公司工程變更管理實施細(xì)則

PAGE第1頁共6頁公司工程變更管理實施細(xì)則第一章總則第一條為加強工程變更管理，更好地控制工程造價，維護工程參建各方正當(dāng)權(quán)益，使xx省xx（xx）新能源開發(fā)有限公司（以下簡稱公司）工程變更管理規(guī)范化，根據(jù)xx省能源投資集團有限責(zé)任公司（以下簡稱集團公司）和xx省能投風(fēng)電開發(fā)有限公司（以下簡稱風(fēng)電公司）的相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合公司項目實際管理需要，特制定本細(xì)則。第二條本辦法適用于公司基本建設(shè)工程項目、改建及擴建工程等建設(shè)合同的變更管理。第三條工程變更管理采取“集中管理、分工負(fù)責(zé)”的原則，實行經(jīng)辦及逐項審核、審批制度。第二章工程變更分級管理第四條工程變更管理按照工程變更項目性質(zhì)、內(nèi)容及規(guī)模，實行限額管控、審定與備案相結(jié)合的分級管理模式。第五條工程變更項目按其性質(zhì)及限額分為三級進行管理。（一）一級變更項目一級工程變更項目是指限額以上工程變更項目、重大變更合同事項。一級工程變更項目由公司負(fù)責(zé)對工程變更立項及費用申報資料的審查，提出初步審核意見報風(fēng)電公司審查，上報集團公司審批。1、限額以上工程變更是指：（1）工程建設(shè)合同單項或累計工程變更概（估）算施工100萬元、設(shè)備材料50萬元、服務(wù)30萬元；（2）生產(chǎn)經(jīng)營合同單項或累計工程變更概（估）算30萬元；（3）其他合同單項或累計工程變更概（估）算30萬元。2、重大工程變更包括重大工程合同變更和重大工程設(shè)計變更。具體詳見集團公司《工程變更管理辦法（試行）》第六條規(guī)定。 （二）二級變更項目 二級工程變更項目是指一級項目以外，達到以下變更額度的項目： （1）工程建設(shè)合同單項或累計工程變更概（估）算施工50萬元、設(shè)備材料20萬元、服務(wù)10萬元；（2）生產(chǎn)經(jīng)營合同單項或累計工程變更概（估）算10萬元；（3）其他合同單項或累計工程變更概（估）算10萬元。二級項目由公司按相關(guān)規(guī)定審核工程變更項目和費用，報風(fēng)電公司審批。（三）三級工程變更項目三級工程變更項目是指除一級、二級變更項目以外的工程變更。三級工程變更項目由公司按相關(guān)規(guī)定對工程變更項目和費用進行審核批復(fù)，報風(fēng)電公司備案。第三章管理機構(gòu)與職責(zé)第六條計劃合同部是公司工程變更管理的業(yè)務(wù)牽頭部門，主要職責(zé)為：（一）建立、完善公司工程變更管理辦法及實施細(xì)則。（二）負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查公司工程變更管控工作。（三）組織審查工程變更費用，提出公司審查意見，辦理工程變更項目的報批程序。（四）組織工程變更的談判工作。（五）辦理工程變更的合同補充手續(xù)，簽訂補充協(xié)議。（六）建立工程變更管理臺賬，做好動態(tài)管控。第七條工程部或?qū)I(yè)部門是所管理合同的工程變更立項的主管部門，主要職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)工程變更立項審核的牽頭工作，提出立項審核意見。（二）負(fù)責(zé)工程變更工程量審核工作，負(fù)責(zé)并向公司計劃合同部提交工程量審核意見。公司有關(guān)部門是其工程變更工程量審核的配合部門。（三）參與工程變更的談判工作。（四）配合工程變更的合同補充工作，跟蹤落實合同變更的實施。（五）其他工程變更的管理工作。

