發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)第一章導(dǎo)論第一節(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家一、發(fā)展中國(guó)家的六個(gè)共同特征：P21.低下的生活水平2.低下的生產(chǎn)力水平

3.高人口增長(zhǎng)率和高贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)(DependencyBurden)

4.較嚴(yán)重的勞動(dòng)力不得其用現(xiàn)象

5.對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和初級(jí)產(chǎn)品的高度依賴

6.在國(guó)際關(guān)系中處于受支配、依附和脆弱的地位第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念P2經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（economicgrowth）：是指一國(guó)或一個(gè)地區(qū)社會(huì)財(cái)富在一定時(shí)期(一季度、一年、三年、五年、十年等）即社會(huì)總產(chǎn)品量的增加。它一般是用實(shí)際的國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）或國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的增長(zhǎng)率來表示。經(jīng)濟(jì)發(fā)展（economicdevelopment）：意味著隨著產(chǎn)出的增長(zhǎng)而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治結(jié)構(gòu)的變化。當(dāng)然包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是，它還包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。這些變化包括：P2第一，投入結(jié)構(gòu)的變化。第二，產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的變化。第三，生活水平和分配狀況變化。第四，衛(wèi)生健康狀況變化。第五，文化教育狀況變化。第六，自然環(huán)境與生態(tài)變化。二、區(qū)別與聯(lián)系：區(qū)別：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)涵較狹窄，是一個(gè)偏重于數(shù)量的概念，通用尺度是GNP或GDP；

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵較廣，是一個(gè)既包含數(shù)量又包含質(zhì)量的概念。可以用實(shí)際生活質(zhì)量指數(shù)PQLI、社會(huì)指標(biāo)、人文發(fā)展指數(shù)HDI等綜合評(píng)價(jià)表示。

聯(lián)系：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是手段；經(jīng)濟(jì)發(fā)展是目的。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果。

