2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷-附答案

2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷附答案

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：

得分評(píng)卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

2、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)較低

B、成本較低

C、收益較高

D、保證金要求較低

3、東方不敗期貨公司接受客戶(hù)獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場(chǎng)動(dòng)蕩，該交易

產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為（）。

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A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

D、百分之六十的損失

4、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（）。

A、開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C、以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)

D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

5、禽流感疫情過(guò)后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值,

規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)

C、鎖定利潤(rùn)

D、投機(jī)盈利

6、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所

進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、證券交易所

D、證券公司

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7、下列不屬于期貨交易所特性的是（）。

A、高度分散化

B、高度嚴(yán)密性

C、高度組織化

D、高度規(guī)范化

8、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（）。

A、價(jià)格

B、供給量

C、交易量

D、持倉(cāng)量

9、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在（）報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、調(diào)整前

B、調(diào)整前3日內(nèi)

C、調(diào)整后

D、調(diào)整后3日內(nèi)

10、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A、當(dāng)日

前一交易日

C、次日

D^下一交易日

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11、宋體下列哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)？（)

A、WMS=85

B、WMS=15

C、K=85

D、D=85

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情

況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

A、5個(gè)

B、7個(gè)

C、10個(gè)

D、15個(gè)

13、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。

A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D、人事部門(mén)的鑒定材料

14、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)

B、客戶(hù)可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令

C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令

D、客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

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15、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來(lái)抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過(guò)程

稱(chēng)為（）。

A、杠桿作用

B、套期保值

C、風(fēng)險(xiǎn)分散

D、投資“免疫”策略

16、我國(guó)黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為（）。

A、大豆1號(hào)

B、非轉(zhuǎn)基因大豆

C、進(jìn)口大豆和國(guó)產(chǎn)大豆

D、轉(zhuǎn)基因大豆

17、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B、挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D、誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

18、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)

院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

A、審慎監(jiān)管

B、套期保值

C、誠(chéng)實(shí)信用

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D、公平交易

19、對(duì)交易者來(lái)說(shuō)，期貨合約唯一變量是（）。

A、交易單位

B、報(bào)價(jià)單位

C、交易價(jià)格

D、交割月份

20、宋體期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A、客戶(hù)代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D、出市代表

21、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證

券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A、較低的收盤(pán)價(jià)

B、較高的收盤(pán)價(jià)

C、收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值

D、收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值

22、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、2

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B、3

C、5

D、7

23、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及

其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、10

24、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格

條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）o

A、2個(gè)月

B、3個(gè)月

C、6個(gè)月

D、12個(gè)月

25、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資

產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大

不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

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26、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（）交易。

A、股指期貨

B、利率期貨

C、股票期貨

D、外匯期貨

27、美國(guó)失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降,

非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（）。

A、加息可能性增加

B、加息可能性減弱

C、維持利率不變

D、降息可能性增加

28、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A、制定或者修改章程、交易規(guī)則

B、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造

D、設(shè)立期貨交易所的分所

29、關(guān)于“基差”，下列說(shuō)法不正確的是（

A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差

B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者

C、當(dāng)基差減小時(shí)，空頭套期保值者可以忍受損失

D、基差可能為正、負(fù)或零

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30、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完

整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A、交易

B、結(jié)算

C、交易和結(jié)算

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控

31、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是

A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)人民銀行

C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、商務(wù)部

32、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A、季末無(wú)負(fù)債

B、次日無(wú)負(fù)債

C、年末無(wú)負(fù)債

D、當(dāng)日無(wú)負(fù)債

33、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1-2人

C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次

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D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事

34、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、

期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處

或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A、2

B、3

C、5

D、10

35、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后（）個(gè)工作日

內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)。

A、2

B、3

C、5

D、10

36、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（）。

A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正

當(dāng)交易行為

B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶(hù)作出營(yíng)利保證

D、堅(jiān)持客戶(hù)利益高于一切的原則

37、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

第10頁(yè)共41頁(yè)