第四章工作流程第八條合同變更實行先立項后實施的原則，工程變更工作流程圖如下： 承包人接受設(shè)計變更、監(jiān)理指令及其他合同變化等事項提出變更申請或向監(jiān)理報送索賠意向書承包人接受設(shè)計變更、監(jiān)理指令及其他合同變化等事項提出變更申請或向監(jiān)理報送索賠意向書設(shè)計單位審簽意見監(jiān)理單位審查立項依據(jù)未通過設(shè)計單位審簽意見監(jiān)理單位審查立項依據(jù)未通過業(yè)主（公司、風(fēng)電公司和集團公司）按程序進行立項審查、審核和審批業(yè)主（公司、風(fēng)電公司和集團公司）按程序進行立項審查、審核和審批 監(jiān)理發(fā)工程變更通知書監(jiān)理發(fā)工程變更通知書承包人實施，向監(jiān)理報送變更、索賠費用申請報告承包人實施，向監(jiān)理報送變更、索賠費用申請報告公司、監(jiān)理、承包人三方協(xié)商談判監(jiān)理審查工程量和費用未通過公司、監(jiān)理、承包人三方協(xié)商談判監(jiān)理審查工程量和費用公司進行變更、索賠工程量及費用審核，提出審核意見未通過公司進行變更、索賠工程量及費用審核，提出審核意見風(fēng)電公司和集團審查、審批風(fēng)電公司和集團審查、審批總監(jiān)理工程師發(fā)布變更令總監(jiān)理工程師發(fā)布變更令提交仲裁或進行訴訟未達成一致意見提交仲裁或進行訴訟通知承包人通知承包人達成一致完善手續(xù)或簽訂補充協(xié)議，進入結(jié)算完善手續(xù)或簽訂補充協(xié)議，進入結(jié)算 第五章工程變更審批第九條工程變更項目立項審批1、合同承包單位認(rèn)為發(fā)生合同變更時，可以按規(guī)定格式向監(jiān)理單位提出《工程變更申請報告單》（附件1）一式三份（含電子稿）。2、監(jiān)理單位根據(jù)合同條件、現(xiàn)場實際情況進行審核。若依據(jù)不充分、資料不齊全、不符合變更立項條件，項目監(jiān)理部應(yīng)在3日內(nèi)明確監(jiān)理意見并退回承包單位；若認(rèn)為符合變更立項條件，變更依據(jù)充分和資料齊全，應(yīng)在3日內(nèi)制作《工程變更審批單》（格式見附件2），明確審核意見報送到公司綜合部(三份,含電子稿）。3、公司綜合部收到《工程變更審批單》后，轉(zhuǎn)送公司工程部(三份,含電子稿）。工程部根據(jù)變更性質(zhì)及申請內(nèi)容分析，認(rèn)為需要設(shè)計單位明確意見的，及時將《工程變更審批單》（三份，含電子稿）轉(zhuǎn)設(shè)計單位審核。4、設(shè)計單位接到公司工程部轉(zhuǎn)交的《工程變更審批單》后2日內(nèi)，簽署明確意見交回公司工程部（三份，含電子稿）。5、公司工程部在收到設(shè)計單位單位交回的《工程變更審批單》后，及時轉(zhuǎn)送一份至計劃合同部，并及時組織相關(guān)部門進行立項審核，督促各審核部門應(yīng)在3日之內(nèi)完成《工程變更審批單》審核會簽。若依據(jù)不充分、資料不齊全、不符合變更立項條件，明確審核意見退回監(jiān)理單位二份（工程部留一份存檔），按程序重新申報；若變更依據(jù)充分、資料齊全、符合變更立項條件，根據(jù)分級管理原則作如下處理：（1）屬三級工程變更的項目，由公司領(lǐng)導(dǎo)（或分管領(lǐng)導(dǎo)）簽署同意立項審批意見轉(zhuǎn)送監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位向承包單位發(fā)出工程變更通知書（格式見附件3）并抄報公司。在完成《工程變更申請報告單》全部審簽意見后，監(jiān)理單位應(yīng)轉(zhuǎn)送一份至承包單位，轉(zhuǎn)送一份至公司綜合部（公司綜合部復(fù)印分送工程部和計劃合同部各一份，并報風(fēng)電公司備案），剩余一份留監(jiān)理單位存檔。（2）屬一級、二級工程變更的項目，公司工程部擬審核意見后轉(zhuǎn)一份至計劃合同部。由公司計劃合同部上報風(fēng)電公司并跟蹤、配合風(fēng)電公司和集團公司的審批過程。在取得風(fēng)電公司和集團公司的審批意見后，由公司領(lǐng)導(dǎo)（或分管領(lǐng)導(dǎo)）簽署同意立項審批意見轉(zhuǎn)送監(jiān)理單位，再由監(jiān)理單位向承包單位發(fā)出工程變更通知書（格式見附件3）并抄報公司。在完成《工程變更申請報告單》全部審簽意見后，監(jiān)理單位應(yīng)轉(zhuǎn)送一份至承包單位，轉(zhuǎn)送一份至公司綜合部（公司綜合部復(fù)印分送工程部和計劃合同部各一份，并報風(fēng)電公司備案），剩余一份留監(jiān)理單位存檔第十條工程變更項目費用審批1、合同承包單位按規(guī)定格式向監(jiān)理單位提出《工程變更費用申請單》（附件4）一式三份（含電子稿）?！