一般而言，沒有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就不會(huì)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻不一定就有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在個(gè)別情況下，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)無增長(zhǎng)而有發(fā)展的情況。三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：人均國(guó)民收入的增加（時(shí)序動(dòng)態(tài)化）經(jīng)濟(jì)發(fā)展＝經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)＋結(jié)構(gòu)升級(jí)1、農(nóng)－工業(yè)結(jié)構(gòu)（工業(yè)化）2、城－鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)（城市化）3、收入分配結(jié)構(gòu)4、制度的結(jié)構(gòu)性變遷5、預(yù)期壽命（健康）6、文盲－識(shí)字率（教育）五種有增長(zhǎng)而無發(fā)展的狀況P51、無工作的增長(zhǎng)（joblessgrowth）在巴基斯坦，1975-1992年間，實(shí)際GDP每年增長(zhǎng)6.3%，而就業(yè)只增加2.4%；印度從1975-1989年，GDP增長(zhǎng)率為5%，而就業(yè)僅增加2%。中國(guó)？2、無聲的增長(zhǎng)（voicelessgrowth）：少有民眾參與和管理公共事務(wù)，自由表達(dá)意愿。3、無情的增長(zhǎng)（ruthlessgrowth）：收入分配不公平，尤其是在拉丁美洲一些國(guó)家。4、無根的增長(zhǎng)（rootlessgrowth）：泯滅傳統(tǒng)的優(yōu)秀文化。5、無未來的增長(zhǎng)（futurelessgrowth）：自然資源的耗損和環(huán)境的惡化。。四、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的衡量（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量一般用國(guó)民生產(chǎn)總值或國(guó)民收入，即GNP（GDP）的總量或人均量的增長(zhǎng)為尺度。（二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的衡量P3衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展比衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)困難得多。一般認(rèn)為，發(fā)展的中心意義是社會(huì)和個(gè)人的福利增進(jìn)，因此，表明發(fā)展至少應(yīng)包括五個(gè)方面的指標(biāo)：1、基本必需品的消費(fèi)量；2、收入和分配的均等程度；3、識(shí)字率；4、健康水平；5、就業(yè)狀況。五、洛倫茲曲線美國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家M.O.洛倫茲提出的了著名的洛倫茲曲線。它先將一國(guó)人口按收入由低到高排隊(duì)，然后考慮收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比。將這樣的人口累計(jì)百分比和收入累計(jì)百分比的對(duì)應(yīng)關(guān)系描繪在圖形上，即得到洛倫茲曲線。洛倫茲曲線的彎曲程度有重要意義。一般來講，它反映了收入分配的不平等程度。彎曲程度越大，收入分配越不平等，反之亦然。特別是，如果所有收入都集中在一人手中，而其余人口均一無所獲時(shí)，收入分配達(dá)到完全不平等，洛倫茲曲線成為折線OHL.另一方面，若任一人口百分比均等于其收入百分比，從而人口累計(jì)百分比等于收入累計(jì)百分比，則收入分配是完全平等的，洛倫茲曲線成為通過原點(diǎn)的45度直線OL。六、衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要指標(biāo)1.實(shí)際生活質(zhì)量指數(shù)(PQLI,physicalqualityoflifeIndex)P31977由莫里斯(M.D.Morris)提出,是一個(gè)衡量一國(guó)人民經(jīng)濟(jì)福利和生活水平的綜合指標(biāo),由識(shí)字率、預(yù)期壽命、嬰兒死亡率三項(xiàng)組成。該指數(shù)以瑞典水平為基準(zhǔn)，識(shí)字率是與一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的人民生活水平和教育發(fā)展程度的反映；預(yù)期壽命指數(shù)由營(yíng)養(yǎng)、公共衛(wèi)生、收入和一般環(huán)境等指數(shù)綜合而來；嬰兒死亡率則反映飲用水的凈化程度、居住的環(huán)境條件、母親的健康狀況等。2.聯(lián)合國(guó)社會(huì)發(fā)展研究所的16項(xiàng)綜合發(fā)展指標(biāo)（1）出生時(shí)的預(yù)期壽命；（2）2萬人以上地區(qū)人口占總?cè)丝诘谋壤?；?）人均每日消費(fèi)的動(dòng)物蛋白質(zhì)；（4）中、小學(xué)注冊(cè)入學(xué)人數(shù)；（5）職業(yè)教育入學(xué)比例；（6）每間居室平均居住人數(shù)；（7）每千人中讀報(bào)人數(shù)；（8）從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中使用電、水、煤等的百分比；（9）每個(gè)男性農(nóng)業(yè)工人的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量；（10）農(nóng)業(yè)中成年男性勞動(dòng)力的百分比；（11）人均消費(fèi)電力的千瓦數(shù)；（12）人均消費(fèi)鋼的公斤數(shù)；（13）能源消費(fèi)（折合成人均消費(fèi)煤的公斤數(shù)）；（14）制造業(yè)占GDP的百分比；（15）人均對(duì)外貿(mào)易額；（16）工薪收入者占整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口的百分比。其中，（1）——（7）屬于社會(huì)指標(biāo)，（8）——（16）屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。3、人文發(fā)展指數(shù)最有影響的發(fā)展度量指標(biāo)是“人類發(fā)展指數(shù)”（HumenDevelopementIndex），它是由聯(lián)合同發(fā)展計(jì)劃署（UNDP）在1990年首次發(fā)表的《人類發(fā)展報(bào)告》中提出來的。其后發(fā)表的人類發(fā)展報(bào)告對(duì)這一指標(biāo)進(jìn)行了一些修正。這個(gè)指數(shù)也是由三個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的，即：預(yù)期壽命、教育程度與生活水準(zhǔn)。這三個(gè)指標(biāo)是按0到1分級(jí)的，0為最壞，1為最好。人類發(fā)展指數(shù)分為三組，低人類發(fā)展指數(shù)（0—0.50）、中等人類發(fā)展指數(shù)（0.51—0.79）、高人類發(fā)展指數(shù)（（0.8—1）。4.其他量度指標(biāo)（1）一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是首先保證基本需要，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，要注意改進(jìn)衛(wèi)生、營(yíng)養(yǎng)和教育條件以直接對(duì)人力資源產(chǎn)生積極作用。同時(shí)，要注意采用減少浪費(fèi)和改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)效率的簡(jiǎn)易方法去提高生產(chǎn)率，而不要一味追求技術(shù)的迅速變化。這種主張被稱為“基本需要思路”或“基本需要戰(zhàn)略”。根據(jù)前國(guó)際勞工局(Internationallaboroffice)局長(zhǎng)布蘭查德（FrancisBlanchard）的定義，基本需要“是一個(gè)社會(huì)應(yīng)當(dāng)為最貧窮階層規(guī)定的最低生活標(biāo)準(zhǔn)，滿足基本需要意味著滿足各個(gè)家庭對(duì)衣、食、住個(gè)人消費(fèi)的最低需要，意味著可以獲得清潔飲水、下水道衛(wèi)生設(shè)施、運(yùn)輸、保健以及教育等方面必不可少的服務(wù)，意味著使一個(gè)能夠工作并愿意工作的人得到適當(dāng)?shù)膱?bào)酬的工作，還意味著應(yīng)當(dāng)滿足更具有質(zhì)的規(guī)定性的需要：健康的、人道的和令人滿意的環(huán)境以及對(duì)足以影響人民生活、生計(jì)和個(gè)人自由的決策的廣泛參與。”（2）中國(guó)社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)所提出的“社會(huì)指標(biāo)”體系由人均GNP、社會(huì)結(jié)構(gòu)、人口素質(zhì)和生活質(zhì)量四個(gè)部分組成，分解為16項(xiàng)指標(biāo)。P4（3）中國(guó)小康社會(huì)建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系從實(shí)現(xiàn)“總體小康”到“全面小康”建設(shè)再到“全面實(shí)現(xiàn)小康”，是中國(guó)人民在黨的領(lǐng)導(dǎo)下全面建設(shè)小康社會(huì)的偉大歷程。小康社會(huì)指標(biāo)的確定，首先要考慮我國(guó)全面建設(shè)小康社會(huì)的要求與發(fā)展趨勢(shì)，同時(shí)也要考慮已有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中的現(xiàn)成指標(biāo)，或經(jīng)過簡(jiǎn)單換算就能得到的指標(biāo)，以體現(xiàn)指標(biāo)的權(quán)威性與可操作性。《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的現(xiàn)成指標(biāo)為基礎(chǔ)，經(jīng)過篩選、換算合成，確定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生活水平、社會(huì)發(fā)展、社會(huì)結(jié)構(gòu)、生態(tài)環(huán)境五大類共36個(gè)指標(biāo)。第三節(jié)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和演變一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)興起以前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想P6（一）威廉.配第威廉.配第被稱為英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，他也是由重商主義向古典學(xué)派過渡時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。十分重視商業(yè)和對(duì)外貿(mào)易，認(rèn)為人口稀疏是貧困的真正原因，主張國(guó)家應(yīng)合理地干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。主要思想有：1.勞動(dòng)分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而促進(jìn)財(cái)富的增長(zhǎng);2.財(cái)富的物質(zhì)形式是勞動(dòng)產(chǎn)品,價(jià)值形式是純收入,財(cái)富的大小主要決定于勞動(dòng)者人數(shù)的多少,因而,人口稀少是貧困的原因,增加人口可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是土地和勞動(dòng)兩個(gè)因素，“勞動(dòng)是財(cái)富之父，土地是財(cái)富之母”；4.國(guó)家應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，利用稅收政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)；5.配第關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)比重變動(dòng)的看法，他認(rèn)為，隨著時(shí)間的推移，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從事農(nóng)業(yè)的人數(shù)比起從事工業(yè)的人數(shù)將相對(duì)減少，從事工業(yè)的人數(shù)比起從事服務(wù)業(yè)的人數(shù)又將相對(duì)減少。即“配第——克拉克命題（法則）”。（二）重農(nóng)學(xué)派：魁奈重農(nóng)學(xué)派是十八世紀(jì)50～70年代的法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派?？问侵剞r(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人和首領(lǐng)。它以自然秩序?yàn)樽罡咝艞l，視農(nóng)業(yè)為財(cái)富的唯一來源和社會(huì)一切收入的基礎(chǔ)，認(rèn)為保障財(cái)產(chǎn)權(quán)利和個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由是社會(huì)繁榮的必要因素。農(nóng)業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一源泉。重農(nóng)主義者認(rèn)為，和物質(zhì)世界一樣，人類社會(huì)中存在著不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，這就是自然秩序自然秩序是永恒的、理想的、至善的。但社會(huì)的自然秩序不同于物質(zhì)世界的規(guī)律，它沒有絕對(duì)的約束力，人們可以以自己的意志來接受或否定它，以建立社會(huì)的人為秩序。后者表現(xiàn)為不同時(shí)代，不同國(guó)度的各種政治、經(jīng)濟(jì)制度和法令規(guī)章等等。重農(nóng)主義的自然秩序，實(shí)質(zhì)上是被理想化了的資本主義社會(huì)。人身自由和私有財(cái)產(chǎn)是自然秩序所規(guī)定的人類的基本權(quán)利，是天賦人權(quán)的主要內(nèi)容。自然秩序的實(shí)質(zhì)是個(gè)人的利益和公眾利益的統(tǒng)一，而這統(tǒng)一又只能在自由體系之下得到實(shí)現(xiàn)。于是重農(nóng)主義者就從自然秩序引伸出經(jīng)濟(jì)自由主義。（三）亞當(dāng)·斯密他是將經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題作為分析中心的第一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1.強(qiáng)調(diào)國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)決定于專業(yè)化分工、人口、資本積累，儲(chǔ)蓄是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件；專業(yè)化分工促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高；人口和資本的增加引起從事生產(chǎn)勞動(dòng)的人數(shù)的增加。2.在一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)中，國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)要受資源與技術(shù)條件的限制，但通過對(duì)外貿(mào)易可以利用外部條件促進(jìn)增長(zhǎng)。3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是一個(gè)短期現(xiàn)象，而是一個(gè)長(zhǎng)期過程。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一旦開始，便會(huì)持續(xù)地進(jìn)行，但受自然資源特別是土地稀缺的限制，資本和勞動(dòng)投入到一定程度，邊際報(bào)酬從而利潤(rùn)會(huì)下降，資本積累減慢，最終會(huì)停止，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)停止。因此，如何突破這種停滯狀態(tài)，是非常值得研究的。4.“自由放任”是斯密所主張的經(jīng)濟(jì)政策的基本原則。斯密說“由于每個(gè)人都努力把他的資本盡可能用來支付國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，都努力管理國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，使其生產(chǎn)物的價(jià)值達(dá)到最高程度，他就必然竭力使社會(huì)的年收入盡量增大起來。確實(shí)，他通常并不打算促進(jìn)公共利益，也不知道他自己是在什么程度上促進(jìn)那種利益。……在這場(chǎng)合，像在其他許多場(chǎng)合一樣，他受著一只看不見的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意要達(dá)到的目的。”