006第六講行政處罰

第六講行政處罰華南師大政行學(xué)院冼德慶電話子郵箱:xiandeqing301@126.com第六講行政處罰一、行政處罰的概念和特征二、行政處罰的種類三、行政處罰的原則四、應(yīng)受處罰行為的構(gòu)成要件五、行政處罰的程序一、行政處罰的概念和特征（一）行政處罰的概念所謂行政處罰是指依法享有行政處罰權(quán)的國(guó)家行政機(jī)關(guān)以及法律法規(guī)授權(quán)的組織依法對(duì)違反行政法規(guī)定的義務(wù)的公民、法人或者其他組織實(shí)施法律制裁的單方具體行政行為。行政處罰的含義：

1．行政處罰主體是依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的組織2．行政處罰的前提是公民、法人或其他組織違反了行政法規(guī)定的義務(wù)3．行政處罰的對(duì)象是違反了法定行政義務(wù)的公民、法人和其他組織行政處罰的含義：4．行政處罰的依據(jù)是行政法律規(guī)范5．行政處罰的性質(zhì)是一種法律制裁6．行政處罰是一種單方具體行政行為（二）行政處罰的特征1．行為主體的特定性2．行為目的的懲戒性3．處罰對(duì)象的確定性4．運(yùn)用主體的行政特性5．效力范圍的外部特性二、行政處罰的種類（一）申誡罰。主要有警告。

（二）財(cái)產(chǎn)罰。主要包括罰款與沒收。

（三）行為罰：1．責(zé)令違法者實(shí)施某種行為2．限制或剝奪違法者從事某種行為的資格或能力（四）人身罰。主要是行政拘留。

三、行政處罰的原則概念：行政處罰的原則，是指由法律規(guī)定的，實(shí)施行政處罰時(shí)必須嚴(yán)格遵循的基本準(zhǔn)則。（一）行政處罰法定原則概念：所謂行政處罰法定原則，是指行政主體對(duì)行政相對(duì)人實(shí)施行政處罰時(shí)必須有法律依據(jù)，并遵守法定的程序。沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的行政處罰無效。

行政處罰法定原則的內(nèi)容：1．行政處罰的設(shè)定權(quán)是法定的2．實(shí)施行政處罰必須有法定依據(jù)，法無明文規(guī)定的不處罰3．實(shí)施行政處罰的主體及其職權(quán)是法定的4．實(shí)施行政處罰必須嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行（二）行政處罰公正、公開原則1．行政處罰公正原則概念：所謂行政處罰公正原則，是指行政主體在處罰中要平等地對(duì)待當(dāng)事人各方，不偏袒任何人，平等公正地適用法律。即對(duì)受罰者用同一尺度平等對(duì)待，對(duì)同樣性質(zhì)和情節(jié)的違法行為應(yīng)同樣處理，不能畸輕畸重。

行政處罰公正原則的內(nèi)容和要求（1）行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，堅(jiān)持法律面前人人平等。（2）被控告的人必須獲悉對(duì)他的控告的性質(zhì)。（3）被控人必須有陳述案情的機(jī)會(huì)。（4）凡是與執(zhí)法人員本人有關(guān)的案件，不能由本人自斷，必須實(shí)行回避。行政處罰公正原則的內(nèi)容和要求（5）實(shí)行職能分離。事實(shí)調(diào)查與作出處罰決定分離，復(fù)議、申訴受理與作出處罰決定分離，處罰決定與處罰執(zhí)行分離。（6）處罰決定的作出必須建立在正當(dāng)考慮的基礎(chǔ)之上，符合公正法則。2．行政處罰公開原則概念：所謂行政處罰公開原則，就是增加行政處罰的透明度，讓行政管理相對(duì)人依法享有知情權(quán)。行政處罰公開原則的內(nèi)容：（1）法的公開。

（2）執(zhí)法人員的身份公開。

（3）行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和結(jié)果必須公開，同時(shí)必須告知被處罰者不服處罰時(shí)提起行政復(fù)議或行政訴訟的方式。行政處罰公開原則的內(nèi)容：（4）依法舉行的聽證會(huì)，除法律有特別規(guī)定的除外，應(yīng)當(dāng)公開舉行。（5）行政相對(duì)人向行政主體了解行政處罰的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和程序時(shí)，行政主體有提供和解析的義務(wù)。（三）以事實(shí)為依據(jù)的原則

