公司法培訓(xùn)講座學(xué)習(xí)

公司法講座主講人：蔡元慶教授〔深圳大學(xué)法學(xué)院〕11/19/20231提綱企業(yè)法人制度、有限責(zé)任原那么的價值及其弊端的防止企業(yè)的目的和能力防范公司組織機(jī)構(gòu)中存在的法律風(fēng)險，必須重新認(rèn)識公司法股東與股權(quán)公司的組織機(jī)構(gòu)現(xiàn)代公司經(jīng)理人的法律問題融資及企業(yè)資金運(yùn)作11/19/20232公司設(shè)立資金關(guān)系組織關(guān)系資金的來源資金的使用所有經(jīng)營分離組織機(jī)構(gòu)資本的變動各主體的權(quán)利各主體的義務(wù)設(shè)立時的出資利潤的分配發(fā)行新股債務(wù)、公司債經(jīng)營中增值股東權(quán)的保護(hù)股東(大)會董事會監(jiān)事會經(jīng)理、高管人員公司職員財會、使用限制違反義務(wù)的責(zé)任公司組織形式的變更、解散被申請破產(chǎn)、被合并解散、決定與其他公司合并，分立資金困難、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)、收購者出現(xiàn)公司章程的規(guī)定、股東會決議11/19/20233一、企業(yè)法人制度、有限責(zé)任原那么的價值及其弊端的防止〔一〕企業(yè)法人制度的意義【案例】：薩洛蒙訴薩洛蒙公司案，法人制度在國外確實(shí)立【案例】：股東對公司的債務(wù)要承擔(dān)什么責(zé)任？1、獨(dú)立的財產(chǎn)——公司財產(chǎn)均來自股東的出資——公司存續(xù)期間，股東無權(quán)抽回已屬于公司的財產(chǎn)，公司不能隨意減少其自有資本?！c經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的財產(chǎn)。2、獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任——公司應(yīng)以其全部財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任——對法定代表人和代理人的經(jīng)營活動承擔(dān)民事責(zé)任——股東不對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任——不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，宣告破產(chǎn)11/19/20234〔二〕有限責(zé)任原那么的價值“兩個主體；兩種權(quán)利；兩種責(zé)任〞兩個主體——股東和公司兩種權(quán)利——股權(quán)和所有權(quán)兩種責(zé)任——股東以其出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任和公司以其全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。11/19/20235〔三〕有限責(zé)任制度缺陷的補(bǔ)救

——法人格否認(rèn)的理論1、有限責(zé)任制度的缺陷：信用危機(jī)〔1〕原因——公司獨(dú)立人格容易被濫用——股東有限責(zé)任容易被濫用——大股東的控制權(quán)容易被濫用〔2〕目的利用公司形式躲避法律型利用公司逃避合同義務(wù)或債務(wù)型〔3〕后果——損害債權(quán)人利益或社會公共利益。2、補(bǔ)救對策——揭開公司面紗11/19/20236二、企業(yè)的目的和能力〔一〕公司的目的由兩個案例〔公司捐贈〕產(chǎn)生的思考如何看待上述兩案中公司的行為？1、企業(yè)是誰的？〔1〕公司是股東的？〔2〕公司是管理層的？〔3〕公司是社會的？公司利益、股東利益與管理者利益的沖突11/19/202372、公司存在的目的是什么？公司的目的是公司治理的首要問題〔1〕明確公司目的也就間接地明確了公司經(jīng)營者的行動準(zhǔn)那么?！?〕有助于對具體問題的解釋；〔3〕明確公司有脫離公司利益最大化這個目標(biāo)的權(quán)利；〔4〕在確定公司經(jīng)營者的責(zé)任、義務(wù)時，可以成為一種衡量標(biāo)準(zhǔn)。11/19/202383、企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是什么？〔1〕營利目的的核心是長期的營利〔2〕長期利益的內(nèi)容A、維持交易相對人間的信賴關(guān)系的行為B、提高公司職員的勞動熱情的行為C、對政府規(guī)制采取的積極對應(yīng)措施〔3〕公司的利潤以及股東的利益的目標(biāo)在以下三種情況下應(yīng)該滯后。A、遵守法律B、符合道德標(biāo)準(zhǔn)C、慈善事業(yè)、社會保障、人道的目的以及教育的目的等為了社會的目的的行為。11/19/20239〔二〕企業(yè)的能力【案例】指企業(yè)作為權(quán)利義務(wù)主體享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的能力?！舅伎紗栴}】：1、對外投資決策中應(yīng)注意的法律問題2、公司為其它企業(yè)提供擔(dān)保的風(fēng)險及程序？3、企業(yè)可以借款給他人嗎？4、公司超經(jīng)營范圍展開經(jīng)營活動有風(fēng)險嗎？法律鏈接：第16條公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。11/19/202310關(guān)于公司超經(jīng)營范圍的風(fēng)險？超越經(jīng)營范圍所產(chǎn)生的法律后果學(xué)界的觀點(diǎn)放寬對公司經(jīng)營范圍的解釋，即只要董事認(rèn)為某項(xiàng)業(yè)務(wù)有利于公司，而且法律上并無明文規(guī)定禁止，從事該業(yè)務(wù)就不被認(rèn)為是越權(quán)行為。加強(qiáng)對善意的第三人的保護(hù)，較為善意的第三人可以要求公司履約或承擔(dān)責(zé)任。審判實(shí)踐的傾向從寬對待，即如公司超越經(jīng)營范圍，除違反國家專營專賣的規(guī)定，一般不認(rèn)定為無效行為。11/19/202311三、防范公司組織機(jī)構(gòu)中存在的法律風(fēng)險，必須重新認(rèn)識公司法〔一〕公司法是一部什么樣的法律？1、公司法是一部強(qiáng)制法嗎？2、公司法改革——弘揚(yáng)公司自治放松管制，提高公司法的靈活性，減少強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)增加任意性標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大公司自治的范圍，將更多空間留給股東協(xié)議或公司章程自主安排。公司自治空間的放大，為公司根據(jù)自身特點(diǎn)通過公司章程設(shè)計適合自身開展公司法人治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)造了條件。11/19/202312〔二〕公司章程

