2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案單選題（共150題）1、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯誤的是（）。A.單利考慮了本金的時間價值B.復(fù)利考慮了本金的時間價值C.復(fù)利考慮了利息的時間價值D.單利考慮了利息的時間價值【答案】D2、在基金收入中，股利收入屬于（）A.其他收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.利息收入【答案】B3、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，不得高于基金資產(chǎn)的()。A.5%B.10%C.30%D.40%【答案】B4、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B5、某3年期債券的面值1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為（）A.2.68年B.2.78年C.3.01年D.4.58年【答案】B6、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（）和（）。A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式B.共同對手結(jié)算模式；逐筆清算模式C.貨銀對付模式；凈額交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A7、交易所上市交易的債券一般按照（）進(jìn)行估值。A.成本價B.第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價C.交易所收盤價D.交易所市價【答案】B8、在進(jìn)行境外投資時，基金管理人需要實時更新和掌握國外的最新監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下哪類風(fēng)險？（）A.政治風(fēng)險B.投資研究風(fēng)險C.合規(guī)風(fēng)險D.稅收風(fēng)險【答案】C9、投資者投資一項目，該項目5年后，將一次性獲10000元收入，假定投資者希望的年利率為5%,那么按單利計算，投資現(xiàn)值為（）。A.8000元B.12500元C.7500元D.10000元【答案】A10、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點的是（）A.面額較大B.利率較低C.可抵押D.只有一級市場【答案】C11、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.經(jīng)濟增長B.財務(wù)風(fēng)險C.利率、匯率與物價波動D.政治因素的干擾【答案】B12、市場投資組合的特征不包括（）。A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D13、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時未增購股票的話，新增股票會稀釋老股東的持股比例。A.5％～10％B.5％～15％C.5％～20％D.5％～25％【答案】C14、當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與（）進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。A.基金托管人B.中國證券業(yè)協(xié)會C.基金份額持有人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A15、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報【答案】D16、做市商制度是指（）。A.保證金交易市場B.經(jīng)紀(jì)人市場C.報價驅(qū)動市場D.指令驅(qū)動市場【答案】C17、下列說法正確的（）。A.見券付款結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都有利B.見款付券結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有利C.見券付款和見款付券對雙方都有利D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利【答案】D18、關(guān)于凸性以下說法錯誤的是（）。A.價格收益率曲線是債券價格變動與到期收溢之間的關(guān)系。B.凸度是衡量價格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。C.價格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價格收益率曲線上的斜率變化就是凸度。【答案】C19、關(guān)于衍生品的交易場所，下列說法錯誤的是（）。A.期權(quán)合約只在交易所交易B.互換合約通常在場外交易C.期貨合約只在交易所交易D.遠(yuǎn)期合約通常在場外交易【答案】A20、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】B21、關(guān)于基金估值，以下表述正確的是（）.A.基金估值的第一責(zé)任主體為基金管理人。但基金合同另有約定的除外B.基金對交易活躍的證券估值時。一般采用最新的市場價格C.基金管理人可以將基金資產(chǎn)價格適當(dāng)?shù)凸缽亩柚咕揞~贖回D.對于投資者來說，持有期間基金凈值的波動無關(guān)緊要，僅贖回的凈值做到公允即可【答案】B22、報價驅(qū)動中，最為重要的角色是（）。A.買方B.賣方C.做市商D.證券交易所【答案】C23、關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，以下表述錯誤的是（）。A.我國封閉式基金每個交易日估值，每周披露一次份額凈值B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值C.交易活躍的證券，直接采用交易價格對其估值D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次【答案】D24、申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對保險公司而言，成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D25、關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率，下列表述正確的是()。A.債券市價越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率B.債券市價越接近債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率C.債券市價越偏離債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率D.債券市價越接近債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率【答案】B26、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時，應(yīng)該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計算結(jié)果對外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達(dá)成一致C.按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結(jié)果對外予以公布D.