企業(yè)上市工作需要資料清單

上市工作需要資料清單編號(hào) 文件描述

確認(rèn)狀況

備注 部門(mén)一. 企業(yè)的組織性文件請(qǐng)供給列表顯示企業(yè)最近三個(gè)完整財(cái)政年度以及20153 份數(shù)目和百分比〔包括一般、優(yōu)先或其他股本〕 財(cái)務(wù)企業(yè)的驗(yàn)資報(bào)告、股份登記薄冊(cè)、股東出資證明和資產(chǎn)評(píng)估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證，及其核準(zhǔn)和備案16 文件。關(guān)于驗(yàn)資請(qǐng)供給： 財(cái)務(wù)企業(yè)向董事會(huì)、股東或政府主管部門(mén)提交的年度、定期報(bào)告、年度預(yù)決算方案、通知和其它公告或文20 件，包括但不限于年度和五年經(jīng)營(yíng)打算以及經(jīng)營(yíng)打算完成狀況報(bào)告、年度會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和最 務(wù)一季度的會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告。企業(yè)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》及國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記文件。 財(cái)務(wù)請(qǐng)確認(rèn)￥#%本部及其下屬二級(jí)企業(yè)是否存在資金結(jié)算中心，如有，請(qǐng)說(shuō)明￥#%及其下屬企業(yè)和該等資金結(jié)算中心或財(cái)務(wù)公司〔如適用〕之間的關(guān)系，請(qǐng)供給相互之間進(jìn)展資金往來(lái)的流程、治理方法、 務(wù)協(xié)議或有關(guān)文件。企業(yè)下屬的不具有獨(dú)立法人資格的分支機(jī)構(gòu)最通過(guò)年檢〔年檢章或年檢日期清楚〕的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 財(cái)務(wù)企業(yè)內(nèi)部職能部門(mén)的列表，以及各職能部門(mén)的主要職責(zé)、主要治理人員的職銜、職能部門(mén)之間的協(xié)調(diào)方式的書(shū)面說(shuō)明。 行政假設(shè)企業(yè)擬投資或者正在辦理設(shè)立公司或分支機(jī)構(gòu)，請(qǐng)說(shuō)明目前的實(shí)際進(jìn)展?fàn)顩r，并供給有關(guān)公司或分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得的以上相關(guān)組織性文件。 行政企業(yè)有權(quán)從事業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)地和國(guó)家的清單、國(guó)內(nèi)有權(quán)部門(mén)及當(dāng)?shù)卣P(guān)于企業(yè)在有權(quán)營(yíng)業(yè)地或國(guó)家從事業(yè)務(wù)的審批文件。 行政關(guān)于企業(yè)所使用的有別于企業(yè)名稱的其它商業(yè)名稱以及有別于法定地址的其它主要辦公場(chǎng)所的說(shuō)明。 行政供給企業(yè)rhrt年度會(huì)計(jì)師審計(jì)報(bào)告和holh年現(xiàn)有最的治理賬目。 務(wù)如審計(jì)師拒絕提交有關(guān)任何該等賬目的審計(jì)報(bào)告或?qū)徲?jì)師曾出具含保存意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，則請(qǐng)供給當(dāng)?shù)染芙^提交書(shū)和/或保存意見(jiàn)的副本，審計(jì)師就公司內(nèi)部掌握項(xiàng)治理層供給的建議書(shū)。 財(cái)務(wù)企業(yè)的審計(jì)師有否辭職、解聘或重聘？如有，請(qǐng)供給詳情。假設(shè)任何該等審計(jì)師為公司或其它集團(tuán)公司留下說(shuō)明他們認(rèn)為應(yīng)引起公司成員、股東及債權(quán)人留意的狀況的一份說(shuō)明書(shū)，請(qǐng)供給當(dāng)說(shuō)明書(shū)的副 務(wù)本。全部各企業(yè)股東之間或股東與該企業(yè)之間簽訂的全部協(xié)議。 財(cái)務(wù)各企業(yè)公布的全部聞稿或宣傳手冊(cè)；全部重要營(yíng)銷(xiāo)或廣告材料的復(fù)印件。 