行政主體在處理違法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照行政處罰法以及有關(guān)法律規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)定客觀存在的事實(shí)，切忌主觀性、片面性。要全部了解違法事實(shí)的情況、經(jīng)過及原因，要盡可能多地依法取得證據(jù)，將違法事實(shí)調(diào)查清楚。（四）過罰相當(dāng)原則所謂過罰相當(dāng)原則，是指應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及對(duì)社會(huì)的危害程度來處罰，處罰的種類和幅度應(yīng)當(dāng)與違反法義務(wù)、破壞行政管理秩序的程度、再犯的可能性以及行政處罰所要達(dá)到的目的之間成正比。（五）處罰與教育相結(jié)合原則處罰是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的違反行政法義務(wù)的行為的法律制裁，其著眼的重點(diǎn)是對(duì)過去違法行為的否定，而教育則是面向未來，使違法者從根本上認(rèn)識(shí)其行為的危害性，將來不再再犯，兩者的作用雖然不同，但是目的都在于防止與抑制未來對(duì)行政管理秩序的再度侵犯。因此應(yīng)當(dāng)將兩者有機(jī)結(jié)合起來。（六）一事不再罰原則概念：一事不再罰原則，也叫一事一罰原則，指的是對(duì)違法當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得以同一事實(shí)和同一理由，給予兩次或兩次以上的行政處罰。一事不再罰原則的要求：第一，同一違法行為已經(jīng)受到行政處罰，不應(yīng)根據(jù)同一理由再受處罰；第二，不同的行政機(jī)關(guān)不得以同一事實(shí)和同一理由，再給予同一違法行為進(jìn)行行政處罰。下列情況不屬于違反“一事不再罰”原則：

①同一行為同時(shí)違反了幾種行政法律規(guī)范，分別由不同的行政機(jī)關(guān)給予不同的處罰。

②同一行為既違反了行政法律規(guī)范，同時(shí)又違反了刑事或者民事法律規(guī)范，由各有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)各自的法律規(guī)定分別進(jìn)行處罰，即實(shí)行雙重處罰。

下列情況不屬于違反“一事不再罰”原則：③行政處罰的換罰或改罰。

④對(duì)行政違法中的屢犯的再罰。

⑤行政處罰中的轉(zhuǎn)罰。

⑥行政處罰中的“并處”行為。

三、行政處罰的原則（七）保障相對(duì)人權(quán)利原則（八）監(jiān)督、制約和救濟(jì)原則四、應(yīng)受處罰行為的構(gòu)成要件概念：所謂應(yīng)受處罰行為的構(gòu)成要件是指認(rèn)定某一行為應(yīng)受到行政處罰所必須具備的各種條件。

應(yīng)受處罰行為的構(gòu)成要件有如下五個(gè)方面：（一）行為人必須具有行政責(zé)任能力１．責(zé)任年齡。行政處罰責(zé)任年齡分為三個(gè)階段：不滿十四周歲為無行政責(zé)任能力時(shí)期；已滿十四周歲不滿十八周歲為限制行政責(zé)任能力時(shí)期；十八周歲以上為完全行政責(zé)任能力時(shí)期。２．精神狀態(tài)。（二）行為人必須具有主觀過錯(cuò)主觀過錯(cuò)是指行為人對(duì)其所實(shí)施的違法行為及危害結(jié)果所抱的心理態(tài)度。包括故意、過失、實(shí)施違法行為的動(dòng)機(jī)和目的等。（三）行為人實(shí)施了違反行政法律規(guī)范的行為１．行為人已經(jīng)實(shí)施了違法行為２．行為人所實(shí)施的違法行為，必須是違反了行政法律規(guī)范的行為３．違法行為在不同程度上侵犯了行政法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序（四）違法行為依法應(yīng)受處罰被處罰的行為，必須是行政法律規(guī)范明確規(guī)定給予行政處罰的，才能適用行政處罰。否則，行政機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織無權(quán)處罰。（五）當(dāng)事人實(shí)施的行政違法行為未超過追責(zé)時(shí)效1．一般追責(zé)時(shí)效，即《行政處罰法》第二十九條第一款中規(guī)定的兩年；2．特殊追責(zé)時(shí)效，如《治安管理處罰法》中規(guī)定的6個(gè)月、《海關(guān)法》規(guī)定的三年等就是特殊追責(zé)時(shí)效。五、行政處罰的程序概念：所謂行政處罰程序，指的是法律規(guī)定的行政處罰主體實(shí)施時(shí)所必須的步驟、次序、方式、期限以及行政處罰主體可以采取的手段、措施等的總稱?！缎姓幜P法》在第三十三條至第四十三條對(duì)行政處罰的簡(jiǎn)易程序、一般程序和聽證程序分別作了具體、完備、統(tǒng)一的規(guī)定。（一）簡(jiǎn)易程序(當(dāng)場(chǎng)處罰程序)