托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見【答案】D27、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說法中，錯誤的是（）。A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時，也可以給中國現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施【答案】D28、關(guān)于交易所的交易時間，說法錯誤的是()。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴(yán)格的規(guī)定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B29、私募股權(quán)投資基金在完成投資項目后，主要采取的退出機制有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A30、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等【答案】A31、（）是根據(jù)基金招募說明書中投資目標(biāo)和投資策略來確定基金的投資風(fēng)格。A.事前分析B.事中分析C.事后分析D.全局分析【答案】A32、下列政府債券的說法，錯誤的是()。A.地方政府債包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】C33、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為（）。A.連續(xù)型隨機變量B.分布型隨機變量C.離散型隨機變量D.中斷型隨機變量【答案】A34、（）是股票投資價值分析的重要指標(biāo)在計算公司的凈資產(chǎn)收益率時有重要的作用。A.股票的票面價值B.股票的內(nèi)在價值C.股票的賬面價值D.股票的清算價值【答案】C35、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的()所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險性D.投機性【答案】A36、股票及其他有價證券的（）是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.利率價格B.市場價格C.未來價格D.理論價格【答案】D37、（）也適用于經(jīng)營暫時陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險的公司對于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標(biāo)。A.市盈率B.市凈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B38、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時點為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C39、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B40、流動比率的公式為（）。A.負(fù)債/資產(chǎn)B.資產(chǎn)/負(fù)債C.流動負(fù)債/流動資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)/流動負(fù)債【答案】D41、（）已成為計量市場風(fēng)險的主要指標(biāo)，也是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。A.風(fēng)險價值B.持有期C.預(yù)期利率D.總外匯敞口【答案】A42、下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯誤的是A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金B(yǎng).固定利率債券有固定面值C.固定利率債券有固定到期D.固定利率債券有固定票面利率【答案】A43、下列屬于股票特征的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B45、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.破產(chǎn)清算【答案】A46、國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】A47、以下說法錯誤的是（）。A.匯率是資金成本的主要決定因素B.通貨膨脹的測量主要采用物價指數(shù)，如居民消費價格指數(shù)、生產(chǎn)者物價指數(shù)、商品價格指數(shù)等C.國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是衡量一個國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟狀況的常用指標(biāo)，是指某一特定時期內(nèi)在本國領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價值綜合，是衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標(biāo)D.匯率的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力，從而對本國經(jīng)濟增長造成一定影響【答案】A48、()是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險價值【答案】D49、基金會計的核算主體是（）。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.證券投資基金【答案】D50、某投資者預(yù)期未來一段時間銅價將會下跌，則投資者最不可能采用的策略是()。A.買入某金融機構(gòu)發(fā)行的掛鉤銅期貨且看空銅價的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.買入某銅礦公司的股票且此公司披露以將銅價波動風(fēng)險對沖C.將其持有的某期貨交易所的期貨銅多頭頭寸平倉D.賣出倉庫中的儲存的現(xiàn)貨銅【答案】B51、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的（）。A.90％B.70％C.80％D.60％【答案】A52、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡稱托管人）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說法錯誤的是（）。A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管B.最近一個會計年度實收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.具備安全保管資產(chǎn)的條件【答案】B53、一定數(shù)量的交易訂單迅速成交時會對市場造成影響，這種市場價格與交易沒有下達(dá)時市場可能的價格之間的差額,被稱為（）A.買賣價差B.機會成本C.延遲成本D.沖擊成本【答案】D54、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為（）。A.2.78年B.3.21年C.1.95年D.1.5年【答案】A55、為度量違約風(fēng)險與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險債券的到期收益率之間的差額，稱為（）A.風(fēng)險利差B.