（四）大衛(wèi).李嘉圖(D.Ricardo)1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)即生產(chǎn)的增長(zhǎng)，而生產(chǎn)的增長(zhǎng)主要看經(jīng)濟(jì)剩余的多少。經(jīng)濟(jì)剩余多，用到再生產(chǎn)上的資源多，生產(chǎn)能力擴(kuò)大就快，生產(chǎn)增長(zhǎng)得也快。經(jīng)濟(jì)剩余是最終產(chǎn)品的價(jià)值扣除付給最低工資后的差額。2.李嘉圖的經(jīng)濟(jì)理論不同于斯密的經(jīng)濟(jì)理論之處，在于他把研究的重點(diǎn)從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向分配。3.關(guān)于報(bào)酬漸減規(guī)律對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束作用，李嘉圖認(rèn)為，由于土地有限而質(zhì)量有異，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的報(bào)酬是漸減的，而這將對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起約束作用。他認(rèn)為，生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步可能抵消或延緩報(bào)酬的漸減，這種情況在工業(yè)生產(chǎn)中表現(xiàn)比較明顯，就農(nóng)業(yè)而言，技術(shù)的進(jìn)步只能短期地、間歇地提高生產(chǎn)，但在長(zhǎng)期不能扭轉(zhuǎn)報(bào)酬漸減的趨勢(shì)，生產(chǎn)發(fā)展的長(zhǎng)期趨勢(shì)是：工業(yè)生產(chǎn)報(bào)酬漸增，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)報(bào)酬漸減。在所有土地都被耕種之后，農(nóng)業(yè)報(bào)酬漸減的趨勢(shì)將壓倒工業(yè)的報(bào)酬漸增的趨勢(shì)，結(jié)果，從某個(gè)歷史階段起，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將逐步放慢，而且越來越慢。4.和斯密一樣，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策方面，主張實(shí)行自由放任，在對(duì)外貿(mào)易政策方面，主張實(shí)行貿(mào)易自由。5.和斯密一樣，認(rèn)為資本積累的擴(kuò)大是使國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的根本原因。（五）約翰.斯.穆勒(J.S.Mill)1.穆勒的經(jīng)濟(jì)理論是斯密和李嘉圖的學(xué)說以及薩伊與馬爾薩斯、西尼爾等人的學(xué)說的系統(tǒng)綜合，但是，他對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題作了一些特殊論證。穆勒也探索了靜止?fàn)顟B(tài)的問題。他認(rèn)為，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步和資本積累把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推向高水平階段時(shí)，由于人口增長(zhǎng)的約束，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了靜止?fàn)顟B(tài)，但“一個(gè)高發(fā)展水平的靜止?fàn)顟B(tài)，比任何其他狀態(tài)都令人高興?！?.他把經(jīng)濟(jì)規(guī)律分為兩類:一類是生產(chǎn)的規(guī)律，它是自然的永恒不變的；另一類是分配的規(guī)律，受人類意志支配，因而是人為的，可以改變的。這成為在增長(zhǎng)的同時(shí)解決收入分配與不平等問題的理論基礎(chǔ)。3.他把生產(chǎn)要素概括為資本、勞動(dòng)、技術(shù)和自然資源，這些至今是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)。他把人口增長(zhǎng)、資本積累和技術(shù)進(jìn)步逐個(gè)地作為變化條件來觀察對(duì)投入要素價(jià)格升降所起的作用，這是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論常用的分析方法。（六）“靜態(tài)的插曲”一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，從19世紀(jì)中葉至第二次世界大戰(zhàn)之后的一段時(shí)間中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論幾乎在經(jīng)濟(jì)思潮的主流中完全消失了，正如邁耶（G.M.Meier）所說：“經(jīng)濟(jì)思潮出現(xiàn)一種明顯的轉(zhuǎn)變，即由古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家把經(jīng)濟(jì)進(jìn)步視為由積累力量形成的動(dòng)態(tài)模式的看法，轉(zhuǎn)變?yōu)樾鹿诺渲髁x經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)既定資源的靜態(tài)配置的特別關(guān)心?！边@種情況的出現(xiàn)，被稱為“靜態(tài)的插曲”（TheStaticInterlude）。在這一時(shí)期中，價(jià)值理論、分配理論和資源配置理論在經(jīng)濟(jì)思潮中成為主流。但是，西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在這經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論從主流經(jīng)濟(jì)學(xué)消失的一個(gè)世紀(jì)之中，有兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家是例外，他們是馬歇爾(A.Marshall)和熊彼特（J.A.Sehumpeter）。1.馬歇爾的學(xué)說是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二次系統(tǒng)綜合。他對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題也有論述。他不只注意到現(xiàn)實(shí)資源的配置，還注意到資本積累的來源和勞動(dòng)的數(shù)量與質(zhì)量。他認(rèn)為，工業(yè)方面的報(bào)酬漸增趨勢(shì)會(huì)壓倒農(nóng)業(yè)方面的報(bào)酬漸減趨勢(shì)，從而不會(huì)出現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的障礙。他十分強(qiáng)調(diào)通過教育以開發(fā)人力資源的重要性，他認(rèn)為，把公私資金用于教育是否明智，不能單以它的直接結(jié)果來衡量，使大多數(shù)人有比他自己通常能利用的大得多的機(jī)會(huì)，也將是有利的。他說：“依靠這個(gè)手段（教育投資），許多原來會(huì)默默無聞而死的人就能獲得發(fā)揮他們的潛在能力所需要的開端。而且，一個(gè)偉大的工業(yè)天才的價(jià)值，足以抵償整個(gè)城市的教育費(fèi)用；因?yàn)?，像白塞麥的主要發(fā)明那樣的一種新思想之能增加英國(guó)的生產(chǎn)力，等于十萬人的勞動(dòng)那樣多?！瘪R歇爾對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論影響最大的是對(duì)發(fā)展過程的基本看法：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是漸進(jìn)的、和諧的和經(jīng)濟(jì)利益逐步分潤(rùn)到社會(huì)全體的過程。這一看法成為新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的重要觀點(diǎn)。2.熊彼特他把經(jīng)濟(jì)發(fā)展看成是對(duì)現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)關(guān)系的格局（即他所說的靜態(tài)的循環(huán)周流）的一種突破。突破力量來自企業(yè)家的“創(chuàng)新”。“創(chuàng)新”的間歇出現(xiàn)引起經(jīng)濟(jì)的周期波動(dòng)，也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。他認(rèn)為“創(chuàng)新”是一種“內(nèi)在的因素”，從而經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是來自內(nèi)部自身創(chuàng)造的一種變動(dòng)?？梢姡鼙颂乇容^強(qiáng)調(diào)發(fā)展的內(nèi)因作用。二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起P8第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的最初幾年，由于戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)重建問題引起了人們的重視，促使了三種早期關(guān)于發(fā)展問題著作的發(fā)表，即斯塔利（E.Staley）的《世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，曼德爾鮑姆(K.Mandelbaum)的《落后地區(qū)的工業(yè)化》和羅森斯坦——羅丹(P.N.Rosenstein-Rodsn)的《東南歐工業(yè)化問題》。通常認(rèn)為，這三本著作的出版標(biāo)志著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。但在1943年至1947年發(fā)表上述三種著作，雖然開始涉及了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，論證還很不系統(tǒng)，很不全面，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有形成發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。1950年前后，世界形勢(shì)發(fā)生了重大變化，殖民體系迅速瓦解，形成了發(fā)展中國(guó)家。擺在這些國(guó)家面前最迫切的任務(wù)是：如何謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展？什么是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力？什么是限制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙？這些問題要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家作出專業(yè)性的解答，所以必須建立專門的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變,明顯地分為三個(gè)階段,上個(gè)世紀(jì)40年代末至60年代初為第一階段,60年代中期到70年代末,是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)演變的第二階段。80年代初至今為第三階段。（一）第一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)P8在第一階段，關(guān)于發(fā)展中國(guó)家如何發(fā)展經(jīng)濟(jì)的問題，曾有三種主要看法：第一，強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累的重要性和必要性，即“唯資本論”或“資本第一主義”；第二，強(qiáng)調(diào)工業(yè)化的重要性和必要性，即“唯工業(yè)化論”或“工業(yè)化第一主義”；第三，強(qiáng)調(diào)計(jì)劃化的重要性和必要性，即“唯計(jì)劃論”或“計(jì)劃第一主義”。這一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)具有如下的一些特點(diǎn)：1.反“單一經(jīng)濟(jì)學(xué)”的傾向P92.自認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論是“宏大的理論”(grandtheory),這些理論連同以此為根據(jù)的政策建議,可以適用于一切發(fā)展中國(guó)家。P103.內(nèi)向發(fā)展戰(zhàn)略傾向P10（二）第二階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變P101.對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化的得失重新評(píng)估，重新對(duì)市場(chǎng)作用作出評(píng)估2.對(duì)農(nóng)業(yè)的偏見受到糾正3.外向發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用重新受到強(qiáng)調(diào)總之,第二階段的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在許多問題的分析中,恢復(fù)了新古典主義的觀點(diǎn),并擴(kuò)大了新古典主義的應(yīng)用,無論在計(jì)劃化的批評(píng)上,市場(chǎng)作用的重估上,還是在農(nóng)業(yè)的重要性的強(qiáng)調(diào)和國(guó)際貿(mào)易的再認(rèn)識(shí)上,都可以體現(xiàn)出新古典主義的理論和方法的深刻影響.這被成為“新古典主義的復(fù)興”(TheNeoclassicalResurgence)在新古典主義復(fù)興的影響下,不少發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略上改弦更張，糾正了畸重畸輕的政策，從片面強(qiáng)調(diào)工業(yè)化，轉(zhuǎn)而重視農(nóng)業(yè)；從片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累，轉(zhuǎn)而重視人力資源的開發(fā)；特別是在經(jīng)濟(jì)體制上作出了重大改革，由不同程度計(jì)劃管理下封閉式的進(jìn)口替代，邁向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開放模式下的對(duì)出口的鼓勵(lì)。這樣的改革開放政策，使一些發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)出現(xiàn)了持續(xù)、快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如“東亞奇跡”。改革開放，走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)固然是發(fā)展中國(guó)家的必由之路。（三）第三階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新特點(diǎn)P111.在新古典主義復(fù)興浪潮的沖刷中，人們又逐步認(rèn)識(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在一些根本問題有可推敲之處，由此而興起號(hào)稱“新制度主義”的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：首先，新古典主義以單個(gè)消費(fèi)者或廠商為分析單位，而事實(shí)上個(gè)人或個(gè)體的偏好是受到制度的約束和引導(dǎo)的，他們并非只做所喜歡做的事情，也做在一定制度結(jié)構(gòu)下不能不做的事。因此，經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)必須與制度相聯(lián)系。其次，新古典主義把人當(dāng)作孤立的、自利的個(gè)體，而事實(shí)上個(gè)人行為是受到一定的組織和制度制約的，對(duì)人類行為的分析不應(yīng)當(dāng)建立在不可靠的個(gè)人偏好的基礎(chǔ)上，而應(yīng)當(dāng)建立在制度結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上。再次，新古典主義的世界是交易成本為零的世界，而現(xiàn)實(shí)的世界是有交易成本的世界，這也就決定政治、法律的制度結(jié)構(gòu)對(duì)資源配置和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生重大影響。再其次，新古典主義基本上不涉及國(guó)家問題，或者暗含假定國(guó)家不過是約束個(gè)人的某種行政體系，而事實(shí)上國(guó)家能有效地界定并強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)權(quán)，從而大大地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效。最后，新古典主義不重視制度變遷，至多把制度變遷看成一種外生變量，因此，它可以解釋經(jīng)濟(jì)績(jī)效的靜態(tài)與比較靜態(tài)的變化，但無法解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)變化，而事實(shí)上，動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是以制度變遷為契機(jī)的。