恒泰合規(guī)測(cè)試題附有答案

恒泰合規(guī)測(cè)試題1.2019年合規(guī)測(cè)試題(總分:100分,每題

一、單項(xiàng)選擇題

1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行(A)管理。A.集中統(tǒng)一B.統(tǒng)一(正確答案)C.自律D.集中2.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.交易合同C.風(fēng)險(xiǎn)說明書D.公司章程(正確答案)3.期貨從業(yè)人員當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，不包括下列（）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則D.向客戶做出承諾或者保證(正確答案)4.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成的損失，下列說法中正確的是（）。A.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)B.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任(正確答案)C.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)5.下列關(guān)于合規(guī)的理念，說法錯(cuò)誤的是（）。A.主動(dòng)合規(guī)B.誰先合規(guī)誰先死(正確答案)C.全員合規(guī)D.合規(guī)從高層做起6.風(fēng)險(xiǎn)與收益是相互影響、相互作用的，一般遵循（）的基本規(guī)律。A.高風(fēng)險(xiǎn)低收益、低風(fēng)險(xiǎn)高收益B.高風(fēng)險(xiǎn)高收益、低風(fēng)險(xiǎn)低收益C.低風(fēng)險(xiǎn)高收益D.高風(fēng)險(xiǎn)低收益(正確答案)7.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(D)查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會(huì)指定媒體B.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(正確答案)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站8.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。A.證券公司B.期貨公司C.證券公司與期貨公司共同D.證券公司或期貨公司(正確答案)9.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下行為（）。A.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)B.代客戶接收交易密碼(正確答案)C.代客戶交存保證金D.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易10.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定D.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任(正確答案)11.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。A.不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明(正確答案)B.不得向客戶做獲利保證，但可以約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.在任何情況下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易D.經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬12.期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.審情評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征D.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)13.下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓C.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料(正確答案)D.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)14.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)15.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是(D)。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)C.期貨交易所D.期貨公司16.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(正確答案)D.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)17.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后方生效(正確答案)18.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并(D)。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.保證投資者滿意(正確答案)C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益19.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確。完整和（）。A.可靠B.及時(shí)C.合規(guī)D.透明(正確答案)20.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.報(bào)告期貨交易所C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)21、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是(D)。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼(正確答案)B.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼C.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行編碼交易22、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立(A)。A.統(tǒng)一開戶編碼(正確答案)B.交易編碼C.結(jié)算賬戶D.資金賬號(hào)23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)()高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。(A)A.期貨交易各方(正確答案)B.中國證監(jiān)會(huì)C.所在機(jī)構(gòu)的股東D.主管部門24、期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于()分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。(C)A.85(正確答案)B.90C.80D.9525、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理實(shí)行辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限為(A)。A.不少于5年(正確答案)B.不少于10年C.不少于15年D.不少于20年21.二、判斷題1~10.××××√×√×√×(正確答案)11~15?！痢獭獭獭?、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。()2、只要不違法，什么都能干?！昂戏ń?jīng)營=合規(guī)經(jīng)營”。()3、合規(guī)是合規(guī)部門的工作，與其他部門員工無關(guān)。()4、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查。()5、期貨公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。()6、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。()7、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。()8、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。()9、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。()10、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。()11、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于下一工作日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。()12、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。()13、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，并應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。()14、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行，并且事后客戶未予追認(rèn)的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應(yīng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()15、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。()16、期貨公司從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬。(錯(cuò))17、資管業(yè)務(wù)中，公司可以向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃(錯(cuò))18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過二百人(對(duì))19、3.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，客戶予以追認(rèn)的，期貨公司都不承擔(dān)賠償責(zé)任。(對(duì))20、客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)。(對(duì))21、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)資料的原件或者復(fù)印件、投資