市場(chǎng)企業(yè)有關(guān)防止內(nèi)幕交易的政策〔如有〕。 風(fēng)控企業(yè)有關(guān)文件保存的政策。 行政企業(yè)的全部公司治理準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)守則、道德標(biāo)準(zhǔn)〔包括銷(xiāo)售業(yè)務(wù)準(zhǔn)則〕。 行政請(qǐng)供給涉及企業(yè)內(nèi)部重組的關(guān)于企業(yè)成員公司之間轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)及/或負(fù)債的狀況概述。 財(cái)務(wù)請(qǐng)供給中國(guó)海關(guān)對(duì)于以進(jìn)口機(jī)器和設(shè)備作為出資而出具的報(bào)告和監(jiān)管文件〔如適用〕。 務(wù)請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)高管人員在控股股東、實(shí)際掌握人及其掌握的其他企業(yè)中擔(dān)當(dāng)除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)狀況。 行政請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)財(cái)務(wù)人員在控股股東、實(shí)際掌握人及其掌握的其他企業(yè)中兼職狀況。 財(cái)務(wù)請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)高管人員在控股股東、實(shí)際掌握人及其掌握的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬?duì)顩r。 事其它任何對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)有重大關(guān)系的、或在向?qū)?lái)投資者披露企業(yè)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況時(shí)應(yīng)考慮和審議的58 任何其它文件或資料。2)以現(xiàn)金出資的股東的歷次出資繳款憑證〔如銀行轉(zhuǎn)賬憑證等〕。托付第三人出資的，請(qǐng)供給出資委 務(wù)托書(shū)、銀行轉(zhuǎn)賬憑證；二、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)文件企業(yè)成立時(shí)及成立至今，是否發(fā)生過(guò)資產(chǎn)置換。如有，請(qǐng)供給相關(guān)政府部門(mén)的批文、評(píng)估報(bào)告、評(píng)估核準(zhǔn)或備案文件、置換協(xié)議或任何其他相關(guān)協(xié)議、政府部門(mén)的辦公會(huì)議紀(jì)要〔如有〕、企業(yè)內(nèi)部決策 務(wù)機(jī)構(gòu)的會(huì)議紀(jì)要或決議、置入及支出資產(chǎn)清單、帳冊(cè)、相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)等其他有關(guān)文件。列出企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)所在的行政管轄地區(qū)，并描述企業(yè)在該地區(qū)產(chǎn)生的收入和享受的稅務(wù)優(yōu)待國(guó)家、省、地方政府對(duì)企業(yè)所在行業(yè)及企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)展之支持打算、政策〔如稅收優(yōu)待政策等〕。 財(cái)務(wù)企業(yè)從事的各項(xiàng)業(yè)務(wù)狀況的具體介紹及其他介紹性資料，包括進(jìn)展策略、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)地位、進(jìn)展前景以及將來(lái)規(guī)劃等的有關(guān)說(shuō)明。 市場(chǎng)就企業(yè)的支付業(yè)務(wù)而言，請(qǐng)說(shuō)明以下?tīng)顩r或供給相關(guān)文件請(qǐng)供給當(dāng)業(yè)務(wù)所開(kāi)展地區(qū)的各營(yíng)業(yè)點(diǎn)的清單及證明文件；〔業(yè)管〕10 2)請(qǐng)介紹企業(yè)參與的支付業(yè)務(wù)包括的種類(lèi)；〔市場(chǎng)〕 市場(chǎng)業(yè)管供給相應(yīng)金融后臺(tái)效勞所需要的許可或批準(zhǔn)，包括但不限于中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》；〔業(yè)管〕請(qǐng)供給全部的戰(zhàn)略合作伙伴協(xié)議〔如協(xié)議數(shù)額超過(guò)505020〕；〔市場(chǎng)〕100〔合同如屬標(biāo)準(zhǔn)合同，則只需要供給20〕。