1．當(dāng)場(chǎng)處罰的概念和特點(diǎn)概念：當(dāng)場(chǎng)處罰，是指行政機(jī)關(guān)以及法律法規(guī)授權(quán)的組織在執(zhí)法過程中，對(duì)于當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的事實(shí)清楚、情節(jié)簡(jiǎn)單、處罰輕微的違法行為在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的處罰。當(dāng)場(chǎng)處罰的特點(diǎn)：①當(dāng)場(chǎng)處罰是指在發(fā)現(xiàn)違法行為后當(dāng)即給予的行政處罰。②當(dāng)場(chǎng)處罰一般適用于違法事實(shí)清楚、情節(jié)簡(jiǎn)單的行政違法案件。③當(dāng)場(chǎng)所給予的處罰一般是較輕微的處罰。④當(dāng)場(chǎng)處罰的程序比較簡(jiǎn)單。2．當(dāng)場(chǎng)處罰程序的適用條件

（1）當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)行政違法行為（2）違法事實(shí)確鑿（3）有法定依據(jù)（4）案件社會(huì)影響和危害后果不大，處罰程度較輕3．當(dāng)場(chǎng)處罰的程序（1）表明執(zhí)法身份（2）說明理由（3）聽取意見（4）制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄3．當(dāng)場(chǎng)處罰的程序（5）作出處罰決定（6）送達(dá)（7）執(zhí)行（8）備案（二）一般程序概念：一般程序，又稱普通程序，是行政處罰主體對(duì)于事實(shí)比較復(fù)雜或者情節(jié)比較嚴(yán)重的違法行為給予法定的較重的行政處罰所適用的行政處罰程序。（二）一般程序適用范圍：作出行政處罰決定，除依法可以適用簡(jiǎn)易程序外，都應(yīng)適用一般程序。

一般程序包含如下步驟：1．立案2．調(diào)查取證

3．陳述與申辯4．決定5．送達(dá)（三）聽證程序1．聽證程序的概念在行政執(zhí)法程序中，聽證是指在行政機(jī)關(guān)作出處罰決定之前，由該行政機(jī)關(guān)中具有相對(duì)獨(dú)立地位的機(jī)構(gòu)或人員主持聽審，由該行政機(jī)關(guān)的調(diào)查取證人員，被認(rèn)為實(shí)施了違法行為的行為人有關(guān)證人以及利害關(guān)系人共同參加，口頭聽取當(dāng)事人的陳述、辯護(hù)、質(zhì)疑和要求，以進(jìn)一步澄清事實(shí)，核實(shí)證據(jù)的法定程序。2．聽證程序適用的范圍根據(jù)我國(guó)《行政處罰法》第四十二條規(guī)定，聽證程序僅適用于行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，吊銷許可證或者執(zhí)照，較大數(shù)額罰款等行政處罰決定時(shí)。3．聽證會(huì)的主持人聽證會(huì)的主持人由行政機(jī)關(guān)在本機(jī)關(guān)內(nèi)熟悉業(yè)務(wù)的人員中指定。主持人一般應(yīng)為三人以上的單數(shù)，行政機(jī)關(guān)指定其中一個(gè)為主審人，主持聽證會(huì)。