總之，新制度主義在新古典主義復(fù)興的浪潮中是逆流而上的，在對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的研究中，不像新古典主義者那樣只是著重效用、財(cái)富、效率、均衡、貨幣、成本—收益等范疇，而是把視野擴(kuò)大，強(qiáng)調(diào)政治、法律、歷史、組織、制度安排、制度變遷等非經(jīng)濟(jì)因素，并提出產(chǎn)權(quán)、契約、交易成本等一系列新概念，這就在一定程度上回歸到以亞當(dāng).斯密為代表的古典主義的傳統(tǒng)，因此，有人稱之為“亞當(dāng).斯密的復(fù)興”。2.應(yīng)該對(duì)政策措施的變動(dòng)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度作出研究，而且還應(yīng)看到政治市場(chǎng)中的信息不完全現(xiàn)象比經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)更為突出，其信息成本和交易成本更高，就努力使政治行為內(nèi)生化。3.在新古典主義復(fù)興的推動(dòng)下,許多發(fā)展中國(guó)家紛紛走上改革開放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路。這些國(guó)家在取得快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí),也出現(xiàn)了權(quán)利與金錢相結(jié)合的腐敗現(xiàn)象——尋租行為。相應(yīng)地，在20世紀(jì)80年代，“尋租”理論得到推進(jìn)。就發(fā)展中國(guó)家而言，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還有待于培育，有序的、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)還未形成，法制還不健全，一些人更容易憑借權(quán)力攫取經(jīng)濟(jì)利益，或憑借權(quán)利而索取賄賂。在“看不見的腳”的踐踏下，“看不見的手”是難以正常發(fā)揮作用的，權(quán)力進(jìn)入市場(chǎng)所引起的問題，其咎不在市場(chǎng)。顯然，尋租理論已不是一種純經(jīng)濟(jì)分析，而是聯(lián)系制度、體制、政治因素來考察經(jīng)濟(jì)問題的，它屬于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。4.20世紀(jì)80年代以來，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的研究出現(xiàn)了不同于新古典增長(zhǎng)理論的新思路，號(hào)稱新增長(zhǎng)理論。它的顯著特點(diǎn)是，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是由外部力量（如外生技術(shù)變化）而是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量（如內(nèi)生技術(shù)變化）作用的結(jié)果。新增長(zhǎng)理論重視對(duì)知識(shí)外溢、人力資本投資、收益遞增、勞動(dòng)分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)、開放經(jīng)濟(jì)等問題的研究，重新闡釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入的廣泛的跨國(guó)差異。新增長(zhǎng)理論在開放經(jīng)濟(jì)條件下派生出新貿(mào)易理論。它的創(chuàng)新意義在于：在貿(mào)易理論中引入產(chǎn)業(yè)組織理論，使之從完全競(jìng)爭(zhēng)模式的束縛下解放出來，提出收益遞增與不完全競(jìng)爭(zhēng)相一致的理論，使貿(mào)易理論有了新的突破。從而消除了比較優(yōu)勢(shì)與收益遞增的矛盾。新增長(zhǎng)理論的蕃衍過程中，滋生了一種新的概念——知識(shí)經(jīng)濟(jì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是指建立在知識(shí)和信息的生產(chǎn)、分配和使用上的經(jīng)濟(jì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的替代，其影響要比200年前的工業(yè)經(jīng)濟(jì)對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的替代具有更深遠(yuǎn)的意義。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式看，知識(shí)經(jīng)濟(jì)以知識(shí)為基礎(chǔ)，通過高科技和信息技術(shù)廣泛地滲透到生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，使生產(chǎn)率大大提高。高科技和信息技術(shù)應(yīng)用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”，將促進(jìn)其改造，使經(jīng)濟(jì)效益大大改進(jìn)。從增長(zhǎng)的來源看，知識(shí)的生產(chǎn)和應(yīng)用一般呈現(xiàn)出收益遞增的規(guī)律?？梢姡R(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與新增長(zhǎng)理論的基本思路是一致的?？傊?，以科斯等人為代表的新制度主義的出現(xiàn)，標(biāo)志著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第三階段——新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的來臨，而新增長(zhǎng)理論就是在這一背景中出現(xiàn)并成為這一時(shí)代具有重要內(nèi)容的新理論的，它受到新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的深刻影響。5.20世紀(jì)80年代以來，還出現(xiàn)了對(duì)可持續(xù)增長(zhǎng)問題的研究?？沙掷m(xù)發(fā)展研究不同于新古典主義思路之處是：第一，新古典主義思路所考慮的資源最佳配置是短期的，可持續(xù)發(fā)展研究所考慮的資源最佳配置則是長(zhǎng)期的，不是這一代的而是下一代的，甚至是更下一代的。第二，新古典主義思路偏重于純經(jīng)濟(jì)分析，可持續(xù)發(fā)展研究則有廣闊得多的視野，考慮范圍涉及到非經(jīng)濟(jì)因素，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式、社會(huì)觀念、新貿(mào)易理論、制度安排（市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效比較研究）等等。第二章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和論證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本思路1.教學(xué)目的與要求通過本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生了解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史比較分析、論證經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的四種思路掌握新增長(zhǎng)理論、羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論、庫(kù)茲涅茨倒U形曲線2.教學(xué)重點(diǎn)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論3.教學(xué)難點(diǎn)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，又稱增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，是研究一個(gè)國(guó)家如何增大產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出量即增大國(guó)民生產(chǎn)總值的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說。其內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量與結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的后果、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義與目標(biāo)等等分析。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式P15（一）哈羅德——多馬模式（Harrod-DomarGrowthModel)20世紀(jì)30年代，凱恩斯提出了通過增加投資來擴(kuò)大總需求的理論。20世紀(jì)40年代末期，1939年，哈羅德發(fā)表了《關(guān)于動(dòng)態(tài)理論的一篇論文》，英國(guó)的哈羅德和美國(guó)的多馬分別根據(jù)凱恩斯的思想提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生了很大影響，標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生。哈羅德——多馬模型的數(shù)學(xué)表述：P161.前提假設(shè)（1）假設(shè)全社會(huì)只有一種產(chǎn)品，既是資本品又是消費(fèi)品。即假定社會(huì)只存在一個(gè)生產(chǎn)部門、一種生產(chǎn)技術(shù)。（2）假定只有兩種生產(chǎn)要素：資本和勞動(dòng)。兩者按照一個(gè)固定的比例投入生產(chǎn)，不能相互替代。（3）假定規(guī)模收益不變，即單位產(chǎn)品的成本與生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)。（4）假定不存在技術(shù)進(jìn)步，因而資本—產(chǎn)出比例(k=K/Y=△K/△Y)不變。2.數(shù)學(xué)推理步驟：（1）設(shè)國(guó)民收入為Y，儲(chǔ)蓄率為s，儲(chǔ)蓄為S，則：S=sY（2）資本存量的變化是投資。設(shè)資本存量為K，投資為I，△K為資本存量的變化，則：I=△K（3）一國(guó)的總投資必與總儲(chǔ)蓄相等，即：S=I設(shè)：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率G=△Y/Y由于儲(chǔ)蓄等于投資即S=I=△K，所以，s=S/Y=I/Y資本-產(chǎn)出比k=△K/△Y因?yàn)橘Y本存量的變化（△K）就是投資（I），所以k=△K/△Y=I/△Y從而G=△Y/Y=（S/Y）/（△K/△Y）=（S/Y）/（I/△Y）=s/k3.結(jié)論：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率G=儲(chǔ)蓄率s/資本-產(chǎn)出比例（k）P164.哈羅德——多馬增長(zhǎng)模式評(píng)價(jià)P17積極意義：第一，它將凱恩斯的理論動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化，并重點(diǎn)闡明了投資的雙重作用，從而發(fā)展了凱恩斯理論，并奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)。第二，它說明了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期、穩(wěn)定、均衡增長(zhǎng)的條件，并將復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論簡(jiǎn)單化、模型化，為人們研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題提供了新的思路。第三，它強(qiáng)調(diào)了資本積累（表現(xiàn)為儲(chǔ)蓄率或投資率）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。第四，它闡明了國(guó)家干預(yù)和實(shí)行調(diào)控在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的必要性，為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策及經(jīng)濟(jì)計(jì)劃提供了理論依據(jù)和方法。模型缺陷：哈羅德——多馬模式出現(xiàn)后，受到重視，但也受到來自索洛、羅賓遜等人的批評(píng)，指出了其存在的缺陷：（1）資本—產(chǎn)出比不變的假定不合理，因?yàn)樗穸松a(chǎn)要素的可替代性，規(guī)定資本—?jiǎng)趧?dòng)的配合比例不變。（2）該模式中資本—產(chǎn)出比是一個(gè)平均量的概念，意味著平均的資本—產(chǎn)出比和增量的資本—產(chǎn)出比相等，在實(shí)際上是不可能的。因?yàn)楫?dāng)收益遞減時(shí)，二者并不相等。（3）它是一個(gè)非價(jià)格模式，即主要是以資本價(jià)值論為基礎(chǔ)，沒有考慮生產(chǎn)要素價(jià)格的變化對(duì)增長(zhǎng)的調(diào)節(jié)問題。過分依賴于國(guó)家干預(yù)，忽視市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用。（4）沒有充分考慮技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。（5）它所設(shè)計(jì)的增長(zhǎng)道路是一個(gè)狹窄的“刃鋒”：GA=GW=GN。（二）新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式P181956年，索洛和斯旺分別提出了新古典模式。新古典模式的基本假定是：（1）資本和勞動(dòng)存在替代關(guān)系，因而資本—產(chǎn)出比可變；（2）產(chǎn)出的增長(zhǎng)主要由資本和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素推動(dòng)，且資本和勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力遞減；（3）市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)型的，價(jià)格機(jī)制起主要調(diào)節(jié)作用；（4）技術(shù)變化是中性的在這些假定的基礎(chǔ)上，首先研究了柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：式中，Y表示產(chǎn)量，K和L分別表示資本投入量和勞動(dòng)投入量，r、a、β為常數(shù)，一般情況下有：a+β=1中性技術(shù)A代表技術(shù)y=F（Ak，l）被稱為資本增進(jìn)型y=F（k，Al）被稱為勞動(dòng)增進(jìn)型或者哈羅德中性y=AF（k，l）被稱為?？怂怪行运^?？怂埂爸行约夹g(shù)”是指技術(shù)進(jìn)步使產(chǎn)出水平提高了，但并不改變資本與勞動(dòng)的邊際替代率，即資本—?jiǎng)趧?dòng)比不隨技術(shù)進(jìn)步發(fā)生變化。當(dāng)然，考慮到多種生產(chǎn)要素的投入，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的生產(chǎn)函數(shù)還可以表示為：Y=F（K、L、R、t）式中，Y代表產(chǎn)量，K，L，R代表資本、勞動(dòng)要素和自然資源投入，乘數(shù)因子A（t）用來度量生產(chǎn)函數(shù)隨時(shí)間變動(dòng)的累積效果，F(xiàn)表示函數(shù)關(guān)系。如果R固定不變，產(chǎn)出的增長(zhǎng)率，可根據(jù)各投入要素的增加率表示：P19該式表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率決定于資本和勞動(dòng)的增長(zhǎng)率，資本和勞動(dòng)各自的產(chǎn)出彈性（相對(duì)收入份額），以及隨時(shí)間變化的技術(shù)變化。新古典模式的理論意義和特點(diǎn)：P19（1）它突破了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中長(zhǎng)期占統(tǒng)治地位的“資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素”的觀點(diǎn)，第一次提出了“技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有最重要貢獻(xiàn)”的觀點(diǎn)。并且把技術(shù)進(jìn)步單獨(dú)列項(xiàng)，作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最有意義、貢獻(xiàn)最大的一個(gè)因素獨(dú)立出來。這種區(qū)分和方法論上的意義是不可估量的。（2）它重新假定生產(chǎn)要素（資本與勞動(dòng)）具有相互替代性，使資本產(chǎn)出比由固定不變變?yōu)榭勺?。這樣，可以通過調(diào)整資本—?jiǎng)趧?dòng)比來改變資本—產(chǎn)出比，從而增加了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的可調(diào)節(jié)性，克服了增長(zhǎng)率只有一個(gè)唯一值的“刃鋒”問題，使經(jīng)濟(jì)有可能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。