有效資助能力建設(shè)手冊

未命名-1234234234234.indd1 2018/4/2412:00:52 關(guān)于《有效資助能力建設(shè)手冊?第一輯》解決社會問題。當(dāng)前我國公益慈善行業(yè)的能力建設(shè)材料中，關(guān)于資助能力的內(nèi)容較為匱乏，比較成系統(tǒng)的是基金會中心網(wǎng)組織翻譯的《資助之道》和中國資助者圓桌論壇的“資助指南系列”。與這兩者相比，本手冊的重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)從出資人和資助方的需求與初心的角度制定資助戰(zhàn)略，以及資助機(jī)構(gòu)的管理。為使本手冊能夠適用于我國國情特色，我們在撰寫過程中訪談了多個資助機(jī)構(gòu)，并在初稿完成時進(jìn)行了一期試驗性的課程，以聽取更多意見并完善內(nèi)容。因研究水平有限，紕漏難免，歡迎探討指正。本手冊面向以下群體：希望有效使用慈善資金的捐贈者希望慈善資助既高效又契合心靈需求的慈善家希望利用資助形式擴(kuò)大組織影響力的機(jī)構(gòu)希望運(yùn)用資助完成使命的慈善受托人希望通過資助實現(xiàn)社會責(zé)任的企業(yè)希望以資助途徑提供更好社會服務(wù)的政府部門 CONTENTS目錄 基本知識篇CONTENTS什么是資助？ 06資助工作有哪些基本倫理？ 07資助項目、個人還是機(jī)構(gòu)？ 08你的資助是在消費(fèi)還是在投資？ 10資助營利性機(jī)構(gòu)也可以是公益慈善嗎？ 11公益慈善資助可以有經(jīng)濟(jì)回報嗎？ 12資助需要哪些行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施？ 13資助項目的成果屬于誰？ 14做資助比做執(zhí)行更容易么？ 15資助戰(zhàn)略篇為什么需要更多以資助形式開展的公益慈善？ 18如何實現(xiàn)有效資助？ 19如何制定資助戰(zhàn)略？ 20如何確定資助愿景？ 21如何選擇資助領(lǐng)域？ 22如何對要資助的議題進(jìn)行系統(tǒng)性思考？ 23如何找到要解決的“真”問題？ 25如何進(jìn)行資助的戰(zhàn)略規(guī)劃？ 26如何發(fā)揮資助的“杠桿”作用？ 27如何平衡資助的短期績效與長遠(yuǎn)目標(biāo)？ 28為什么要在資助活動中具有性別視角？ 29資助管理篇如何進(jìn)行資助機(jī)構(gòu)的內(nèi)部評估？ 32捐贈者如何參與資助活動？ 33誰來決定資助，公眾還是專家？ 34資助方應(yīng)當(dāng)高調(diào)還是低調(diào)？ 36如何看待資助風(fēng)險？ 37如何將風(fēng)險管理融入日常資助工作？ 39為什么要評估資助的價值？ 40如何評估資助工作？ 41未命名-1234234234234.indd2 2018/4/2412:00:52 資助技術(shù)篇資助官員有哪些能力要求？ 46資助者必須了解議題領(lǐng)域嗎？ 47如何進(jìn)行領(lǐng)域掃描？ 48如何找全利益相關(guān)方？ 49如何找到資助對象？ 50如何說“不”？ 52資助有必要透明嗎？ 53如何評價資助對象？ 54不適宜資助的機(jī)構(gòu)有哪些特點(diǎn)？ 55如何獲取申請機(jī)構(gòu)的真實信息？ 56實地考察有必要嗎？ 57如何評估項目？ 58是否需要資助對象提供匹配資金？ 59如何與資助對象求同存異？ 60如何應(yīng)對資助項目危機(jī)？ 61如何提供非資金支持？ 62資助能力建設(shè)真能提升組織能力么？ 63怎樣做對人的資助？ 64如何撥付項目資金？ 66項目活動的變更有底線嗎？ 67哪些項目文件需要存檔？ 68如何評估資助成果？ 69如何結(jié)束資助關(guān)系？ 71特色資助篇如何開展聯(lián)合資助？ 74資助文化藝術(shù)可以有哪些形式？ 76如何資助社會倡導(dǎo)？ 77如何開展公益創(chuàng)投？ 78參考資料 80編寫團(tuán)隊/鳴謝 81未命名-1234234234234.indd3 2018/4/2412:00:52 NO.1基本知識篇 3)2)3)??@"flg3)2)3)??@"flg NO.4資助技術(shù)篇 1!?OILOIL1!?OILOIL NO.4特色資助篇 未命名-1234234234234.indd79 2018/4/2412:01:02 參考資料保羅布雷斯特與何豪《善款善用聰明慈善的戰(zhàn)略規(guī)劃》2013中國勞動社會保障出版社。彼得?弗朗金《策略性施予的本質(zhì)捐贈者與募捐者實用指南》2013中國勞動社會保障出版社。劉曉雪《散財有道——南都公益基金會公益風(fēng)險投資的理念與實踐探索》2017社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社。喬爾?J?奧羅茲《基金會工作權(quán)威指南——基金會如何發(fā)掘、資助和管理重點(diǎn)項目》2002機(jī)械工業(yè)出版社。