國(guó)企效能監(jiān)察工作暫行辦法

XX（集團(tuán)）公司效能監(jiān)察工作暫行方法第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范XX（集團(tuán)）公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“XX集團(tuán)”）效能監(jiān)察工作，加強(qiáng)管理，促進(jìn)各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員準(zhǔn)確履行職責(zé)，提高效率能，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，推動(dòng)廉政，依據(jù)市國(guó)資委《市屬?lài)?guó)有重點(diǎn)企業(yè)效能監(jiān)察暫行方法》的相關(guān)規(guī)定，制定本方法。第二條XX集團(tuán)所屬?lài)?guó)有及國(guó)有控股企業(yè)適用本方法。第三條XX集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)指導(dǎo)所屬?lài)?guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的效能監(jiān)察工作。第四條效能監(jiān)察是XX集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察室針對(duì)影響企業(yè)效能的關(guān)于業(yè)務(wù)事項(xiàng)或活動(dòng)過(guò)程，監(jiān)督檢查XX集團(tuán)和所屬各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員（以下統(tǒng)稱(chēng)“監(jiān)察對(duì)象”）履行職責(zé)行為（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“履職行為”）的準(zhǔn)確性，發(fā)覺(jué)管理缺陷，糾正行為偏差，促進(jìn)XX企業(yè)規(guī)范管理和自我完善，提高企業(yè)效能的綜合性管理監(jiān)控工作。第五條檢查監(jiān)察對(duì)象履職行為準(zhǔn)確性遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）合法性：監(jiān)察對(duì)象履職行為必需是合法的授權(quán)行為，必需符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，必需按規(guī)定接受監(jiān)督；（二）合規(guī)性：監(jiān)察對(duì)象履職行為必需符合相關(guān)管理程序、業(yè)務(wù)流程和規(guī)范；（三）合理性：監(jiān)察對(duì)象履職行為在職責(zé)權(quán)限內(nèi)的合理裁量，必需符合降低成本增加效益等管理原則；（四）時(shí)限性：監(jiān)察對(duì)象履職行為對(duì)有特殊時(shí)限要求的管理事項(xiàng)不得擅自延長(zhǎng)或者縮短時(shí)限。第六條效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則：（一）科學(xué)進(jìn)展原則。圍繞XX集團(tuán)經(jīng)營(yíng)中心，服務(wù)XX集團(tuán)改革進(jìn)展大局，促進(jìn)建立節(jié)省型企業(yè)，連續(xù)進(jìn)展,不斷提高效率益。（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵(lì)守法合規(guī)行為。（三）實(shí)事求是原則。重調(diào)查爭(zhēng)論??、重證據(jù)，客觀公正。（四）溝通協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察室與監(jiān)事會(huì)、審計(jì)室等其他監(jiān)督部門(mén)相溝通協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象履職行為與服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)相統(tǒng)一；促進(jìn)制度與提高效率能相統(tǒng)一；完善內(nèi)部管理監(jiān)控機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一。第二章效能監(jiān)察工作機(jī)制第七條XX集團(tuán)效能監(jiān)察工作在董事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，所屬企業(yè)的效能監(jiān)察工作在總經(jīng)理的組織下，黨政齊抓共管，建立由紀(jì)檢監(jiān)察室牽頭組織溝通協(xié)調(diào)和實(shí)施。XX集團(tuán)相關(guān)部門(mén)和所屬企業(yè)參加的效能監(jiān)察工作機(jī)制。XX集團(tuán)效能監(jiān)察工作接受上級(jí)部門(mén)的指導(dǎo)、檢查。第八條董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)效能監(jiān)察工作，主要責(zé)任是：（一）明確效能監(jiān)察的分管領(lǐng)導(dǎo)，建立XX集團(tuán)效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組,充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經(jīng)營(yíng)管理中的綜合監(jiān)督作用，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；（二）確定效能監(jiān)察的范圍和應(yīng)當(dāng)接受檢查的監(jiān)察對(duì)象，批準(zhǔn)效能監(jiān)察立項(xiàng)、工作報(bào)告、監(jiān)察建議和確定等重大事項(xiàng)，定時(shí)聽(tīng)取效能監(jiān)察工作狀況匯報(bào)；（三）建立健全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，依據(jù)實(shí)際需要配置與監(jiān)察工作任務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)、兼職監(jiān)察人員，為開(kāi)展效能監(jiān)察工作提供組織保證。