IPO、新三板、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)掛牌流程及時(shí)間安排

IPO、新三板、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)掛牌流程及時(shí)間安排2023-12-09目錄IPO掛牌流程及時(shí)間安排新三板掛牌流程及時(shí)間安排創(chuàng)業(yè)板掛牌流程及時(shí)間安排目錄企業(yè)掛牌過(guò)程中的注意事項(xiàng)企業(yè)掛牌后的持續(xù)督導(dǎo)與規(guī)范運(yùn)作01IPO掛牌流程及時(shí)間安排010203確定改制方案企業(yè)需要在專業(yè)機(jī)構(gòu)的幫助下，確定改制方案，包括資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)方向等。盡職調(diào)查對(duì)改制企業(yè)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面，以確保企業(yè)符合IPO條件。設(shè)立股份公司在盡職調(diào)查完成后，企業(yè)需要設(shè)立股份公司，完成相關(guān)法律手續(xù)和股權(quán)分配。改制設(shè)立股份公司對(duì)擬上市企業(yè)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面，以確保企業(yè)符合IPO條件。盡職調(diào)查在盡職調(diào)查完成后，需要對(duì)擬上市企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)，幫助其了解IPO流程和規(guī)范，建立合適的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度。輔導(dǎo)盡職調(diào)查與輔導(dǎo)根據(jù)IPO要求，制作申請(qǐng)文件，包括招股說(shuō)明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書等。向證監(jiān)會(huì)申報(bào)申請(qǐng)文件，并接受證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件的審查。申請(qǐng)文件的制作與申報(bào)申報(bào)申請(qǐng)文件制作申請(qǐng)文件

申請(qǐng)文件的審核初審證監(jiān)會(huì)將對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，主要關(guān)注企業(yè)是否符合IPO條件和規(guī)范要求。反饋意見回復(fù)在初審過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)會(huì)就申請(qǐng)文件中存在的問(wèn)題提出反饋意見，企業(yè)需要根據(jù)反饋意見進(jìn)行回復(fù)和修改。注冊(cè)與發(fā)行經(jīng)過(guò)初審和反饋意見回復(fù)后，證監(jiān)會(huì)將對(duì)企業(yè)進(jìn)行注冊(cè)，并確定發(fā)行時(shí)間和發(fā)行價(jià)格。發(fā)行企業(yè)將根據(jù)注冊(cè)和發(fā)行方案，向投資者發(fā)行股票。上市股票發(fā)行后，企業(yè)將在交易所掛牌上市，投資者可以交易其股票。發(fā)行與上市02新三板掛牌流程及時(shí)間安排總結(jié)詞制定掛牌前股改方案詳細(xì)描述新三板掛牌前需進(jìn)行股改，確定股改方案，明確股份公司設(shè)立、出資方式、股權(quán)結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。確定股改方案聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)參與新三板掛牌總結(jié)詞新三板掛牌需聘請(qǐng)主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行股改、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡調(diào)等工作。詳細(xì)描述聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查與內(nèi)核總結(jié)詞中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查與內(nèi)核詳細(xì)描述中介機(jī)構(gòu)將對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，包括歷史沿革、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等方面，并對(duì)企業(yè)是否符合新三板掛牌要求進(jìn)行內(nèi)核?？偨Y(jié)詞制作申報(bào)文件并向公眾公告詳細(xì)描述根據(jù)中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與內(nèi)核結(jié)果，制作申報(bào)文件，向公眾公告，接受社會(huì)監(jiān)督。制作申報(bào)文件并公告舉行掛牌儀式并進(jìn)行信息披露總結(jié)詞在成功掛牌后，將舉行掛牌儀式，同時(shí)企業(yè)需按照新三板信息披露要求，及時(shí)披露公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容。詳細(xì)描述掛牌儀式與信息披露03創(chuàng)業(yè)板掛牌流程及時(shí)間安排確定股改基準(zhǔn)日制定股改方案召開股東會(huì)審議股改方案完成股份公司設(shè)立登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照改制設(shè)立股份公司中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查工作中介機(jī)構(gòu)出具盡職調(diào)查報(bào)告和內(nèi)核意見會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告律師事務(wù)所出具法律意見書01020304中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查與內(nèi)核制作申報(bào)文件并報(bào)送證監(jiān)會(huì)公告招股說(shuō)明書等文件接受證監(jiān)會(huì)審查并反饋意見制作申報(bào)文件并公告證監(jiān)會(huì)審核并出具核準(zhǔn)意見發(fā)行定價(jià)與申購(gòu)股票上市交易與掛牌儀式審核與發(fā)行上市04企業(yè)掛牌過(guò)程中的注意事項(xiàng)法律合規(guī)性審查010203確保公司設(shè)立、存續(xù)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)等各方面合法合規(guī)，不存在違法違規(guī)行為。對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、管理制度、信息披露等方面進(jìn)行規(guī)范，符合相關(guān)法律法規(guī)要求。審查公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)外投資、擔(dān)保等事項(xiàng)，確保符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審查，防止虛假陳述和重大遺漏。對(duì)公司的內(nèi)部控制、審計(jì)制度等進(jìn)行規(guī)范，確保公司財(cái)務(wù)管理合規(guī)。確保財(cái)務(wù)報(bào)表編制合規(guī)，符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求。財(cái)務(wù)規(guī)范性審查避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，確保公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)之間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，確保關(guān)聯(lián)交易合規(guī)，不存在利益輸送和損害中小股東利益的情況。對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題進(jìn)行充分披露，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查和投資者的監(jiān)督。同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題05企業(yè)掛牌后的持續(xù)督導(dǎo)與規(guī)范運(yùn)作保薦機(jī)構(gòu)對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，確保企業(yè)遵守法律法規(guī)和交易所規(guī)則持續(xù)督導(dǎo)期間一般為1-3年，具體時(shí)間根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況而定保薦機(jī)構(gòu)需定期向交易所報(bào)送持續(xù)督導(dǎo)工作報(bào)告持續(xù)督導(dǎo)制度避免出現(xiàn)控股股東或?qū)嶋H控制人占用公司資金、違規(guī)擔(dān)保等行為掛牌企業(yè)需按照法律法規(guī)和交易所規(guī)則進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作遵守公司治理、內(nèi)部控制、信息