〔市場(chǎng)〕自2015年以來(lái)企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)是否發(fā)生過(guò)任何變化？ 業(yè)管就企業(yè)所涉及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，供給政府機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)出具的最的行業(yè)報(bào)告〔如有〕。 場(chǎng)企業(yè)或其主要負(fù)責(zé)人是否被任何政府或部門(mén)授予榮譽(yù)稱號(hào)或認(rèn)定為具有特別資格〔如“重點(diǎn)扶持企業(yè)”、所投資工程被列入國(guó)家重點(diǎn)扶持工程〕。如是，請(qǐng)供給當(dāng)榮譽(yù)稱號(hào)、特別資格的名稱及企業(yè)因 政此而獲得的任何政策優(yōu)待的內(nèi)容及文件依據(jù)。企業(yè)參加的任何行業(yè)自律性組織或協(xié)會(huì)的清單以及參加該等組織的證明性文件。 行政2015企業(yè)各成員或關(guān)聯(lián)企業(yè)的分析報(bào)告〔如有〕，包括企業(yè)在投資者或業(yè)界會(huì)議上進(jìn)展演講或?qū)υu(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)展演講的講稿、市場(chǎng)爭(zhēng)論、信用報(bào)告以及其它類(lèi)型的報(bào)告。有沒(méi)有任何關(guān)于現(xiàn)時(shí)中國(guó)或全球的經(jīng)濟(jì) 行政形勢(shì)對(duì)公司和行業(yè)影響的分析或報(bào)告?由企業(yè)發(fā)行的，或爭(zhēng)論企業(yè)的有關(guān)其業(yè)務(wù)、效勞、產(chǎn)品或重要大事的重要聞稿、聞剪報(bào)、文章或宣傳冊(cè)的副本〔如有保存〕。 行政為企業(yè)的董事會(huì)預(yù)備的、或由這些董事會(huì)審議或通過(guò)的近期或年度經(jīng)營(yíng)策略或市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)打算。 董辦企業(yè)2015-2018年前供給商列表。 業(yè)管企業(yè)2015-2018年按各業(yè)務(wù)分類(lèi)供給每項(xiàng)業(yè)務(wù)前以及金額超過(guò)500萬(wàn)人民幣的客戶列表。 市場(chǎng)企業(yè)2015-2018年有業(yè)務(wù)往來(lái)的前十大銀行列表。 財(cái)務(wù)企業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的列表〔如有〕，列明其所運(yùn)營(yíng)的地理區(qū)域以及其它可獲得的相關(guān)市場(chǎng)數(shù)據(jù)，并說(shuō)明此等數(shù)據(jù)的來(lái)源。 市場(chǎng)請(qǐng)供給內(nèi)部財(cái)務(wù)預(yù)算、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)打算和推測(cè)〔包括關(guān)于損益的推測(cè)及現(xiàn)金流向預(yù)算〕，以及關(guān)于集團(tuán)的任何長(zhǎng)期預(yù)算〔包括資本支出預(yù)算及盈利預(yù)算〕、資本增長(zhǎng)、重組打算或策略打算的任何報(bào)告或 務(wù)文件。請(qǐng)供給最近三個(gè)財(cái)政年度和為將來(lái)三個(gè)財(cái)政年度的資本開(kāi)支打算詳情，包括資金來(lái)源和用途 財(cái)務(wù)請(qǐng)說(shuō)明公司的流淌資金如何籌措，是通過(guò)合營(yíng)各方的投資還是營(yíng)業(yè)收入還是銀行貸款？請(qǐng)供給詳情及31 財(cái)務(wù)有關(guān)協(xié)議或文件。請(qǐng)供給最近三年會(huì)計(jì)師出具予任何集團(tuán)成員公司治理層的任何告慰函或致治理層函件。 