3．聽證會(huì)的主持人聽證會(huì)主持人必須符合三個(gè)條件：第一，應(yīng)該是行政機(jī)關(guān)中具有相對(duì)獨(dú)立地位的專門人員或者部門。第二，不直接參與本案調(diào)查取證。第三，與本案無厲害關(guān)系。

4．聽證會(huì)的當(dāng)事人是指參加聽證會(huì)的原告和被告。原告是指行政機(jī)關(guān)中直接參與案件的調(diào)查取證的人員或者部門，被告是指被認(rèn)為實(shí)施了違法行為并將受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。在聽證程序中，當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)平等。

4．聽證會(huì)的當(dāng)事人與案件的處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的第三人，也有權(quán)要求參加聽證。在聽證中，第三人享有與被告相同的權(quán)利并承擔(dān)相同的義務(wù)。聽證程序的其他參加人還包括必要的證人、鑒定人、翻譯人員等。聽證程序的當(dāng)事人及第三人可以親自參加聽證會(huì)，也可以委托一至二人代理。5．聽證的準(zhǔn)備程序當(dāng)事人要求聽證的應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知將作出行政處罰后三日內(nèi)提出。參與案件調(diào)查取證的執(zhí)法人員就當(dāng)事人的違法事實(shí)向舉行聽證會(huì)的行政機(jī)關(guān)提出指控書和有關(guān)證據(jù)材料。

舉行聽證會(huì)的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將指控書副本送達(dá)當(dāng)事人，并在聽證的七日前通知舉行聽證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)。

6．聽證的進(jìn)行程序（1）主持人宣布聽證會(huì)開始（2）行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員宣讀指控書，出示有關(guān)證據(jù)材料及處罰意見（3）被處罰人對(duì)被指控事實(shí)及相關(guān)問題進(jìn)行答辯（4）執(zhí)法人員與被處罰人相互辯論（5）被告作最后的陳述。

7．聽證筆錄聽證筆錄應(yīng)當(dāng)記明：聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、案由；主持聽證的行政機(jī)關(guān)名稱、主持人、出席的當(dāng)事人、證人和鑒定人及其代理人的姓名；原告查明的主要事實(shí)及據(jù)以佐證的主要證據(jù)；被告提出的主要事實(shí)及主要證據(jù)，以及對(duì)原告指控書所提出的事實(shí)、理由、擬作出的處罰決定的意見；證人和鑒定人陳述的主要內(nèi)容，勘驗(yàn)的結(jié)果；利害關(guān)系人所提出的與本案有關(guān)的觀點(diǎn)及證據(jù)；各當(dāng)事人關(guān)于程序上的請(qǐng)求。7．聽證筆錄聽證筆錄經(jīng)聽證會(huì)主持人審閱后，由主持人和記錄人簽名或者蓋章。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交給原告、被告及其他有關(guān)人員閱讀或者向他們宣讀。當(dāng)事人或者其他有關(guān)人員認(rèn)為筆錄有遺漏或者有差錯(cuò)的，可以請(qǐng)求補(bǔ)充或者改正；確認(rèn)沒有錯(cuò)誤后，應(yīng)當(dāng)分別簽名或者蓋章。證人、鑒定人出席聽證會(huì)的，聽證筆錄中有關(guān)證人證言、鑒定結(jié)論部分，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)宣讀或給證人、鑒定人審閱，確認(rèn)沒有錯(cuò)誤后，應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章。7．聽證筆錄經(jīng)聽證終結(jié)的案件，聽證筆錄是作出行政處罰裁決的依據(jù)。所有與認(rèn)定案件的主要事實(shí)是否存在有關(guān)的證據(jù)都必須在聽證會(huì)上出示，并經(jīng)過質(zhì)證和辯論，反映在聽證筆錄中。筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。行政機(jī)關(guān)不得基于在聽證中已構(gòu)成審理對(duì)象以外的事實(shí)作出行政處罰決定。（三）聽證程序聽證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)依據(jù)《行政處罰法》第三十八條的規(guī)