股權(quán)融資協(xié)議書(shū)-股權(quán)投資協(xié)議書(shū)

股權(quán)融資協(xié)議書(shū)轉(zhuǎn)讓方(以下簡(jiǎn)稱甲方）：注冊(cè)地址/住所：法定代表人：電話：郵編：開(kāi)戶銀行:—O#i！T:\0L6L5`;x博瑞金融論壇賬號(hào):轉(zhuǎn)讓方經(jīng)紀(jì)人：4J-N4U2q

e.H（x5p8Y電話：轉(zhuǎn)讓方擔(dān)保人:，o&Z5n。X'b$Q’u博瑞金融論壇電話：開(kāi)戶銀行:2j1K％w4j7M'U＄[-中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險(xiǎn)論壇|證券論壇|投融資理財(cái)論壇賬號(hào)：受讓方(以下簡(jiǎn)稱乙方):注冊(cè)地址/住所：法定代表人：5M—i/@*C,i!z＆T—中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)｜銀行論壇|保險(xiǎn)論壇｜證券論壇｜投融資理財(cái)論壇電話：郵編：開(kāi)戶銀行：賬號(hào):受讓方經(jīng)紀(jì)人：電話：受讓方保薦人:電話：開(kāi)戶銀行：5~&c-U(D1A1B’g5R8u中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)—打造中國(guó)最具地域性特色最具互動(dòng)影響力的金融行業(yè)城市社區(qū)賬號(hào)：鑒于：1．甲方為于【】年【】月【】日依國(guó)法律設(shè)立并合法存續(xù)企業(yè)法人，注冊(cè)證號(hào)：【

】;2．本合同所涉及之標(biāo)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的企業(yè)"）是合法存續(xù)的、并由甲方合法持有

％股權(quán)的企業(yè)法人，具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格，注冊(cè)證號(hào)：【

】；3．乙方為依據(jù)國(guó)法律依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)屬性),注冊(cè)證號(hào)【