第九條XX集團(tuán)效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：爭(zhēng)論??部署并指導(dǎo)和組織檢查所屬企業(yè)的效能監(jiān)察工作，溝通協(xié)調(diào)效能監(jiān)察工作關(guān)系，處理與效能監(jiān)察工作關(guān)于的重大事宜。第十條XX集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)組織溝通協(xié)調(diào)和實(shí)施XX集團(tuán)效能監(jiān)察工作，主要職責(zé)是：（一）提出XX集團(tuán)效能監(jiān)察年度工作方案和立項(xiàng)建議或意見(jiàn)；組織實(shí)施效能監(jiān)察批準(zhǔn)項(xiàng)目；負(fù)責(zé)效能監(jiān)察基層管理和日常工作等。（二）組織溝通協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)參加效能監(jiān)察工作，與監(jiān)事會(huì)、審計(jì)室等部門(mén)溝通協(xié)調(diào)協(xié)作，形成綜合監(jiān)督力量；（三）依據(jù)選定項(xiàng)目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，實(shí)行效能監(jiān)察項(xiàng)目負(fù)責(zé)制；（四）受理對(duì)效能監(jiān)察確定有異議的申請(qǐng),并組織復(fù)審；（五）開(kāi)展調(diào)查爭(zhēng)論??，組織理論爭(zhēng)論??、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作溝通，總結(jié)推廣典型閱歷；（六）履行XX集團(tuán)董事長(zhǎng)、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級(jí)部門(mén)交辦的其他事項(xiàng)。第十一條XX集團(tuán)相關(guān)部門(mén)和所屬企業(yè)在效能監(jiān)察工作中負(fù)有參加協(xié)作、通報(bào)相關(guān)狀況、提供相關(guān)資料文件資料的義務(wù)；并負(fù)責(zé)落實(shí)針對(duì)本部門(mén)和本企業(yè)的效能監(jiān)察建議或確定。第十二條效能監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)熟悉效能監(jiān)察業(yè)務(wù),了解XX集團(tuán)管理制度和經(jīng)營(yíng)管理狀況，有較豐富的工作閱歷，愛(ài)崗敬業(yè)，忠于職守，公正廉明。XX集團(tuán)效能監(jiān)察人員原則上由各部門(mén)負(fù)責(zé)人和紀(jì)檢監(jiān)察室全體人員組建。第三章效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式第十三條效能監(jiān)察的主要任務(wù)：（一）監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象履行職責(zé)，執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，履行經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)任務(wù)的狀況；（二）監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象履職行為的準(zhǔn)確性；會(huì)同相關(guān)部門(mén)提出監(jiān)察建議或確定的建議或意見(jiàn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控；（三）按規(guī)定參加調(diào)查違反國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度造成國(guó)有資產(chǎn)損失的問(wèn)題，依法追究關(guān)于責(zé)任者的責(zé)任；（四）按規(guī)定參加調(diào)查處理企業(yè)發(fā)生的重大、特大責(zé)任事故，促進(jìn)企業(yè)落實(shí)平安生產(chǎn)責(zé)任；（五）按規(guī)定及時(shí)將發(fā)覺(jué)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，移交關(guān)于部門(mén)處理，督促企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)管理者廉潔從業(yè)；（六）督促監(jiān)察建議或確定的落實(shí)，糾正經(jīng)營(yíng)管理者行為偏差，總結(jié)推廣管理閱歷，健全管理制度，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理，完善企業(yè)激勵(lì)約束機(jī)制。第十四條XX集團(tuán)效能監(jiān)察人員開(kāi)展效能監(jiān)察工作有下列權(quán)限：（一）要求監(jiān)察對(duì)象及其所在企業(yè)報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目關(guān)于的資料文件、資料文件資料，對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)狀況作出說(shuō)明和說(shuō)明；（二）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目相關(guān)的資料文件、資料文件資料，核實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目的關(guān)于狀況；（三）經(jīng)批準(zhǔn)，責(zé)令監(jiān)察對(duì)象停止損害國(guó)有資產(chǎn)、企業(yè)權(quán)益和職工或員工合法權(quán)益的行為；（四）建議相關(guān)部門(mén)暫停涉嫌嚴(yán)峻違法違規(guī)違紀(jì)人員的職位；（五）效能監(jiān)察人員開(kāi)展工作所需的其他權(quán)限。