A、事業(yè)單位

B、自然人

C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

38、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、理事會(huì)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、會(huì)員大會(huì)

39、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

A、法人

B、自然人

C、境外企業(yè)法人

D、境內(nèi)企業(yè)法人

40、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算

會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、3

B、5

C、7

D、15

41、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

第11頁(yè)共41頁(yè)

A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

42、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)

告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

43、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以（）作

為計(jì)算依據(jù)。

A、期貨公司對(duì)客戶(hù)收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C、交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D、結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

44、客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）。

A、在市場(chǎng)上回購(gòu)

B、進(jìn)行公證

C、妥善保存

D、提交期貨交易所

第12頁(yè)共41頁(yè)

45、金融期貨三大類(lèi)別中不包括（）.

A、股票期貨

B、利率期貨

C、外匯期貨

D、石油期貨

46、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。

A、每周交易閉市

B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算

C、每次交易完成

D、每日交易閉市

47、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、保證合約的履行

D、按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

48、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。

A、期貨公司

B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

49、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）o

第13頁(yè)共41頁(yè)

A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B、期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

50、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

51、股東出資中貨幣出資比例不得低于（）。

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

52、宋體下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A、國(guó)家機(jī)關(guān)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

53、（）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、全面結(jié)算會(huì)員

第14頁(yè)共41頁(yè)

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、交易結(jié)算會(huì)員

D、普通結(jié)算會(huì)員

54、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，（

A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系

B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露

C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露

D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露

55、宋體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

56、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。

A、職工福利

B、會(huì)員分紅

C、股東分紅

D、保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

57、期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。

A、侵權(quán)責(zé)任

B、違約責(zé)任

第15頁(yè)共41頁(yè)

C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任

D、不承擔(dān)責(zé)任

58、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是（）。

A、CBOT

B、CME

C、CBOE

D、LME

59、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)

D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

60、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（）的規(guī)定辦理。

A、銀監(jiān)會(huì)

B、證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

61、看跌期權(quán)的買(mǎi)方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣(mài)出相同期限、相同合約月份且（）。

A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)

B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)

第16頁(yè)共41頁(yè)

C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)

D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)

62、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是（）。

A、C、TA、

B、C、P0

C、FC、M

D、TM

63、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（）o

A、美國(guó)紐約

B、美國(guó)芝加哥

C、英國(guó)倫敦

D、日本東京

64、完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（

A、中金所

B、期貨公司

C、證券公司

D、證監(jiān)會(huì)

65、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）o

A、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序

B、設(shè)立目的和職責(zé)

C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

第17頁(yè)共41頁(yè)

D、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

66、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取

強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)

構(gòu)報(bào)告。

A、2個(gè)工作日

B、3個(gè)工作日

C、5個(gè)工作日

D、7個(gè)工作日

67、（）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。

A、期貨交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、工商行政管理部門(mén)

68、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A、500萬(wàn)

B、1000萬(wàn)

C、3000萬(wàn)

D、5000萬(wàn)

69、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

A、董事會(huì)

B、理事會(huì)

第18頁(yè)共41頁(yè)

C、總經(jīng)理

D、理事長(zhǎng)

70、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B、投機(jī)的目的是獲取較大利潤(rùn)

C、投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D、投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作

71、目前，我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（）。

A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26

B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司

72、2006年9月，（）成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的

新階段。

A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國(guó)金融期貨交易所

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)期貨投資者保障基金

73、宋體在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、

完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）o

第19頁(yè)共41頁(yè)

A、向董事會(huì)報(bào)告

B、拒絕簽字

C、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D、注明自己的意見(jiàn)和理由

74、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行

情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償

責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）?