】;/或:乙方為國(guó)合法公民，身份證或護(hù)照號(hào)碼：【

】.4．甲方擬轉(zhuǎn)讓其合法持有的標(biāo)的企業(yè)的部分股權(quán),乙方擬收購(gòu)甲方轉(zhuǎn)讓的上述股權(quán)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商,就甲方向乙方轉(zhuǎn)讓其擁有的（企業(yè)名稱）的股權(quán)相關(guān)事宜達(dá)成一致，簽訂本股權(quán)交易合同(以下簡(jiǎn)稱“本合同”）如下:第一條定義與釋義除非本合同中另有約定，本合同中的有關(guān)詞語(yǔ)含義如下：1。1轉(zhuǎn)讓方，是指（企業(yè)名稱），即甲方；1。2受讓方，是指（企業(yè)名稱），即乙方；1。3XX交易所，是指承擔(dān)股權(quán)交易的場(chǎng)所及其主體產(chǎn)權(quán)交易所有限公司;1.4轉(zhuǎn)讓價(jià)款:本合同下甲方就轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)自乙方獲得的對(duì)價(jià)。1.5評(píng)估基準(zhǔn)日，指甲方委托具有合法資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行評(píng)估并出具《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)》的基準(zhǔn)日，指【】年【】月【】日.1.6保證金,指在本合同簽訂前，乙方按照甲方和交易所的要求,支付至交易所指定賬戶的、作為乙方提出受讓意向的擔(dān)保,并表明其資信狀況及履約能力的元人民幣交易保證金；1。7審批機(jī)關(guān)：指中華人民共和國(guó)商務(wù)部或其地方授權(quán)機(jī)關(guān)；1.8登記機(jī)關(guān)：指中華人民共和國(guó)工商行政管理總局或其地方授權(quán)機(jī)關(guān);1。9產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用：指轉(zhuǎn)讓方和/或受讓方或標(biāo)的企業(yè)就轉(zhuǎn)讓股權(quán)或談判、準(zhǔn)備、簽署本合同和/或本合同下的任何文件、或履行、完成本合同下交易而發(fā)生的，包括取得必要或適當(dāng)?shù)娜魏握块T(mén)或第三方的豁免、同意或批準(zhǔn)而發(fā)生的費(fèi)用及支出；以及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)人或中間人費(fèi)用等所有現(xiàn)款支出和費(fèi)用的總額。1。10產(chǎn)權(quán)交易憑證，指交易所就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)制定并出具的用于表明股權(quán)交易完成的文件。'S（`8n！R0v4A)V5B,]其他除非另有明確規(guī)定，在本合同中，應(yīng)適用如下解釋規(guī)則:1。11期間的計(jì)算：如果根據(jù)本合同擬在某一期間之前、之中或之后采取任何行動(dòng)或措施，在計(jì)算該期間時(shí)，應(yīng)排除計(jì)算該期間時(shí)作為基準(zhǔn)日的日期。如果該期間最后一日為非營(yíng)業(yè)日,則該期間應(yīng)順延至隨后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日終止.1。12貨幣：在本協(xié)議中,凡提及RMB或人民幣時(shí)均指中國(guó)法定貨幣，凡提及＄或美元時(shí)均指美國(guó)法定貨幣。1.13包括：指包括但不限于。1。14擔(dān)保人和保薦人：指在股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中起擔(dān)保和居間作用的自然人或法人。）w＄P1p(R2R-G4^4e博瑞金融論壇第二條轉(zhuǎn)讓標(biāo)的2。1甲方持有標(biāo)的企業(yè)的%股權(quán)，擬將標(biāo)的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。％2。2轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上未作過(guò)任何形式的擔(dān)保,包括但不限于在該股權(quán)上設(shè)置質(zhì)押、或任何影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓或股東權(quán)利行使的限制或義務(wù)。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的也未被任何有權(quán)機(jī)構(gòu)采取查封等強(qiáng)制性措施。/或：轉(zhuǎn)讓標(biāo)的已于【】年【】月【】日，因＊＊＊＊*＊＊＊*＊＊＊質(zhì)押給＊*******＊*＊*(公司或其他主體）并在工商行政管理部門(mén)辦理登記;/或記載于標(biāo)的企業(yè)股東名冊(cè)。上述轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)獲得質(zhì)權(quán)人的書(shū)面同意或認(rèn)可。8u/～）Y8J2B-D/～：_0`博瑞金融論壇第三條"k)l/m—f＊_.o3t1O博瑞金融論壇標(biāo)的企業(yè)3。1本合同所涉及之標(biāo)的企業(yè)*＊＊*＊＊＊＊*＊＊***＊****是合法存續(xù)的、并由由甲方合法持有其%股權(quán)的*＊*****＊（企業(yè)屬性），具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格。3。2標(biāo)的企業(yè)經(jīng)擁有評(píng)估資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司評(píng)估,出具了以【】年【】月【】日為評(píng)估基準(zhǔn)日的＊*＊＊＊＊*＊＊＊＊＊＊號(hào)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》。（見(jiàn)附件【】)3。3標(biāo)的企業(yè)不存在《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》中未予披露或遺漏的、可能影響評(píng)估結(jié)果，或?qū)?biāo)的企業(yè)及其股權(quán)價(jià)值產(chǎn)生重大不利影響的任何事項(xiàng)。3.4甲乙雙方在標(biāo)的企業(yè)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》評(píng)估結(jié)果的基礎(chǔ)上達(dá)成本合同各項(xiàng)條款。%A9k9^*V4y＃V6o$～第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件4。1甲方就本合同項(xiàng)下股權(quán)交易已在XX交易所完成公開(kāi)掛牌和/或競(jìng)價(jià)程序。4。2乙方依本合同的約定受讓甲方所擁有的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的事項(xiàng)，已依法和章程的規(guī)定履行了批準(zhǔn)或授權(quán)程序.第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式5.1本合同項(xiàng)下股權(quán)交易已于【】年【】月【】日經(jīng)XX產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)掛牌，掛牌期間只產(chǎn)生乙方一個(gè)意向受讓方，由乙方依法受讓本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。/或:本合同項(xiàng)下股權(quán)交易已于【】年【】月【】日經(jīng)XX產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)掛牌，掛牌期間產(chǎn)生個(gè)意向受讓方，并于【】年【】月【】日以拍賣(mài)方式/或招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、其他方式組織實(shí)施，由乙方依法作為買(mǎi)受人/或中標(biāo)人受讓本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的.,r9`5c