風(fēng)險評價C.風(fēng)險溢價D.風(fēng)險收益【答案】C56、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級交易商制度B.做市商制度C.結(jié)算代理制度D.共同對手方制度【答案】D57、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀支付C.單邊凈額清算D.共同對手方凈額清算【答案】A58、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。A.基金管理費B.基金轉(zhuǎn)換費C.基金托管費D.信息披露費【答案】B59、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細(xì)項目如下，銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應(yīng)收股利1000萬元，預(yù)提審計費用200萬元，應(yīng)付交易費用400萬元，應(yīng)付證券清算款2400萬元，實收基金的數(shù)量100000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）。A.0.62元B.0.58元C.0.60元D.0.55元【答案】B60、不屬于在基金銷售過程中發(fā)生的費用是（）。A.申購費B.銷售服務(wù)費C.基金轉(zhuǎn)換費D.贖回費【答案】B61、關(guān)于市場有效性與主動型、被動型產(chǎn)品的選擇,以下表述錯誤的是（）。A.在現(xiàn)實中，被動投資與主動投資并非完全對立B.市場強有效時，選擇主動型產(chǎn)品是最優(yōu)策略，因為可以持續(xù)獲得超額收益C.投資者選擇主動型或被動型投資產(chǎn)品，取決于對市場有效性及有效程度的判斷D.市場有效程度越高，獲取超額收益越困難【答案】B62、關(guān)于我國的證券交易所，以下描述正確的是（）A.我國的證券交易所都采用的是公司制B.我國證券交易所的總經(jīng)理是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免C.我國的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會決定D.我國證券交易所的決策機構(gòu)是董事會【答案】B63、逐筆全額結(jié)算是最基本的結(jié)算方式，適用（）市場。A.中度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較小的B.高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的C.高度自動化系統(tǒng)的多筆交易規(guī)模較大的D.高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較小的【答案】B64、申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在1年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對保險公司而言，成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D65、切點投資組合的特征不包括()。A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D66、關(guān)于息票債券和貼現(xiàn)債券，以下表述正確的是（）.A.息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計息方式分類的兩種常見債券類型B.貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時不規(guī)定利率、券面不附息票，折價發(fā)行的債券C.息票債券一般來說屬于短期債券D.與息要債券和貼現(xiàn)債券同屬種分類方法下債券類型的還有金融債券【答案】B67、以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（）A.銷售利潤率(ROS)B.資產(chǎn)收益率(ROA)C.凈資產(chǎn)收益率(ROE)D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率【答案】D68、按照中國人民銀行的規(guī)定，買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B69、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人【答案】A70、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B71、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為（）。A.2.78年B.3.21年C.1.95年D.1.5年【答案】A72、投資者張三通過ABC證券公司購買股票，成交額為5000元，其中經(jīng)手費為5元，印花稅6元，經(jīng)管費為0.5元，證管費為0.3元。該投資者應(yīng)交的費用為（）元。A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】B73、投資風(fēng)險不包括（）。A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】D74、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通的股票增加()。A.5%～20%B.10%～25%C.15%～25%D.10%～20%【答案】A75、我國的商品期貨市場開始于20世紀(jì)（）。A.90年代B.80年代末C.80年代初D.70年代【答案】A76、當(dāng)貨幣市場基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。A.90；180B.60；120C.60；180D.90；120【答案】B77、債券久期是指（）。A.債券的到期時間B.債券的剩余到期時間C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間D.債券利息【答案】C78、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。A.鋼鐵B.銅C.鉛D.動力煤【答案】D79、期貨市場中用來管理股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險的品種是（）A.股票期貨B.股票權(quán)證C.商品期貨D.股指期貨【答案】D80、某指數(shù)型基金最近4年的收益率分別為-10%、0%、10%、30%，則該基金最近4年的平均收益率為（）。A.-10%B.5%C.0%D.7.5%【答案】D81、（）是一種用來評價企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報水平的方法，它利用主要的財務(wù)比率之間的關(guān)系來綜合評價企業(yè)的財務(wù)狀況，其基本思想是將企業(yè)凈資嚴(yán)收益率逐繳分解為多項財務(wù)比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績。A.財務(wù)比率分析法B.財務(wù)數(shù)據(jù)分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C82、()是指由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個市場上風(fēng)險資產(chǎn)的相對市值比例一致的投資組合。A.市場投資組合B.切點投資組合C.風(fēng)險投資組合D.