——“個性化〞公司經(jīng)營的根底1、公司章程是一個企業(yè)的“憲章〞〔1〕對全體股東、董事、監(jiān)事、高管有約束力〔2〕公司的各項(xiàng)行為，在符合法律的前提下，必須要符合公司章程?！?〕公司章程不可再成為“傻瓜章程〞。2、公司章程可以自行規(guī)定什么？在私法領(lǐng)域：“法無明文規(guī)定，為自治空間〞〔1〕法律規(guī)定是非強(qiáng)制性的，章程規(guī)定優(yōu)先；〔2〕法律不作規(guī)定，但明確規(guī)定由章程自行規(guī)定；〔3〕法律沒有規(guī)定，也沒有明確規(guī)定是否由章程規(guī)定。補(bǔ)充：屬于公司章程自治范疇的任意性條款11/19/202313〔三〕活用公司章程，

防范經(jīng)營管理的風(fēng)險公司僵局的防止1、兩個公司失敗的實(shí)例【案例】：他們是如何搞垮一個公司的？【案例】：不受約束的董事長2、公司僵局的表現(xiàn)〔1〕因股東無法順利退出而出現(xiàn)僵局〔2〕因股東會、董事會召開失敗而出現(xiàn)僵局〔3〕因多數(shù)股東與少數(shù)股東之間鋒利對立而出現(xiàn)僵局〔增資、合并、分立、吸收新的股東、分配等〕〔4〕股東與職工的對立而發(fā)生的僵局〔改制與重大經(jīng)營問題上決策〕〔5〕因收購與反收購而出現(xiàn)的僵局11/19/2023143、公司章程的作用〔1〕可以明確股東會、董事會的議事規(guī)那么〔2〕可以劃清股東會、董事會以及經(jīng)理的職權(quán)〔3〕可以明確董事、高管的選任規(guī)那么〔4〕可以確定法定代表人〔5〕可以使股權(quán)轉(zhuǎn)讓更具操作性〔6〕可緩解控股股東與中小股東間的矛盾11/19/2023154、股東無法退出之僵局的打破

——持異議股東股份回購請求權(quán)〔1〕哪些情況下股東可以要求公司回購自己的股份A、公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；B、公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；C、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。〔2〕哪些股東可以有此權(quán)利？股東對股東會該項(xiàng)決議投反對票〔3〕以什么價格回收股份？公司法規(guī)定——股東可請求以價格的合理公司收購其股權(quán)〔4〕救濟(jì)措施股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以向人民法院提起訴訟。11/19/2023165、打破公司僵局的最后選擇

——司法解散公司?公司法?第183條：“公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請求人民法院解散公司。〞11/19/202317〔四〕公司信用根底的維護(hù)

——公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛【案例】：有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛種類目不暇接。1、公司法對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定〔1〕任意轉(zhuǎn)讓A、股東間的任意轉(zhuǎn)讓一般不受限制，除非公司章程另有規(guī)定B、對公司外第三人轉(zhuǎn)讓出資〔見以下圖〕〔2〕強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓注意：其他股東的優(yōu)先購置權(quán)〔3〕出資的繼承第76條自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。11/19/202318有限責(zé)任公司向第三人轉(zhuǎn)讓出資的程序公司章程是否有規(guī)定？

依章程規(guī)定方式轉(zhuǎn)讓通知其他股東，是否購買？與第三人比較購買條件第三人的購買條件優(yōu)于其他股東股東的購買條件優(yōu)于或等同于第三人公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓第三人受讓出資，成為公司股東是是是否否否其他股東的過半數(shù)是否同意？不同意的股東是否購置？是否視為同意11/19/2023192、股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的糾紛及解決思路〔1〕股東間轉(zhuǎn)讓真的可以不受限制嗎？〔2〕對第三人轉(zhuǎn)讓出資時，該怎么通知其他股東？〔3〕對外轉(zhuǎn)讓出資需要開股東會討論嗎？〔4〕股東與第三人惡意串通怎么辦？〔5〕優(yōu)先購置權(quán)如何實(shí)現(xiàn)？〔6〕強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)時，優(yōu)先購置權(quán)在什么階段行使？〔7〕死亡股東的繼承人當(dāng)然地可以成為股東嗎？……解決思路：活用公司章程才可以防患于未然11/19/202320〔五〕活用公司章程，