第十五條XX集團(tuán)效能監(jiān)察可以采納下列監(jiān)察方式：（一）針對(duì)XX集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對(duì)資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素和職工或員工反映的熱點(diǎn)問(wèn)題等,開(kāi)展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察；（二）針對(duì)XX集團(tuán)業(yè)務(wù)事項(xiàng)和管理活動(dòng)的全過(guò)程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開(kāi)展事前、事中、事后或全過(guò)程的效能監(jiān)察。（三）充分利用XX集團(tuán)信息化管理系統(tǒng)開(kāi)展效能監(jiān)察工作。第四章效能監(jiān)察基本程序第十六條XX集團(tuán)效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施籌備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評(píng)價(jià)和歸檔立卷等。第十七條效能監(jiān)察項(xiàng)目通過(guò)以下方式確定：（一）上級(jí)統(tǒng)一確定效能監(jiān)察項(xiàng)目;（二）XX集團(tuán)董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)層直接指派效能監(jiān)察項(xiàng)目；（三）紀(jì)檢監(jiān)察室爭(zhēng)論??擬定并報(bào)批效能監(jiān)察項(xiàng)目。第十八條效能監(jiān)察實(shí)施籌備的主要過(guò)程：（一）設(shè)立效能監(jiān)察項(xiàng)目工作組。工作組建員以XX集團(tuán)效能監(jiān)察人員為主，對(duì)重大項(xiàng)目可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)、技術(shù)的人員參加；與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的人員，不得作為工作組建員。（二）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案。（三）向監(jiān)察對(duì)象所在企業(yè)發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。第十九條效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是：（一）向監(jiān)察對(duì)象所在企業(yè)通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；（二）依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法、步驟和內(nèi)容對(duì)監(jiān)察對(duì)象進(jìn)行檢查；（三）檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目關(guān)于監(jiān)察對(duì)象履行職責(zé)、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度、履行管理目標(biāo)任務(wù)的狀況；收集與監(jiān)察項(xiàng)目關(guān)于的資料文件資料文件資料和事實(shí)陳述；檢查監(jiān)察對(duì)象履職行為的準(zhǔn)確性，發(fā)覺(jué)行為偏差和管理缺陷；（四）向監(jiān)察對(duì)象及其所在企業(yè)通報(bào)檢查狀況，聽(tīng)取其建議或意見(jiàn)，并予以確認(rèn)。（五）會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)發(fā)覺(jué)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，爭(zhēng)論??提出監(jiān)察建議或確定的建議或意見(jiàn)。第二十條實(shí)事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過(guò)程、發(fā)覺(jué)的行為偏差和管理缺陷、狀況分析和監(jiān)察建議或建議或意見(jiàn)等。第二十一條對(duì)需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察確定；對(duì)監(jiān)察中發(fā)覺(jué)需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問(wèn)題，按程序報(bào)批后移送關(guān)于部門(mén)處理；對(duì)涉及XX集團(tuán)以外的單位和個(gè)人的問(wèn)題，移送有處理權(quán)的單位進(jìn)行處理。第二十二條效能監(jiān)察工作組應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)察建議或建議或意見(jiàn)的執(zhí)行狀況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改建議或意見(jiàn)的落實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改狀況抄送給XX集團(tuán)相關(guān)監(jiān)督部門(mén)和人事管理等部門(mén)使用。