豆こ套兏M用申請單》應(yīng)附：變更原因、變更依據(jù)、立項批文、施工方案及措施、變更費用清單等。2、監(jiān)理單位根據(jù)合同約定進行審核。若變更費用申請資料不齊全、費用計算不合理，項目監(jiān)理部應(yīng)在3日內(nèi)明確監(jiān)理意見并退回承包單位。若認(rèn)為變更資料齊全、費用計算準(zhǔn)確合理，滿足費用申報要求的，應(yīng)在3日內(nèi)以審核意見函形式（附件5）明確審核意見報送到公司綜合部。3、公司綜合部收到監(jiān)理審核意見函后，轉(zhuǎn)送《工程變更費用申請單》至公司計劃合同部（三份，含電子稿）。4、公司計劃合同部在收到《工程變更費用申請單》后，送交1份（含電子稿）至工程部或合同主管部門，并及時組織組織相關(guān)部門進行審核。工程部或合同主管部門應(yīng)在3日內(nèi)完成變更工程項目及費用審核，提交書面審核意見至計劃合同部。計劃合同部在收到相關(guān)部門的會簽意見后3日內(nèi)聯(lián)系監(jiān)理單位統(tǒng)一審核意見。對于不滿足要求的變更費用申請，明確審核意見退回監(jiān)理單位二份（計劃合同部留一份存檔），要求承包單位按程序重新申報；對于合理的、滿足要求的變更費用申請，根據(jù)分級管理原則作如下處理：（1）屬三級工程變更的項目，由公司計劃合同部擬審核意見回復(fù)函（附件6）發(fā)監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位向承包單位發(fā)出工程變更令（附件7）并抄報公司。在完成《工程變更費用申請單》審簽意見后，監(jiān)理單位應(yīng)轉(zhuǎn)送一份至承包單位，轉(zhuǎn)送一份至公司綜合部（公司綜合部復(fù)印分送工程部和計劃合同部各一份，并報風(fēng)電公司備案），剩余一份留監(jiān)理單位存檔。（2）屬一級、二級工程變更的項目，由公司計劃合同部擬審核意見上報風(fēng)電公司，并跟蹤、配合風(fēng)電公司和集團公司的審批過程。在取得風(fēng)電公司和集團公司的審批意見后，由計劃合同部擬審核意見回復(fù)函（附件6）發(fā)監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位向承包單位發(fā)出工程變更令（附件7）并抄報公司。在完成《工程變更費用申請單》審簽意見后，監(jiān)理單位應(yīng)轉(zhuǎn)送一份至承包單位，轉(zhuǎn)送一份至公司綜合部（公司綜合部復(fù)印分送工程部和計劃合同部各一份，并報風(fēng)電公司備案），剩余一份留監(jiān)理單位存檔。第十一條屬于二級變更以上（含二級）的突發(fā)緊急事件、搶險項目等的審批流程1、突發(fā)緊急事件、搶險項目等時，監(jiān)理單位應(yīng)在第一時間向公司緊急報告（先電話，后書面報告）。2、公司收到緊急報告后應(yīng)立即報告風(fēng)電公司，并進行備案。3、在緊急安全搶險事件發(fā)生后，相關(guān)參建各方應(yīng)立即實施搶險處理，力爭將隱患或損失降低到最小，同時做好備案報告工作。4、變更立項和費用審批參照第九條、第十條審批流程執(zhí)行。第七章工程變更資料的管理第十二條合同變更的立項申報、聯(lián)系、協(xié)商、審查、批準(zhǔn)等過程與依據(jù)文件均必須要有有效的書面文件和電子文件。第十三條對于重大變更、二級以上變更及與承包單位有較大分歧的變更項目，公司應(yīng)及時匯報風(fēng)電公司，組織相關(guān)單位、部門人員召開過程變更談判會，會后應(yīng)按規(guī)定作好會議紀(jì)要。第十四條計劃合同部、工程部和各專業(yè)管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)本部門工程變更的資料管理。工程變更的資料應(yīng)包括從承包人提出工程變更意向到工程變更審批完成，總監(jiān)理工程師發(fā)出變更令的全部、全過程資料。資料管理應(yīng)逐項分檔并與相應(yīng)的主合同歸類。第十五條計劃合同部、工程部和各專業(yè)管理部門應(yīng)按照公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，將工程變更的有關(guān)資料送公司檔案室匯總管理。第八章其他說明 第十六條工