務(wù)請(qǐng)供給任何集團(tuán)成員公司在最近三年與貸款人互通的重大函件，包括任何集團(tuán)成員公司或其審計(jì)師編財(cái)務(wù)備的任何合規(guī)報(bào)告或貸款人賜予的任何豁免。請(qǐng)供給任何集團(tuán)成員公司在與銀行或其他方的任何特別安排的條款，該等條款可能會(huì)因公司擬上市而財(cái)務(wù)導(dǎo)致歸還任何借款、利息、罰款或其它金錢(qián)賠償。請(qǐng)供給對(duì)外融資借貸、對(duì)沖策略或使用金融衍生產(chǎn)品的內(nèi)部政策及程序〔如有〕。 財(cái)務(wù)請(qǐng)供給被視為公司壞帳的明細(xì)表。 財(cái)務(wù)請(qǐng)供給任何集團(tuán)成員公司必需向任何其它人士供給資金或進(jìn)展投資〔以貸款、注資或其它方式進(jìn)展〕40 財(cái)務(wù)的全部協(xié)議。三、政策、法規(guī)和上報(bào)文件對(duì)企業(yè)的運(yùn)行產(chǎn)生影響的一切重要的法律、法規(guī)、命令、條例、行業(yè)政策、指示、檢查、政府審計(jì)報(bào)告或批復(fù)以及企業(yè)依據(jù)上述文件制定的內(nèi)部政策、打算、方案及提案〔包括目前有效的和醞釀中的〕 政和法規(guī)政策。關(guān)于企業(yè)遵守或據(jù)稱違反政府規(guī)章的報(bào)告、通知或通信。 行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的評(píng)價(jià)報(bào)告或現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)視意見(jiàn)、整改報(bào)告等文件。 政請(qǐng)簡(jiǎn)介企業(yè)的主要政府關(guān)系，與政府有關(guān)部門(mén)是否形成行政隸屬關(guān)系、治理關(guān)系；說(shuō)明各級(jí)政府對(duì)企 政業(yè)進(jìn)展的支持力度，政府是否對(duì)企業(yè)供給財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)的支持。如有，請(qǐng)說(shuō)明詳情。四、內(nèi)部掌握、風(fēng)險(xiǎn)掌握以及反洗錢(qián)請(qǐng)供給公司及其各子公司的組織構(gòu)造圖并供給各業(yè)務(wù)職能部門(mén)設(shè)置和各部門(mén)職責(zé)的具體介紹狀況。 人事相關(guān)機(jī)構(gòu)各職能部門(mén)現(xiàn)行有效的重要內(nèi)部規(guī)章制度的清單〔各職能部門(mén)自行推斷，通常包括貸款審 風(fēng)控核、投資審核、抵押擔(dān)保、保全、人事制度、信息治理、風(fēng)險(xiǎn)掌握等〕。近三年，公司或其子公司的內(nèi)部掌握制度的評(píng)價(jià)結(jié)果和報(bào)告〔如有〕，包括外部的〔如有關(guān)機(jī)關(guān)、部 風(fēng)控門(mén)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)做出的評(píng)價(jià)〕和內(nèi)部的〔公司對(duì)子公司的評(píng)價(jià)〕。5 請(qǐng)供給公司合規(guī)績(jī)效考核制度、合規(guī)問(wèn)責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度方面的政策文件和有關(guān)規(guī)定。 控近三年，公司或其子公司的風(fēng)險(xiǎn)治理制度的評(píng)價(jià)結(jié)果和報(bào)告〔如有〕，包括外部的〔如有關(guān)機(jī)關(guān)、部 控4 門(mén)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)做出的評(píng)價(jià)〕和內(nèi)部的〔公司對(duì)子公司的評(píng)價(jià)〕。請(qǐng)說(shuō)明公司及其子公司各重要職能部門(mén)〔例如信貸治理和風(fēng)險(xiǎn)治理〕是如何獨(dú)立運(yùn)作的。 風(fēng)控請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)是否有發(fā)生緊急狀況下的運(yùn)作打算？如有，該打算包括哪些內(nèi)容？ 風(fēng)控請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)是否就投資類(lèi)業(yè)務(wù)有操作指引和風(fēng)險(xiǎn)防范文件。如有請(qǐng)供給。 