋導向文字

＝偏離

工藝、設計參數(shù)

溫度、壓力、流量、液位、濃度、速度、粘度、pH、電壓、電流、頻率、時間、別離、信號、添加劑、反響導向文字＋設計參數(shù)＝偏離導向文字參數(shù)高、大、多低、小、少無、沒有而且、也一局部相反、反向異常

溫度壓力流量液位濃度電壓電流反響腐蝕磨損偏離(標準狀況)原因(設備失靈、人為錯誤等等.)后果(沒有保護)保護(及減緩)(AND)設計參數(shù)＋導向文字＝偏離

流量(Flow)+高〔More)=流量高(MoreFlow)可能原因－調(diào)節(jié)閥開度大調(diào)節(jié)閥副線閥開度大調(diào)節(jié)閥失靈流量計失靈泵入口壓力增加泵的能力增加啟動了多臺泵下游壓力降低換熱器管線泄漏未安裝流量限制孔板導向文字＋設計參數(shù)＝偏離

壓力(Pressure)+低〔Less)=壓力低(LowPressure)可能原因－壓力調(diào)節(jié)閥失靈、開度不正確蒸汽壓力低〔塔〕反響器溫度低泵或壓縮機出/入口管道堵塞管線泄漏貯罐向外送料或裝車平安閥起跳、氣體釋放粘度或密度發(fā)生變化天氣條件變化、氣溫下降

原因所有硬件失靈，管理缺陷〔操作規(guī)程沒有規(guī)定或規(guī)定不適當〕、人為錯誤〔不熟練或不遵守規(guī)定〕、外部事件都會產(chǎn)生偏離注意：預防對于造成原因可能性是重要的(如通過對容器/管道的高頻率檢查〕人為因素〔如初始清單上所有成分都被標注,只有這個沒有標上)當后果、防護、消除措施有所不同時，需要考慮次要原因〔如泵失靈,停止、死火、停電〕可能是其它未被識別的原因

后果流量高的后果壓力低的后果參考“后果的嚴重性〞現(xiàn)有控制措施所有能預防影響后果的現(xiàn)有硬件設備、工程技術、行政管理或個人防護必須能對特定后果的起作用(控制、削減、補救、防護、逃生〕人的行為是否平安HAZOP所需資料PFD圖〔工藝流程圖〕設計參數(shù)設計說明書P&ID〔管道儀表圖〕工藝過程說明操作規(guī)程所需人員：4－6人或更多

工藝人員設備人員操作人員儀表人員維修人員平安人員設計人員公用工程＋〔組織者或協(xié)調(diào)員＋記錄員〕HAZOP分析步驟

列出原因、后果和現(xiàn)有保護措施研究要點為研究要點評審查設計原方案

列出可能出現(xiàn)有意義的偏差評價風險控制并提出建議重復所有的偏離，然后給出所有的文字向?qū)нx擇向?qū)晕淖?由此開始研究要點確定研究要點：工藝單元或分析節(jié)點原理

選擇研究要點(類似研究范圍)在每一個容器或管道在每一轉(zhuǎn)換或連接線節(jié)點類型：塔、儲槽、容器、管線、泵、閥門、熱交換器每個節(jié)點平均：20－30分鐘每次會議持續(xù)時間不要超過4－6小時

研究要點/設計意圖舉例

燃料儲存罐反響器節(jié)點與參數(shù)危險與可操作性分析〔HAZOP〕記錄表

單位：分析節(jié)點名稱及位號：加熱爐B-101

分析人員：張三〔工藝員、記錄員〕、李甲〔儀表技術員〕、王乙〔班長〕、陳生〔設備員〕、劉一〔平安員、協(xié)調(diào)員〕參考資料：圖號：引導詞