實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部的和諧1、累積投票制——協(xié)調(diào)股東間矛盾的一種選擇“公司股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，由表決權(quán)的每一股份擁有與所選出的董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。〞2、建立符合公司需要的利潤分配規(guī)那么3、表決權(quán)行使規(guī)那么可以由公司自己決定4、靈活的股份回購制度會從期待轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)5、減少矛盾的重要措施是有合理的分權(quán)與制衡6、可以成為“驅(qū)鯊劑〞——防范惡意收購【案例】11/19/202321〔六〕關(guān)注因公司章程給企業(yè)帶來的潛在風(fēng)險1、“蛇吞象〞的【案例】2、可能會導(dǎo)致無效的章程規(guī)定〔1〕違反強(qiáng)制法〔2〕違反公序良俗〔3〕侵害債權(quán)人利益〔4〕侵害股東個人利益3、章程條款無效的救濟(jì)——公司法里找答案11/19/202322四、股東與股權(quán)〔一〕【案例】實(shí)踐中的股東資格確認(rèn)糾紛及其分析股權(quán)確認(rèn)訴訟司法實(shí)踐中最多的糾紛之一1、爭議產(chǎn)生的原因——證據(jù)打架可以證明股東身份的證據(jù)——股東章程的簽署；實(shí)際出資或者依法繼受；公司登記；出資證明書；股東名冊；實(shí)際享有股權(quán)實(shí)質(zhì)要件——實(shí)際出資形式要件——取得出資證明書、實(shí)際享有股權(quán)、簽署公司章程、公司章程的記載；股東名冊的記載；工商登記。2、解決原那么之一——善意第三人的保護(hù)〔1〕無善意第三人——尊重源泉證據(jù)〔2〕有善意第三人——保護(hù)善意第三人3、解決原那么之二——老實(shí)信用與合同自由原那么11/19/202323〔二〕公司控股股東的誠信義務(wù)【案例】：為何控股股東與其他股東有區(qū)別？1、哪些股東屬于控股股東？〔1〕出資額占公司資本總額50%的股東；〔2〕雖然出資額所占比例缺乏50%，但足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。2、為什么控股股東要承擔(dān)誠信義務(wù)第一，股東表決權(quán)的本質(zhì)第二，控制股東的強(qiáng)大表決權(quán)第三，股東平等的原那么第四，老實(shí)信用原那么。11/19/202324〔三〕股東權(quán)及其保護(hù)1、股東權(quán)保護(hù)的意義2、股東有哪些權(quán)利？——表決權(quán)——知情權(quán)風(fēng)險提示：惡意股東的權(quán)利濫用及防范——提案權(quán)——訴訟提起權(quán)——持異議股東的股份回購請求權(quán)——公司解散請求權(quán)——利潤分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配請求權(quán)——依法轉(zhuǎn)讓出資——股東會召集請求權(quán)和召集主持權(quán)11/19/202325

五、公司的組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)作〔一〕股東會中心？董事會中心？還是經(jīng)理中心？1、股東會中心主義董事會不擁有獨(dú)立于股東會的法定權(quán)力，其執(zhí)行公司業(yè)務(wù)決策須完全依照公司章程授權(quán)和股東大會決議。股東會中心主義是以“資本中心主義〞為理論根底并以公司“幼年時期〞規(guī)模小、股東人數(shù)少為實(shí)踐根底的。2、董事會中心主義應(yīng)對科技和生產(chǎn)力水平不斷提高，公司規(guī)模朝著巨型化開展，股權(quán)高度分散，公司管理業(yè)務(wù)專業(yè)化的必然選擇。3、經(jīng)理中心主義解決董事會會議體制所產(chǎn)生的效率問題的選擇董事會的另一個權(quán)力中心—經(jīng)理。11/19/202326公司治理結(jié)構(gòu)框架

——基于我國公司法的組織模式股東、職工其他利益相關(guān)者股東（大）會參與參與董事會監(jiān)事會高級經(jīng)理層股東監(jiān)事其他監(jiān)事董事經(jīng)理非執(zhí)行董事執(zhí)行董事非董事經(jīng)理〔決策、戰(zhàn)略管理〕領(lǐng)導(dǎo)與控制〔重大決策戰(zhàn)略指導(dǎo)〕〔監(jiān)督、審查〕監(jiān)督參考11/19/202327〔二〕股東〔大〕會及其運(yùn)作【案例】：股東會決議中的風(fēng)險與股東的權(quán)利——股東會決議撤銷之訴程序違法之訴，召集程序；決議方法的瑕疵；違反決議要件；主持人沒有資格。決議內(nèi)容違反公司章程——股東會決議無效之訴股東大會決議的內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的情形——決議不存在確認(rèn)之訴11/19/2023281、什么情況下可以召開臨時股東會？〔1〕有限責(zé)任公司以下人員提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事〔2〕股份有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)在二個月內(nèi)召開臨時股東大會董事人數(shù)缺乏本法規(guī)定的人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時；單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；董事會認(rèn)為必要時；監(jiān)事會提議召開時公司章程規(guī)定的其他情形。11/19/2023292、股東會會議召集過程中存在的風(fēng)險〔1〕誰召集的股東會是有效的？董事會〔董事會不能履行或者不履行職責(zé)時〕監(jiān)事會〔監(jiān)事會不召集和主持時〕股東〔連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份〕問題：以董事長個人名義召集的股東會有什么缺陷？〔2〕如何發(fā)會議通知？A、通知發(fā)出的時間B、通知的形式C、通知中記載的事項(xiàng)〔3〕誰來主持股東會？11/19/2023303、股東會會議表決程序中的風(fēng)險〔1〕表決權(quán)行使的原那么——“一股一權(quán)〞的原那么但是，公司章程另有規(guī)定的除外。〔2〕哪些股東沒有表決權(quán)？無表決權(quán)股自己股份〔3〕股東表決權(quán)如何行使？出席表決：代理表決——授權(quán)委托書要標(biāo)準(zhǔn)書面表決及電子投票〔4〕股東會有無法定參加人數(shù)？〔5〕股東會的投票規(guī)那么——普通決議：簡單多數(shù)——特別決議：絕對多數(shù)〔2/3或公司章程的規(guī)定〕。特別決議事項(xiàng)包括：修改公司章程、增資、減資、合并、分立、解散及變更公司形式。11/19/2023314、股東大會決策風(fēng)險的防范〔1〕嚴(yán)格履行公司法及公司章程的程序〔2〕內(nèi)容要合法〔3〕股東大會決議瑕疵并非無法補(bǔ)救參會股東一致同意彌補(bǔ)瑕疵微小的瑕疵可以無視〔但取決于法官的自由材量〕特別提示：警惕惡意股東，積極采取應(yīng)對措施？公司的應(yīng)對〔要求股東提供擔(dān)?！?1/19/202332〔三〕董事會及其決策中的風(fēng)險1、董事會職權(quán)與股東會職權(quán)的關(guān)系不得任意越權(quán)。股東會不得干預(yù)董事會行使職權(quán)2、什么情況下可以召開臨時董事會？以下人員可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。代表1/10以上表決權(quán)的股東1/3以上董事或者監(jiān)事會11/19/202333〔三〕董事會及其決策中的風(fēng)險3、董事會會議召集程序中存在的風(fēng)險誰是召集人〔董事長不履行職務(wù)怎么辦？〕何時發(fā)會議通知？有無法定參加人數(shù)的要求？4、董事會決議程序中存在的風(fēng)險表決規(guī)那么出現(xiàn)相同票如何處理可否代理行使表決權(quán)？誰有資格代理？11/19/202334〔四〕監(jiān)事與監(jiān)事會

