證券市場基礎(chǔ)知識第6章練習(xí)

（答案分離版一、單項(xiàng)選（答案分離版一、單項(xiàng)選對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯誤的是。份的比例為l0％以上2.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承A.1000B.3000C.5000()4.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為。定向發(fā)行又稱()，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保6.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在股以上的，可以向戰(zhàn)略投A.1B.2C.3D.4關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是()8.關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是()8.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是。9.根據(jù)劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。11.()不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債12.是最普通、最基本的股息形式。股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()()()15.20個交易日公司股票均價(jià)的)。(A.90％上證國債指數(shù)的樣本是()關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是()18.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是。深證A19.關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是()B.新上證綜合指數(shù)對于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)20.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述不正確的是。21.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于。A.2005年10月B.20036C.200210D.20016股數(shù)超過原股份()時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。23.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的或當(dāng)日競價(jià)時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為()。價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。27.是整個證券市場的核心。27.是整個證券市場的核心。28.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過人的，為公開29.我國《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。30.()是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是()。32.有關(guān)場外交易市場特征的描述不正確的是()33.場外交易市場是一個以方式進(jìn)行證券交易的市場。34.二板市場指的是。34.二板市場指的是。35.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。36.會員制的證券交易所是()37.詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于()A.1B.338.債券發(fā)行的定價(jià)方式以最為典型。39.下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述不正確的是()。40.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以確定股票發(fā)行價(jià)格。41.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托和登記結(jié)算公司的技41.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托和登記結(jié)算公司的技()43.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前名股東證券包銷是指()45.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由決定。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的()以上的，可以不再提取。47.中證全債指數(shù)體系包括()只分年期指數(shù)和()只分類別指數(shù)。47.中證全債指數(shù)體系包括()只分年期指數(shù)和()只分類別指數(shù)。下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是()50180指數(shù)樣本中挑選上海數(shù)下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是()率)、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)例一般不超過10％票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后()個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，51.下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是。52.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下。發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近l期末凈資產(chǎn)不少于2發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近l期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于()A.3000B.4000C.5000下面關(guān)于證券發(fā)行的說明錯誤的是()計(jì)超過l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為55.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的。56.關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯誤的是。A.中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”57.是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。4％，則該投資者的實(shí)際收益率為?？铐?xiàng)列入發(fā)行公司()?？铐?xiàng)列入發(fā)行公司()。當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個月。二、多項(xiàng)選根據(jù)規(guī)定，詢價(jià)對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的)。(A.證券投資基金管理公司、證券公司2.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取。3.發(fā)行人推銷證券的方法包括。4.債券的發(fā)行方式有。下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是()關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是()關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是()關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是()20062H8.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在()。關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是()10.股息的具體形式可以是。11.股票投資的收益由組成。行情況，其股票可以采取每周集合競價(jià)()次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。13.金融時報(bào)證券交易所指數(shù)包括。A.金融時報(bào)工業(yè)股票指數(shù)B.FT—20013.金融時報(bào)證券交易所指數(shù)包括。A.金融時報(bào)工業(yè)股票指數(shù)B.FT—200指數(shù)(A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)15.我國的債券指數(shù)包括。對上證企業(yè)債指數(shù)樣本說法錯誤的是()CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是()18.恒生流通精選指數(shù)系列由組成。A.恒生100(A.深證綜合指數(shù)(A.深證綜合指數(shù)21.上海證券交易所的綜合指數(shù)有。22.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有。23.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括。24.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說明，正確的是。任25.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下渠道組成。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則有()上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則有()我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交29.公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括。A.公司債券的期限為1年以上()。主要包括()。32.場外交易市場主要具備以下()制方法有()制方法有()兩類。關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是()35.集中競價(jià)交易系統(tǒng)通常包括。36.我國的基金指數(shù)由組成。A.SAC行業(yè)指數(shù)(A.行情監(jiān)控38.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括。中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是()中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是()40.我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)包括。41.證券交易所的職能包括()。證券交易所的特征有()關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是()C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上44.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為。46.。46.。47.債券的投資收益來自。300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是()代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括()下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（)當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列情形時，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)占凈資產(chǎn)值的100％以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50％以上過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于l00萬股當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實(shí)正，且公司股票已停牌1個月股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有。A.公司股本總額不少于3000萬元比例為l0％以上創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在()解決了原STAQ、NET。A.3090％認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓票的發(fā)行對象不得超過10名57.()選擇，分別是()。年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30％關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是()60.關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)。A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20％61.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是()面關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有()計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元5000計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元500064.決定債券再投資收益的主要因素是。關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是()D.清算速度為T+1T+266.證券交易通常都必須遵循交易原則，包括。三、判斷市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。()對錯減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。()對錯投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。()對錯()對錯波動。()對錯()對錯(對錯8.對錯l4：57對錯場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。()對錯()對錯(對錯8.對錯l4：57對錯場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。()對錯成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。()對錯12.對錯13.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。()對錯()對錯制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。()對錯所本身并不買賣證券，但起著決定證券價(jià)格的作用。()對錯()對錯國債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。()對錯19.對錯20.對錯()對錯()對錯對錯國債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。()對錯19.對錯20.對錯()對錯()對錯50()對錯金。()對錯公積金。()對錯金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))()對錯()對錯買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。()對錯29.對錯()對錯31.對錯流動性(成交金額、換手率)()對錯()對錯()對錯31.對錯流動性(成交金額、換手率)()對錯()對錯企業(yè)指數(shù)（H股指數(shù)）和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))()對錯區(qū)股票市場的整體表現(xiàn)。()對錯()對錯算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。()對錯提供的交易系統(tǒng)。()對錯3()對錯()對錯41.對錯率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時才能計(jì)算實(shí)際收益和實(shí)際到期收益率。()對錯規(guī)則》。()對錯()對錯盤價(jià)的，以最后一筆成交價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。()對錯(對錯率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時才能計(jì)算實(shí)際收益和實(shí)際到期收益率。()對錯規(guī)則》。()對錯()對錯盤價(jià)的，以最后一筆成交價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。()對錯(對錯度。()對錯(對錯響。()對錯易所代表著國內(nèi)主板主場。()對錯51.()對錯()對錯生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。()對錯險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()對錯()對錯()對錯生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。()對錯險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()對錯()對錯本付息的有價(jià)證券。()對錯()對錯()對錯定時間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。()對錯發(fā)行則以直接發(fā)行為主。()對錯61.對錯并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進(jìn)行申購的發(fā)行方式。()對錯5()對錯答案部一、單項(xiàng)選5()對錯答案部一、單項(xiàng)選二、多項(xiàng)選二、多項(xiàng)選三、判斷見教材P232見教材P232教材P236【答案解析】：當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過203050％時，深圳對其實(shí)施臨時停牌至l4：57。參見教材P233售，稱為承銷。