經(jīng)紀業(yè)務含義及其法律關系

經(jīng)紀業(yè)務含義及其法律關系市場部培訓中心課程大綱證券經(jīng)紀業(yè)務含義證券經(jīng)紀業(yè)務中主要委托代理法律關系解析法律責任證券經(jīng)紀業(yè)務含義證券經(jīng)紀業(yè)務中主要委托代理法律關系解析法律責任課程大綱一、證券經(jīng)紀業(yè)務含義定義包含要素證券經(jīng)紀關系的建立1、什么是證券經(jīng)紀業(yè)務？證券經(jīng)紀業(yè)務，是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。除了上述證券代理買賣以外證券公司所屬證券營業(yè)部或證券服務部還需要從事代理證券的還本付息和分紅派息、證券代保管、代理登記開戶、以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準或認可的其他業(yè)務。證券經(jīng)紀業(yè)務定義經(jīng)紀業(yè)務四要素證券經(jīng)紀商：接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

證券交易所：證券買賣進行的場所證券交易對象：上市交易的股票和債券委托人：即投資者/客戶證券經(jīng)紀業(yè)務包含要素證券經(jīng)紀關系的建立1、證券公司與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議2、證券公司為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶經(jīng)紀關系建立證券經(jīng)紀關系是一種代理關系證券經(jīng)紀業(yè)務含義證券經(jīng)紀業(yè)務中主要委托代理法律關系解析法律責任課程大綱二、證券經(jīng)紀業(yè)務中主要委托代理法律關系什么是委托代理法律關系證券經(jīng)紀業(yè)務中幾種主要委托代理證券公司與客戶之間建立的委托代理合同法律關系證券公司與證券經(jīng)紀人之間的委托代理合同法律關系客戶與其他第三方建立的委托代理合同法律關系委托代理法律關系委托關系和代理關系的概稱

是指代理人在代理權(quán)限范圍內(nèi)，以本人（也就是被代理人、委托人）的名義辦理委托事項，行為后果由本人承擔的一種民事法律行為。證券公司與客戶之間建立的委托代理合同法律關系客戶與證券公司之間的委托代理關系委托人（客戶）權(quán)利、義務受托人（證券公司）權(quán)利、義務客戶與證券公司之間的委托代理關系

簽訂證券交易委托代理協(xié)議！證券經(jīng)紀關系建立的首要條件是什么？客戶與證券公司之間的委托代理關系角色關系？客戶：授權(quán)人、委托人證券公司：代理人、受托人

選擇權(quán)：自主選擇證券公司要求權(quán)：證券公司為其忠實辦理受托業(yè)務占有權(quán)及處分權(quán)：對所購買證券知情權(quán)：證券交易過程知情權(quán)司法保護權(quán)如實填寫開戶書和委托單，并接受證券經(jīng)紀商的審查了解交易風險、明確買賣方式足額繳存交易結(jié)算資金采用正確的委托手段接受交易結(jié)果履行交割清算義務

委托人（客戶）權(quán)利與義務權(quán)利義務VS拒絕權(quán)：有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求收費權(quán)：按規(guī)定收取服務費用履約及賠償權(quán)：對違約或損害證券公司權(quán)益的客戶，證券公司有通過留置其資金或司法途徑要求其履約或賠償提醒客戶并注意從事證券投資所存在風險與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》堅持了解客戶的原則忠實辦理受托業(yè)務對客戶信息及資料進行保密如實記錄客戶資金及證券的變化不得接受客戶的全權(quán)委托受托人（證券公司）權(quán)利與義務權(quán)利義務VS證券公司與證券經(jīng)紀人之間的委托代理合同法律關系證券經(jīng)紀人概念證券公司、證券經(jīng)紀人、客戶之間關系證券公司與證券經(jīng)紀人委托代理合同內(nèi)容雙方權(quán)利與義務證券經(jīng)紀人概念證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人證券公司、證券經(jīng)紀人、客戶之間關系證券公司

客戶證券經(jīng)紀人開發(fā)、服務

證券公司與證券經(jīng)紀人委托代理合同內(nèi)容證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限證券經(jīng)紀人的代理期間證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式雙方權(quán)利義務違約責任管理和支持下達任務指標要求證券經(jīng)紀人參加職業(yè)培訓支付報酬對證券經(jīng)紀人不合法行為進行制止、要求配合調(diào)查、追究追償?shù)入p方權(quán)利與義務證券公司：雙方權(quán)利與義務證券經(jīng)紀人：獲取報酬獲取支持（信息、資料等）參加職業(yè)培訓遵紀守法客戶與其他第三方建立的委托代理合同法律關系案例分享案例評析除法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件禁止客戶委托第三方辦理證券經(jīng)紀業(yè)務的，客戶可以委托第三方代理其辦理證券經(jīng)紀業(yè)務第三方應在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)接受委托，否則需承擔過錯責任！證券經(jīng)紀業(yè)務含義證券經(jīng)紀業(yè)務中主要委托代理法律關系解析法律責任課程大綱證券經(jīng)紀人違規(guī)，后果很嚴重民事責任行政處罰刑事責任法律責任案例一違規(guī)代客理財自2006年9月起，XX證券北京某營業(yè)部客戶王某以自己和其控制的企業(yè)法人名義在該營業(yè)部開立5個賬戶，將交易密碼交予該營業(yè)部投資顧問丁某，后通過電話提示的方式讓丁某（與公司簽有正式勞動合同，有證券從業(yè)資格）代其進行證券買賣。2008年6月，王某發(fā)現(xiàn)自己的賬戶中出現(xiàn)大量非本人指示下單的操作。經(jīng)詢問，丁某承認是其為多獲取傭金提成，私自買賣所致，并承諾待行情好轉(zhuǎn)將賠償王某損失。后丁某選擇自殺方式逃避。2008年11月3日，王某向西城區(qū)人民法院提起訴訟，要求證券公司賠償。法院已正式受理，該案涉案金額1700多萬元案例二從業(yè)人員持股“以他人名義”持股C證券公司高管老鼠倉