（3）強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)機(jī)制（價(jià)格）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的調(diào)節(jié)作用。在新古典模型中，資本—產(chǎn)出比的調(diào)整主要不是通過國(guó)家干預(yù)作到的，而是通過市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的。（4）說明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的收入分配趨勢(shì)。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，資本投入的增加使資本的生產(chǎn)力遞減從而利潤(rùn)率下降，而勞動(dòng)投入的減少使勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力相對(duì)增加從而工資率上升，因而收入分配有利于工人不利于資本家。（三）新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式P19-21新劍橋?qū)W派是凱恩斯左派，他們以哈羅德—多馬模式為基礎(chǔ)，以李嘉圖和馬克思經(jīng)濟(jì)分析為依據(jù)和方法，提出了新劍橋增長(zhǎng)模式，來與新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式形成抗?fàn)?。?jù)此，他們認(rèn)為，在資本—產(chǎn)出比既定時(shí)，要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的增長(zhǎng)，只有調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率，而儲(chǔ)蓄率的改變有賴于資本利潤(rùn)和勞動(dòng)工資（“兩階級(jí)”分析法）在國(guó)民收入中的分配比例?？梢?，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是同收入分配緊密聯(lián)系的，從而收入分配成為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件。該模型的基本假設(shè)有：①資本―產(chǎn)量比率保持不變，即常數(shù)；②均衡條件為I=S；③社會(huì)成員分為工資收入者(工人)和利潤(rùn)收入者(資本家)，兩者的儲(chǔ)蓄率都是固定的，而且利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率大于工資收入者的儲(chǔ)蓄率。1.模型數(shù)學(xué)推導(dǎo)以P代表資本利潤(rùn)，W代表工資，Y代表國(guó)民收入，則：Y=P+W或W=Y-P以sp代表利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率，sw代表工資收入者的儲(chǔ)蓄率，s代表總儲(chǔ)蓄率，則有：s=P/Y?sp+W/Y?sw=P/Y?sp+(1-P/Y)?sw=P/Y?sp+sw-P/Y?sw=P/Y(sp-sw)+sw(1)k=K/Y(2)將式(1),(2)代表哈羅德―多馬模型中，得到：G=[P/Y(sp-sw)+sw]?1/k=P/K(sp-sw)+sw/k（3）2.新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型P20利潤(rùn)率π=P/K，則:G=π(sp-sw)+sw/k(4)上式即是新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。該模型的含義是：在既定的技術(shù)水平下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率決定于利潤(rùn)率的高低以及資本家和工人兩個(gè)階級(jí)的儲(chǔ)蓄傾向。當(dāng)工資在國(guó)民收入中的份額越小時(shí)…….G=Sp*π（資本家的儲(chǔ)蓄率與利潤(rùn)率）P213.新劍橋增長(zhǎng)模式的特點(diǎn)：P21①在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，收入分配有利于資本家不利于工人。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中收入分配的趨勢(shì)是：利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比例越來越大，工資的比重越來越小。②經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加劇了收入分配的比例失調(diào)，收入分配的比例失調(diào)反過來又影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并引起了資本主義的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題。這一結(jié)論與新古典學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)問題根源于有效需求不足的觀點(diǎn)完全不同。③要解決資本主義的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問題，根本途徑不是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，而是實(shí)現(xiàn)收入的均等化。④要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、均衡地增長(zhǎng)，根本辦法不是調(diào)節(jié)資本—產(chǎn)出比或促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，而是調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率，即調(diào)整資本收入（利潤(rùn)）和勞動(dòng)收入（工資）在國(guó)民收入分配中的比例。（四）新增長(zhǎng)理論P(yáng)211、代表人物及重要貢獻(xiàn)直到上世紀(jì)80年代中期以后，以羅默、盧卡斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家取得了一系列的最新理論貢獻(xiàn)：新增長(zhǎng)理論的研究主要是圍繞技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化展開的。傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把技術(shù)進(jìn)步假定為不受經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)任何變量影響的外生的變量，好象技術(shù)進(jìn)步是從天上掉下來的。這與實(shí)際情況不符（P22）。新增長(zhǎng)理論的重要貢獻(xiàn)是技術(shù)內(nèi)生化（P22）。2、技術(shù)的內(nèi)生化面對(duì)現(xiàn)實(shí)困境，新增長(zhǎng)理論有兩種技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的思路：一種是先把技術(shù)進(jìn)步具體化為人力資本積累。由于人力資本積累的外部效應(yīng)，也就是說全社會(huì)平均的人力資本水平提高，使生產(chǎn)要素的收益和規(guī)模收益遞增，從而保持長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。人力資本積累既可以通過脫離生產(chǎn)的學(xué)校教育進(jìn)行，也可以通過不脫離工作崗位的邊干邊學(xué)進(jìn)行。另一種技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的嘗試是把技術(shù)視為一種知識(shí)，通過（1）知識(shí)積累的外部效應(yīng)，也就是全社會(huì)總體知識(shí)的提高所帶來的技術(shù)要素和規(guī)模收益遞增來說明經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)；（2）運(yùn)用人力資本和已有的知識(shí)存量來生產(chǎn)新知識(shí)的研究開發(fā)部門的投資，不斷引入新產(chǎn)品，使勞動(dòng)分工不斷加強(qiáng)所導(dǎo)致的規(guī)模收益遞增及技術(shù)進(jìn)步自身的溢出效應(yīng)所帶來的收益遞增來保證長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。3、技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅?羅默1990年在理論上第一次提出了技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生的增長(zhǎng)模型，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)建立在內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步上。（1）技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心；（2）大部分技術(shù)進(jìn)步是出于市場(chǎng)激勵(lì)而導(dǎo)致的有意識(shí)行為的結(jié)果；（3）知識(shí)商品可反復(fù)使用，無需追加成本，成本只是生產(chǎn)開發(fā)本身的成本。4、新增長(zhǎng)模型主要有內(nèi)貝羅的AK模型、盧卡斯的人力資本模型、巴羅等的政府支出增長(zhǎng)模型、阿羅的“干中學(xué)”模型、羅默的知識(shí)資本外溢模型，等等。這些模型的創(chuàng)新之處在于設(shè)法處理遞增規(guī)模收益，保證人均收入長(zhǎng)期增長(zhǎng)。如簡(jiǎn)單的AK模型：在AK模型中，生產(chǎn)函數(shù)為：其中，A表示影響技術(shù)的任何要素，K為資本存量。假設(shè)：s儲(chǔ)蓄率，沒有人口增長(zhǎng)和資本折舊，則所有的儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為資本存量，于是有：（產(chǎn)量與資本成比例，即有產(chǎn)量增長(zhǎng)率等于資本增長(zhǎng)率）內(nèi)貝羅的AK模型由上式可知：S越高，產(chǎn)量的增長(zhǎng)率也將越高；在S穩(wěn)定時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由A決定。AK模型的結(jié)論：（1）AK模型是一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型。（2）AK模型中的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率取決于儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率和技術(shù)水平等。較高的儲(chǔ)蓄率、較低的人口增長(zhǎng)率和技術(shù)水平的提高都可以提高經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。新增長(zhǎng)理論的重要貢獻(xiàn)在于打破了新古典增長(zhǎng)模式中“余值”的不解之謎，認(rèn)為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素有三個(gè)：勞動(dòng)、資本和技術(shù)，闡釋了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特點(diǎn)為內(nèi)生變量技術(shù)和知識(shí)要素的貢獻(xiàn)。5、新增長(zhǎng)理論的基本理論意義（1）一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的最終源泉可以歸結(jié)為人力資本和知識(shí)的生產(chǎn)和積累。各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的差異和收入水平的差異源自各國(guó)對(duì)知識(shí)和人力資本積累的不同刺激，以及向他人學(xué)習(xí)的能力。如果一個(gè)國(guó)家要追趕世界先進(jìn)水平，最重要的、具有決定意義的是知識(shí)、人力資本及向其他國(guó)家學(xué)習(xí)的能力。一個(gè)國(guó)家運(yùn)用教育和研究開發(fā)，進(jìn)行直接激勵(lì)的政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為有效，所以一國(guó)政策重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在教育和研究開發(fā)上。（2）新增長(zhǎng)理論模型有助于解釋國(guó)際資本流動(dòng)是怎樣加劇了發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家財(cái)富上的不均衡狀況的。發(fā)展中國(guó)家雖然由于資本—?jiǎng)趧?dòng)比率較低，因而投資所能提供的回報(bào)率可能較高，但是發(fā)展中國(guó)家由于人力資本、教育以及研究開發(fā)（R&D）或基礎(chǔ)設(shè)施上的投資不足，潛在的較高的投資回報(bào)率不能實(shí)現(xiàn)，所以窮國(guó)投資的收益低于其他資本支出所能帶來的收益，由此引起發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家財(cái)富和收入上越來越大的差距。（3）新增長(zhǎng)理論關(guān)于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步和收益遞增的理論分析對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、國(guó)際貿(mào)易理論作出了開創(chuàng)性的發(fā)展和貢獻(xiàn)，有助于我們更深入地分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程，探尋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理、動(dòng)力和影響因素，主張政府介入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而更有效地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。6、新增長(zhǎng)理論的不足之處P21（1）新增長(zhǎng)理論過分強(qiáng)調(diào)外部效應(yīng)和收益遞增的重要性，缺乏對(duì)技術(shù)進(jìn)步過程中制度性因素（經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)）、勞動(dòng)和自然資源的重要性分析，加之大量的數(shù)學(xué)方程運(yùn)用，從而使其應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的適宜性受到影響。（2）新增長(zhǎng)理論非常強(qiáng)調(diào)技術(shù)因素，也注意到了制度因素，并且也認(rèn)為制度安排和技術(shù)進(jìn)步在長(zhǎng)期中是互動(dòng)的，是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的不可或缺因素。不過，對(duì)制度進(jìn)行內(nèi)生化處理及經(jīng)驗(yàn)性研究顯然是不成熟的。另外，新增長(zhǎng)理論在技術(shù)和制度的共性方面缺乏研究。事實(shí)上，技術(shù)和制度都是人類所創(chuàng)造的“知識(shí)”，而對(duì)知識(shí)的深入研究和理解必是一項(xiàng)非常重要的基礎(chǔ)性工作。二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史統(tǒng)計(jì)分析庫(kù)茲涅茨：在1971年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的評(píng)選過程中，瑞典皇家科學(xué)院從100多個(gè)提名所選出的10個(gè)候選人中，最后確定了西蒙·庫(kù)茲涅茨。西蒙·庫(kù)茲涅茨主要從事下述領(lǐng)域的研究（1）經(jīng)濟(jì)周期：西蒙·庫(kù)茲涅茨在經(jīng)濟(jì)周期研究中所提出的為期20年的經(jīng)濟(jì)周期，被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱為“庫(kù)茲涅周期”（2）國(guó)民收入核算：他在國(guó)民收入核算研究中提出了國(guó)民收入及其組成部分的定義和計(jì)算方法，被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們譽(yù)為“美國(guó)的G.N.P.之父”。（3）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：他對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析，被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為揭示了各發(fā)達(dá)國(guó)家一個(gè)多世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程，并提出了許多深刻的見解。據(jù)說，西蒙·庫(kù)茲涅茨的研究成果被引用的次數(shù)，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家中無人能與之相比。