控企業(yè)設(shè)立以來(lái)是否有任何違反法律法規(guī)或各級(jí)金融辦、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、商務(wù)部、醫(yī)療衛(wèi)生主管部 門(mén)或其他境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定？如有，該供給當(dāng)?shù)冗`規(guī)行為的描述和有關(guān)部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)、懲罰打算的資料以及企業(yè)整改的狀況。請(qǐng)供給公司內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)設(shè)置圖。 風(fēng)控六、融資文件500票、信用證、履約保證或其它保證及類(lèi)似文件。 財(cái)務(wù)企業(yè)與其他公司之間相關(guān)債務(wù)的文件。 財(cái)務(wù)各債權(quán)人與企業(yè)自2015年以來(lái)的信函往來(lái)，包括授信函。 財(cái)務(wù)企業(yè)在中國(guó)及其它國(guó)家和地區(qū)開(kāi)立或保持的全部銀行賬戶的詳情，列明銀行名稱及其營(yíng)業(yè)地。 財(cái)務(wù)具體說(shuō)明企業(yè)及其銀行間的全部非正式協(xié)議，包括已經(jīng)供給的全部銀行貸款、透支和其它信貸額度。 財(cái)務(wù)說(shuō)明公司授信額度及尚未使用局部。 財(cái)務(wù)任何信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的證書(shū)或報(bào)告。 財(cái)務(wù)有無(wú)雇員集資狀況及其它未在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)列明的負(fù)債或交易。 財(cái)務(wù)企業(yè)其他或有負(fù)債狀況。 財(cái)務(wù)請(qǐng)確認(rèn)與企業(yè)主要債權(quán)人有關(guān)的債務(wù)是在正常業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的。 財(cái)務(wù)請(qǐng)確認(rèn)企業(yè)是否有非人民幣債務(wù)或其他形式的外債。 財(cái)務(wù)任何有關(guān)由國(guó)家或地方政府發(fā)給企業(yè)的補(bǔ)助及／或補(bǔ)貼的協(xié)議，批準(zhǔn)或其它安排，及政府機(jī)構(gòu)及非政府機(jī)構(gòu)對(duì)其供給的融資及該融資條款的文件，包括法律、法規(guī)、政策或該融資所適用慣例的限制。 財(cái)務(wù)任何債轉(zhuǎn)股協(xié)議或意向書(shū)及相關(guān)批準(zhǔn)文件。 財(cái)務(wù)企業(yè)股票分類(lèi)總賬和企業(yè)簽發(fā)的股權(quán)證明的復(fù)印件；股票轉(zhuǎn)讓登記表〔如有〕。 財(cái)務(wù)企業(yè)發(fā)行任何債券、股票的批準(zhǔn)文件和資金到位狀況證明及募集資金使用狀況。 務(wù)請(qǐng)供給自2010年以來(lái)企業(yè)股權(quán)或債權(quán)融資〔包括目前正在進(jìn)展的上市前融資〕的相關(guān)資料，包括但不限于條款清單、認(rèn)購(gòu)協(xié)議、股東協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告〔包括企業(yè)或投資者聘請(qǐng)的參謀出具的報(bào)告〕及 務(wù)主管部門(mén)的批復(fù)等。七、學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)企業(yè)擁有和被許可使用的〔在國(guó)內(nèi)及其他國(guó)家和地區(qū)注冊(cè)的〕全部專(zhuān)利、專(zhuān)利申請(qǐng)、商標(biāo)〔含效勞商 行政標(biāo)〕、著作權(quán)〔含計(jì)算機(jī)軟件〕及注冊(cè)域名清單，并供給有關(guān)注冊(cè)證書(shū)及/或申請(qǐng)文件。企業(yè)擁有的專(zhuān)有技術(shù)〔如適用〕。 行政企業(yè)為當(dāng)事方的學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議以及涉及主要學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)的其他協(xié)議或安排。