A4Y＄V’c：i9Z％A博瑞金融論壇第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款及支付6。1轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)公開(kāi)掛牌結(jié)果/或公開(kāi)競(jìng)價(jià)結(jié)果，甲方將本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的以人民幣（大寫(xiě)）萬(wàn)元【即：人民幣（小寫(xiě)）萬(wàn)元】(以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓價(jià)款”)轉(zhuǎn)讓給乙方.乙方按照甲方和交易所的要求支付的保證金，折抵為轉(zhuǎn)讓價(jià)款的一部分。6.2計(jì)價(jià)貨幣上述轉(zhuǎn)讓價(jià)款以人民幣作為計(jì)價(jià)單位。以外幣支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的,以乙方所支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款結(jié)匯當(dāng)日中國(guó)人民銀行公布的人民幣與外幣買(mǎi)入價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià)為匯兌牌價(jià)，確定乙方應(yīng)向甲方支付的外幣金額。乙方逾期支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，應(yīng)付轉(zhuǎn)讓價(jià)款日與逾期支付日的匯率風(fēng)險(xiǎn),由乙方承擔(dān).6。3轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式乙方采用一次性付款方式，將轉(zhuǎn)讓價(jià)款在本合同生效后五日內(nèi)匯入交易所指定的結(jié)算賬戶；/或：乙方采用分期付款方式,將轉(zhuǎn)讓價(jià)款中的％即：人民幣(小寫(xiě)）萬(wàn)元，在本合同生效后五日內(nèi)匯入交易指定結(jié)算賬戶；剩余價(jià)款人民幣（小寫(xiě)）萬(wàn)元,應(yīng)按同期銀行貸款利率計(jì)算延期付款期間的利息且在內(nèi)一并付清.對(duì)于剩余價(jià)款應(yīng)以的方式提供擔(dān)保。（具體見(jiàn)擔(dān)保合同）第七條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批及交割7.1本次轉(zhuǎn)讓依法應(yīng)報(bào)審批機(jī)構(gòu)審批的，甲、乙雙方應(yīng)履行或協(xié)助履行向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申報(bào)的義務(wù),并盡最大努力，配合處理任何審批機(jī)關(guān)提出的合理要求和質(zhì)詢，以獲得審批機(jī)關(guān)對(duì)本合同及其項(xiàng)下股權(quán)交易的批準(zhǔn)。7。2本合同項(xiàng)下的股權(quán)交易獲得交易所出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證后三十個(gè)工作日內(nèi),甲方應(yīng)召集標(biāo)的企業(yè)股東會(huì)作出股東會(huì)決議、修改章程，并促使標(biāo)的企業(yè)到登記機(jī)關(guān)辦理標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)變更登記手續(xù),乙方應(yīng)給予必要的協(xié)助與配合.第八條股權(quán)交易費(fèi)用的承擔(dān)8。1本合同項(xiàng)下股權(quán)交易過(guò)程中所產(chǎn)生的交易費(fèi)用,依照有關(guān)規(guī)定由甲、乙雙方各自承擔(dān)。/或：本合同項(xiàng)下股權(quán)交易過(guò)程中,甲方應(yīng)承擔(dān)以下費(fèi)用:;乙方應(yīng)承擔(dān)以下費(fèi)用：。第九條未繳納出資的責(zé)任承擔(dān)9。1甲方就其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)在標(biāo)的企業(yè)所認(rèn)繳出資元人民幣（或其他幣種)，已經(jīng)全部繳清。或：甲方就其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)在標(biāo)的企業(yè)所認(rèn)繳出資元人民幣（或其他幣種），尚有元人民幣（或其他幣種）未繳足，依據(jù)出資人協(xié)議及章程規(guī)定,應(yīng)于【】年【】月【】日繳納。就此，甲方已如實(shí)披露.乙方受讓甲方所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)的同時(shí)，即繼受在章程規(guī)定的未來(lái)時(shí)日繳足上述出資的義務(wù)。9。2本合同約定之轉(zhuǎn)讓價(jià)款是在乙方承擔(dān)繳足出資義務(wù)的基礎(chǔ)上確定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款.*k：S3y