——被無視了的公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)1、監(jiān)督機(jī)構(gòu)在公司治理中的作用股東、股東會監(jiān)督的局限性董事會的監(jiān)督職能獨(dú)立董事的監(jiān)督地位外部監(jiān)督力量2、我國公司法下的監(jiān)事會財務(wù)監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督代表公司提起訴訟臨時股東會召集請求權(quán)列席董事會思考：我國公司監(jiān)事會存在的問題3、展望：多元化的監(jiān)督機(jī)構(gòu)是公司法開展的必然趨勢11/19/202335〔五〕經(jīng)理——實(shí)踐中的“香餑餑〞，法律中的“雞肋〞1、實(shí)踐中經(jīng)理是公司董事會聘任的主持日常經(jīng)營工作的高級管理人員，為公司輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2、法律上經(jīng)理不是法定必設(shè)機(jī)構(gòu)，是否設(shè)經(jīng)理，由董事會決定。一旦設(shè)置，就是常設(shè)機(jī)構(gòu)。經(jīng)理的概念已逐步被高管的概念取代公司法雖然規(guī)定了經(jīng)理的職權(quán)，但是如果公司章程對其職權(quán)另有規(guī)定，需要從其規(guī)定。11/19/202336六、現(xiàn)代公司經(jīng)理人的法律問題〔一〕公司董事的選任與解任1、董事的選任2、董事的解任問題：公司股東會是否可以任意地解除董事的職務(wù)？董事、監(jiān)事、高管如何維護(hù)自己的權(quán)益？11/19/202337〔二〕公司董事、高管的義務(wù)【案例】：公司董事、監(jiān)事、高管有哪些義務(wù)？經(jīng)理人違反義務(wù)的風(fēng)險和責(zé)任1、注意義務(wù)——盡責(zé)謹(jǐn)慎、盡力履行其作為董事、高管職責(zé)的義務(wù)。內(nèi)容及判斷標(biāo)準(zhǔn)以老實(shí)的方式按照一種可以合理地相信是符合公司最正確利益的方式處理事務(wù)盡了一個普通謹(jǐn)慎的人在類似的地位與狀況下，能夠盡到的注意。對經(jīng)營中正常的經(jīng)營風(fēng)險，該如何面對？正常經(jīng)營中的損失，是否需要承擔(dān)責(zé)任？經(jīng)理人該如何躲避責(zé)任風(fēng)險？11/19/2023382、忠實(shí)義務(wù)——盡忠〔1〕競業(yè)禁止義務(wù)〔2〕禁止從事與公司利益相反交易的義務(wù)〔3〕禁止篡奪公司時機(jī)〔4〕保守公司秘密〔5〕禁止挪用公司資金，侵占公司財產(chǎn)〔6〕禁止將公司資金借貸給他人或者提供擔(dān)保按〔7〕禁止接受他人與公司交易的傭金據(jù)為己有〔8〕其他行為11/19/202339特別分析：股東代表訴訟