中國資助者圓桌論壇《資助指南系列——資助工作者如何有效推動社會問題解決》2017ShellyKessler&AshleySnowdon,FundingforImpact:HowtoDesignStrategicGrantmakingPrograms,2005CouncilonFoundations,WhatYouNeedToKnow:ComparingGrantmakingStrategies,2008LizaCulick,KristenGodard&NatashaTerk,TheDueDiligenceToolforuseinpre-grantassessment,2004TheCenterforEffectivePhilanthropy,《基金會戰(zhàn)略發(fā)展概要》2009RockefellerPhilanthropyAdvisorsFindingYourFocusInPhilanthropyYourPhilanthropyRoadmap社會資源研究所《資助者說》GrantmakersforEffectiveOrganizations&ManagementAssistanceGroup,SystemsGrantmakingResourceGuide,2016PhilanthropyAustralia,AnIntroductoryGuidetoGrantmaking,2010Dr.DanaH.Taplin,Dr.HeleneClark,EoinCollins&DavidC.Colby,TheoryofChangeTechnicalPapers,2013AsiaDevelopmentBank,ProjectPerformanceMonitoring&Evaluation中國人民大學(xué)非營利組織研究所《行之有效的本土資助之道——何進(jìn)的思考與實踐》2015布雷弗曼Braverman,M.T.,康斯坦丁ConstantineN.A.斯萊特(JanaKaySlater)《慈善基金會和評估學(xué)有效慈善行為的環(huán)境和實踐》中國勞動社會保障出版社2013 編寫團(tuán)隊撰稿孫葉竹國際公益學(xué)院公益研究中心游海霞國際公益學(xué)院公益研究中心研究指導(dǎo)程芬國際公益學(xué)院公益研究中心李志艷中國資助者圓桌論壇曾璐亞洲基金會（美國）北京代表處張晏雁亞洲基金會（美國）北京代表處法律顧問黃浠鳴北京師范大學(xué)中國公益研究院慈善法律中心鳴謝（按訪談順序排列）陳嘉俊廣州市海珠區(qū)拜客綠色出行宣傳活動中心于音廣東省千禾社區(qū)公益基金會劉小鋼廣東省千禾社區(qū)公益基金會朱健剛廣東省千禾社區(qū)公益基金會李妙婷廣東省千禾社區(qū)公益基金會王君北京億方公益基金會王志云上海聯(lián)勸公益基金會吳軍軍福建省正榮公益基金會張益合阿里巴巴公益基金會李海招商局慈善基金會李勁深圳壹基金公益基金會馮蘇深圳市創(chuàng)想公益基金會 亞洲基金會亞洲基金會是一個非營利的公益性國際發(fā)展機(jī)構(gòu)，致力于促進(jìn)亞洲的和平、公正和繁榮?；饡?979年開始在中國開展項目，1994年設(shè)立中國辦公室，并于2017年6月注冊成立北京代表處。多年來，我們和中國各界合作伙伴一起，為促進(jìn)中國社會的繁榮發(fā)展，提高人民福祉和推動中美及中國與亞洲其他國家的交流而共同努力。國際公益學(xué)院由比爾·蓋茨、瑞·達(dá)理歐、牛根生、何巧女、葉慶均等五位中美慈善家聯(lián)合倡議成立，并獲得比爾及梅琳達(dá)·蓋茨基金會、北京達(dá)理公益基金會、老牛基金會、北京巧女公益基金會、浙江敦和慈善基金會的共同捐資。學(xué)院旨在建設(shè)培養(yǎng)榜樣型慈善家和高級公益慈善管理人才的教育系統(tǒng)，構(gòu)建支持中國與世界公益慈善領(lǐng)域高度發(fā)展的知識體系；打造引領(lǐng)全球慈善發(fā)展和推動形成新型慈善知識體系的專業(yè)智庫；通過提升公益慈善事業(yè)的創(chuàng)新性、專業(yè)化和公眾參與，為推進(jìn)中國和世界慈善事業(yè)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。招商銀行原行長馬蔚華為國際公益學(xué)院董事會主席，北京師范大學(xué)教授王振耀為國際公益學(xué)院院長。公益研究中心是國際公益學(xué)院的下設(shè)部門，業(yè)務(wù)范圍包括公益文化、行業(yè)分析、組織管理、社會服務(wù)、企業(yè)慈善等方面的研究倡導(dǎo)、課程開發(fā)和咨詢評估。中心通過行動型研究構(gòu)建有東方特色的慈善知識體系；通過建設(shè)全球公益教研合作網(wǎng)絡(luò)，提升中國及周邊國家地區(qū)的公益行業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力和社會影響力。 后 記本手冊在亞洲基金會的資助下，由國際公益學(xué)院公益研究中心團(tuán)隊編寫，孫葉竹為主要執(zhí)筆人，游海霞負(fù)責(zé)部分調(diào)研訪談，以及資助技術(shù)篇項目撥款、歸檔和評估內(nèi)容的撰寫。公益研究中心和教學(xué)中心共同開展了試點(diǎn)培訓(xùn)課程。本手冊在撰寫