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的六大特征P2320世紀(jì)50年代，在考察了英、法、美等14個(gè)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的GNP、生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、分配狀況等在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的變化趨勢(shì)、特點(diǎn)及其相互關(guān)系，得出如下結(jié)論：（1）人均GNP和人口表現(xiàn)出加速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但人均GNP的增長(zhǎng)率要高于人口增長(zhǎng)率。（2）由于技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)率不斷提高。（3）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變率很高。（4）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)伴隨而來的是社會(huì)結(jié)構(gòu)和意識(shí)形態(tài)的迅速改變。（5）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是一國(guó)的獨(dú)特現(xiàn)象，而是在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大，成為各國(guó)追求的目標(biāo)。（6）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)是不平衡的，因而世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到限制。（二）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與其他經(jīng)濟(jì)變量的相關(guān)性及其源泉P23

（1）GNP的年平均增長(zhǎng)率為3%，人口年平均增長(zhǎng)率為1%，人均GNP年平均增長(zhǎng)率為1.98%.

（2）勞動(dòng)力數(shù)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而上升，但人均工時(shí)投入量卻以年平均0.3%的速度下降。

（3）總資本存量年平均增長(zhǎng)率2.54%，人均資本存量的年平均增長(zhǎng)率為1.52%.

重要結(jié)論：人均GNP的增長(zhǎng)，25%歸因于投入要素的數(shù)量增長(zhǎng)，75%歸因于投入要素的效率---技術(shù)進(jìn)步。因此，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)開發(fā)了新的源泉！?。ㄈ┙?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配P23-25庫(kù)茲涅茨效應(yīng)結(jié)論：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越低，收入分配越不平等；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，收入分配越趨于平等。三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論P(yáng)251960年，羅斯托（W.W.Rostow)出版了《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段》一書。他吸收了德國(guó)歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分方法，熊彼特的創(chuàng)新學(xué)說、凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)分析等，從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度，把人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一般過程劃分為五個(gè)階段，1971年又補(bǔ)充了第六階段，它們是：1、傳統(tǒng)社會(huì)（traditionalsociety）2、為起飛創(chuàng)造前提階段（preconditionsfortakeoff）3、起飛階段（take-off）4、向成熟推進(jìn)階段（thedrivetomaturity）5、大規(guī)模高消費(fèi)階段（theageofhighmassconsumption）6、追求生活質(zhì)量階段。在這六個(gè)階段中，第三、六階段是社會(huì)發(fā)展的兩次“突變”，也是最具有特殊意義的階段。羅斯托起飛模型“羅斯托經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論”，又稱作羅斯托起飛模型（Rostoviantake-offmodel）、“羅斯托模型”，該模型認(rèn)為現(xiàn)代化有五個(gè)基本階段，長(zhǎng)短各不相同：1.傳統(tǒng)社會(huì)階段（農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，等級(jí)社會(huì)）2.起飛準(zhǔn)備條件階段（過渡性社會(huì)，投資增長(zhǎng)，社會(huì)行為方式轉(zhuǎn)變）3.起飛階段（投資率大于10%，生產(chǎn)進(jìn)步）4.趨于成熟階段（投資率大于20%，資源配置優(yōu)化）5.大規(guī)模高消費(fèi)階段（國(guó)家影響、福利國(guó)家，大規(guī)模消費(fèi)）（一）傳統(tǒng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的局限和起飛的意義傳統(tǒng)社會(huì)的特征是：沒有持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。生產(chǎn)主要依靠勞動(dòng)力，大部分資源用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，消費(fèi)水平很低。實(shí)行等級(jí)制，社會(huì)階層結(jié)構(gòu)有一些變動(dòng)余地，但是很小，家族和民族起著重大作用。不存在現(xiàn)代意義上的科學(xué)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極其緩慢。為什么傳統(tǒng)社會(huì)不能產(chǎn)生持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)P25-26（局限）“起飛”階段及其意義就是一國(guó)經(jīng)濟(jì)從停滯落后向增長(zhǎng)發(fā)達(dá)過渡的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，是實(shí)現(xiàn)“突破”的階段。羅斯托認(rèn)為，起飛是一個(gè)社會(huì)的歷史中具有決定性意義的時(shí)期，是近代社會(huì)生活中的大分水嶺。所謂“起飛”，是指一種產(chǎn)業(yè)革命，它直接關(guān)系到生產(chǎn)方法的劇烈變革，具有雙重含義（經(jīng)濟(jì)的起飛和社會(huì)的起飛）。從經(jīng)濟(jì)角度講，起飛意味著工業(yè)化的開始或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開端，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)從停滯落后向增長(zhǎng)發(fā)達(dá)過渡的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。起飛階段特征在起飛階段，隨著農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，大量的勞動(dòng)力從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到制造業(yè)，外國(guó)投資明顯增加，以一些快速成長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，國(guó)家出現(xiàn)了若干區(qū)域性的增長(zhǎng)極。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)走向商品化，勞動(dòng)力向工業(yè)領(lǐng)域的流動(dòng)加速；資本在部門間的轉(zhuǎn)移加快，大量地向工業(yè)領(lǐng)域集中；近代工業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)帶動(dòng)了其他產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)力量。起飛階段完成的標(biāo)志是國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)從農(nóng)業(yè)出口轉(zhuǎn)向了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口，開始出口大量的服裝、鞋、玩具、小工藝品和標(biāo)準(zhǔn)化的家電產(chǎn)品。一些主要資本主義國(guó)家經(jīng)歷起飛階段的時(shí)期如下：英國(guó)1783－1802年，法國(guó)1830－1860年，美國(guó)1843—1860年，德國(guó)1850—1873年，日本1878—1900年。（二）成熟階段指起飛階段后，正常成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)力圖把現(xiàn)代技術(shù)推廣到它的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全部領(lǐng)域中去，國(guó)民收入大約有10%—20%經(jīng)常作投資之用。工業(yè)趨向多樣化，新的主導(dǎo)部門逐漸成長(zhǎng)起來，代替起飛階段的舊的主導(dǎo)部門。成熟階段是一個(gè)社會(huì)已經(jīng)把（當(dāng)時(shí)的）現(xiàn)代技術(shù)有效地應(yīng)用于它的大部分部門的時(shí)期。國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門基本上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化的裝備，生產(chǎn)不斷提高，收入不斷增加，社會(huì)也隨之進(jìn)入下一個(gè)階段。成熟階段特征后起的鋼鐵、機(jī)械、化學(xué)等“重化學(xué)工業(yè)”成為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)部門；農(nóng)業(yè)雖然還有相當(dāng)規(guī)模，但是勞動(dòng)力仍然持續(xù)向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，而且勞動(dòng)力日益高學(xué)歷化、熟練化和專業(yè)化。同時(shí)人口也繼續(xù)向城市集中。（三）大規(guī)模高消費(fèi)階段指社會(huì)的主要注意力從供給轉(zhuǎn)到耐用消費(fèi)品和服務(wù)業(yè)方面，社會(huì)不再認(rèn)為進(jìn)一步推廣現(xiàn)代技術(shù)是一個(gè)比一切都重要的目標(biāo)。到了這一階段后，社會(huì)有三個(gè)可能的發(fā)展方向：一是國(guó)家追求在國(guó)外的勢(shì)力和影響；二是福利國(guó)家，即用國(guó)家的力量來實(shí)現(xiàn)個(gè)人的和社會(huì)的目標(biāo)；三是提高消費(fèi)水平，使之超越出衣食住的基本需要的范圍。此時(shí)，各種生活及耐用消費(fèi)品消費(fèi)提高；城市人口和辦公室工作及熟練工作人員比重增加。大規(guī)模高消費(fèi)階段特征人均國(guó)民收入水平明顯提高，在滿足一般生活必需品消費(fèi)基礎(chǔ)上，人們對(duì)耐用消費(fèi)品和勞務(wù)服務(wù)的需求空前增長(zhǎng)，導(dǎo)致消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化；為了滿足耐用消費(fèi)品需求的增長(zhǎng)，開始生產(chǎn)大量的耐用消費(fèi)品；企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，壟斷傾向越來越明顯。由于社會(huì)化生產(chǎn)能力逐漸超出了市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)，需要政府通過財(cái)政和金融政策來誘導(dǎo)需求增長(zhǎng)，于是就出現(xiàn)了在經(jīng)濟(jì)生活中市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府干預(yù)并存的局面。（四）追求生活質(zhì)量階段指主導(dǎo)部門不再是生產(chǎn)有形產(chǎn)品的工業(yè)部門，而是提供勞務(wù)和改善生活質(zhì)量的服務(wù)業(yè)。這是因?yàn)楦哳~消費(fèi)階段雖然提高了人們的消費(fèi)水平，但也帶來了諸如環(huán)境污染、城市衰敗、犯罪增加、年輕人精神空虛厭倦等問題，只有讓一切有才能的人都有受教育的機(jī)會(huì)，使那些對(duì)工業(yè)化以后的社會(huì)現(xiàn)實(shí)不滿的人感到有可能在現(xiàn)存制度中解決問題。追求生活質(zhì)量階段特征在物質(zhì)生活需求進(jìn)一步得到滿足之后，人們開始追求文化娛樂方面的享受隨著消費(fèi)傾向的改變，第三產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)逐步超過了耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)部門，教育、文化、衛(wèi)生、住宅、旅游等與提高生活水平有關(guān)的部門成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)住宅的新的主導(dǎo)部門。（五）經(jīng)濟(jì)起飛的先決條件P26羅斯托認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)起飛，必須具有以下先決條件：第一，科學(xué)思想條件（牛頓科學(xué)思想）第二，社會(huì)條件（創(chuàng)業(yè)精神）第三，政治條件（以經(jīng)濟(jì)社會(huì)為政治目標(biāo)的統(tǒng)一而強(qiáng)有力政府）第四，經(jīng)濟(jì)條件：一是社會(huì)分?jǐn)傎Y本的投入是必要的。經(jīng)濟(jì)的主體是工業(yè)，但工業(yè)的迅速增長(zhǎng)必須有農(nóng)業(yè)作基礎(chǔ)，同時(shí)需要有完善的基礎(chǔ)設(shè)施可供使用。二是要有較高的資本積累率（10%）。三是要建立能帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)部門。（六）經(jīng)濟(jì)起飛的動(dòng)力和源泉：主導(dǎo)部門羅斯托認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幾個(gè)階段出現(xiàn)依次更替的原因，主要是“主導(dǎo)部門”的不斷更替和“人類欲望”的不斷更替，前者是客觀原因，后者是主觀原因。因?yàn)椤爸鲗?dǎo)部門”是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起主要作用的先導(dǎo)部門，它采用了新技術(shù)，本身有很高的增長(zhǎng)率，并且能對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生重大影響，因而它的優(yōu)先發(fā)展能夠帶動(dòng)其他各部門的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。主導(dǎo)部門的條件及其形式條件：該部門必須在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占舉足輕重的地位，必須擁有雄厚的資金，必須有技術(shù)創(chuàng)新和迅速應(yīng)用新技術(shù)的能力，必須能夠通過自身的發(fā)展對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門起到帶動(dòng)作用。羅斯托認(rèn)為，主導(dǎo)部門的帶動(dòng)作用不僅表現(xiàn)在自身能夠高速增長(zhǎng)，而且能夠把這種增長(zhǎng)“擴(kuò)散”到其他部門去，對(duì)其他部門產(chǎn)生決定性影響。這種影響主要有3種形式：1．規(guī)模經(jīng)濟(jì)影響：主導(dǎo)部門的建立可以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在內(nèi)部，可以降低生產(chǎn)和銷售成本；在外部，可以把新開發(fā)的地區(qū)和新的產(chǎn)品納入商業(yè)市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)的范圍，形成對(duì)主導(dǎo)部門產(chǎn)品的有效需求。如鐵路業(yè)作為主導(dǎo)部門，既降低了運(yùn)輸成本，又將廣大的地區(qū)納入了商業(yè)市場(chǎng)。2．產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)和擴(kuò)大出口部門的影響：主導(dǎo)部門的建立，為新的產(chǎn)業(yè)和部門的建立創(chuàng)造了先決條件，有利于新產(chǎn)業(yè)和部門的發(fā)展；另一方面，主導(dǎo)部門的發(fā)展可以擴(kuò)大出口，換取外匯，從而為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必要的國(guó)外資源。3．帶動(dòng)影響：又稱擴(kuò)散效應(yīng)。指主導(dǎo)部門的發(fā)展可以帶動(dòng)“現(xiàn)代基礎(chǔ)工業(yè)部門”（modernbasicindustrialsectors）的發(fā)展，從而為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展奠定基礎(chǔ)。如鐵路業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)了采掘、鋼鐵、動(dòng)力、機(jī)械工業(yè)等等的發(fā)展，這些部門、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又促進(jìn)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這種帶動(dòng)影響的作用方式：（1）回顧影響。指主導(dǎo)部門對(duì)某些供給生產(chǎn)資料部門的影響；（2）旁側(cè)影響。指主導(dǎo)部門對(duì)所在地區(qū)的影響；（3）前瞻影響。指主導(dǎo)部門對(duì)新工藝、新技術(shù)、新原料、新能源出現(xiàn)的誘導(dǎo)作用。主導(dǎo)部門的帶動(dòng)影響：以棉紡織工業(yè)示例（七）理論評(píng)價(jià)1.理論價(jià)值：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段----非共產(chǎn)黨宣言》一書被評(píng)為“影響世界歷史的100部名著之一，大量進(jìn)行實(shí)證分析，具有重要的理論價(jià)值。尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛的意義和重要性以及主導(dǎo)部門帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用的細(xì)致論證，對(duì)發(fā)展中國(guó)家是有一定借鑒意義。2.缺陷：但由于他的理論是建立在從1800年到1950年這個(gè)階段的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，因此在應(yīng)對(duì)后工業(yè)社會(huì)的情況時(shí)有著明顯的不足。人口、貧困、發(fā)展、失業(yè)仍然是21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)的重大問題。從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)到現(xiàn)代化再到全球化仍有漫長(zhǎng)的道路要走。而且，其目的是企圖否定馬克思關(guān)于人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程表現(xiàn)為五種社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的論點(diǎn)。因此，羅斯托的研究只不過為增長(zhǎng)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究開了一個(gè)頭。3.“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論”意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵本質(zhì)羅斯托認(rèn)為，美國(guó)是世界上唯一一個(gè)有能力使“自由世界”欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)獲得穩(wěn)定顯著增長(zhǎng)的國(guó)家，必須盡最大努力以自身經(jīng)驗(yàn)導(dǎo)引該地區(qū)走上自由資本主義發(fā)展道路。唯其如此，才能使美國(guó)遠(yuǎn)離孤立主義的深淵和精神萎靡不振的危境，才能使美國(guó)的“使命感”煥發(fā)新的光彩。“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論”用“現(xiàn)代化”的概念包裝自由主義傳統(tǒng)和帝國(guó)主義理論，不再主張以赤裸裸的武力干預(yù)外國(guó)革命，沒有從膚色等生理特征區(qū)分民族優(yōu)劣，亦舍棄了“山巔之城”和“希望之鄉(xiāng)”的“使命觀”言辭，代之以通過經(jīng)濟(jì)和技術(shù)援助引導(dǎo)正在由“傳統(tǒng)社會(huì)”向“現(xiàn)代社會(huì)”過渡的國(guó)家走上西方資本主義工業(yè)化道路，最終建立一個(gè)民主國(guó)家世界共同體。四、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)限度理論P(yáng)2860年代末期，正當(dāng)西方國(guó)家沉溺于高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之中時(shí)，高速增長(zhǎng)的惡果已開始顯露，其中最顯著的問題是高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率伴隨著高人口增長(zhǎng)率，同時(shí)，高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率帶來了環(huán)境嚴(yán)重污染、生態(tài)失衡、資源浪費(fèi)和耗竭、人的精神危機(jī)加重等等。針對(duì)這些問題，一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的價(jià)值產(chǎn)生了懷疑，發(fā)出了“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可取嗎？”的疑問。主要的代表有：（—）“反增長(zhǎng)”論1967年，米香的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)》一書，聯(lián)系社會(huì)福利來考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的后果，認(rèn)為物質(zhì)財(cái)富的享受不是人類快樂的唯一源泉和目標(biāo)，人類還需要有閑暇、文化娛樂、美麗的自然風(fēng)光、悠靜整潔的環(huán)境等等，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻片面追求國(guó)民生產(chǎn)總值指標(biāo)的增加，忽視了社會(huì)福利指標(biāo)，使人類的居住環(huán)境、生存條件、社會(huì)福利遭到了破壞，從而為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)付出了巨大代價(jià)。這一代價(jià)使人們的生活質(zhì)量大大下降，每個(gè)人的生活都毫無選擇地受到損害。由此他得出結(jié)論，認(rèn)為單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不能使人們享受美好生活，反而造成了生活質(zhì)量下降，因而這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不值得的、令人懷疑的。這種觀點(diǎn)被稱為“反增長(zhǎng)”論或“增長(zhǎng)價(jià)值懷疑”論。（二）“零增長(zhǎng)”論1968年，由30多位西方學(xué)者組成的“羅馬俱樂部”專門開會(huì)討論了人類目前的處境與發(fā)展前景問題，羅馬俱樂部發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度》的報(bào)告，發(fā)出了“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有限度”的警告。并委托梅多斯將討論情況整理成書，以《增長(zhǎng)的限制》為名于1972年出版。與此同時(shí)，福雷斯特（J．W．Forrester）也在1974年提交了《人類在轉(zhuǎn)折關(guān)頭》報(bào)告，共同提出了“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有限”理論。這些理論認(rèn)為，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有人口增長(zhǎng)、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗5大因素，它們的共同特點(diǎn)都是按指數(shù)增長(zhǎng)，即按一定百分比遞增。如用P代表某增長(zhǎng)因素基期的數(shù)量，r代表每一期的增長(zhǎng)率，A代表第n年的該因素的數(shù)量，則指數(shù)增長(zhǎng)的計(jì)算公式為：A＝P（1＋r）n（比如，一國(guó)的人口年增長(zhǎng)率為2％，則人口增加一倍需要35年）。（三）理論批判報(bào)告發(fā)表后的1973-1974年，石油危機(jī)暴發(fā)，許多地區(qū)發(fā)生饑荒，一時(shí)間引起了整個(gè)西方世界關(guān)于物質(zhì)增長(zhǎng)及其極限問題的討論?！对鲩L(zhǎng)的極限》發(fā)表不久，阿姆斯特丹就出現(xiàn)了《反對(duì)羅馬俱樂部》的著作，1976年美國(guó)赫德森研究所發(fā)表了《下一個(gè)200年：關(guān)于美國(guó)和世界的遠(yuǎn)景描述》，該報(bào)告幾乎逐條批駁了《增長(zhǎng)的極限》；1981年美國(guó)學(xué)者西蒙在《最后的資源》(中譯本名為《沒有極限的增長(zhǎng)》)一書中也對(duì)羅馬俱樂部的極限論提出了批評(píng)：從“無限的自然資源”到“永不枯竭的能源”，作者認(rèn)為，“我們可以得到的自然資源的數(shù)量，以及更為重要的這種資源可能向我們提供的效用，是永遠(yuǎn)不可知的…”人類資源沒有盡頭?！皩?shí)際上，技術(shù)創(chuàng)造新的資源?！@就是人類不斷繁衍增加，不斷消費(fèi)更多的資源，而資源貯備卻不斷增長(zhǎng)的原因?！闭J(rèn)為梅多斯等人不過是“帶著計(jì)算機(jī)的馬爾薩斯”?。ㄋ模┙?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極限理論的深遠(yuǎn)影響1972年梅多斯等人出版的《增長(zhǎng)的極限》，這本書早已是名滿全球的一塊豐碑，而且因?yàn)檫@份研究報(bào)告所提出的全球性問題，本書是環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)的先驅(qū)組織，給人類社會(huì)的傳統(tǒng)發(fā)展模式敲響了第一聲警鐘，從而掀起了世界性的環(huán)境保護(hù)熱潮。1980年3月5日，聯(lián)合國(guó)向全世界發(fā)出呼吁：“必須研究自然的、社會(huì)的、生態(tài)的、經(jīng)濟(jì)的以及利用自然資源過程中的基本關(guān)系，確保全球持續(xù)發(fā)展?！?987年，由挪威首相布倫特蘭夫人領(lǐng)導(dǎo)的世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)向聯(lián)合國(guó)大會(huì)提交了長(zhǎng)達(dá)4年研究、經(jīng)過充分論證的報(bào)告《我們共同的未來》?！翱沙掷m(xù)發(fā)展”的觀念迅速得到世界人民的認(rèn)同，并得到積極響應(yīng)。仔細(xì)分析可持續(xù)發(fā)展觀的內(nèi)涵不難發(fā)現(xiàn)它就是《增長(zhǎng)的極限》所提出的“均衡發(fā)展觀”的深化和擴(kuò)充?？梢哉f，可持續(xù)發(fā)展的廣泛認(rèn)同證明了《增長(zhǎng)的極限》中所論述的問題引起了廣泛的關(guān)注、得到了極大的認(rèn)可。1992年,聯(lián)合國(guó)召開的"環(huán)境與發(fā)展大會(huì)"