——標(biāo)準(zhǔn)董事、高管、控股股東行為的利劍股東代表訴訟〔派生訴訟〕：指當(dāng)董事、經(jīng)理、高管、以及第三人實(shí)施了某種違反義務(wù)的行為，給公司帶來損失，而作為權(quán)利主體的公司又怠于行使追究行為人責(zé)任的訴訟時，股東代表公司對行為人提起的訴訟?！补痉ǖ囊?guī)定〕分析：我國股東代表訴訟制度的問題11/19/202340七、融資及企業(yè)資金運(yùn)作〔一〕企業(yè)資產(chǎn)的來源1、公司設(shè)立時的資本〔1〕公司的資本制度A、資本確定原那么〔法定資本制〕與授權(quán)資本制〔新公司法對法定資本制的開展〕B、資本維持原那么不得抽回出資；股票發(fā)行價格不得低于票面金額；依法提取公積金；不得收購本公司的股票。C、資本不變原那么非依法定程序，不得任意減少資本或增加。11/19/202341〔2〕股東的出資數(shù)額與出資形式如何案件中的出資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題？【案例】A、股東的出資數(shù)額〔最低注冊資本〕：有限責(zé)任公司3萬元；一人公司10萬元；股份500萬元。B、股東的出資方式貨幣；實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。貨幣出資金額不得低于注冊資本的30％。非貨幣財產(chǎn)出資，不得高估或者低估作價。11/19/202342〔3〕與出資相關(guān)的法律責(zé)任A、不按規(guī)定繳納出資補(bǔ)足出資的責(zé)任對已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。B、非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際價額顯著低于公司章程所定價額的補(bǔ)足其差額的責(zé)任公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。C、股份發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳；其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。D、公司不能成立時，發(fā)起人對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任E、設(shè)立中的過失責(zé)任〔95條〕11/19/2023432、公司增資與新股發(fā)行〔1〕注冊資本增加的程序董事會提出方案；股東〔大〕會作出決議〔特別決議〕；認(rèn)繳出資或股款；驗(yàn)資；辦理變更登記注意：有限責(zé)任公司增資的例外規(guī)定第35條股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。11/19/2023443、公司債券公司債券一種對投資者而言較為平安的投資方式公司籌集資金的有效方式〔1〕發(fā)行主體有限責(zé)任公司〔凈資產(chǎn)6000萬以上〕股份〔凈資產(chǎn)3000萬以上〕〔2〕條件累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平11/19/202345〔二〕公司的利潤分配規(guī)那么1、利潤分配的限制〔1〕沒有利潤不得分配〔2〕彌補(bǔ)上年度虧損前不得分配〔3〕提取公積金前不得分配〔4〕公司持有的本公司股份不得分配2、利潤分配的順序彌補(bǔ)公司以前年度虧損提取法定公積金提取任意公積金支付優(yōu)先股股利支付普通股股利3、違法的利潤分配的救濟(jì)屬于內(nèi)容違法，股東會決議無效股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司11/19/202346