有效投資組合【答案】A83、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A.凈價交易、全價結(jié)算B.凈價交易、凈價結(jié)算C.全價交易、全價結(jié)算D.全價交易，凈價結(jié)算【答案】A84、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場上流通D.對資金用途有明確限制【答案】C85、關(guān)于QFII投資范圍的說法，下列說法錯誤的是（）。A.在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品B.證券投資基金C.B股D.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證【答案】C86、私募股權(quán)投資是指對（）的投資。A.未上市公司B.上市公司C.公開募集股票D.私募股票【答案】A87、關(guān)于收益率曲線,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、IV【答案】A88、一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券收益率（）。A.較高B.較低C.無法判斷D.沒有差異【答案】B89、下列指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、國際證監(jiān)會組織成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B91、下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯誤的是（）。A.本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的B.資產(chǎn)規(guī)模的擴大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益C.國際化基金在全球不同的證券市場上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險D.把握不同區(qū)域的投資機會，最大化基金投資利益【答案】B92、“自上而下”的層次分析法的第三步是（）。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟分析C.公司內(nèi)在價值與市場價格分析D.經(jīng)濟周期分析【答案】C93、以下不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。A.贖回條款B.轉(zhuǎn)換期限C.市場利率D.回售條款【答案】C94、對于機構(gòu)投資者買賣基金份額獲得的價差收入，正確的稅收處理方式為（）。A.并入企業(yè)應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅B.甶機構(gòu)投資者單獨申報納稅C.由基金管理公司代扣代繳企業(yè)所得稅D.稅法規(guī)定暫免征企業(yè)所得稅【答案】A95、下列衍生工具中，一般不在交易所進(jìn)行交易的是（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.權(quán)證D.期權(quán)合約【答案】A96、20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（）。A.大量買入策略B.大量賣出策略C.買入并持有策略D.賣出到期策略【答案】C97、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.會計師事務(wù)所【答案】B98、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向（）報告。A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會D.以上內(nèi)容都要報告【答案】A99、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是（）。A.第三方存管原則B.貨銀對付原則C.共同對手方制度D.法人結(jié)算原則【答案】A100、在深圳證券交易所，B股的結(jié)算費為成交金額的()。A.0.5‰B.0.15‰C.1‰D.1.75%‰【答案】A101、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.浮動利率債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C102、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)計價錯誤率達(dá)到()%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機構(gòu)備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B103、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入，（）營業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C104、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（），但（）對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中國證券會、基金公司【答案】C105、關(guān)于投資組合管理的基本步驟，以下選項錯誤的是（）。A.投資管理人結(jié)合投資政策說明書和資本市場預(yù)期來決定各類目標(biāo)資產(chǎn)的配置B.投資管理人對多種資產(chǎn)類別的長期風(fēng)險和收益特征進(jìn)行預(yù)測C.投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是優(yōu)化投資組合D.投資政策說明書是所有投資決策制定的指導(dǎo)性文件【答案】C106、反映股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)不包括（）。A.久期B.持股集中度C.凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差D.行業(yè)投資集中度【答案】A107、下列系統(tǒng)中，在銀行間債券市場中辦理債券結(jié)算的是（）。A.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺C.中國外匯交易中心本幣交易平臺D.交易所大宗交易平臺【答案】B108、（）是使用頻率最高的債務(wù)比率。A.資產(chǎn)收益率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D109、（）是專門進(jìn)行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。A.風(fēng)險投資B.并購?fù)顿YC.危機投資D.私募股權(quán)二級市場投資【答案】B110、投資組合A、B的主動比重分別為30%、60%，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。A.市場上漲時，投資組合B—定會跑嬴投資組合AB.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大C.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低D.市場上漲時，投資組合A—定會跑贏投資組合B【答案】B111、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進(jìn)行結(jié)算，一個買方對應(yīng)一個賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實時處理交收D.