A、百分之六十

B、百分之八十

C、百分之二十

D、百分之四十

75、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（）。

A、暫停交易

B、調(diào)整漲跌停板幅度

C、降低保證金比例

D、按一定原則平倉(cāng)

76、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B、財(cái)務(wù)部

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

第20頁(yè)共41頁(yè)

77、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措

施不包括（）o

A、談話

B、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)

C、提示

D、記入信用記錄

78、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后

的（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

A、3

B、5

C、7

D、10

79、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文

件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

80、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在

（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A、各期貨交易所

B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

第21頁(yè)共41頁(yè)

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨公司

得分評(píng)卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原

因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東；

B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平；

C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派

出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；

D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。

2、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（）

A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作

C、對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

3、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（）

A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

I）、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

第22頁(yè)共41頁(yè)

4、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()

A、銀行存款

B、國(guó)債

C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D、中央銀行票據(jù)

5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料?：()

A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；

B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；

C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；

D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)；

6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向

()報(bào)告。

A、期貨交易所

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

7、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的有：()

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債；

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明；

C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公

第23頁(yè)共41頁(yè)

司相應(yīng)核增加負(fù)債金額；

D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公

司相應(yīng)核減凈資本金額。

8、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（）

A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

9、證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供（）

A、融資

B、服務(wù)

C、擔(dān)保

D、咨詢(xún)

10、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)

C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

第24頁(yè)共41頁(yè)

C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

I）、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

12、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)

C、違約客戶(hù)

D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方

13、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）

A、會(huì)員資格的取得條件和程序

B、會(huì)員資格的變更條件和程序

C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

14、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

15、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

第25頁(yè)共41頁(yè)

D、相互制約原則

16、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

17、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)

告的內(nèi)容包括（）

A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

B、期貨公司內(nèi)部控制狀況

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)

18、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違

法所得。

A、違反規(guī)定使用、分配收益

B、違反規(guī)定接納會(huì)員

C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

【）、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

19、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能

力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息.

第26頁(yè)共41頁(yè)

A、身份

B、財(cái)務(wù)狀況

C、投資經(jīng)驗(yàn)

D、愛(ài)好

20、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有

（）

A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用

21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開(kāi)

22、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理

制度。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

第27頁(yè)共41頁(yè)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

23、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（）

A、期貨從業(yè)資格證書(shū)

B、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件

D、申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

24、下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文

憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件？（）

A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑

B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)文憑

C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑

D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑

25、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的

風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（）

A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道

B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易

編碼，供交易使用

D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)

26、下列說(shuō)法正確的有：（）

A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束；

B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;

第28頁(yè)共41頁(yè)

C、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)

會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收；

D、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。

27、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

28、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）

A、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B、代理客戶(hù)從事期貨交易

C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、代客戶(hù)收付期貨保證金

29、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（）

A、原因

B、對(duì)公司的影響

C、解決問(wèn)題的具體措施和期限

D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告

30、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（）

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A、合資

B、合作

C、聯(lián)營(yíng)

D、承包

31、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資

格。

A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款

C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰

32、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。

A、規(guī)范化

B、程序化

C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約

D、帳務(wù)核對(duì)相符

33、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）

A、保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、結(jié)算流程

C、協(xié)議變更和解除

D、爭(zhēng)議處理方式

34、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

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A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶(hù)從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

35、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（）

A、人民幣9000萬(wàn)元

B、客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%

C、人民幣3000萬(wàn)元

D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%

36、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（）

A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利

C、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

37、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（）

A、保證金制度

B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C、漲跌停板制度

D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

38、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（）

第31頁(yè)共41頁(yè)

A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元

以上3萬(wàn)元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類(lèi)

C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)人員資格考試

39、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（）

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長(zhǎng)

D、副理事長(zhǎng)

40、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（）

A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場(chǎng)信息

C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處

D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)

得分評(píng)卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

2、（）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第32頁(yè)共41頁(yè)

A、對(duì)

B、錯(cuò)

3、()保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的

千分之三繳納。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

4、()某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽

核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

5、()取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

6、()證券公司可接受委托，代客戶(hù)下達(dá)交易指令，利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或

者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

7、()期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的

專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

8、()證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶(hù)進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。

第33頁(yè)共41頁(yè)

A、對(duì)

B、錯(cuò)

9、()期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

10、()首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任

何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

11、()全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

12、()期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

13、()資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶(hù)保證金。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

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