〔三〕公司的變更1、公司合并〔1〕新設(shè)合并〔2〕吸收合并A公司B公司C公司A公司B公司A公司++11/19/2023472、公司分立問題提示：公司分立與設(shè)立子公司關(guān)鍵：有無剝離資產(chǎn)注意問題：公司分立中的債權(quán)人保護(hù)其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割。通知、公告?zhèn)鶛?quán)人公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。如果公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定者，依其約定。11/19/202348謝謝大家！〔以下為鏈接局部〕11/19/202349【案例】分析本案中企業(yè)的權(quán)利及自義務(wù)？你是否了解這個案件中企業(yè)的權(quán)利，以及自己的義務(wù)？甲公司與乙公司簽訂價值200萬元的買賣合同一份，合同簽訂后發(fā)現(xiàn)乙公司經(jīng)營已經(jīng)陷入困境，隨時存在破產(chǎn)的可能，而同時乙公司卻在以低價處分自己的主要經(jīng)營財產(chǎn)，此時，甲公司可以擁有什么權(quán)利？如果甲公司在了解到乙公司的上述事實(shí)后，沒有及時行使自己的權(quán)利，那么結(jié)果又會如何？11/19/202350【案例】：本案如何處理？2001年4月1日，甲公司的代理人王某代理甲公司與乙公司簽定了單價為4.50元〔甲公司的授權(quán)為單價4.00-4.20元〕、合同標(biāo)的額為200萬元的買賣合同。由于平日里乙公司與甲公司業(yè)務(wù)來往較多，因此也并未查實(shí)甲公司對王某的書面授權(quán)委托書。根據(jù)合同約定，甲公司在2001年7月向乙公司提供了全部貨物，乙公司在收到貨物次日對貨物進(jìn)行檢驗(yàn)時，發(fā)現(xiàn)局部貨物質(zhì)量有問題，但未通知甲企業(yè)。后乙公司并未按期付款，直到甲公司要求乙公司付款時，乙公司才以局部貨物質(zhì)量有問題為由表示拒絕。甲公司在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，乙公司拒絕付款的真正原因是因其已喪失支付能力。但乙公司享有一筆對丙公司的200萬到期債權(quán)，一直沒有對丙公司主張。于是，2001年8月20日，甲企業(yè)向人民法院請求以自己的名義代為行使乙企業(yè)對丙企業(yè)的到期債權(quán)200萬元。11/19/202351【案例】：法人的意義薩洛蒙先生原為個體商人，擁有一家鞋店。1892年依公司法的規(guī)定建立了薩洛蒙有限責(zé)任公司，有七名股東：薩洛蒙先生、薩洛蒙太太和他們的五個子女。公司發(fā)行了20007份股份，其中，薩洛蒙先生占20001股，其余每人各占一股。公司成立后的第一次董事會批準(zhǔn)薩洛蒙先生將其鞋店賣給公司，售價38782英鎊，其中，20000英鎊作為薩洛蒙先生認(rèn)繳公司的股金，計20000股；10000英鎊作為公司欠其債務(wù)，并由公司資產(chǎn)作為擔(dān)保；其余以現(xiàn)金支付。公司以后由陸續(xù)對外借了局部債務(wù)，未設(shè)抵押。1893年，公司因無力支付到期債務(wù)被依法清算，清算結(jié)果是公司有資產(chǎn)6000英鎊，欠債除薩洛蒙先生的10000英鎊外還有7000英鎊非擔(dān)保債務(wù)。薩洛蒙先生要求公司優(yōu)先償付其有擔(dān)保的債權(quán)。公司清算人代表無擔(dān)保的債權(quán)人起訴薩洛蒙先生，認(rèn)為他與公司實(shí)際為同一個人，他應(yīng)對普通債權(quán)人承擔(dān)賠償責(zé)任，并且本人債權(quán)不應(yīng)當(dāng)向公司求償。一審法院和上述法院均支持了清算人代表公司普通債權(quán)人的上述主張，認(rèn)為公司是薩洛蒙先生的代理人，薩洛蒙先生應(yīng)承擔(dān)公司的債務(wù)。薩洛蒙先生不服判決并上訴。衡平法院駁回判決，認(rèn)為公司合法成立，是獨(dú)立的法人組織，有權(quán)行使公司權(quán)利，包括借貸；公司的債權(quán)人不是薩洛蒙先生本人的債權(quán)人，薩洛蒙先生作為有擔(dān)保的債權(quán)人，有權(quán)優(yōu)于普通債權(quán)人得到清償。11/19/202352【案例】本案中原告可以向被告公司的股東主張債權(quán)嗎？外鄉(xiāng)的案例——股東對公司的債務(wù)要承擔(dān)什么責(zé)任？甲公司系由乙科技公司、香港丙實(shí)業(yè)公司出資組成的中港合資經(jīng)營企業(yè)。2006年1月30日，甲公司以資金周轉(zhuǎn)困難為由，向王某借款20萬元作為生產(chǎn)的流動資金。雙方約定年利率為7%，借款期限為一年，到期連本帶息歸還。2007年2月，甲公司未向王某付款。后王某屢次向甲公司催要未果，王某便將甲公司、甲公司的投資股東〔乙科技公司、香港丙實(shí)業(yè)公司〕訴至某人民法院，請求判令被告歸還借款。11/19/202353公司的社會責(zé)任【案例】：捐贈行為中的法律風(fēng)險一家公司捐贈給普林斯敦〔〕大學(xué)1500美元，公司股東認(rèn)為該捐贈為公司越權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)無效。公司管理者認(rèn)為，此行為沒有越權(quán)，因?yàn)橛欣诠就顿Y和改善公司形象，進(jìn)而創(chuàng)造了有利于公司活動的環(huán)境。并且，符合了社會公眾對于此類具有社會性公司行為的期待?！景咐浚喝毡景酸χ畦F政治捐贈案。為資助自民黨參與競選活動，日本八幡制鐵公司的董事會決定代表公司向自民黨捐贈了350萬日元。后被股東以違反注意義務(wù)為由，提起股東代表訴訟，追究董事對公司的損害賠償責(zé)任。11/19/202354【案例】甲公司股東A與銀行簽訂了貸款合同，向銀行貸款20萬元，用于自己的汽車美容部。合同約定借款期限為10個月，月利率6.26‰等。同時，甲公司經(jīng)理趙先生以公司的名義為上述借款提供了連帶責(zé)任的保證。銀行與趙先生簽訂的保證合同約定甲公司為公司股東A的20萬元銀行借款提供連帶責(zé)任的保證，保證期間2年。同時，合同中還寫明趙先生是甲公司的經(jīng)理，此借款是A的個人借款。借款期限屆滿后，A沒有歸還借款本息，甲公司也沒有承擔(dān)保證責(zé)任。銀行遂起訴至法院，要求A及甲公司連帶歸還其借款本息20余萬元。爭議焦點(diǎn)：趙先生以公司名義出具的保證合同的效力及公司是否應(yīng)承擔(dān)保證責(zé)任。11/19/202355補(bǔ)充：屬于公司章程自治范疇的任意性條款〔1〕第13條公司法定代表人的產(chǎn)生方法〔2〕第16條對外擔(dān)保與投資的決定權(quán)及金額〔3〕第28條設(shè)立時出資形式、比例及認(rèn)繳方式〔4〕第35條可以約定分紅與新增資本認(rèn)繳的方法〔5〕第38條對股東會的職權(quán)進(jìn)行補(bǔ)充〔6〕第42條股東會召開通知時間〔7〕第43條規(guī)定是否按照出資比例分配表決權(quán)〔8〕第44條股東會的議事方式和表決程序〔9〕第45條第2款董事長、副董事長產(chǎn)生方法；〔10〕第46條第1款董事的任期；〔11〕第48條對董事會的職權(quán)進(jìn)行補(bǔ)充11/19/202356補(bǔ)充：屬于公司章程自治范疇的任意性條款〔12〕第49條第1款董事會的議事方式和表決程序〔13〕第50條2款規(guī)定經(jīng)理的職權(quán)〔14〕第51條第2款不設(shè)董事會時，執(zhí)行董事的職權(quán)〔15〕第52條第2款監(jiān)事會職工代表的具體比例〔不低于1/3的情況下〕〔16〕第54條對監(jiān)事會的職權(quán)進(jìn)行補(bǔ)充〔17〕第56條監(jiān)事會的議事規(guī)那么和表決程序〔18〕第72條對有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓另行規(guī)定?！?9〕第76條自然人股東死亡后，其合法繼承人是否可以繼承股東資格。11/19/202357補(bǔ)充：屬于公司章程自治范疇的任意性條款股份〔20〕第106條是否采取累積投票制〔21〕第108條監(jiān)事會中職工代表具體比例〔22〕第120條監(jiān)事會的議事方式和表決程序〔23〕第142條第2款對董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出限制?！?4〕第170條規(guī)定公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所時的決定權(quán)歸屬。〔25〕第181條規(guī)定公司解散原因?！?6〕第182條出現(xiàn)原因解散時，修改公司章程而存續(xù)。11/19/202358【案例】：他們是如何搞垮一個公司的？張、余、宋為甲總公司職工，1999年公司改制，三人共同出資購置了該公司下屬的乙公司80.5%的股份。公司任命持股最多的張為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，任期3年，安排余某作業(yè)務(wù)經(jīng)理，宋某擔(dān)任出納。公司注冊資本為50萬元，股權(quán)結(jié)構(gòu)為總公司19.5%,張49.5%,余25%,宋6%。改制后，三人同心協(xié)力，公司迅速開展壯大。但矛盾開始逐漸產(chǎn)生并擴(kuò)大。