企業(yè)被授權(quán)合法 行政使用學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)的，還請(qǐng)供給學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)全部人有關(guān)注冊(cè)證書(shū)。企業(yè)與第三方簽訂且尚未履行完畢的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)許可合同、技術(shù)合作合同以及相關(guān)注冊(cè)、許 行政可〔如需〕及登記證明。請(qǐng)供給產(chǎn)品分成協(xié)議、研發(fā)共享協(xié)議以及公司或任何重大子公司作為一方當(dāng)事人的其他類(lèi)似協(xié)議。 政與專(zhuān)利權(quán)申請(qǐng)和專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可使用等、著作權(quán)和商標(biāo)使用相關(guān)的登記備案文件、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)證 政明文件。因企業(yè)許可他人使用或?qū)嵤┢髽I(yè)擁有的學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)所獲得之提成費(fèi)與此有關(guān)之相關(guān)文件〔如有〕。 行政對(duì)于企業(yè)擁有/被許可使用的學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)，請(qǐng)確認(rèn)是否已按時(shí)繳納相關(guān)費(fèi)用并供給繳費(fèi)憑據(jù)。 行政與上述學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的質(zhì)押合同及質(zhì)押登記文件。 行政與上述學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利許可合同、轉(zhuǎn)讓合同、進(jìn)出口合同及其登記文件。 政請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)有否為保護(hù)其學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)而訂立任何內(nèi)部掌握政策和措施，如有的話，請(qǐng)供給具體資料。說(shuō) 政明任何企業(yè)擁有的涉及學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)機(jī)密向外人披露的狀況，以及此等披露的條款。請(qǐng)說(shuō)明現(xiàn)有或潛在的有關(guān)學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛。 行政律師出具的有關(guān)企業(yè)的學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)的法律意見(jiàn)書(shū)，包括享有合法學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)、侵害或不侵害第三方學(xué)問(wèn)產(chǎn) 行政權(quán)的意見(jiàn)書(shū)〔如有〕。請(qǐng)說(shuō)明與第三方合資公司的學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)的歸屬如何確定，是否存在特別安排，如有請(qǐng)說(shuō)明。 行政八、董事、治理層及員工事宜請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)高級(jí)治理層以及董事會(huì)成員自2015年1月1日至今有無(wú)重大變動(dòng)。請(qǐng)供給企業(yè)最近三年的 人事歷任董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員名單、歷次變動(dòng)狀況說(shuō)明。請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)內(nèi)部的治理體制及各部門(mén)之間的職責(zé)劃分與關(guān)系。 事如曾受雇于其它單位的企業(yè)的主要人員，曾作為當(dāng)事方與以前的工作單位簽訂過(guò)保密或不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議， 事請(qǐng)供給有關(guān)資料。