批量處理交收【答案】A112、根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序為（）。A.完全復(fù)制＞優(yōu)化復(fù)制＞抽樣復(fù)制B.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制＞抽樣復(fù)制＞完全復(fù)制D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制【答案】B113、由某公司2014年年末資產(chǎn)負(fù)債表中的數(shù)據(jù)得知，該公司2014年年末總資產(chǎn)價值2000萬元，負(fù)債總額為500萬元，所有者權(quán)益總額為1500萬元。則該公司權(quán)益乘數(shù)為（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A114、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是()。A.算術(shù)平均收益率即計算各期收益率的算術(shù)平均值B.幾何平均收益率運用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時間價值C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C115、一只UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C116、以下產(chǎn)品中，適用全額結(jié)算方式的是（）A.創(chuàng)業(yè)板股票買賣B.國債買斷式回購到期購回C.權(quán)證買賣D.公司債買賣【答案】B117、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】C118、下列不屬于基金運作費的是（）。A.審計費B.律師費C.開戶費D.過戶費【答案】D119、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下說法錯誤的是（）。A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令D.不同基金經(jīng)理下達(dá)的買賣同一股票指令，交易時應(yīng)強制按公平交易方式進(jìn)行交易【答案】B120、下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A121、股票拆分對（）沒有影響。A.每股面值B.股東權(quán)益總額C.股票價格D.每股盈余【答案】B122、下列關(guān)于平均收益率的說法中，正確的是（）。A.與幾何平均收益率不同，算數(shù)平均收益率運用了復(fù)利的思想B.一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而減小C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向D.算術(shù)平均收益率總是比幾何平均收益率更可靠【答案】C123、股份有限公司所有者權(quán)益不包括（）。A.利潤總額B.股本C.盈余公積D.資本公積【答案】A124、目前管理人報酬、托管費和銷售服務(wù)費是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基金資產(chǎn)凈值時已經(jīng)將費用扣除，所以大部分（）基金投資者對此并不太敏感。A.股票B.債券C.貨幣市場D.以上都不是【答案】A125、在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨時，流動比率和速動比率分別（）。A.降低;不變B.不變;降低C.不變;不變D.降低;升高【答案】B126、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D127、假設(shè)市場的風(fēng)險溢價是7.5%,無風(fēng)險利率是3.7%,A股票的期望收益為14.2%,該股票的貝塔系數(shù)是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.4【答案】D128、如果一個投資組合的收益率為2%,其基準(zhǔn)組合收益率為2．2%,則跟蹤偏離度是（）A.-0.2%B.-10%C.0.2%D.10%【答案】A129、垃圾債券或稱高收益率，其投資級別屬于（），該類債券含有較高的（）A.投機級，信用風(fēng)險B.投資級，信用風(fēng)險C.投機級，利率風(fēng)險D.投資級，利率風(fēng)險【答案】A130、關(guān)于另類投資的局限，以下表述錯誤的是（）。A.估值難度大B.流動性較好C.杠桿率較高D.信息透明度低【答案】B131、影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的因素通常不包括()。A.投資者的年齡B.資產(chǎn)負(fù)債狀況C.財務(wù)變動狀況D.投資者受教育情況【答案】D132、如果證券a與b之間的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a與c之間的相關(guān)系數(shù)為－0.75，則兩組之間相關(guān)性強弱關(guān)系為()。A.a與c相關(guān)性較強B.無法比較C.相關(guān)性強弱相等D.a與b相關(guān)性較強【答案】A133、合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A134、相比于股票投資組合，債券投資組合構(gòu)建時需考慮的因素包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A135、關(guān)于期貨、期權(quán)和互換合約，以下表述錯誤的是()。A.雙邊合約使買賣雙方暴露在對方違約的風(fēng)險中B.信用違約互換合約僅使賣方暴露在對方違約風(fēng)險中C.遠(yuǎn)期合約如要中途取消必須雙方同意D.期貨合約交易價格受最小價格變動單位和日漲跌停板限定【答案】B136、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.增加12%B.增加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B137、基金中基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的（）估值；基金中基金投資的境內(nèi)上市開放式基金，按所投資基金估值日的（）估值；基金中基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的（）估值。A.收盤價；收盤價；份額凈值B.份額凈值；收盤價；收盤價C.收盤價；份額凈值；收盤價D.份額凈值；收盤價；份額凈值【答案】C138、關(guān)于QDII基金的凈值計算及披露，下列說法中，不正確的是（）。A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計算并披露一次，一些產(chǎn)品則需要每周或每天進(jìn)行計算和披露B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個工作日內(nèi)披露C.基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計算中得到反映D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露【答案】A139、T日，某投資者在A股市場進(jìn)行了三筆交易，買入X股票1000股，每股10元，賣出X股票400股，每股15元，買入Y股票300股，每股