2003年，總公司宣布退出股份，對讓出的19.5%股份,三方互不相讓。余堅(jiān)決反對張?jiān)龉?，總公司最后決定將股份全部轉(zhuǎn)讓給持股最少的宋。宋增加持股后，隨即提出要求增加工資，未經(jīng)張的同意，將工資漲到和余經(jīng)理一樣。張拒絕簽字，宋就停發(fā)了三個股東的工資。2004年3月的一天，張宣布將宋調(diào)離財務(wù)崗位。在交接工作中，宋發(fā)現(xiàn)張?jiān)鐜滋烨熬鸵赃z失為名已經(jīng)換了財務(wù)章，變更了銀行賬戶。宋將此情況告訴了余。二人同張協(xié)商未果，向有關(guān)部門報案，被拒絕。張隨即將二人解聘〔未完〕。11/19/202359此時恰逢張某任期屆滿,二人遂決定提請召開股東會,免去張執(zhí)行董事職務(wù)。在會上,余、宋聯(lián)合，但隨即就發(fā)現(xiàn)存在一個致命的障礙，因?yàn)?，公司章程?guī)定，免除執(zhí)行董事職務(wù)必須經(jīng)過代表股東2/3以上表決權(quán)通過。受挫后，二人遂決定轉(zhuǎn)讓股權(quán)，退出公司。二人要求張按照公司凈資產(chǎn)出價，即按照原來價格的8倍收購。張堅(jiān)決不同意，后二人提出按照同樣價格收購張的股權(quán)，張也拒絕，張堅(jiān)持按原來的一半價格收購二人的股權(quán)。二人要求查閱公司帳目，但張以各種借口拖延，二人向法院起訴，要求查帳，法院支持二人訴訟請求，二人查帳時發(fā)現(xiàn)公司突擊花錢，濫發(fā)工資、獎金，列支財務(wù)費(fèi)用，僅出租車就花了好幾萬元。二人遂向法院提起解散公司的要求。2005年5月26日，法院對此案進(jìn)行了公開宣判。判決當(dāng)天，張沒有到庭。法官指出：按照?公司法?第190條〔舊〕規(guī)定，公司解散只適用三種情況：〔1〕公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，或公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時，〔2〕股東會決議解散，〔3〕因公司合并或者分立需要解散。乙公司的章程也沒有公司解散的特別規(guī)定，對照法律及公司章程規(guī)定，本案中乙公司解散不符合法定條件。由于股東間的矛盾，使公司的某些事務(wù)陷入僵局，處理該問題的方式可以有多種，其中最有效的方式是，邀請他人以公平合理的價格購置一方股東的股權(quán)。判決：駁回余、宋的訴訟請求。11/19/202360【案例】：不受約束的董事長某成立于2005年3月，董事會有5名成員，即俞某、王某、李某、范某、邱某，董事長兼總經(jīng)理為俞某、副董事長兼副總經(jīng)理為邱某。2006年5月11日，邱某、王某通過律師見證方式將“更換、選舉董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及制定公司根本管理制度〞等內(nèi)容的?通知?送達(dá)給俞某、李某，請他們于2006年5月22日上午8時在公司辦公室召開董事會。5月22日，邱某主持召開董事會，參見會議董事有王某、范某，董事長俞某未參加。會議通過決議，免去俞某董事長兼總經(jīng)理的職務(wù)，推舉邱某為董事長兼總經(jīng)理。李某認(rèn)為，該會議違反?公司法?規(guī)定無效，以公司為被告向法院提起訴訟，請求確認(rèn)該會議通過決議無效。法院以董事會召集程序違法為由，撤銷了董事會決議。11/19/202361公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難最高院司法解釋〔2021年5月〕第一條……〔一〕公司持續(xù)兩年以上無法召開股東會或者股東大會，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；〔二〕股東表決時無法到達(dá)法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)兩年以上不能做出有效的股東會或者股東大會決議，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；〔三〕公司董事長期沖突，且無法通過股東會或者股東大會解決，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；〔四〕經(jīng)營管理發(fā)生其他嚴(yán)重困難，公司繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失的情形。11/19/202362其他途徑最高院司法解釋〔2021年5月〕第五條人民法院審理解散公司訴訟案件，應(yīng)當(dāng)注重調(diào)解。當(dāng)事人協(xié)商同意由公司或者股東收購股份,或者以減資等方式使公司存續(xù)，且不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的，人民法院應(yīng)予支持。當(dāng)事人不能協(xié)商一致使公司存續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)及時判決。11/19/202363章程中的反收購安排?愛使股份章程?第67條第2款規(guī)定：“單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%〔不含投票代理權(quán)〕以上、持有時間半年以上的股東，如要推派代表進(jìn)入董事會、監(jiān)事會的，應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前20日，書面向董事會提出，并提供有關(guān)材料。〞第3款規(guī)定，“董事會、監(jiān)事會任期屆滿需要更換時，新的董、監(jiān)事人數(shù)不超過董事、監(jiān)事會的組成人數(shù)的1/2。〞方正科技公司章程第67條規(guī)定，董、監(jiān)事候選人產(chǎn)生的程序是，由董事會負(fù)責(zé)召開股東座談會，聽取股東意見，審查候選人任職資格，討論、確定候選人名單。11/19/202364【案例】：誰是股東？2001年，張某欲出資10萬元成立一家有限責(zé)任公司，但由于當(dāng)時的公司法規(guī)定，股東人數(shù)為兩人以上，于是就委托李某和王某分別代其出資2萬元和1萬元，張某分別與李某和王某簽訂了委托出資的書面協(xié)議。2003年，李某見公司盈利較好，于是找到張某，愿意向張某返還2萬元，成為公司真正的股東，持股比例為20%。但遭到張某的拒絕，于是李某向法院提起訴訟，要求法院確認(rèn)其股東的身份。11/19/202365【案例】：為何控股股東與其他股東有區(qū)別？甲公司、乙公司均系榮華公司的股東，甲公司持股55％、乙公司持有18％。經(jīng)榮華公司董事會會議決議任命甲公司人員為董事長、法定代表人；并由董事長提名任命甲公司人員為總經(jīng)理。甲公司至2005年6月30日向榮華公司借款3980萬元。2005年8月20日，甲公司與榮華公司簽訂?債權(quán)債務(wù)處理協(xié)議書?，榮華公司同意甲公司以其房產(chǎn)作價抵償。乙公司不認(rèn)可該協(xié)議，并要求榮華公司董事會在產(chǎn)權(quán)過戶后迅速組織評估。2006年3月7日，榮華公司監(jiān)事會召開會議決定對抵債房產(chǎn)進(jìn)行評估。4月17日，乙公司代表非控股方主張，甲公司利用擔(dān)任榮華公司董事長、總經(jīng)理的優(yōu)勢地位，與榮華公司進(jìn)行大量關(guān)聯(lián)交易，甲公司以低值高估的房產(chǎn)作價抵債，侵犯公司利益。因甲公司為控股股東，榮華公司稱無法起訴甲公司。經(jīng)榮華公司非控股股東特別會議決定，委托乙公司作為非控股股東代表行使訴權(quán)；訴訟請求確認(rèn)被告甲公司利用優(yōu)勢地位進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的行為構(gòu)成對原告乙公司的侵權(quán)，判令被告甲公司返還給第三人榮華公司損失并承擔(dān)訴訟費(fèi)。訴訟中，經(jīng)法院委托評估，抵債房產(chǎn)價值僅為1200萬元。11/19/202366第153條董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。第152條董事、高級管理人員有本法第150條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第150條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第1款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。公司法的規(guī)定11/19/202367德國模式股東（大）會監(jiān)事會董事會經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理選任、監(jiān)督選任、監(jiān)督選任、監(jiān)督監(jiān)督監(jiān)督11/19/202368美國模式股東大會董事會內(nèi)部董事外部（獨(dú)立）董事CEOCFO法務(wù)擔(dān)當(dāng)職員（LegalOfficer）會計擔(dān)當(dāng)職員（AccountingOfficer）業(yè)務(wù)擔(dān)當(dāng)職員（OperatingOfficer）審計委員會指名委員會薪酬委員會同時可能兼任選任、監(jiān)督主要由獨(dú)立董事組成主要職能是監(jiān)督11/19/202369