企業(yè)是否曾與高級(jí)治理人員及現(xiàn)有員工簽訂保密合同、不競(jìng)爭(zhēng)合同、個(gè)人效勞協(xié)議或參謀協(xié)議？如 人事有，請(qǐng)供給當(dāng)?shù)群贤母北?。任何企業(yè)與現(xiàn)任董事、監(jiān)事和治理人員之間訂立的效勞合約、薪金、就職務(wù)津貼、賠償或其它安排做 人事出的協(xié)議、合同或貸款，以及與治理人員、參謀或與其它有關(guān)機(jī)構(gòu)之間的任何安排。對(duì)董事、高級(jí)治理人員、重要雇員或控股人員的持股打算或補(bǔ)償協(xié)議〔如有〕或其他鼓勵(lì)機(jī)制。 事請(qǐng)供給企業(yè)在最近的財(cái)政年度給與公司董事的總薪酬〔包括退休金及其它福利〕以及現(xiàn)財(cái)政年度預(yù)期 事支付予公司董事的總薪酬〔包括退休金及其它福利〕。企業(yè)除本清單第8條所述人員之外的其他員工的鼓勵(lì)打算(包括但不限于股權(quán)和獎(jiǎng)金)的相關(guān)文件；并 人事請(qǐng)供給全部已發(fā)放的股票期權(quán)和嘉獎(jiǎng)的清單，列明雇員姓名、發(fā)放日期、授予時(shí)間表、行權(quán)價(jià)格和任何行權(quán)記錄，以及其它相關(guān)信息。請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)在職及離退休、下崗、內(nèi)退員工的狀況〔包括各類(lèi)員工的人數(shù)〕；并說(shuō)明在冊(cè)員工勞動(dòng)合 人事同簽訂狀況，如有未簽訂勞動(dòng)合同的，請(qǐng)說(shuō)明未簽訂的緣由。國(guó)內(nèi)公司任何海外員工的狀況；外籍員工的工作許可證復(fù)印件〔如有〕。任何集體勞動(dòng)合同〔如 人事有〕。按所屬公司、部門(mén)或職能〔如爭(zhēng)論與開(kāi)發(fā)，治理與行政，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)，銷(xiāo)售與市場(chǎng)等〕以及工作性質(zhì) 人事〔兼職/全職〕3有大專(zhuān)或大學(xué)學(xué)歷的員工的數(shù)目。職員聘用、薪酬、福利及下崗〔如有〕的政策性文件和內(nèi)部制度。企業(yè)向員工發(fā)放的現(xiàn)在有效的有關(guān) 人事聘用政策、程序和福利的員工手冊(cè)和其它資料。請(qǐng)供給企業(yè)商業(yè)隱秘保密制度或與員工簽訂的保密協(xié)議〔如為格式合同，可以僅供給一份合同樣本及 人事已簽署該合同人員的名單〕。請(qǐng)供給企業(yè)的競(jìng)業(yè)制止規(guī)定或協(xié)議〔如為格式合同，可以僅供給一份合同樣本及已簽署該合同人員的 人事名單〕。任何公司作為一方的其他全部重大聘用協(xié)議、聘請(qǐng)參謀協(xié)議、勞務(wù)派遣協(xié)議、聘請(qǐng)代理人協(xié)議、集體 人事談判協(xié)議和類(lèi)似的協(xié)議。對(duì)因公傷而造成職工殘廢以及因事故造成職工傷亡時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費(fèi)及其它 人事安置打算，請(qǐng)供給有關(guān)法律、法規(guī)、政策以及企業(yè)本身的慣常作法。描述向職工供給的醫(yī)療保健以及其它福利及效勞設(shè)施，包括食堂、鼓舞性的補(bǔ)恤金、養(yǎng)老、保險(xiǎn)、住 人事房公積金、貸款或其它類(lèi)似打算，并供給有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及方法。工會(huì)組織介紹及有關(guān)文件，包括但不限于社團(tuán)法人登記證、登記表、工會(huì)章程等文件〔如有〕。并請(qǐng) 人事說(shuō)明工會(huì)與公司治理層的關(guān)系。員工雇傭的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、員工守則、規(guī)章和守則或標(biāo)準(zhǔn)的懲罰和安全手冊(cè)。 人事確認(rèn)企業(yè)是否為離退休員工、內(nèi)退〔下崗〕人員擔(dān)當(dāng)社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)籌外費(fèi)用，如有，請(qǐng)說(shuō)明該等費(fèi)用的 人事2010-2012任何人員的分流、下崗打算、政策規(guī)定及已實(shí)施之狀況及相關(guān)的協(xié)議〔如有〕。 人事與雇員及員工事宜有關(guān)〔包括勞工組織、婦女組織、青年組織〕的法律、規(guī)章、法規(guī)及指令。 