第二十三條XX集團(tuán)每年底將對(duì)全年效能監(jiān)察工作進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)履行的效能監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行效果統(tǒng)計(jì)和成效評(píng)定。年終（度）書(shū)面工作總結(jié)報(bào)告按權(quán)限報(bào)批后，報(bào)集團(tuán)黨政主要負(fù)責(zé)人和上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。第二十四條紀(jì)檢監(jiān)察室對(duì)已經(jīng)履行的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料文件資料及時(shí)立卷歸檔；效能監(jiān)察工作的資料文件、方案、總結(jié)等基礎(chǔ)工作資料文件資料，按年度編制資料文件資料文件資料名目并裝訂成冊(cè)，一并妥善保管。第五章監(jiān)察建議和確定第二十五條在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報(bào)批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：（一）不執(zhí)行、不準(zhǔn)確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和XX集團(tuán)及企業(yè)章程、重要決策、決議、確定等，應(yīng)予糾正的；（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行XX集團(tuán)及企業(yè)內(nèi)部管理制度，或存在管理缺陷的；（三）經(jīng)營(yíng)管理決策、方案、指令以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷(xiāo)的；（四）違反選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，確定明顯不適當(dāng)?shù)?；（五）依照?guó)家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?；（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。第二十六條在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報(bào)批后，作出監(jiān)察處分確定：（一）違反國(guó)家法律法規(guī)和XX集團(tuán)及企業(yè)管理制度，應(yīng)當(dāng)賜予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；（三）已經(jīng)給國(guó)有資產(chǎn)或企業(yè)權(quán)益造成損害，未及時(shí)實(shí)行補(bǔ)救措施的；（四）其他需要作出監(jiān)察處分確定的。第二十七條監(jiān)察建議或確定應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式送達(dá)監(jiān)察對(duì)象及其所在企業(yè)，監(jiān)察對(duì)象及其所在企業(yè)應(yīng)當(dāng)采納或必需執(zhí)行。第二十八條監(jiān)察對(duì)象及其所在企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或確定之日起的30日內(nèi)，將執(zhí)行狀況書(shū)面報(bào)XX集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察室核查備案。第二十九條對(duì)監(jiān)察確定有異議的，監(jiān)察對(duì)象可以在收到監(jiān)察確定之日起15日內(nèi)向XX集團(tuán)總經(jīng)理提出復(fù)審申請(qǐng)；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請(qǐng)之日起的30個(gè)工作日內(nèi)履行。復(fù)審期間，不停止原確定的執(zhí)行。第六章獎(jiǎng)勵(lì)與懲處第三十條紀(jì)檢監(jiān)察室對(duì)在效能監(jiān)察工作中作出突出貢獻(xiàn)的下列人員和項(xiàng)目工作組依照XX集團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)方法執(zhí)行：（一）監(jiān)察對(duì)象準(zhǔn)確履行職責(zé)，模范遵守國(guó)家法律法規(guī)和XX集團(tuán)及企業(yè)管理制度，經(jīng)營(yíng)管理成效顯著，貢獻(xiàn)突出的；（二）效能監(jiān)察項(xiàng)目工作組認(rèn)真開(kāi)展效能監(jiān)察工作，取得直接的重大經(jīng)濟(jì)效益（10萬(wàn)元以上）和管理效益的；（三）效能監(jiān)察人員忠于職守，堅(jiān)持原則，有效制止違法違規(guī)違紀(jì)行為，避開(kāi)或挽回重大國(guó)有資產(chǎn)損失（5萬(wàn)元以上），貢獻(xiàn)突出的；（四）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；（五）其他應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)的部門(mén)、企業(yè)和個(gè)人。第三十一條監(jiān)察對(duì)象及其所在企業(yè)違反本方法，有下列情形之一的，按人事管理權(quán)限對(duì)直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人賜予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）拒不執(zhí)行監(jiān)察確定，或者無(wú)正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；（二）阻撓、拒絕效能監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；（三）拒絕提供相關(guān)資料文件、資料文件資料和證明材料的；（四）隱瞞事實(shí)真相、出