【案例】股東會決議中的風(fēng)險與股東的權(quán)利某共有8名股東，其中，張某占有公司5%的股份。根據(jù)公司章程規(guī)定，股東會會議討論重大事項(xiàng)時，應(yīng)由代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過方為有效。2006年8月，公司召開了股東會，商議公司的某項(xiàng)重大投資事務(wù)，因張某當(dāng)時正在外地，公司股東、執(zhí)行董事王某便在沒有通知張某的情況下，召開了該次股東會。與會的七名股東經(jīng)表決，占公司股份85%的股東同意執(zhí)行該項(xiàng)投資事務(wù)。事后，張某認(rèn)為，公司在未通知他的情況下，召開了股東會，侵害了他的權(quán)益，要求公司重開股東會，重新討論這一事務(wù)。而王某等股東認(rèn)為，該決議的通過，符合公司法和公司章程所要求的表決權(quán)數(shù)，即使張某當(dāng)時參加會議，也不可能改變表決結(jié)果，目前該項(xiàng)投資已經(jīng)開始啟動，已經(jīng)無須再行表決。張某以股東權(quán)受到侵犯為由，向法院起訴要求撤銷原股東會決議。11/19/202370【案例】：公司董事、監(jiān)事、高管有哪些義務(wù)楊某于1999年5月?lián)我挥邢挢?zé)任公司的董事長。2000年3月，另一公司的經(jīng)理余某找楊某借一筆資金以解燃眉之急。正