人事有關(guān)員工培訓(xùn)和員工聘用打算現(xiàn)在有效的任何材料。 人事列出從前和目前全部受企業(yè)聘用的參謀的名單，并供給上述參謀為企業(yè)出具的全部報(bào)告和文件的復(fù)印 人事件。是否有過(guò)罷工或怠工行動(dòng)或受到過(guò)這種行動(dòng)的威逼？如有，請(qǐng)說(shuō)明緣由。 人事有關(guān)員工重大業(yè)績(jī)問(wèn)題和守紀(jì)問(wèn)題的警告、通知、試用期備忘錄或其它文件。 事具體描述企業(yè)自2015年來(lái)發(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛〔包括但不限于勞動(dòng)仲裁和工作環(huán)境、安全、職員安康 等方面的訴訟〕。有關(guān)員工的或員工提出的索賠主見(jiàn)或違法指控的信函、意見(jiàn)和書(shū)面意見(jiàn)書(shū)和其它文件。有關(guān)政府勞動(dòng)行政治理部門(mén)就企業(yè)勞動(dòng)方面事宜向企業(yè)正式提出任何警告、懲罰、意見(jiàn)、要求和建議 人事的全部狀況說(shuō)明和相關(guān)文件。請(qǐng)供給主管勞動(dòng)部門(mén)出具的公司勞動(dòng)守法證明。 人事請(qǐng)供給對(duì)于擔(dān)當(dāng)董事或其他公司執(zhí)行人的責(zé)任而購(gòu)置的保險(xiǎn)。 人事九、訴訟和其它程序本節(jié)中提到的重要訴訟是指截至目前尚未審理完畢或執(zhí)行完畢的單一或合計(jì)訴訟標(biāo)的額在人民幣500上或?qū)ζ髽I(yè)有重大影響的訴訟、仲裁、索賠、行政懲罰或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，也包括潛在的重要訴訟。假設(shè)沒(méi)有特指“重要”的，則仍須供給全部金額的相關(guān)文件資料。初步盡職調(diào)查清單也有提及和訴訟有關(guān)的要求。煩請(qǐng)公司把初步盡職調(diào)查清單和本清單中所要求的信息填入本清單附表五中：列表說(shuō)明〔依照附表五填寫(xiě)〕全部對(duì)企業(yè)造成影響的未決〔尚未審理完畢或已審理完畢但尚未執(zhí)行的〕重要訴訟、仲裁、索賠、行政懲罰或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，并供給全部與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括但不限于起訴狀、辯論狀、判決書(shū)、裁定書(shū)、執(zhí)行令、懲罰打算、和解協(xié)議等。2〕潛在或有證據(jù)說(shuō)明將要發(fā)生的重要訴訟、仲裁、索賠、行政懲罰或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，并提 風(fēng)控供全部與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括但不限于起訴狀、辯論狀、判決書(shū)、執(zhí)行令、懲罰打算書(shū)、裁決書(shū)。說(shuō)明是否存在持有企業(yè)10%以上股份的股東及企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員和核心技術(shù)人員作為一 風(fēng)控方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)，如有，請(qǐng)供給有關(guān)證明文件。說(shuō)明是否存在涉及企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè) 風(fēng)控行為的訴訟、行政程序〔包括被“雙規(guī)”〕，如有，請(qǐng)供給有關(guān)證明文件。企業(yè)現(xiàn)在有否與學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)有關(guān)之訴訟、仲裁或單筆金額在500萬(wàn)元以上的行政懲罰，如有，請(qǐng)供給有 風(fēng)控關(guān)證明文件。全部企業(yè)為當(dāng)事方的〔或?qū)ζ渚呒s束力的〕裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其它協(xié)議。該類(lèi)裁決、判 風(fēng)控決、命令或協(xié)議將要求企業(yè)從事或停頓從事某些活動(dòng)，或者會(huì)限制或以其它方式影響公司經(jīng)營(yíng)或資產(chǎn)。企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安