及會(huì)議通過的《21世紀(jì)議程》，進(jìn)一步確立了以資源可持續(xù)利用為核心的全球可持續(xù)發(fā)展觀。第二節(jié)論證經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的基本思路四種基本思路：P30一、結(jié)構(gòu)主義思路二、新古典主義思路三、新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思路四、激進(jìn)主義思路第三章資本形成1、教學(xué)目的與要求通過本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生了解物質(zhì)資本的概念、資本匱乏對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙理論、促進(jìn)資本形成的理論、資本形成的來源掌握資本匱乏對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙理論、“大推進(jìn)”理論、資本形成的來源2、教學(xué)重點(diǎn)資本匱乏對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙理論、掌握促進(jìn)資本形成的理論及資本形成來源3、教學(xué)難點(diǎn)：促進(jìn)資本形成理論前言：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本1、西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家把資本分為4種類型：（1）資本品（capitalgoods），即傳統(tǒng)上所說以機(jī)器、廠房為主的耐用品。（2）人力資本（humancapital），它附著在單個(gè)人身體之中，它的使用為個(gè)人控制，不管對(duì)這種資本的投資來自個(gè)人還是來自政府。（3）社會(huì)資本（socialcapital），也叫集體資本（collectivecapital），如公共基礎(chǔ)設(shè)施屬于此類。它的特點(diǎn)是免費(fèi)為單個(gè)人提供生產(chǎn)與消費(fèi)服務(wù)，其支出由稅收彌補(bǔ)。（4）智力資本（intellecturalcapital）或知識(shí)，其顯著特點(diǎn)是，一旦被創(chuàng)造出來就成為免費(fèi)品?，F(xiàn)在通常把資本劃分為兩類：物質(zhì)資本和人力資本。以上所說的資本品與社會(huì)資本可以歸于物質(zhì)資本范疇，而智力資本可以歸到人力資本之中。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本，即指以機(jī)器、設(shè)備為主的物質(zhì)資本。2、資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著密切的聯(lián)系：資本形成是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前提，是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)“起飛”的先決條件，是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的物質(zhì)基礎(chǔ)。在一定的條件下，資本形成的大小決定著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低，因而資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵或約束條件?；窘Y(jié)論：資本投入增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家要大于發(fā)達(dá)國(guó)家；資源配置效率的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家要大于發(fā)展中國(guó)家。因此，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說，以技術(shù)進(jìn)步為核心的資源配置效率提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用相對(duì)較小，而資本投入的增加是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的源泉。換言之，資本形成大小是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高低的關(guān)鍵。第一節(jié)資本匱乏對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙20世紀(jì)50年代，普遍認(rèn)為：貧困的原因在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯和人均收入低下，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯和人均收入低下的根源又在于資本匱乏和投資不足。一、“貧困惡性循環(huán)”理論P(yáng)38（一）理論內(nèi)容：1953年，美國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅格納·納克斯(R.Nurkse)出版了《不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成》一書，系統(tǒng)地考察了發(fā)展中國(guó)家的貧困問題，提出了“貧困惡性循環(huán)”（viciouscircleofpoverty）理論。資本形成存在著一個(gè)惡性循環(huán)存在于兩方面：供給方面的惡性循環(huán)：低收入—低儲(chǔ)蓄率—低資本形成—低生產(chǎn)率—低產(chǎn)出—低收入。需求方面的惡性循環(huán)：低收入—低購(gòu)買力—低投資引誘—低資本形成—低生產(chǎn)率—低產(chǎn)出—低收入。（二）理論評(píng)價(jià)P39

納克斯認(rèn)為，產(chǎn)生這兩個(gè)惡性循環(huán)的原因是發(fā)展中國(guó)家人均收入過低，人均收入過低的原因是資本稀缺，而資本稀缺的根源又在于人均收入過低，低收入使一國(guó)貧窮，低收入和貧窮無法創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的儲(chǔ)蓄，而沒有儲(chǔ)蓄就沒有投資和資本形成，其結(jié)果又導(dǎo)致該國(guó)的低收入和持久貧窮。這也是一個(gè)難以打破的惡性循環(huán)。由此納克斯得出一個(gè)著名的命題：“一國(guó)窮是因?yàn)樗F”（Acountryispoorbecauseitispoor）?！柏毨盒匝h(huán)”理論批評(píng)P39第一，納克斯混淆了具有絕對(duì)意義的儲(chǔ)蓄水平（絕對(duì)儲(chǔ)蓄量）和具有相對(duì)意義的儲(chǔ)蓄率（儲(chǔ)蓄在國(guó)民收入中的比率）兩個(gè)不同的概念。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力來自儲(chǔ)蓄率而不是儲(chǔ)蓄水平。

第二，認(rèn)為窮國(guó)缺乏儲(chǔ)蓄能力的觀點(diǎn)不符合事實(shí)。實(shí)際上，一些低收入的發(fā)展中國(guó)家儲(chǔ)蓄能力并不低，它們具有很大的潛在儲(chǔ)蓄能力，并且很多國(guó)家還具有在非常時(shí)期迅速集中大量資金的潛能。