P。[0l0D5S+U'Z—R-中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇｜保險(xiǎn)論壇|證券論壇｜投融資理財(cái)論壇第十條甲方的聲明與保證10.1甲方對(duì)本合同下的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的擁有合法、有效和完整的處分權(quán)；10。2為簽訂本合同之目的向乙方及北交所提交的各項(xiàng)證明文件及資料均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；10。3簽訂本合同所需的包括但不限于授權(quán)、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的一切手續(xù)均已合法有效取得，本合同成立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件均已滿足;10.4轉(zhuǎn)讓標(biāo)的未設(shè)置任何可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的擔(dān)?；蛳拗?，或就轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上設(shè)置的可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的任何擔(dān)保或限制，甲方已取得有關(guān)權(quán)利人的同意或認(rèn)可。

{1l（\+d1H"c；s/O第十一條乙方的聲明與保證11。1乙方受讓本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并不違背中國(guó)境內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策；11.2為簽訂本合同之目的向甲方及交易所提交的各項(xiàng)證明文件及資料均為真實(shí)、完整的；11.3簽訂本合同所需的包括但不限于授權(quán)、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的一切批準(zhǔn)手續(xù)均已合法有效取得，本合同成立和受讓股權(quán)的前提條件均已滿足。第十二條違約責(zé)任12.1本合同生效后，任何一方無(wú)故提出終止合同,應(yīng)按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的%向?qū)Ψ揭淮涡灾Ц哆`約金,給對(duì)方造成損失的,還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。12.2乙方未按合同約定期限支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，應(yīng)向甲方支付逾期付款違約金。違約金按照延遲支付期間應(yīng)付價(jià)款的每日萬(wàn)分之計(jì)算。逾期付款超過(guò)日，甲方有權(quán)解除合同，要求乙方按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的％承擔(dān)違約責(zé)任，并要求乙方承擔(dān)甲方及標(biāo)的企業(yè)因此造成的損失。12.3甲方未按本合同約定履行相關(guān)的報(bào)批和股權(quán)變更登記義務(wù)的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的％向乙方支付違約金。12.4標(biāo)的企業(yè)的資產(chǎn)、債務(wù)等存在重大事項(xiàng)未披露或存在遺漏，對(duì)標(biāo)的企業(yè)可能造成重大不利影響,或可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的%承擔(dān)違約責(zé)任。乙方不解除合同的，有權(quán)要求甲方就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)償。補(bǔ)償金額應(yīng)相當(dāng)于上述未披露或遺漏的資產(chǎn)、債務(wù)等事項(xiàng)可能導(dǎo)致的標(biāo)的企業(yè)的損失數(shù)額中轉(zhuǎn)讓標(biāo)的所對(duì)應(yīng)部分。8g%u6J2o2h＊j％J'd9K博瑞金融論壇第十三條合同的變更和解除13。1當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同.13.2發(fā)生下列情況之一時(shí)，一方可以解除本合同.(1)由于不可抗力或不可歸責(zé)于雙方的原因致使本合同的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的;（2）另一方喪失實(shí)際履約能力的；（3）另一方嚴(yán)重違約致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的；(4）另一方出現(xiàn)本合同第十五條所述違約情形的。13。3變更或解除本合同均應(yīng)采用書(shū)面形式，并報(bào)交易所備案。"D!t）w）Y2G5l8[博瑞金融論壇第十四條管轄及爭(zhēng)議解決方式14.1本合同及股權(quán)交易中的行為均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2有關(guān)本合同的解釋或履行,當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)由雙方協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，按下列第種方式解決：（任選一種）（1）提交仲裁委員會(huì)仲裁；（2）依法向人民法院起訴。！N。S(x—F，i'P—中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)｜銀行論壇|保險(xiǎn)論壇｜證券論壇|投融資理財(cái)論壇第十五條0\8p1c/v4i0z+p中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)—打造中國(guó)最具地域性特色最具互動(dòng)影響力的金融行業(yè)城市社區(qū)合同的生效15。1本合同自甲乙雙方的授權(quán)代表簽字或蓋章之日起生效./或：本合同自甲乙雙方授權(quán)代表簽字或蓋章，并依法律、行政法規(guī)規(guī)定報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效。

P2t6f0｝!B＄`%E中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)—打造中國(guó)最具地域性特色最具互動(dòng)影響力的金融行業(yè)城市社區(qū)第十六條其他16.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容的變更或補(bǔ)充應(yīng)采用書(shū)面形式訂立,并作為本合同的附件.本合同的附件與本合同具有同等的法律效力。16。2本合同一式份，甲、乙雙方各執(zhí)份，甲、乙方經(jīng)紀(jì)人各執(zhí)壹份，交易