第三，認(rèn)為儲(chǔ)蓄水平不高僅歸因于收入水平低的觀點(diǎn)較為片面。

第四，所謂市場(chǎng)容量狹小的觀點(diǎn)有很大片面性。

第五，忽視了在直接投資、貸款和援助等形式下的國(guó)外儲(chǔ)蓄的作用。二、“低水平均衡陷阱”理論P(yáng)40納爾遜于1956年提出的。他認(rèn)為：人口增長(zhǎng)率對(duì)于人均國(guó)民收入是很敏感的。（一）低水平均衡陷阱的內(nèi)容：1、生活貧困—死亡率高—抑制人口增長(zhǎng)—人均收入的增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率—人民生活改善—降低死亡率并提高出生率—人口增長(zhǎng)速度加快—人均收入回到原來的水平。2、“低水平均衡陷阱”的含義：只要人均收入處在很低的水平（如小于oA’),國(guó)民收入的增長(zhǎng)就會(huì)被更快的人口增長(zhǎng)所抵消，使人均收入退回到維持生存的水平上，并且是固定不變的。3、結(jié)論：若要沖出這個(gè)陷阱，人均收入就必須大幅度地、迅速地增加，使得新的投資所帶來的國(guó)民收入的增長(zhǎng)持續(xù)地快于人口的增長(zhǎng)。他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家人口的過速增長(zhǎng)是阻礙人均收入迅速提高的“陷阱”，必須進(jìn)行大規(guī)模的資本投資，使投資和產(chǎn)出的增長(zhǎng)超過人口增長(zhǎng)，才能沖出“陷阱”，實(shí)現(xiàn)人均收入的大幅度提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這一理論的核心是強(qiáng)調(diào)資本稀缺對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的障礙，說明資本形成的重要性，其結(jié)論與“貧困惡性循環(huán)理論”是一致的。（二）理論評(píng)價(jià)“低水平均衡陷阱”理論的意義在于：第一，它說明了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)貧窮落后的主要原因，是人均收入過低，導(dǎo)致儲(chǔ)蓄能力過低、投資量小和資本形成不足；而人均收入低的原因又在于資本形成不足。由此可見，資本稀缺是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要障礙和關(guān)鍵所在。第二，它提出了全面地、大規(guī)模地投資，以大幅度提高資本形成率、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要求。所以，這個(gè)理論成為“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略和“臨界最小努力”理論的重要依據(jù)?！暗退骄庀葳濉闭搶?duì)于研究發(fā)展中國(guó)家的貧困問題，具有很大的啟發(fā)意義。但是，這一理論把發(fā)展中國(guó)家貧困的根源歸結(jié)為“人均收入水平過低”，又把收入水平低歸結(jié)為“資本形成不足”，這不僅是一種循環(huán)論證，沒有從根本上說明問題，而且過分夸大了資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位與作用。更重要的是，這一理論忽視了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起到的越來越重要的作用，并以“新馬爾薩斯主義”的邊際收益遞減規(guī)律和“人口陷阱”理論為理論基礎(chǔ)和分析方法，其缺陷是明顯的。三、繆爾達(dá)爾的“循環(huán)累積因果關(guān)系”理論P(yáng)411957年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主繆爾達(dá)爾(Myrdal,G.)出版了《富國(guó)與窮國(guó)》一書，爾后，又于1968年出版了《亞洲的戲?。阂恍﹪?guó)家的貧困問題研究》。在這兩本書中，繆爾達(dá)爾考察了一些亞洲的發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)貧窮、制度落后等問題，分析了產(chǎn)生貧困的原因，提出了他關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論體系。提出了“循環(huán)積累因果關(guān)系”（circularandaccumulativecausation）理論，來解釋不發(fā)達(dá)國(guó)家因收入低下而導(dǎo)致的愈來愈貧窮的困境。（一）主要觀點(diǎn)（1）繆爾達(dá)爾是一個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的重要代表，他采用制度的、整體的、動(dòng)態(tài)的方法來研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。他尤其反對(duì)新古典主義的靜態(tài)均衡分析方法，認(rèn)為一切事物的發(fā)展都是逐漸演進(jìn)而來的，演進(jìn)的過程是：首先產(chǎn)主“起始的變化”，然后產(chǎn)生“第二級(jí)強(qiáng)化運(yùn)動(dòng)”，最后出現(xiàn)“上升和下降”的結(jié)果，這個(gè)結(jié)果反過來又影響起始的變化。依據(jù)這種方法，繆爾達(dá)爾認(rèn)為，社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)是由于技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、傳統(tǒng)等多種因素造成的，而不像新古典主義所說的那樣是單一的或少數(shù)幾個(gè)因素決定的。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)，就是探討促成社會(huì)經(jīng)濟(jì)過程發(fā)展的各種因素及其運(yùn)行方式。據(jù)此他指出：經(jīng)濟(jì)發(fā)展不應(yīng)是單純的產(chǎn)出增長(zhǎng)，而應(yīng)包括整個(gè)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、制度的發(fā)展，其中主要有產(chǎn)出與收入、生產(chǎn)條件、生活水平、對(duì)待工作與生活的態(tài)度、制度、政策六大因素。（2）繆爾達(dá)爾認(rèn)為，在一個(gè)動(dòng)態(tài)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，各種因素是互相聯(lián)系、互相影響、互為因果的，并呈現(xiàn)出一種“循環(huán)積累”的發(fā)展態(tài)勢(shì)：一個(gè)因素發(fā)生變化，會(huì)引起另一個(gè)因素發(fā)生相應(yīng)變化，產(chǎn)生“第二級(jí)變化”，強(qiáng)化原先的因素，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程沿原先因素的發(fā)展方向發(fā)展。因此，這種發(fā)展關(guān)系不是均衡的、守恒的，而是一種“累積性的循環(huán)”。比如：在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，由于人均收入水平很低，導(dǎo)致人民群眾生活水平低下，營(yíng)養(yǎng)不良、醫(yī)療衛(wèi)生狀況惡化，健康受損，教育水平低下，從而使人口的質(zhì)量下降，勞動(dòng)力素質(zhì)不高、就業(yè)困難；勞動(dòng)力素質(zhì)不高又導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率難以提高，生產(chǎn)效率低下；勞動(dòng)生產(chǎn)率低又引起了產(chǎn)出增長(zhǎng)停滯或下降，最終，低產(chǎn)出又導(dǎo)致低收入，低收入進(jìn)一步強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)貧困，使發(fā)展中國(guó)家老是陷入低收入與貧窮的累積性循環(huán)困境之中。(負(fù)的“循環(huán)積累因果運(yùn)動(dòng)”）。（3）那么產(chǎn)生低收入的原因是什么？繆爾達(dá)爾認(rèn)為，產(chǎn)生低收入的原因有社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治和制度等許多方面，其中一個(gè)重要原因是資本稀缺，資本形成不足，以及收入分配制度上的不平等。為此，他主張通過權(quán)力關(guān)系、土地關(guān)系、教育等方面的改革，實(shí)現(xiàn)收入平等，增加窮人的消費(fèi)，以提高投資引誘，同時(shí)增加儲(chǔ)蓄以促進(jìn)資本形成，使生產(chǎn)率和產(chǎn)出水平大幅度提高，以提高發(fā)展中國(guó)家的人均收入?？姞栠_(dá)爾指出，人均收入的提高有助于克服“低收入的循環(huán)積累因果運(yùn)動(dòng)”，因?yàn)椋杖朐黾雍螅嗣袢罕姷纳钏?、營(yíng)養(yǎng)、衛(wèi)生條件、健康、教育等狀況得到改善，從而使人口和勞動(dòng)力的素質(zhì)提高，進(jìn)而引起勞動(dòng)生產(chǎn)率、人的勞動(dòng)積極性的提高？最終導(dǎo)致產(chǎn)出水平和人均收入水平的進(jìn)一步提高，人均收入的提高又會(huì)對(duì)下一期收入產(chǎn)生更大的積累性效應(yīng)。這是一個(gè)正的“循環(huán)積累因果運(yùn)動(dòng)”。（4）“循環(huán)積累因果關(guān)系”用制度的、動(dòng)態(tài)的、演進(jìn)的方法，從另一種角度，研究了發(fā)展中國(guó)家貧困的原因，指出了收入水平低下、資本形成不足對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙；同時(shí)，它主張通過實(shí)行制度上的變革（如收入平等、土地改革等）和增加投資來改變收入與產(chǎn)出之間的不良循環(huán)?？姞栠_(dá)爾強(qiáng)調(diào)主要通過制度上的一系列改革，來提高資本形成和收入增長(zhǎng)，并且主張采用“地區(qū)不平衡增長(zhǎng)發(fā)展”戰(zhàn)略，即通過發(fā)達(dá)地區(qū)的優(yōu)先發(fā)展，再利用其“擴(kuò)散效應(yīng)”來帶動(dòng)其他地區(qū)的發(fā)展。因此，這一理論成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中“不平衡發(fā)展”理論的依據(jù)之一。三大理論評(píng)價(jià)P42上面介紹的三大理論的一個(gè)共同點(diǎn)是：十分突出資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，認(rèn)為資本匱乏是發(fā)展中國(guó)家陷于持久貧困的根本原因，反映了一種“唯資本理論”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思潮。此外，片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本的形成，忽視對(duì)人力資本的開發(fā)和培育。第二節(jié)促進(jìn)資本形成的理論一、羅森斯坦—羅丹的“大推進(jìn)”理論（The“bigpush”theory）P421943年，羅森斯坦—羅丹(Rosenstein-Rodan,P.N.)以《東歐和東南歐國(guó)家的工業(yè)化問題》為題，在《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》1943年7－8月號(hào)上發(fā)表了自己的研究成果，系統(tǒng)闡述了這一理論。（一）主要內(nèi)容：1.強(qiáng)調(diào)工業(yè)化對(duì)發(fā)展中國(guó)家的重要作用P43羅森斯坦—羅丹認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的顯著特征是人口眾多、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力剩余、收入低下和資本投資規(guī)模太小。而要擺脫貧困、失業(yè)和收入不均等問題，必須大力發(fā)展工業(yè)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。他強(qiáng)調(diào)指出：工業(yè)化“是以快于富裕地區(qū)的發(fā)展速度提高經(jīng)濟(jì)停滯地區(qū)的收入，從而使世界各個(gè)地區(qū)的收入分配較為均等的唯一方法?！币虼?，走工業(yè)化的道路，是發(fā)展中國(guó)家擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的唯一途徑。由此可見，羅森斯坦—羅丹是一個(gè)“唯工業(yè)化論”者。2.如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化

羅森斯坦—羅丹認(rèn)為，唯一途徑是必須增加資本投資，促進(jìn)資本形成。但他又認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)貧困、工業(yè)落后、基礎(chǔ)設(shè)施不健全、勞動(dòng)生產(chǎn)率低下、收入水平很低、市場(chǎng)容量狹小、投資規(guī)模極小，因而，小量的投資是無法從根本上解決這些問題的，更談不上工業(yè)化了。發(fā)展中國(guó)家要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，必須全面地、大規(guī)模地在各個(gè)工業(yè)部門（尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面）投入資本---即大推進(jìn)，來沖破經(jīng)濟(jì)貧窮落后和停滯的困境與束縛，“推進(jìn)”整個(gè)工業(yè)部門全面地、迅速地實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力就業(yè)、收入水平提高并且均等化的目標(biāo)。3.實(shí)行“大推進(jìn)”的原因P43羅森斯坦—羅丹認(rèn)為，這是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)存在著某種“不可分性”(indivisibilities），由此決定了其投資必須是“大規(guī)模躍進(jìn)”（sizablejumps)式的。（1）社會(huì)分?jǐn)傎Y本（socialoverheadcapital）的供給具有“不可分性”。社會(huì)分?jǐn)傎Y本又稱基礎(chǔ)設(shè)施，即在交通運(yùn)輸、通訊、水壩與電站、學(xué)校、醫(yī)院等發(fā)展經(jīng)濟(jì)所必須的基本條件與設(shè)施方面的投資。由于這些項(xiàng)目規(guī)模宏大，并且互相聯(lián)系、互為依存條件，缺一不可，必須同時(shí)建成才能發(fā)揮作用，因而一開始就需要有最低限度的大量投資作為創(chuàng)始資本。（2）儲(chǔ)蓄也具有“不可分性”。儲(chǔ)蓄的增長(zhǎng)也不是平穩(wěn)進(jìn)行的，而是跳躍性的、階段性的。每一階段的投資規(guī)模和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平必須大到足以保證國(guó)民收入的增長(zhǎng)達(dá)到一定限度，使儲(chǔ)蓄能夠充足地迅速增加，為下一期更大規(guī)模的資本形成準(zhǔn)備足夠的資本資源。（3）市場(chǎng)需求具有不可分性。這種不可分性產(chǎn)生于投資決策的獨(dú)立性，即投資者無法確定他的投資項(xiàng)